蔡烏趕 許鳳茹

(福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 福建福州 350108)

一、引言

粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)奇跡，同時(shí)也導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境污染與生態(tài)破壞。黨的十九大報(bào)告指出：“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。”當(dāng)高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段必須實(shí)行具有全面性的戰(zhàn)略以達(dá)到高質(zhì)量發(fā)展的多維性合意目的，即滿足人民日益增長(zhǎng)的和多方面的美好生活需要。[1]根據(jù)《2019中國生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》，2019年全國337個(gè)城市中空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)城市僅占全部城市的46.6%，以PM2.5為主要污染物的天數(shù)占重度及以上污染天數(shù)的78.8%，霧霾污染已成為空氣質(zhì)量的最大威脅，影響人群死亡率和預(yù)期壽命。Li et al.基于中國8個(gè)城市1996-2008年冠心病死亡人數(shù)和空氣質(zhì)量的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)NO2、SO2及PM2.5濃度在2天內(nèi)每增高10微克/立方米時(shí)，冠心病死亡人數(shù)將上升0.36%-1.3%。[2]空氣污染降低了人民的幸福感，擴(kuò)大了地區(qū)間的不平等程度，阻礙了中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要方面，污染防治成為中國當(dāng)前三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一。

空氣污染加劇，盡管可能是氣象因素導(dǎo)致的，但主要源于發(fā)展方式粗放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、技術(shù)創(chuàng)新效率低下等諸多經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的問題。[3]中國政府為治理空氣污染，先后出臺(tái)了《中華人民共和國大氣污染防治法》《“十二五”主要污染物總量減排考核辦法》《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》和《環(huán)境保護(hù)部約談暫行辦法》等法律、法規(guī)和條例。因此，提升環(huán)境規(guī)制的空氣污染治理效果，對(duì)于中國打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)具有重要戰(zhàn)略意義。

目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染治理的成效，學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的意見。劉晨躍和徐盈之、王嶺等基于實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠有效抑制空氣污染水平[4][5]；高明和黃清煌運(yùn)用GMM方法得出環(huán)境規(guī)制提高工業(yè)污染的結(jié)論[6]；黃壽峰則基于動(dòng)態(tài)半?yún)?shù)分析方法認(rèn)為環(huán)境規(guī)制變化尚未直接影響空氣污染，而是間接地加劇空氣污染。[7]部分學(xué)者考慮到空氣污染具有的空間效應(yīng)，在實(shí)證檢驗(yàn)中引入空間計(jì)量的方法進(jìn)行研究。邵帥等、朱向東等分別運(yùn)用面板杜賓模型和GS2SL模型實(shí)證發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染有負(fù)向影響[8][9]；相反地，蔡海亞和徐盈之采用空間計(jì)量模型得出環(huán)境規(guī)制會(huì)加劇空氣污染的結(jié)論。[10]張明與李曼認(rèn)為當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制水平尚不能抑制空氣污染。[11]與以往學(xué)者的研究不同，Liu et al.，Li et al.卻認(rèn)為環(huán)境規(guī)制和空氣污染之間存在非線性關(guān)系，并運(yùn)用空間計(jì)量模型證明二者存在“倒U型”關(guān)系。[12][13]

文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn):現(xiàn)有研究尚未系統(tǒng)剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的直接和間接作用機(jī)理及影響效應(yīng)；主要考慮環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的總體影響，并沒有考察不同氣候類型在影響方式上可能存在的差異性；采用省域數(shù)據(jù)或者主要城市數(shù)據(jù)，較少使用大規(guī)模市政級(jí)面板數(shù)據(jù)集，容易導(dǎo)致政策實(shí)施效果的評(píng)估出現(xiàn)偏誤。

本文的三個(gè)邊際貢獻(xiàn)：第一，研究框架上，首次提出環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的雙重作用機(jī)制的理論框架，使得對(duì)二者作用的研究能夠更為合理地兼顧重要路徑的影響。第二，研究對(duì)象上，創(chuàng)新性地考察三種氣候類型(熱帶、亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)，溫帶季風(fēng)氣候區(qū)和溫帶大陸性、高原氣候區(qū))在環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)方面的影響差異，以期優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合。第三，研究數(shù)據(jù)上，采用2006-2015年中國284個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)集，運(yùn)用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與空氣污染之間的非線性關(guān)系，有效避免政策實(shí)施效果評(píng)估的偏差問題。

二、理論分析

環(huán)境規(guī)制作為一種外在約束，直接影響經(jīng)濟(jì)主體的交易費(fèi)用、成本和收益，進(jìn)而改變經(jīng)濟(jì)主體的污染排放。當(dāng)前，工業(yè)排放仍是中國空氣污染的第一大排放源，是控制污染的重中之重。合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)企業(yè)開展綠色生產(chǎn)活動(dòng)，提高資源的利用效率，減少污染物排放。

此外，環(huán)境規(guī)制通過多路徑改變宏觀資源配置方式，間接對(duì)空氣污染產(chǎn)生影響。借鑒Antwei-ler et al.提出的影響區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)等三大因素[14]，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資等四條路徑分析環(huán)境規(guī)制影響空氣污染的間接機(jī)制。

首先，環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)空氣污染產(chǎn)生不確定的間接影響。既有正向的“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)”，也有負(fù)向的“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)”。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化和高級(jí)化。嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)人們的綠色消費(fèi)意識(shí)，派生出綠色需求，導(dǎo)致產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的變化，推動(dòng)以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，生產(chǎn)要素從資源和污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，降低污染的生成量和排放量。同時(shí)，區(qū)域間環(huán)境政策嚴(yán)厲程度不同，企業(yè)成長(zhǎng)的利益格局也不一致，誘發(fā)并引導(dǎo)污染型企業(yè)從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低的地區(qū)，以獲得比較收益。因此，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的間接效應(yīng)來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的凈效應(yīng)方向不確定。

其次，環(huán)境規(guī)制能夠提升能源結(jié)構(gòu)，通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化降低空氣污染程度。一方面，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將增加傳統(tǒng)化石能源的使用成本，倒逼企業(yè)降低煤炭消費(fèi)比例，淘汰落后產(chǎn)能；另一方面，環(huán)境規(guī)制通過改變傳統(tǒng)化石能源和清潔能源的相對(duì)價(jià)格，激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)開發(fā)和使用可再生能源和清潔能源，促進(jìn)清潔能源替代，推動(dòng)綠色和清潔發(fā)展。環(huán)境規(guī)制通過以上兩個(gè)途徑調(diào)整傳統(tǒng)能源和清潔能源的使用比例，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，有利于減少空氣污染水平。

再次，從技術(shù)創(chuàng)新的間接效應(yīng)來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響方向不確定。傳統(tǒng)派提出的“遵規(guī)成本說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)環(huán)境支出和管理費(fèi)用，擠占企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，不利于企業(yè)通過生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新以減少污染排放量。[15]相反地，波特假說認(rèn)為，科學(xué)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，改進(jìn)現(xiàn)有的產(chǎn)品或者開發(fā)出新的產(chǎn)品、工藝和流程，提高生產(chǎn)收益和競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，帶來低碳環(huán)保技術(shù)升級(jí)和綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而降低污染排放。[16]

最后，環(huán)境規(guī)制通過市場(chǎng)準(zhǔn)入、排放和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、排污稅費(fèi)、排污權(quán)交易等政策工具，提高外商直接投資進(jìn)入門檻和運(yùn)營成本。一方面，增加了外資企業(yè)的能源成本和污染治理成本，擠出了技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入，不利于其先進(jìn)環(huán)保技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)通過人員流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)鏈分工等方式產(chǎn)生外溢和擴(kuò)散效應(yīng)，降低東道國生產(chǎn)的環(huán)保水平；另一方面，可能大規(guī)模減少尋找“污染天堂”的外資，有效制約污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也可能強(qiáng)化外資企業(yè)的環(huán)保意識(shí)，降低商品污染密度，總體上減少東道國的污染排放量。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

基于前文關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的雙重影響機(jī)理分析，并結(jié)合環(huán)境庫茲涅茨曲線[17]，本文引入人均GDP的二次項(xiàng)。通過測(cè)算全局Moran’I和局域Moran’I進(jìn)行空氣污染的空間相關(guān)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)全局Moran’I顯著為正，說明空氣污染存在正向溢出效應(yīng)，應(yīng)使用考慮空間因素的空間計(jì)量模型。進(jìn)一步地，由于空氣污染治理是一個(gè)連續(xù)的、長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)過程，前期的治污力度會(huì)對(duì)本期或滯后若干期的空氣污染治理產(chǎn)生影響。因此，本文構(gòu)建包含空間因素和動(dòng)態(tài)因素的動(dòng)態(tài)空間面板計(jì)量模型。

其中:因變量為代表空氣污染量的PMit；ERit為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；GDPit為代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值；PMit-1為PMit的一階滯后項(xiàng)；Zit為控制變量；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文還可能存在雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，所以采用工具變量法對(duì)存在的內(nèi)生性問題進(jìn)行控制，選取環(huán)境規(guī)制滯后一期數(shù)據(jù)作為工具變量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。此外，為緩解異方差性，本文對(duì)各變量均進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理。

(二)數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

根據(jù)統(tǒng)計(jì)局最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國內(nèi)地現(xiàn)有293個(gè)地級(jí)城市，加上北京、天津、上海、重慶4個(gè)直轄市，以及2019年1月撤銷的山東省萊蕪市(研究期間內(nèi)數(shù)據(jù)仍有統(tǒng)計(jì))，扣除研究期間才設(shè)立的畢節(jié)市、銅仁市、儋州市、三沙市、海東市、哈密市、吐魯番市和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的西藏6市與遼寧省營口市，本文最終選取2006-2015年中國284個(gè)地級(jí)市作為研究樣本。

霧霾污染是空氣質(zhì)量的最大威脅，也是空氣污染的主要成分之一，用霧霾污染量來衡量空氣質(zhì)量具有代表性。然而中國2012年12月底部分城市才開始統(tǒng)計(jì)PM2.5數(shù)據(jù)，由于國內(nèi)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，本文參考馬麗梅和張曉等的做法，采用來源于哥倫比亞大學(xué)國際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心(CIESIN)公布的數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)基于衛(wèi)星搭載設(shè)備監(jiān)測(cè)的氣溶膠光學(xué)厚度(AOD)數(shù)據(jù)解析成柵格數(shù)據(jù)形式的全球霧霾濃度(PM2.5)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。[18]綠色專利數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。本文其他相關(guān)數(shù)據(jù)則分別來自相應(yīng)年份的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒。

(三)變量說明

1． 被解釋變量

PM2.5(PM)：之所以選擇PM2.5是因?yàn)樗嵌喾N有害物質(zhì)的載體，體積小，活性強(qiáng)，能直接進(jìn)入肺泡和呼吸道深部，對(duì)人體健康和大氣環(huán)境質(zhì)量的影響更大；并且它降低霧霾天氣的能見度，是讓天空看起來“灰蒙蒙”的元兇，而霧霾天氣又能進(jìn)一步加劇PM2.5的積聚，二者相互作用，對(duì)空氣造成惡劣的影響，選用其作為空氣污染的衡量指標(biāo)更具有代表性。

2. 解釋變量

環(huán)境規(guī)制(ER)：借鑒已有文獻(xiàn)的做法，采用治污費(fèi)占GDP的比重衡量，比重越高，則環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。

3. 中介變量

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)：選取第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來衡量。一般而言，第二產(chǎn)業(yè)比重越高，空氣污染越嚴(yán)重。(2)能源結(jié)構(gòu)(ES)：選取原煤消耗量來衡量。中國能源消耗結(jié)構(gòu)中煤炭占比過高，煤在燃燒過程中會(huì)產(chǎn)生煙氣、塵粒等污染物，是導(dǎo)致空氣污染的重要原因，因此選取原煤消耗量來衡量中國目前的能源結(jié)構(gòu)。鑒于相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒缺乏地級(jí)市原煤消費(fèi)量的數(shù)據(jù)，而原煤消費(fèi)量一般和工業(yè)增加值呈正比，因此，本文以各地級(jí)市工業(yè)增加值占省工業(yè)增加值的比重為權(quán)重對(duì)各省原煤消耗量進(jìn)行加權(quán)得出地級(jí)市的原煤消耗量。(3)技術(shù)創(chuàng)新(IN)：選取中國綠色專利申請(qǐng)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。與傳統(tǒng)專利相比，綠色專利對(duì)污染減排的作用更直接，更具有代表性。本文依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《綠色專利清單》中的IPC碼，在中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中按地級(jí)市及其所轄縣名稱分年度檢索相關(guān)的綠色專利數(shù)量。(4)外商直接投資(FDI)，用當(dāng)年實(shí)際使用外資金額表示。

4. 控制變量

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)，用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。(2)人口密度(RK)，用平方公里的人口數(shù)衡量。(3)交通運(yùn)輸(TR)，用私人汽車擁有量表示。汽車尾氣排放是中國空氣污染的重要來源。由于地級(jí)市私人汽車擁有量數(shù)據(jù)普遍從2012年才開始公布，因此本文的數(shù)據(jù)通過對(duì)各省私人汽車擁有總量按各地級(jí)市年末城市道路面積占各省道路總面積的比重進(jìn)行加權(quán)得到。(4)空氣流通系數(shù)(FS)。自然環(huán)境也是影響空氣污染的重要變量，一個(gè)地區(qū)的平均風(fēng)速較高，那么空氣污染消散的速度也將越快。(5)城市化水平(URBAN)。城鎮(zhèn)化最先表現(xiàn)為人口城鎮(zhèn)化，本文借鑒郭付友等的衡量方法，選取城市人口密度、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重構(gòu)建綜合指標(biāo)測(cè)度人口城鎮(zhèn)化水平。[19]

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1給出了環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。根據(jù)陳強(qiáng)關(guān)于動(dòng)態(tài)空間面板模型的描述，使用LR檢驗(yàn)進(jìn)行空間杜賓模型(SDM)和空間自回歸模型(SAR)的選擇。[20]第(1)-(4)列的LR檢驗(yàn)結(jié)果表明，選用空間杜賓模型(SDM)更恰當(dāng)。由表1可以看出，被解釋變量空間項(xiàng)及其一階滯后項(xiàng)系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明空氣污染存在顯著的空間溢出效應(yīng)和路徑依賴。這不僅與風(fēng)速等自然因素有關(guān)，也與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)污染轉(zhuǎn)移等社會(huì)因素有關(guān)。因此，空氣污染治理要注重長(zhǎng)期堅(jiān)持、區(qū)域聯(lián)動(dòng)、共同治理。

從表1的第(1)列可知，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)均不顯著，即就全國樣本而言，環(huán)境規(guī)制與空氣污染之間并不存在顯著的“U型”或者“倒U型”關(guān)系。按照環(huán)境庫茲涅茨曲線的常規(guī)檢驗(yàn)方法，刪除環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)，僅保留其一次項(xiàng)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表1第(3)列所示。本文發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染存在著顯著的負(fù)向單調(diào)影響，這意味著中國目前的環(huán)境規(guī)制水平比較合理，對(duì)空氣污染的防治能夠有效發(fā)揮作用。因此，設(shè)置目標(biāo)明確的環(huán)境規(guī)制工具，及時(shí)調(diào)控環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，將其穩(wěn)定在合理區(qū)間，最大限度發(fā)揮環(huán)境規(guī)制工具在污染減排中的作用對(duì)中國打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)具有重要的推動(dòng)作用。相反地，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染具有顯著正向的空間效應(yīng)，表明本地加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)加劇鄰地空氣污染。企業(yè)為了最大化利潤，規(guī)避環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)所帶來的企業(yè)治污成本，將生產(chǎn)地轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相對(duì)較低的鄰地，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)加劇鄰地空氣污染。這再一次體現(xiàn)了空氣污染防治過程中區(qū)域間協(xié)同共進(jìn)的重要性。

就表1第(3)列的結(jié)果而言，人均GDP的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與空氣污染之間存在顯著的正向單調(diào)關(guān)系，中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尚處于加劇空氣污染的階段。由此可知，中國尚未實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與空氣污染的“脫鉤”，目前仍處于全面建成小康社會(huì)的決勝階段，大部分地區(qū)城市化和工業(yè)化進(jìn)程仍在加速推進(jìn)，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與空氣污染防治的雙重目標(biāo)依舊十分艱巨。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用替換空間權(quán)重矩陣、替換自變量?jī)煞N方法對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，由于基準(zhǔn)回歸采用的是基于球面距離計(jì)算的反地理矩陣，因此，選擇基于歐式距離的反地理矩陣和鄰接矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。其次，將自變量替換為采取污染密度法度量的環(huán)境規(guī)制[21]，此方法通過計(jì)算二氧化硫、煙塵、粉塵、廢水等污染物綜合排放強(qiáng)度的倒數(shù)作為環(huán)境規(guī)制衡量指標(biāo)，相比較而言具有更高的準(zhǔn)確度。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明前文的基準(zhǔn)分析具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性(篇幅所限，本文未報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，如有需要請(qǐng)向作者索取)。

五、影響差異分析與機(jī)制檢驗(yàn)

(一)環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染影響的地理區(qū)域差異

中國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在明顯的區(qū)域差異，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響是否也具有區(qū)域異質(zhì)性？基于地理距離空間權(quán)重矩陣的東中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響結(jié)果，如表2所示。其中，奇數(shù)列為SDM模型的估計(jì)結(jié)果，偶數(shù)列為SAR模型的估計(jì)結(jié)果。LR檢驗(yàn)結(jié)果表明，SDM模型更合意，下文將重點(diǎn)討論第(1)(3)(5)列的實(shí)證結(jié)果。

與全國整體的實(shí)證結(jié)果相異，東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制和空氣污染之間呈現(xiàn)顯著的“U型”關(guān)系，東部地區(qū)的空氣污染程度對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度呈現(xiàn)先下降后上升的態(tài)勢(shì)。該結(jié)果表明，不斷提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度使空氣污染出現(xiàn)增加的趨勢(shì)，可能的原因是企業(yè)在利潤的驅(qū)使下，冒險(xiǎn)從事影子經(jīng)濟(jì)。[22]由于從事影子經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的產(chǎn)品不在政府的管控范圍內(nèi)，企業(yè)無需繳納排污費(fèi)，生產(chǎn)單位產(chǎn)品的成本較正式部門低，因此企業(yè)會(huì)加大影子經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而導(dǎo)致生產(chǎn)總量和污染排放總量的增加。本文進(jìn)一步計(jì)算發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和空氣污染之間“U型”關(guān)系的拐點(diǎn)值為-6.54，而將東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度取對(duì)數(shù)再求均值為-6.52。這表明，東部地區(qū)目前處于“U型”曲線的右側(cè)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)從事影子經(jīng)濟(jì)已經(jīng)產(chǎn)生“激勵(lì)”作用，政府不宜進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來治理空氣污染，否則將促使更多的企業(yè)加入非正式部門生產(chǎn)行列，加劇空氣污染。

相反地，中部地區(qū)和西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制和空氣污染之間存在顯著的“倒U型”關(guān)系，這與EKC假說具有一致性。相對(duì)而言，中部省份具有較高的資源稟賦，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較相似，個(gè)別省份提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，可能加劇中部省份城市之間的空氣污染輸送。黨的十八大以來，國家高度重視生態(tài)文明建設(shè)，并將其作為“五位一體”總體布局的重要組成部分。中部地區(qū)逐漸發(fā)揮生態(tài)文明建設(shè)的脊梁作用，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，積極探索“兩型社會(huì)”發(fā)展模式，努力將武漢城市圈和長(zhǎng)株潭城市群打造為全國“兩型社會(huì)”建設(shè)示范區(qū)，以局部帶動(dòng)全局推進(jìn)污染防治工作的有效開展。

對(duì)于西部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制和空氣污染之間的“倒U型”關(guān)系可能與西部大開發(fā)以及“一帶一路”倡議有關(guān)。2000年開始實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，西部地區(qū)承接了大量東部轉(zhuǎn)移的高污染產(chǎn)業(yè)，客觀上加劇了自然環(huán)境壓力和空氣污染。2013年之后，“一帶一路”倡議為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)新契機(jī)。西部地區(qū)作為“一帶一路”合作的陸上起點(diǎn)，不斷加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，加快空氣污染治理。當(dāng)前西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在拐點(diǎn)值的右側(cè)，可以預(yù)見，隨著發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和環(huán)境規(guī)制工具的完善，西部地區(qū)空氣污染有望得到改善。

表2 環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的分區(qū)域樣本回歸結(jié)果

(二)環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染影響的氣候類型差異

空氣污染的形成和治理過程中，自然因素起著至關(guān)重要的作用。那么，中國地廣物博，氣候類型復(fù)雜多樣，在空氣污染的防治過程中是否可以充分利用自然地理、氣候條件，因地制宜制定污染治理措施，讓大自然為打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)助力？因此，分析不同氣候區(qū)之間環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響具有現(xiàn)實(shí)意義，這也是目前學(xué)者們較少涉及的。

中國地域面積大，跨經(jīng)緯度廣，距海遠(yuǎn)近差異較大，地形類型復(fù)雜多樣，因而氣溫降水的組合復(fù)雜，形成了多種多樣的氣候。如果直接按中國現(xiàn)有氣候類型分類進(jìn)行研究，那么存在著樣本容量差異大、研究難度高等問題。因此，本文根據(jù)氣候類型特征和氣候分布區(qū)域的相近性，將284個(gè)地級(jí)市主要分為三個(gè)氣候區(qū)，分別為熱帶、亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)，溫帶季風(fēng)氣候區(qū)和溫帶大陸性、高原氣候區(qū)進(jìn)行比較分析。

從表3可以看出，在熱帶、亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)和溫帶大陸性、高原氣候區(qū)，環(huán)境規(guī)制與空氣污染呈現(xiàn)顯著的負(fù)向關(guān)系。而在溫帶季風(fēng)氣候區(qū)，環(huán)境規(guī)制與空氣污染則表現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系。這表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染防治的影響確實(shí)因氣候類型的不同而存在差異。

目前空氣污染威脅最大的當(dāng)屬霧霾天氣的頻發(fā)，霧霾的主要來源既有經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素也有氣候因素。氣溫越低，空氣中所能容納的水汽越少；靜風(fēng)現(xiàn)象越多、降水量越少越不利于大氣中懸浮微粒的擴(kuò)散稀釋，這些均容易形成和加劇霧霾。中國不同的氣候類型在氣溫、降水等方面存在巨大的差異。熱帶季風(fēng)氣候全年高溫，年平均氣溫在20℃以上；年降水量多，一般在1500-2000mm；一年中風(fēng)向的季節(jié)變化明顯。亞熱帶季風(fēng)氣候熱量資源豐富，年平均氣溫介于13-20℃之間；平均年降水量一般在800-1500mm之間。相較而言，溫帶季風(fēng)氣候的年均氣溫和年降水量較熱帶季風(fēng)氣候和亞熱帶季風(fēng)氣候低，一方面具備更有利于霧霾形成的低溫條件，另一方面，其降水量對(duì)霧霾的沖刷能力又較熱帶季風(fēng)和亞熱帶季風(fēng)氣候弱。因此，在溫帶季風(fēng)氣候區(qū)，其空氣污染的嚴(yán)重程度和治理難度較熱帶、亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)大，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染出現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的作用。而熱帶、亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)，由于其天然的氣候優(yōu)勢(shì)，為環(huán)境規(guī)制在空氣污染治理的過程中“推波助瀾”。溫帶大陸性、高原氣候區(qū)由于受偏北風(fēng)的影響，常年風(fēng)力較大，對(duì)霧霾污染擴(kuò)散稀釋作用強(qiáng)，因此其氣候特點(diǎn)也十分有利于空氣污染的防控與治理。

(三)影響機(jī)制檢驗(yàn)

由前文可知，環(huán)境規(guī)制可能通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資四種路徑對(duì)空氣污染產(chǎn)生影響。本文運(yùn)用溫忠麟和葉寶娟的中介效應(yīng)模型[23]進(jìn)一步探討環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的間接效應(yīng)：

lnPMit=β0+c1lnERit+τlnPMit-1+ρWlnPMit+

γZit+εit

(2)

Mit=β0+alnERit+γZit+εit

(3)

ρWlnPMit+γZit+εit

(4)

模型(2)和(4)采用動(dòng)態(tài)空間模型進(jìn)行估計(jì)，利用LR檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)空間杜賓模型(SDM)和空間自回歸模型(SAR)進(jìn)行模型選擇；模型(3)采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，利用Hausman檢驗(yàn)選取更為合意的模型。由表4可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外商直接投資是環(huán)境規(guī)制影響空氣污染的重要中介路徑，能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新的中介路徑不顯著。具體來說，環(huán)境規(guī)制通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而對(duì)空氣污染產(chǎn)生抑制作用。與此同時(shí)，環(huán)境規(guī)制能夠?qū)ν馍讨苯油顿Y起到篩選作用，提高外商直接投資進(jìn)入的質(zhì)量，對(duì)空氣污染產(chǎn)生抑制作用。環(huán)境規(guī)制對(duì)能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新綠色化的作用尚不能在中國空氣污染治理中有效發(fā)揮，是中國未來空氣污染治理努力的方向。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的間接效應(yīng)檢驗(yàn)

六、政策啟示

本文以2006-2015年中國地級(jí)市面板數(shù)據(jù)為研究樣本，采用動(dòng)態(tài)空間面板模型和利用工具變量對(duì)可能存在的內(nèi)生性進(jìn)行控制來研究環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響及其作用路徑，并檢驗(yàn)影響的區(qū)域異質(zhì)性和氣候異質(zhì)性。本文豐富和拓展了環(huán)境規(guī)制治污效應(yīng)的理論研究文獻(xiàn)，為相關(guān)理論提供了一個(gè)發(fā)展中大國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，并為新時(shí)代下加快推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和空氣污染防治提供如下啟示：

(1)建立空氣污染治理的區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，加強(qiáng)國際合作，形成強(qiáng)大有效的治理合力?？諝馕廴揪哂酗@著的空間溢出效應(yīng)，中國各地級(jí)市在空氣污染防治中要注重以區(qū)域?yàn)閱挝唤h(huán)境評(píng)價(jià)機(jī)制，進(jìn)行區(qū)域整體環(huán)境測(cè)評(píng)，實(shí)行市級(jí)層面的聯(lián)合防控，規(guī)避“以鄰為壑，污染轉(zhuǎn)嫁”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

(2)完善環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和組合，實(shí)行差異化的區(qū)域治理策略。具體來看，東部地區(qū)當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在拐點(diǎn)右側(cè)，不宜盲目通過提高規(guī)制強(qiáng)度以防治污染；中西部地區(qū)與之相反，進(jìn)一步增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能抑制空氣污染。不同氣候類型因其氣溫與降水的差異對(duì)空氣污染治理的影響不同，一方面，中央政府應(yīng)適度地給予地方政府制定環(huán)境規(guī)制的空間，尤其是存在多種氣候類型的省域；另一方面，對(duì)于溫帶季風(fēng)氣候區(qū)，其空氣污染程度高、治理難度大，應(yīng)科學(xué)劃分重點(diǎn)污染治理和監(jiān)測(cè)區(qū)，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域依據(jù)企業(yè)環(huán)?？?jī)效水平實(shí)行差異化管控措施。

(3)提高環(huán)境規(guī)制執(zhí)法的有效性，堅(jiān)決打擊影子經(jīng)濟(jì)。非正式經(jīng)濟(jì)的存在不利于改善環(huán)境，要從根本上治理空氣污染，政府還應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)督和反腐力度，鐵腕治理，加大打擊偷排、違排行為，縮小影子經(jīng)濟(jì)規(guī)模，控制并最終消除影子經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的削弱作用。

(4)實(shí)現(xiàn)科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，多路徑協(xié)同推動(dòng)空氣污染治理。未來應(yīng)堅(jiān)持“多管齊下”，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整及綠色創(chuàng)新提升以減少污染排放。具體應(yīng)從以下幾個(gè)方面采取措施：首先，構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)制造業(yè)向智能化、數(shù)字化轉(zhuǎn)變，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為帶動(dòng)現(xiàn)代制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略引擎，推進(jìn)清潔生產(chǎn)，從源頭防治空氣污染。其次，深化能源價(jià)格機(jī)制改革，構(gòu)建有利于要素價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系，通過價(jià)格信號(hào)真實(shí)反映能源資源的環(huán)境成本、供求關(guān)系和稀缺程度，促使能源開采以及能源消費(fèi)產(chǎn)生的外部成本傳導(dǎo)至能源消費(fèi)端，并轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部成本，倒逼企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。再次，完善環(huán)境補(bǔ)貼、排污稅(費(fèi))、資源稅，健全用能權(quán)、排污權(quán)和碳排放權(quán)交易，進(jìn)一步優(yōu)化綠色專利審批、綠色專利強(qiáng)制實(shí)施許可等制度以激勵(lì)企業(yè)加大綠色研發(fā)投入，提升自主創(chuàng)新能力，從而依托技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)污染治理。

注釋：

[1] 金 碚：《關(guān)于“高質(zhì)量發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第4期。

[2] Li H. C., Chen R. J., Meng X., et al., “Short-term Exposure to Ambient Air Pollution and Coronary Heart Disease Mortality in 8 Chinese Cities”,InternationalJournalofCardiology, vol.197(2015), pp.265-270.

[3] 邵 帥、李 欣、曹建華，等：《中國霧霾污染治理的經(jīng)濟(jì)政策選擇——基于空間溢出效應(yīng)的視角》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第9期。

[4] 劉晨躍、徐盈之：《環(huán)境規(guī)制如何影響霧霾污染治理?——基于中介效應(yīng)的實(shí)證研究》，《中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2017年第6期。

[5] 王 嶺、劉相鋒、熊 艷：《中央環(huán)保督察與空氣污染治理——基于地級(jí)市微觀面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2019年第10期。

[6] 高 明、黃清煌：《環(huán)保投資與工業(yè)污染減排關(guān)系的進(jìn)一步檢驗(yàn)——基于治理投資結(jié)構(gòu)的門檻效應(yīng)分析》，《經(jīng)濟(jì)管理》2015年第2期。

[7][22] 黃壽峰：《環(huán)境規(guī)制、影子經(jīng)濟(jì)與霧霾污染——?jiǎng)討B(tài)半?yún)?shù)分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2016年第11期。

[8] 邵 帥、李 欣、曹建華：《中國的城市化推進(jìn)與霧霾治理》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第2期。

[9][21]朱向東、賀燦飛、李 茜，等：《地方政府競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境規(guī)制與中國城市空氣污染》，《中國人口·資源與環(huán)境》2018年第6期。

[10] 蔡海亞、徐盈之：《產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染》，《中國人口·資源與環(huán)境》2018年第6期。

[11] 張 明、李 曼：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾的區(qū)際影響差異》，《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第9期。

[12] Liu X. M., Li L., Ge J. J., et al., “Spatial Spillover Effects of Environmental Regulations on China's Haze Pollution Based on Static and Dynamic Spatial Panel Data Models”,PolishJournalofEnvironmentalStudies, vol.28(2019), pp.2231-2241.

[13] Li L., Liu X. M., Ge J. J., et al., “Regional Differences in Spatial Spillover and Hysteresis Effects: A Theoretical and Empirical Study of Environmental Regulations on Haze Pollution in China”,JournalofCleanerProduction, vol.230(2019), pp.1096-1110.

[14] Antweiler W., Copeland B. R., Taylor M. S., “Is Free Trade Good for the Environment”,AmericanEconomicReview, vol.91(2001), pp.877-908.

[15] Blackman A., Lahiri B., Pizer W., et al., “Voluntary Environmental Regulation in Developing Countries: Mexico's Clean Industry Program”,JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement, 2010, pp.182-192.

[16] Porter M. E., Van Der Linde C., “Green and Comparative: Ending the Stalemate”,HarvardBusinessReview, 1995, pp.120-134.

[17] Grossman G. M., Krueger A., “Economic Environment and the Economic Growth”,QuarterlyJournalofEconomics, vol.110(1995), pp.353-377.

[18] 馬麗梅、張 曉：《中國霧霾污染的空間效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)、能源結(jié)構(gòu)影響》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第4期。

[19] 郭付友、李誠固、陳 才，等：《2003年以來東北地區(qū)人口城鎮(zhèn)化與土地城鎮(zhèn)化時(shí)空耦合特征》，《經(jīng)濟(jì)地理》2015年第9期。

[20] 陳 強(qiáng)：《高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)及Stata應(yīng)用》(第二版)，北京：高等教育出版社，2014年。

[23] 溫忠麟、葉寶娟：《中介效應(yīng)分析:方法和模型發(fā)展》，《心理科學(xué)進(jìn)展》2014年第5期。