蘇玉琪

摘 要：我國(guó)企業(yè)在運(yùn)作各個(gè)階段都存在有專利風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)研發(fā)過程、專利申請(qǐng)授權(quán)維護(hù)過程、專利合同管理、專利技術(shù)使用以及專利運(yùn)營(yíng)等階段，都不同程度地具有一定專利風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)專利管理風(fēng)險(xiǎn)，以及專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)建設(shè)全方位的專利風(fēng)險(xiǎn)防控體系，可從聘請(qǐng)專利代理所申請(qǐng)維護(hù)專利、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部專利風(fēng)險(xiǎn)控制以及糾紛產(chǎn)生后處理風(fēng)險(xiǎn)著手，完善專利風(fēng)控體系，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

關(guān)鍵詞：專利風(fēng)險(xiǎn)防控;企業(yè)專利管理風(fēng)險(xiǎn);專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境不斷改進(jìn)以及我國(guó)國(guó)民法律素養(yǎng)的不斷提高，我國(guó)企業(yè)在運(yùn)作過程中對(duì)專利法律風(fēng)險(xiǎn)防控的要求也不斷提高。多方位建設(shè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能更好地適應(yīng)市場(chǎng)的需求，符合各方主體的要求，增加企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)主要有來自企業(yè)專利管理的風(fēng)險(xiǎn)以及專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)專利管理風(fēng)險(xiǎn)是從專利前端保護(hù)來考量，主要為企業(yè)內(nèi)部在專利管理過程中產(chǎn)生的，因?qū)ζ髽I(yè)自身專利保護(hù)不恰當(dāng)或不全面而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)則是從專利后端運(yùn)作來考量，主要為企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)運(yùn)作過程中，與企業(yè)外部主體交互過程中出現(xiàn)的摩擦爭(zhēng)端。兩種風(fēng)險(xiǎn)并非完全隔離，一般專利管理風(fēng)險(xiǎn)防范不足易導(dǎo)致專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。從企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)運(yùn)作來看，企業(yè)專利管理風(fēng)險(xiǎn)可以從企業(yè)研發(fā)過程、專利申請(qǐng)授權(quán)維護(hù)過程、專利合同管理、專利技術(shù)使用以及專利運(yùn)營(yíng)等各個(gè)專利運(yùn)作過程中細(xì)致考量。

首先，企業(yè)研發(fā)過程中會(huì)有重復(fù)研發(fā)現(xiàn)有技術(shù)、研發(fā)技術(shù)秘密公開、研發(fā)成果權(quán)利歸屬流失等風(fēng)險(xiǎn)。重復(fù)研發(fā)現(xiàn)有技術(shù)，即為研發(fā)項(xiàng)目中有的為在先已被公開的專利技術(shù)。研發(fā)部門在申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，會(huì)因各種原因?qū)е轮貜?fù)研發(fā)，比如專利相關(guān)工作人員未經(jīng)過專利檢索，或未經(jīng)過現(xiàn)有技術(shù)檢索，或企業(yè)未建立專利預(yù)警機(jī)制，或未形成在本行業(yè)技術(shù)繪制專利技術(shù)地圖的工作習(xí)慣，從而對(duì)本行業(yè)專利技術(shù)研發(fā)狀況了解不透徹，以致于研發(fā)重復(fù)，浪費(fèi)人力物力資源，增加企業(yè)的運(yùn)作成本。另有，在研發(fā)過程中，易出現(xiàn)研發(fā)成果流失的情況，有些是因?yàn)槠髽I(yè)人員流動(dòng)率大，或因?yàn)槠髽I(yè)信息保密工作不到位，或者因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)制度不完善，專利激勵(lì)機(jī)制作用不明顯，或?qū)＠暾?qǐng)時(shí)間把握不當(dāng)，導(dǎo)致研發(fā)成果有可能出現(xiàn)成果流失。

其次，在專利申請(qǐng)授權(quán)以及維護(hù)過程中易產(chǎn)生專利權(quán)利保護(hù)不當(dāng)、維護(hù)不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。具體的，在專利申請(qǐng)過程中可能會(huì)產(chǎn)生專利權(quán)利保護(hù)不全的風(fēng)險(xiǎn)。比如，在專利申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求中具有非必要技術(shù)特征以外的技術(shù)特征，根據(jù)侵權(quán)技術(shù)比對(duì)等同原則，由于部分侵犯了獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征在大多數(shù)的法官的認(rèn)知中都不屬于侵權(quán)，因此，其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可以使用略去了非必要技術(shù)特征的方案而實(shí)現(xiàn)同樣的技術(shù)效果，如此，其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可任意使用必要技術(shù)特征而不侵權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)申請(qǐng)的專利形同虛設(shè)，將技術(shù)白白送人。又比如，在專利申請(qǐng)過程中，將多個(gè)非獨(dú)立的發(fā)明創(chuàng)造合并到一個(gè)申請(qǐng)文件中，其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)則因“部分侵權(quán)”不侵權(quán)為由，任意使用其中的可單獨(dú)分離出來的發(fā)明創(chuàng)造，也導(dǎo)致企業(yè)專利技術(shù)的浪費(fèi)。另外，由于產(chǎn)品的侵權(quán)證據(jù)較之工藝方法的侵權(quán)證據(jù)易于取得，因此在專利申請(qǐng)過程中，當(dāng)有產(chǎn)品及工藝同時(shí)申報(bào)的情況下，如果將工藝作為獨(dú)立權(quán)利要求申請(qǐng)保護(hù)，而產(chǎn)品作為從屬權(quán)利要求保護(hù)時(shí)，極易出現(xiàn)當(dāng)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以專利方法生產(chǎn)專利產(chǎn)品時(shí)，因難以調(diào)取到工藝方法的侵權(quán)證據(jù)，而導(dǎo)致產(chǎn)品侵權(quán)證據(jù)舉證不足，即使舉證責(zé)任倒置也難以保證調(diào)取的證據(jù)完整。另有，在申請(qǐng)工作發(fā)明是，未將半成品單獨(dú)申請(qǐng)專利，導(dǎo)致由于工藝難取證，即使調(diào)取了半成品，也因?yàn)槲瓷暾?qǐng)專利保護(hù)而導(dǎo)致專利侵權(quán)證據(jù)不足，侵權(quán)不成立。另一方面，在專利維護(hù)過程中，由于代理所代理申請(qǐng)的合同一般到繳納第一年的年費(fèi)即為合同履行完畢，企業(yè)在后續(xù)維護(hù)中，若有疏忽，則極易出現(xiàn)未即使繳納年費(fèi)而導(dǎo)致現(xiàn)有專利失效的情況。

再次，企業(yè)運(yùn)作中合同簽訂、履行及管理過程中也會(huì)出現(xiàn)專利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。在采購合同中，如未對(duì)所涉產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行專利檢索，則有可能采購到侵犯他人專利權(quán)的產(chǎn)品或服務(wù)，當(dāng)然，如果保全了采購合同、發(fā)票等相關(guān)證據(jù)，可根據(jù)“合法來源”抗辯。在銷售合同中，如所銷售的產(chǎn)品并非自主專利技術(shù)，或自由專利有被申請(qǐng)無效的可能，或自由專利是在其他專利基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，且并未與基礎(chǔ)專利權(quán)利所有人達(dá)成使用協(xié)議而不完全具有自由專利權(quán)屬，其銷售的產(chǎn)品則也有侵犯他人專利全的可能。特別是當(dāng)產(chǎn)品銷往國(guó)外時(shí)，由于國(guó)外專利檢索成本高，以及國(guó)內(nèi)實(shí)用新型，甚至發(fā)明在授權(quán)過程中，也不會(huì)檢索國(guó)外專利，即使在本國(guó)具有專利權(quán)屬，將具有國(guó)內(nèi)專利權(quán)屬的專利產(chǎn)品銷往國(guó)外時(shí)，也有侵犯國(guó)外他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。另外，企業(yè)在生產(chǎn)過程中，有些企業(yè)為代加工企業(yè)，在接受委托加工時(shí)，對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避條款重視不足，亦有可能導(dǎo)致后續(xù)生產(chǎn)、銷售過程中使用他人的專利生產(chǎn)方法或生產(chǎn)銷售侵犯他人專利權(quán)的產(chǎn)品。

然后，企業(yè)在使用技術(shù)時(shí)，易產(chǎn)品使用他人專利技術(shù)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)生產(chǎn)過程中，其所使用的工藝流程，如未檢索，也有可能為他人現(xiàn)有專利技術(shù)。至于生產(chǎn)設(shè)備，由于“權(quán)利用盡原則”，使用合法購買的生產(chǎn)設(shè)備本身并不會(huì)構(gòu)成對(duì)他人專利權(quán)的侵犯，但如果對(duì)合法購買的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行改進(jìn)，或?qū)⒍鄠€(gè)生產(chǎn)設(shè)備組合使用，則有可能落入到他人的專利權(quán)的范圍，此種情況企業(yè)也易因疏忽未檢索，而不知道已侵犯了他人的專利權(quán)。

最后，企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)過程中會(huì)產(chǎn)生專利資源管理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。有的企業(yè)專利申請(qǐng)量龐大，而其中有很多專利為“僵尸專利“，自己不生產(chǎn)也不使用，且不說長(zhǎng)期不使用有可能被他人申請(qǐng)無效，維護(hù)龐大的專利還需要較高的專利維護(hù)成本，如繳納專利年費(fèi)成本。另外，有的企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)狀況不佳，大多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員會(huì)忽略專利運(yùn)營(yíng)這部分的工作，因其工作較難開展，要了解市場(chǎng)專利需求及企業(yè)自身的專利狀況，即使促成了專利轉(zhuǎn)讓或許可，其決策是否為最優(yōu)決策需統(tǒng)籌考量。且在專利轉(zhuǎn)讓、許可過程中又會(huì)涉及到許多相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓及專利許可的法律法規(guī)，權(quán)利維護(hù)、權(quán)利歸屬均需深入考量，由此工作難度加大，難以提升對(duì)此部分工作的積極性，導(dǎo)致專利運(yùn)營(yíng)工作不到位，專利資源管理不當(dāng)。

因此，企業(yè)在運(yùn)作過程中對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的防范需綜合考量。從角色分工角度，可以從專利代理所專利申請(qǐng)維護(hù)、企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部專利風(fēng)險(xiǎn)控制以及糾紛產(chǎn)生后處理著手，多維度建設(shè)企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

首先，企業(yè)可與專業(yè)可靠的代理所合作，防范專利申請(qǐng)維護(hù)中的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理所及專利代理師專業(yè)素質(zhì)良莠不齊，各個(gè)代理所的優(yōu)勢(shì)服務(wù)項(xiàng)目各有所長(zhǎng)，甄選出合適的代理所能更好地為企業(yè)申請(qǐng)維護(hù)專利權(quán)利。主要還是代理所的專利代理師專業(yè)過硬，流程管理工作人員認(rèn)真負(fù)責(zé)。流程管理人員工作細(xì)致，可保障不錯(cuò)過專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)、答復(fù)時(shí)間、復(fù)審及繳費(fèi)時(shí)間。代理師專業(yè)過硬，則可更好地保護(hù)權(quán)利要求范圍，在專利撰寫階段即可預(yù)見性避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，最大范圍保護(hù)權(quán)利要求，避免權(quán)利保護(hù)漏洞，增加授權(quán)的可能，減少專利被無效的可能，降低申請(qǐng)專利技術(shù)侵犯他人權(quán)利的可能，全面保護(hù)技術(shù)，避免別人侵犯自己的專利技術(shù)。另外，在與專利代理所簽訂合作協(xié)議時(shí)，可適當(dāng)增加工作時(shí)限等相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)以及違約責(zé)任，將申請(qǐng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，降低企業(yè)運(yùn)作成本。同時(shí)，還可與代理所簽訂年費(fèi)繳納協(xié)議，避免漏繳年費(fèi)以致專利失效。

其次，企業(yè)可貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在提高創(chuàng)新能力的同時(shí)，也可以很好地在企業(yè)內(nèi)部各個(gè)運(yùn)作過程中防范相關(guān)專利風(fēng)險(xiǎn)?！镀髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》主要在資源管理、基礎(chǔ)管理及實(shí)施運(yùn)行中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)病貫徹相關(guān)專利工作標(biāo)準(zhǔn)。在資源管理部分，對(duì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，可樹立員工專利意識(shí)，在研發(fā)中形成檢索習(xí)慣，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)及時(shí)事情專利，最大限度使企業(yè)技術(shù)受到保護(hù);與員工簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議可防止職務(wù)發(fā)明技術(shù)流失;設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算費(fèi)用，可有效激勵(lì)員工創(chuàng)新并申請(qǐng)專利，避免專利技術(shù)流失;對(duì)軟硬件管理形成網(wǎng)絡(luò)信息管理規(guī)范，可避免電腦中的技術(shù)秘密流失;對(duì)信息資源管理，及時(shí)搜集整理本行業(yè)專利信息，可形成有效的專利預(yù)警機(jī)制，養(yǎng)成繪制專利地圖的工作習(xí)慣，在便于研發(fā)的同時(shí)，亦可防止侵犯他人現(xiàn)有專利。在基礎(chǔ)管理部分，形成對(duì)專利權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用形成標(biāo)準(zhǔn)文件，可讓企業(yè)專利工作人員形成規(guī)范工作習(xí)慣，在專利提案、檢索、權(quán)屬確認(rèn)、專利維護(hù)、專利變更等多項(xiàng)工作中形成標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作，可提高與企業(yè)外部主體，如代理所之間的溝通效率，增加專利申請(qǐng)維護(hù)運(yùn)用的工作效率。另外設(shè)立合同管理、保密工作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及爭(zhēng)議侵權(quán)處理方面形成標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作，可有效防范專利合同、技術(shù)秘密等方面的風(fēng)險(xiǎn)，并通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，通過爭(zhēng)議侵權(quán)處理已形成的風(fēng)險(xiǎn)。最后在實(shí)施和運(yùn)行部分，通過對(duì)立項(xiàng)、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售及售后各個(gè)階段形成標(biāo)準(zhǔn)管理，可對(duì)企業(yè)運(yùn)作過程中各個(gè)部門、各個(gè)工作階段形成有效管理，避免專利風(fēng)險(xiǎn)。

最后，對(duì)已形成的爭(zhēng)議糾紛積極應(yīng)對(duì)，配合公司內(nèi)部律師或外聘律師以及專利代理師，主動(dòng)化解已形成的專利風(fēng)險(xiǎn)。這里的爭(zhēng)議糾紛包括專利無效糾紛及專利侵權(quán)糾紛。其中專利侵權(quán)糾紛包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯自己專利技術(shù)，以及企業(yè)侵犯別人的專利技術(shù)的爭(zhēng)議糾紛。律師或代理人在處理專利糾紛，可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)糾紛申請(qǐng)或抗辯理由仔細(xì)審查，選擇最有效的糾紛處理策略，權(quán)衡各方主體利益得失，積極化解，平息糾紛。

綜上所述，企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)防控是一個(gè)系統(tǒng)的防范工程，專利管理中任何一細(xì)微處的遺漏或失誤都可能導(dǎo)致后續(xù)爭(zhēng)議糾紛發(fā)生的可能。企業(yè)只有全方位建設(shè)企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)防控體系，完善企業(yè)專利管理體系，才能盡可能地減少專利法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

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