毛文娟 陳月蘭
內(nèi)容提要:隨著平臺經(jīng)濟的快速發(fā)展,平臺內(nèi)的違規(guī)行為也更加隱蔽,政府高維度的外部監(jiān)管無法深入到平臺內(nèi)部。因此本文將買方納入平臺社會責(zé)任治理體系中,通過構(gòu)建平臺、賣方與買方三者的演化博弈模型,深入挖掘平臺“類政府”的特有優(yōu)勢、充分發(fā)揮平臺的社會資源配置能力,探究如何實現(xiàn)平臺內(nèi)各主體之間的社會責(zé)任良性互動。研究結(jié)果表明:激勵機制下平臺各主體的履責(zé)意愿由消極參與轉(zhuǎn)為積極參與。因此,應(yīng)以激勵機制設(shè)計和評價體系建立為基礎(chǔ),以數(shù)字化工具為保障,共同提升平臺、賣方與買方參與治理意愿,提高合作治理效率。
關(guān)鍵詞:平臺社會責(zé)任治理;激勵機制;演化博弈
中圖分類號: F270? 文獻標(biāo)識碼: A? 文章編號:1001-148X(2020)09-0071-11
一、引言
隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,平臺經(jīng)濟作為一種新的經(jīng)濟模式成長迅速,與此同時平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失和行為異化問題也逐漸暴露,消費者信息泄露、產(chǎn)品質(zhì)量不達標(biāo)、平臺惡意競爭等事件頻繁發(fā)生。究其原因,一方面,平臺在自身運營管理活動中存在社會責(zé)任缺失問題,如快遞、外賣行業(yè)中存在極大的信息安全隱患,社交平臺中存在大量虛假信息;另一方面,平臺企業(yè)對雙邊用戶的社會責(zé)任缺乏規(guī)制,平臺賣家社會責(zé)任缺失問題層出不窮,平臺買家的惡意差評、肆意破壞共享單車等行為也屢見不鮮?;诖耍绾螌ζ脚_、賣方與買方的違規(guī)行為進行合理規(guī)制,探求平臺治理的最優(yōu)模式已成為當(dāng)下研究的熱點問題。
現(xiàn)階段關(guān)于平臺治理的研究中,多立足于平臺作為獨立運營主體的社會責(zé)任,已經(jīng)關(guān)注到政府、平臺、賣方、第三方監(jiān)管機構(gòu)等多個內(nèi)部外部治理主體,但其未能根植于平臺內(nèi)生發(fā)展過程中不同階段的不同特性。隨著平臺商業(yè)模式逐漸成熟完善,平臺的社會責(zé)任邊界也不斷擴張,平臺社會資源配置作用開始增強[1],與此同時平臺內(nèi)的違規(guī)行為越來越隱蔽,平臺與賣方、賣方與買方合謀的現(xiàn)象時有發(fā)生;由于政府政策監(jiān)管具有遲滯性,其外部監(jiān)管無法深入到平臺內(nèi)部,單純的“政府外部監(jiān)管+平臺內(nèi)部自律”的治理模式已經(jīng)無法解決這一困境。因此本文充分發(fā)掘平臺“類政府”的功能,以平臺為治理主體,同時引入激勵機制,將買方用戶納入平臺治理體系中,構(gòu)造平臺、賣方與買方的三方演化博弈模型,探究如何實現(xiàn)平臺各主體之間的社會責(zé)任良性互動。
二、文獻綜述
已有的平臺經(jīng)濟研究文獻涉及了平臺經(jīng)濟運行、平臺商業(yè)模式、平臺能力建設(shè)等多個方面。近年來,學(xué)者們更多地聚焦于平臺治理方面的研究。從平臺外部監(jiān)管的視角來看,胡小飛等(2019)認(rèn)為政府和第三方監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮各自優(yōu)勢加強合作[2],保障用戶權(quán)益、維護平臺生態(tài)[3]。從平臺內(nèi)部治理的視角來看,晁罡等(2017)指出平臺具備獨立履責(zé)主體和公共監(jiān)管者的雙重職能,并通過某集團的嵌套式縱向案例研究總結(jié)出平臺企業(yè)社會責(zé)任管理杠桿天平模型[4]。辛杰和張?zhí)m燕(2018)構(gòu)建了基于正式制度契約和非正式制度約束的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)社會責(zé)任互動治理機制[5]。還有部分學(xué)者研究認(rèn)為平臺的內(nèi)部治理和外部監(jiān)管應(yīng)當(dāng)并重,趙光輝和李玲玲(2019)以網(wǎng)約車平臺為例提出通過建立聲譽激勵機制促使平臺實現(xiàn)自律監(jiān)管,通過前沿化信息技術(shù)手段的運用提升政府技術(shù)監(jiān)管能力[6]。汪旭暉和張其林(2017)以阿里巴巴為例針對平臺市場“檸檬問題”將治理機制歸納為“市場治理—平臺治理—行政治理”三元復(fù)合模式,發(fā)揮聲譽機制共創(chuàng)平臺價值[7]。陽鎮(zhèn)和許英杰(2018)系統(tǒng)地比較了“個體自治”、“政府治理”、“多中心網(wǎng)絡(luò)治理”三種治理模式的適用性[8],提出構(gòu)建以平臺私人監(jiān)管為主、政府公共監(jiān)管為輔的新型監(jiān)管體系[9]。
現(xiàn)階段關(guān)于平臺治理的研究中,已經(jīng)關(guān)注到政府、平臺、賣方、第三方監(jiān)管機構(gòu)等多個治理主體,深入挖掘了不同治理主體在平臺治理過程中發(fā)揮的作用。從研究內(nèi)容來看,多是探究如何搭建平臺協(xié)同治理的新型監(jiān)管體系。王勇和馮驊(2017)比較了政府對賣方單一監(jiān)管、平臺對賣方單一監(jiān)管和政府與平臺對賣方協(xié)同監(jiān)管三種模式[10]。于躍和李雷鳴(2019)以出租車網(wǎng)約車市場為例,提出將市場選擇與政府作用相結(jié)合,建立私人監(jiān)管與公共監(jiān)管并行的雙軌制[11]。從研究方法來看,多采用實證研究或構(gòu)建博弈模型的方式。劉家明(2019)對多邊公共平臺治理績效的影響因素進行分析,得出了平臺應(yīng)實現(xiàn)多主體協(xié)同治理的結(jié)論[12]。易開剛和張琦(2019)建立了靜態(tài)和動態(tài)演化博弈模型研究賣方舞弊行為發(fā)生和演化的條件,提出平臺應(yīng)建立系統(tǒng)的獎懲機制對賣方的違規(guī)行為進行治理[13]。趙道致等(2020)基于平臺網(wǎng)絡(luò)外部性構(gòu)建了“平臺—所有者—分享者”的三方演化博弈模型,分析了各主體行為的交互影響效應(yīng)[14]。
上述文獻回顧可知,現(xiàn)有平臺治理方面的研究未能根植于平臺內(nèi)生發(fā)展過程中不同階段的不同特性,同時未能充分發(fā)揮買方的能動作用。鑒于已有研究的局限性,本文通過構(gòu)建激勵機制下的博弈模型,深入挖掘平臺“類政府”功能,充分發(fā)揮買方用戶的治理優(yōu)勢,實現(xiàn)平臺內(nèi)社會責(zé)任生態(tài)循環(huán)。
三、演化博弈模型的構(gòu)建與分析
(一)模型假設(shè)與參數(shù)設(shè)定
1.電商平臺的策略分析
以阿里巴巴、美團等為代表的電商平臺通過連接雙邊用戶,減少了雙方搜尋成本、為用戶提供了便利,但平臺作為盈利性組織,其根本目的在于獲取利潤。因此,在平臺快速發(fā)展過程中,在政府的監(jiān)管下,平臺可能會積極履行社會責(zé)任,投入大量的人財物力對平臺上的商家進行規(guī)范性的審查與過濾。但是,過度嚴(yán)格的審核機制會增加平臺的運營成本同時影響賣家接入的積極性,因此基于短期利益的考慮,平臺可能對違反社會責(zé)任的行為采取放任態(tài)度。據(jù)此,本文假設(shè),在面對平臺內(nèi)的社會責(zé)任問題時,電商平臺采取{積極監(jiān)管,消極監(jiān)管}的策略,在初始狀態(tài)下,電商平臺選擇“積極監(jiān)管”策略的比例為x,選擇“消極監(jiān)管”策略的比例為1-x,其中0≤x≤1。
2.平臺賣方的策略分析
電商平臺的興起,得到市場的高度認(rèn)可,極大地擴張了商家的利潤空間。在商家快速接入平臺的過程中,在平臺的監(jiān)管下,平臺商家為吸引優(yōu)質(zhì)用戶、維持用戶粘性,會積極承擔(dān)社會責(zé)任,建立正面的品牌形象。同時平臺發(fā)展逐漸凸顯的高額傭金、霸王條款等問題,大大壓縮了商家的盈利空間,因此商家以違背社會責(zé)任的方式謀取更高的利潤。據(jù)此,本文假設(shè),在面對社會責(zé)任問題時,平臺商家采取{積極履責(zé),消極履責(zé)}的策略,在初始狀態(tài)下賣方選擇“積極履責(zé)”的比例為y,選擇“消極履責(zé)”的概率為1-y,其中,0≤y≤1。
3.平臺買方的策略分析
各種類型的電商平臺為用戶提供了多樣化的選擇機會,為用戶的消費提供了便利。用戶在面對平臺商家社會責(zé)任缺失行為時,一方面為維護自身合法權(quán)益可能會付出時間、精力,積極參與討論并提出質(zhì)疑;另一方面由于自身認(rèn)知能力不足、缺少正規(guī)快捷的反饋渠道以及參與成本過高等原因,用戶會對商家的社會責(zé)任問題采取漠視的態(tài)度;此外還有部分用戶利用平臺便利與商家共謀發(fā)布虛假信息來獲取個人利益。據(jù)此,本文假設(shè)在面對平臺商家社會責(zé)任問題時,用戶采取{積極參與,消極參與}的策略。假設(shè)在初始狀態(tài)下,用戶選擇“積極參與”策略的比例為z,選擇“消極參與”策略的比例為1-z,其中0≤z≤1。
根據(jù)上述假設(shè)與分析,考慮影響平臺、賣方、買方選擇博弈策略的主要因素,結(jié)合三者在不同策略組合下的成本和收益,對模型參數(shù)進行設(shè)定,主要參數(shù)符號及含義如表1所示。
根據(jù)主要參數(shù)的設(shè)置進一步假設(shè)平臺監(jiān)管時的成本大于不監(jiān)管的成本,即0 (二)無激勵機制下平臺與賣方的演化博弈模型 根據(jù)上述假設(shè),可以得到無激勵機制下平臺與賣方的博弈支付矩陣,如表2所示。 1.平臺、賣方的復(fù)制動態(tài)方程 對于電商平臺來說,選擇“積極監(jiān)管”和“消極監(jiān)管”的期望收益和平均收益分別為Ux1、Ux2和Ux。 Ux1=Rp-Csp+Ps-L1p+y(L1p-As-Ps)(1) Ux2=R′p-Cnp-L1P+yL1p(2) U—x=xUx1+(1-x)Ux2 (3) 根據(jù)Malthusian方程,電商平臺選擇積極監(jiān)管策略的變化率等于期望收益Ux1與平均收益U—x之差,由此可得電商平臺演化博弈的復(fù)制動態(tài)方程為: F(x)=dxdt=x(Ux1-U—x)=x(1-x)(Ux1-Ux2)=x(1-x)[Rp-R′p-Csp+Cnp+Ps-y(As+Ps)](4) 同理,可以得到電商平臺賣方的復(fù)制動態(tài)方程: F(y)=dydt=y(Uy1-U—y)=y(1-y)(Uy1-Uy2)=y(1-y)[Us-U′s-C1s+C2s+x(As+Ps)](5) 2.平臺與賣方演化博弈的均衡點及穩(wěn)定性分析 根據(jù)演化博弈微分方程的穩(wěn)定性定理,要使某一策略處于穩(wěn)定狀態(tài),則平臺、賣方選擇該策略的概率x、y必須要分別滿足: F(x)=0,F(xiàn)(x)x<0,F(xiàn)(y)=0,F(xiàn)(y)y<0 其中, F(x)x=(1-2x)[Rp-R′p-Csp+Cnp+Ps-y(As+Ps)](6) F(y)y=(1-2y)[Us-U′s-C1s+C2s+x(As+Ps)] (7) 解得平臺與賣方演化博弈的均衡點為:D1(0,0)、D2(1,0)、D3(0,1)、D4(1,1)、D5(U′s-Us+C1s-C2sAs+Ps,Rp-R′p-Csp+Cnp+PsAs+Ps)。根據(jù)李雅普諾夫判別法,當(dāng)根據(jù)復(fù)制動態(tài)方程求出的均衡點滿足(1)trJ<0;(2)detJ>0時,該均衡點就是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定結(jié)果ESS,由F(x)、F(y)分別對x、y求偏導(dǎo)得到雅可比矩陣如下: 將所求均衡點代入雅可比矩陣,判斷該點處矩陣的跡和行列式的正負性,若trJ<0、detJ>0,則該點為穩(wěn)定點ESS;若trJ>0、detJ>0,則該點為不穩(wěn)定點。 根據(jù)表3的平臺與賣方演化博弈均衡點的判定結(jié)果,繪制雙方博弈的動態(tài)復(fù)制相位圖如圖1所示,其中x0=U′s-Us+C1s-C2sAs+Ps。可以看出,在無激勵機制下系統(tǒng)演化的最終結(jié)果是穩(wěn)定在點D1(0,0)處,這是由于平臺積極監(jiān)管帶來的額外收益小于平臺積極監(jiān)管時對積極履責(zé)賣方的獎勵,而平臺消極監(jiān)管帶來的額外收益大于平臺積極監(jiān)管時對消極履責(zé)賣方的懲罰,所以電商平臺傾向于選擇“消極監(jiān)管”策略。當(dāng)x>x0時,平臺積極監(jiān)管的概率較大,此時賣方選擇積極履責(zé)的概率逐漸增加,直到x (三)激勵機制下消費者參與的三方演化博弈模型 根據(jù)以上假設(shè),可以得到激勵機制下的電商平臺、賣方、買方的三方博弈支付矩陣,如表4所示。 1.平臺、賣方、買方的復(fù)制動態(tài)方程 對于電商平臺來說,選擇“積極監(jiān)管”和“消極監(jiān)管”的期望收益和平均收益分別為πx1、πx2和π_x。 根據(jù)Malthusian方程,電商平臺選擇積極監(jiān)管策略的變化率等于期望收益πx1與平均收益π_x之差,由此可得電商平臺演化博弈的復(fù)制動態(tài)方程為: F(x)=dxdt=x(πx1-π_x)=x(1-x)(πx1-πx2)=x(1-x)[Rp-R′p-Csp+Cnp+Ps+Pb-y(As+Ps)-z(Ab+Pb)](11) 同理,可以得到電商平臺賣方、買方的復(fù)制動態(tài)方程,整理如下: 2.三方演化博弈的均衡點及穩(wěn)定性分析 根據(jù)演化博弈微分方程的穩(wěn)定性定理,要使某一策略處于穩(wěn)定狀態(tài),則平臺、賣方和買方三者選擇該策略的概率x、y、z必須要分別滿足: F(x)=0,F(xiàn)(x)x<0;F(y)=0,F(xiàn)(y)y<0;F(z)=0,F(xiàn)(z)z<0(14) 根據(jù)上述條件可得演化博弈的均衡點為:E1(0,0,0),E2(1,0,0),E3(0,1,0),E4(0,0,1),E5(1,1,0),E6(1,1,0),E7(1,0,1),E8(1,1,1), E9(U′s-Us+C1s-C 根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理,可分別對電商平臺、賣方、買方策略的穩(wěn)定性進行分析,得到三者的動態(tài)復(fù)制相位圖。 根據(jù)電商平臺博弈的動態(tài)復(fù)制相位圖,可以看出電商平臺的策略選擇會同時受到平臺賣方、買方策略的影響。當(dāng)0 根據(jù)平臺賣方博弈的動態(tài)復(fù)制相位圖,可以看出平臺賣方的策略選擇會受到平臺策略的影響。當(dāng)0 根據(jù)平臺買方博弈的動態(tài)復(fù)制相位圖,可以看出平臺買方的策略選擇會受到平臺策略的影響。當(dāng)0 3.三方共同演化的策略穩(wěn)定性分析 根據(jù)復(fù)制動態(tài)方程得到的動態(tài)演化博弈的均衡點不一定是系統(tǒng)演化的最終穩(wěn)定結(jié)果ESS,根據(jù) Friedman提出的雅可比矩陣求解法,可以通過F(x)、F(y)、F(z)分別對x、y、z求導(dǎo),列出雅可比行列式,繼續(xù)分析各均衡點的漸進穩(wěn)定性。根據(jù)三方博弈的動態(tài)復(fù)制方程,得到雅可比矩陣如下: 根據(jù)李雅普諾夫判別法,當(dāng)由復(fù)制動態(tài)方程求出的均衡點滿足trJ<0時,該均衡點就是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定結(jié)果ESS,以均衡點E1(0,0,0)為例,分析其漸進穩(wěn)定性得到E1點的雅可比矩陣如下: 解得特征值λ1=Rp-R′p-Csp+Cnp+Ps+Pb、λ2=Us-C1s-U′s+C2s、λ3=Ub-C1b-U′b+C2b。根據(jù)假設(shè)可知s 根據(jù)表5可以看出,當(dāng)電商平臺、賣方、買方三方的演化博弈實現(xiàn)穩(wěn)定均衡(ESS)狀態(tài)時,三方的演化穩(wěn)定策略分別為“消極監(jiān)管、消極履責(zé)、消極參與”或者“積極監(jiān)管、積極履責(zé)、積極參與”。(1)當(dāng)Rp-R′p 四、結(jié)果討論與對策建議 本文通過無激勵機制下平臺與賣方、有激勵機制下平臺、賣方與買方的演化博弈模型的構(gòu)建,得出在無激勵機制下平臺與賣方演化博弈的最終策略均衡為(消極監(jiān)管,消極履責(zé)),這表明在平臺經(jīng)濟快速發(fā)展的背景下,由于政府政策監(jiān)管具有遲滯性和乏效性以及政府高維度的監(jiān)管無法深入到平臺內(nèi)部,平臺扮演著“類政府”的角色對平臺內(nèi)生態(tài)進行治理,但基于利益最大化的目標(biāo)平臺積極履行社會責(zé)任的意愿較低,容易與賣方形成共謀,導(dǎo)致最終策略選擇為(消極監(jiān)管,消極履責(zé))。而在有激勵機制下平臺、賣方與買方博弈存在(消極監(jiān)管,消極履責(zé),消極參與)或(積極監(jiān)管,積極履責(zé),積極參與)兩個穩(wěn)定均衡,由此可見通過建立完善激勵機制有利于激發(fā)買方參與平臺內(nèi)生態(tài)治理的動力,進而實現(xiàn)平臺、賣方和買方三者的社會責(zé)任良性互動,本文結(jié)合平臺、賣方、買方行為的影響因素,提出促進平臺積極監(jiān)管、賣方積極履責(zé)、買方積極參與的策略,共同營造可持續(xù)發(fā)展的平臺內(nèi)生態(tài)。 (一)政府建立分級化的管理評價體系 根據(jù)本文研究,當(dāng)Rp-R′p 為保障平臺履責(zé)的積極性,政府可以建立系統(tǒng)的評價體系來規(guī)范不同平臺的網(wǎng)絡(luò)外部性收益,通過聲譽激勵效應(yīng)促使平臺積極監(jiān)管。政府首先選取評價指標(biāo),建立平臺社會責(zé)任行為數(shù)據(jù)庫,形成“月度—季度—年度”的平臺社會責(zé)任行為反饋鏈;對平臺履行社會責(zé)任、維護平臺生態(tài)的維度、強度和效果設(shè)定閾值,形成一級、二級、三級的平臺社會責(zé)任風(fēng)險預(yù)警體系;對不同風(fēng)險級別的平臺進行區(qū)別化管理,對社會責(zé)任表現(xiàn)良好的平臺進行標(biāo)識并向全社會公布,同時給予一定程度的稅收優(yōu)惠政策,加強政府與該類平臺的合作,形成“政府外部監(jiān)管、平臺內(nèi)部控制、行業(yè)全面自律”的互聯(lián)網(wǎng)平臺社會責(zé)任監(jiān)管模式。 (二)平臺建立合理完善的激勵體系 根據(jù)本文研究,當(dāng)Ps+Pb 為實現(xiàn)E8(1,1,1)的策略均衡,平臺可以建立系統(tǒng)的激勵體系提升平臺、賣方、買方共同維護平臺內(nèi)社會責(zé)任生態(tài)的積極性。首先建立審核與過濾機制對加入平臺的賣方進行資質(zhì)審核,同時建立平臺內(nèi)部的征信檔案,對買賣雙方交易過程中的違規(guī)行為進行存檔,達到一定程度時對違規(guī)的商家予以剔除、將違規(guī)買家加入平臺“黑名單”;其次平臺針對雙邊用戶進一步建立合理的獎懲機制,通過科學(xué)的測量設(shè)置雙邊用戶合規(guī)、違規(guī)行為的獎懲范圍,保證雙方履責(zé)積極性的同時將平臺成本控制在合理范圍內(nèi);同時,平臺建立雙邊用戶的虛擬交流社區(qū),買方可以通過點贊、評論等方式與賣方建立親密的社交關(guān)系,增進平臺用戶粘性的同時激勵賣方改進服務(wù)、提升產(chǎn)品質(zhì)量,此外,平臺加強與積極履責(zé)的買賣雙方的合作,對積極履責(zé)的賣方減免部分傭金、進行櫥窗展示,對積極履責(zé)的買方獎勵可兌換商品與服務(wù)的虛擬貨幣等。 (三)運用數(shù)字化工具降低主體履責(zé)成本 從平臺角度來看,當(dāng)Csp-Cnp>Rp-R′p+Ps+Pb時,平臺積極監(jiān)管的額外成本大于平臺積極監(jiān)管所得的額外的網(wǎng)絡(luò)外部性收益和平臺對消極履責(zé)的買方、賣方的懲罰之和,即平臺履責(zé)成本過高導(dǎo)致其選擇消極監(jiān)管的策略,當(dāng)Csp-Cnp 為達到平臺積極監(jiān)管、賣方積極履責(zé)、買方積極參與的理想均衡狀態(tài),平臺和商家可以廣泛運用數(shù)字化工具提升履責(zé)效率、降低履責(zé)成本。首先平臺應(yīng)廣泛應(yīng)用前沿信息技術(shù)提升平臺對雙邊用戶的技術(shù)監(jiān)管能力,實現(xiàn)平臺對違規(guī)行為的快速抓取特別是對隱蔽違規(guī)行為的識別,增加雙邊用戶在平臺上開展違規(guī)活動的操作難度和實施成本;同時運用數(shù)字化工具提升雙邊用戶的履責(zé)效率,減少履責(zé)過程中的沉沒成本,如平臺建立完善投訴舉報機制,針對不同類型的違規(guī)行為開辟不同的欄目,用于平臺內(nèi)商家互相監(jiān)督及平臺買方的監(jiān)督維權(quán),設(shè)置平臺助手及時快速核實并解決平臺內(nèi)出現(xiàn)的違規(guī)行為,激勵雙邊用戶積極履責(zé)共同維護平臺生態(tài)。 (四)平臺、賣方與買方演化博弈的理想均衡 根據(jù)分析可知,當(dāng)同時滿足R′p-Rp 根據(jù)表6中平臺、賣方與買方三方演化博弈各均衡點處穩(wěn)定性的判定,可得到三者策略穩(wěn)定在E8(1,1,1)點處,在E7(0,1,1)點處為不穩(wěn)定點,其余各點處均為鞍點,根據(jù)上述條件可繪制平臺、賣方與買方三方演化博弈理想均衡狀態(tài)下的復(fù)制動態(tài)相位圖如圖5所示。 圖5 三方演化博弈理想均衡復(fù)制動態(tài)相位圖 參考文獻: [1] 肖紅軍,李平.平臺型企業(yè)社會責(zé)任的生態(tài)化治理[J].管理世界,2019,35(4):120-144,196. 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