張治河， 苗欣苑

(陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院， 陜西 西安 710119)

一、 引 言

隨著世界科技活動規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大與科研水平的不斷提高，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科學(xué)技術(shù)的需求與日俱增，國家之間綜合國力的競爭，在一定程度上已表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)水平與國家創(chuàng)新能力的競爭。新中國成立70年以來，我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展歷經(jīng)了從“向科學(xué)進(jìn)軍”到“開啟建設(shè)世界科技強(qiáng)國新征程”的歷史進(jìn)程，科技發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就[1]。但在某些領(lǐng)域與世界先進(jìn)水平還存在著較大差距，核心技術(shù)受制于人的局面還未從根本上徹底改變。自中興事件爆發(fā)，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”狀況時有發(fā)生，華為屢次遭遇“斷供”風(fēng)波，近期的疫情也暴露出了我國在高端醫(yī)療裝備方面的短板。歷史和現(xiàn)實均表明，“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)必須緊緊掌握在自己手中，科技發(fā)展的主動權(quán)就是國家發(fā)展的主動權(quán)[2]。

要攻克我國關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”難題，加強(qiáng)核心技術(shù)創(chuàng)新、合理配置科技創(chuàng)新資源，首要任務(wù)就是判斷科技發(fā)展趨勢、甄選出具有戰(zhàn)略意義的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)[3]。技術(shù)預(yù)見作為一項重要的戰(zhàn)略管理工具，被多個國家用來確定具有戰(zhàn)略意義的研究領(lǐng)域與技術(shù)。自1992年科技部首次開展技術(shù)預(yù)見活動至今，我國已經(jīng)積累了較為豐富的實踐經(jīng)驗，能夠為關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選提供參考，但現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究多集中于對發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗的總結(jié)、對技術(shù)預(yù)見理論、方法的探索以及技術(shù)預(yù)見在各個領(lǐng)域的應(yīng)用，少有對于技術(shù)甄選機(jī)制的研究且研究對象缺乏針對性?；诖耍疚木劢褂谖覈年P(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，在參考現(xiàn)有技術(shù)預(yù)見活動的基礎(chǔ)上，結(jié)合關(guān)鍵核心技術(shù)的特性，構(gòu)建了基于國家競爭、服務(wù)于政府的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制模型；同時，考慮到企業(yè)的創(chuàng)新主體地位與傳統(tǒng)技術(shù)預(yù)見活動研究對象的局限性，將關(guān)鍵技術(shù)的甄選活動創(chuàng)新性地延伸至企業(yè)層面，根據(jù)企業(yè)需求有針對性地提出了基于產(chǎn)業(yè)競爭、服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制模型，以期為我國今后的技術(shù)甄選工作提供一個更加全面、系統(tǒng)的理論框架，促進(jìn)理論研究與實踐活動的共同繁榮。

二、 理論發(fā)展與實踐經(jīng)驗

(一) 理論發(fā)展

目前，學(xué)術(shù)界對關(guān)鍵核心技術(shù)的概念尚未形成統(tǒng)一的界定，學(xué)者們從不同的角度對其進(jìn)行了研究。陳寶欽將關(guān)鍵核心技術(shù)分為兩類：一類是以“兩彈一星”、航天技術(shù)為代表的與國家戰(zhàn)略相關(guān)的技術(shù)，另一類為以微電子為代表的核心技術(shù)；余江認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是一個體系的概念，基礎(chǔ)工藝、核心元部件、重要機(jī)器設(shè)備以及與系統(tǒng)架構(gòu)有關(guān)的技術(shù)都包含在這個體系內(nèi)；趙世柯將關(guān)鍵核心技術(shù)定義為通過長期高投入的研究開發(fā)過程所形成的具有關(guān)鍵性、獨特性的技術(shù)體系[4]。技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題是指在產(chǎn)品研發(fā)或應(yīng)用的過程中沒有完全掌握其所需要的核心技術(shù)、基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵材料及高端設(shè)備等，主要依賴于外部引進(jìn)，面臨被其他國家或地區(qū)實施技術(shù)封鎖的風(fēng)險。中國科學(xué)院院長白春禮院士的觀點，“卡脖子”技術(shù)可以劃分為兩類：一類為已經(jīng)被限制亟待在較短時期內(nèi)攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)，另一類為關(guān)系未來發(fā)展需要長遠(yuǎn)布局的關(guān)鍵核心技術(shù)。

不同于前沿技術(shù)、突破性技術(shù)等概念，“卡脖子”技術(shù)具有戰(zhàn)略重要性，其甄選工作必須充分考慮到國家安全、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、資源制約等因素，這正與技術(shù)預(yù)見的理念相一致。就本文檢索所見，1983年，英國薩塞克斯大學(xué)科技政策研究中心(SPRU)受英國內(nèi)閣辦公室與應(yīng)用研究與發(fā)展咨詢委員會(ACARD)之邀開展了一項調(diào)查其他國家在展望科學(xué)技術(shù)未來發(fā)展的活動中所采取方法的研究[5]。在進(jìn)行訪談的過程中，研究人員開始采用“預(yù)見”(Foresight)一詞來表示“確認(rèn)可能帶來最大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的研究領(lǐng)域”[6]。1984年，研究成果以圖書和論文的形式展現(xiàn)出來，本·馬丁(Ben Martin)和約翰·伊萬納(John Irvine)在他們的著作《科學(xué)中的預(yù)見：挑選勝利者》中首次將“技術(shù)預(yù)見”(Technology Foresight)一詞作為學(xué)術(shù)術(shù)語提出[7]，并將其定義為“試圖確立開始顯現(xiàn)戰(zhàn)略潛力的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)、機(jī)制、和程序”。隨著技術(shù)預(yù)見研究熱潮的興起，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)以及亞太經(jīng)合組織(APEC)等權(quán)威機(jī)構(gòu)以及國內(nèi)外多位學(xué)者都對技術(shù)預(yù)見的定義進(jìn)行了闡述[8]。OECD將技術(shù)預(yù)見定義為：對科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會的遠(yuǎn)期未來進(jìn)行系統(tǒng)性探索的過程，其目的是選出新的、可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的通用技術(shù)[9]。亞太經(jīng)合組織(APEC)對技術(shù)預(yù)見的定義與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)基本一致，區(qū)別在于它強(qiáng)調(diào)了技術(shù)產(chǎn)生的環(huán)境效益[10]。在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文給出了以下界定：技術(shù)預(yù)見是對科學(xué)、技術(shù)、社會和經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)有狀況與未來趨勢進(jìn)行系統(tǒng)化研究的過程，其服務(wù)于一個國家、區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃與科技政策制定，服務(wù)于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與競爭戰(zhàn)略，其目的是為經(jīng)濟(jì)社會甄別出在有限的資源條件下能產(chǎn)生最大效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域與技術(shù)。

在方法研究方面，早期的研究以定性分析為主，主要包括德爾菲調(diào)查法、專家會議法、技術(shù)路線圖法以及情景分析法，強(qiáng)調(diào)依靠專家的專業(yè)知識進(jìn)行判斷[11]。隨著實踐活動的興起與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，研究方法趨向于將定性與定量兩類方法組合使用。在沿用早期方法的基礎(chǔ)上，層次分析法、模糊評價法、文獻(xiàn)計量法、專利分析法、專利地圖法、社會網(wǎng)絡(luò)分析等更多半定量及定量的研究工具也加入其中，TRIZ理論也被應(yīng)用到技術(shù)預(yù)見研究中[12]。在大數(shù)據(jù)時代的背景下，定量分析進(jìn)一步發(fā)展，為專家意見提供更多的輔助參考。除了較多集中在理論起源、內(nèi)涵界定與研究方法方面的探索，近年來國內(nèi)外學(xué)者還展開了以下研究：對各國的技術(shù)預(yù)見實踐活動進(jìn)行總結(jié)比較[13]；將技術(shù)預(yù)見應(yīng)用于新材料[14]、信息與電子[15]、醫(yī)療等多個領(lǐng)域[16]；在綜述類文章中，也對國內(nèi)、國外的研究進(jìn)程與研究熱點展開了詳細(xì)的研究[17-18]。而在機(jī)制研究方面，本文基于艾斯維爾(Elsevier Science Direct)與中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(CSSCI)對相關(guān)關(guān)鍵詞與主題進(jìn)行了檢索，剔除與主題無關(guān)的文獻(xiàn)后，最終得到24篇與技術(shù)甄選機(jī)制直接相關(guān)的文章。

總的來說，技術(shù)預(yù)見從最初的理論探索已經(jīng)逐漸發(fā)展到應(yīng)用研究與實踐活動研究。下一階段的研究應(yīng)該在現(xiàn)有成果上更進(jìn)一步，從豐富的實踐研究中提出技術(shù)領(lǐng)域甄選活動的理論機(jī)制模型，完成從理論到實踐，再從實踐到理論的飛躍。

(二) 實踐經(jīng)驗

從世界范圍來看，各國進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)甄選的實踐活動主要有兩類：一類是服務(wù)于國家或區(qū)域科技戰(zhàn)略、財政預(yù)算以及關(guān)鍵領(lǐng)域戰(zhàn)略計劃等的制定與實施工作所進(jìn)行的系統(tǒng)性的技術(shù)甄選工作，即技術(shù)預(yù)見活動；另一類則是以識別技術(shù)領(lǐng)域未來發(fā)展方向與重點技術(shù)為直接目的、以科技趨勢報告為主要研究成果的技術(shù)趨勢研判活動。下面對這兩類實踐活動展開詳細(xì)的闡述。

技術(shù)預(yù)見活動主要由各國政府的相關(guān)部門與科研機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行，是宏觀規(guī)劃與戰(zhàn)略布局中的一個基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，對國家或區(qū)域未來重點發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域與關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行預(yù)測與選擇，旨在為社會資源分配與科技政策制定提供依據(jù)。20世紀(jì)30年代，為準(zhǔn)確預(yù)見作戰(zhàn)技術(shù)的發(fā)展趨勢，美國率先開展技術(shù)預(yù)見活動；20世紀(jì)70年代日本實施了其第一次技術(shù)預(yù)見活動，這也是世界范圍內(nèi)首次由政府部門實施的國家級技術(shù)預(yù)見活動。20世紀(jì)90年代，技術(shù)預(yù)見的熱潮蔓延到了荷蘭、德國、中國、法國、英國、澳大利亞、新西蘭、韓國等國家。到20世紀(jì)末，技術(shù)預(yù)見已成為許多發(fā)達(dá)國家及地區(qū)進(jìn)行科技政策研究的一項重要工具。進(jìn)入21世紀(jì)，俄羅斯、巴西等新興經(jīng)濟(jì)體也加入了運(yùn)用技術(shù)預(yù)見的方式來預(yù)測和選擇未來重點研究方向與技術(shù)領(lǐng)域的隊伍[8]。

日本的技術(shù)預(yù)見活動最具有代表性，迄今已完成了11次預(yù)見活動，為各國提供了寶貴的借鑒經(jīng)驗。前4次的技術(shù)預(yù)見調(diào)查活動由日本科學(xué)技術(shù)廳實施，自1992年的第5次活動起，由日本科學(xué)技術(shù)政策研究所(NISTEP)組織進(jìn)行；1995年，“科學(xué)技術(shù)基本計劃”作為國家科技發(fā)展戰(zhàn)略被納入《科學(xué)技術(shù)基本法》中；2005年起日本技術(shù)預(yù)見活動與國家科學(xué)技術(shù)基本計劃協(xié)同進(jìn)行，促進(jìn)其有效利用[19]。隨著世界范圍內(nèi)社會問題的復(fù)雜化，2018—2019年的第11次活動著眼于跨越和融合多個領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)，研究方法上強(qiáng)調(diào)AI技術(shù)與專家判斷的結(jié)合，在德爾菲調(diào)查選出的702個技術(shù)主題中通過自然語言處理與AI層次聚類分析創(chuàng)建了32個科技主題聚類，最終提取出了8個特定研究技術(shù)領(lǐng)域[20]。

我國的技術(shù)預(yù)見活動起步較晚，主要由國家科技部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委以及部分地方研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行，為我國國家科技規(guī)劃與區(qū)域發(fā)展政策制定提供了重要的支撐。具體的發(fā)展脈絡(luò)如圖1所示。

圖1 中國技術(shù)預(yù)見活動發(fā)展脈絡(luò)

1992年，原國家科委(現(xiàn)科技部)啟動了我國首次國家層面技術(shù)預(yù)見活動“國家關(guān)鍵技術(shù)選擇”項目，并于1993年、1997年、2003年、2013年、2019年分別進(jìn)行了第2次至第6次技術(shù)預(yù)見活動。2003年，中國科學(xué)院發(fā)起了“中國未來20年技術(shù)預(yù)見研究”，并于2005—2008年完成了4個重點關(guān)注領(lǐng)域的研究報告撰寫，涉及技術(shù)領(lǐng)域有信息通信與電子、能源、材料科學(xué)以及生物與藥物[21]。2015年，中國科學(xué)院啟動了新一輪面向2035年的“支撐創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)預(yù)見與發(fā)展戰(zhàn)略研究”。此外，國家自然科學(xué)基金委員會與中國工程院也于2014年共同負(fù)責(zé)了面向 2035 的工程科學(xué)技術(shù)預(yù)見研究。除了國家層面，自2001年起，由上海、北京牽頭，廣東、武漢等地隨后，全國多個省市自治區(qū)也根據(jù)其發(fā)展?fàn)顩r先后開展了地方技術(shù)預(yù)見活動[22]。

與技術(shù)預(yù)見活動不同，技術(shù)趨勢研判活動的實施主體更加分散化、多元化，由各國政府部門、產(chǎn)業(yè)界、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)以及科研機(jī)構(gòu)等單獨進(jìn)行或共同合作開展, 判斷未來科學(xué)發(fā)展的基本方向、識別可能催生重大產(chǎn)業(yè)變革甚至是社會變革的技術(shù)創(chuàng)新趨勢，目的是幫助利益相關(guān)者了解科技趨勢變化對其產(chǎn)生的影響，并據(jù)此做出科學(xué)合理的決策。雖然所形成的科技趨勢報告仍服務(wù)于政策制定與戰(zhàn)略規(guī)劃，但技術(shù)趨勢研判活動通常有其特定的研究目標(biāo)與研究方向，整個甄選過程相較于技術(shù)預(yù)見活動而言更加靈活、獨立，表1顯示了近年發(fā)表的較有代表性的10個權(quán)威科技趨勢報告。

表1 權(quán)威科技趨勢報告

總體來看，這兩類實踐活動既相互區(qū)別又有著密切的聯(lián)系。一方面，兩類技術(shù)甄選活動側(cè)重的服務(wù)對象、研究范圍、研究周期與研究方法均有所不同。技術(shù)預(yù)見活動主要服務(wù)于各國政府，研究所涉及的技術(shù)領(lǐng)域更深入、更專業(yè)，且預(yù)見周期較長。而技術(shù)趨勢研判活動的服務(wù)對象則不局限于某一個國家，通常根據(jù)一定的需求對技術(shù)發(fā)展的最新趨勢做出預(yù)測判斷，甄選出的技術(shù)項目直接面向市場需求、更貼近社會生活領(lǐng)域。另一方面，技術(shù)趨勢研判所采用的研究方法與研究結(jié)果對技術(shù)預(yù)見活動的開展具有重要的參考借鑒意義?？萍稼厔輬蟾姘l(fā)布的頻率更高，能夠即時反映科技趨勢的最新變化，是大型技術(shù)預(yù)見活動中愿景展望與需求分析的良好素材。同時，對前沿方向的預(yù)判與把握也是技術(shù)預(yù)見活動中的重要一環(huán)。

三、 “卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機(jī)制設(shè)計

“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選是一個全面的、復(fù)雜的系統(tǒng)化過程，為了使甄選機(jī)制更加科學(xué)合理并能夠滿足不同主體的需求，本文將參考現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究成果，結(jié)合技術(shù)預(yù)見與技術(shù)趨勢研判兩種實踐活動累積的經(jīng)驗，從不同視角出發(fā)建立出一個完整的 “卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制體系。以下從研究方法、參調(diào)專家以及機(jī)制模型等3個方面來進(jìn)行 “卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制的總體設(shè)計。

(一) 研究方法設(shè)計

本文設(shè)計了以德爾菲調(diào)查法為基礎(chǔ)、融合情景分析、需求分析、專家會議法以及專利分析、文獻(xiàn)計量、自然語言處理、層次分析法及技術(shù)路線圖法等多種定量與定性方法的組合方法，來進(jìn)行政府層面“卡脖子”技術(shù)的甄選。企業(yè)層面的甄選活動則可根據(jù)企業(yè)規(guī)模的大小與可支配資源的多少選擇適當(dāng)?shù)难芯糠椒ā?/p>

德爾菲法，又名專家調(diào)查法，是由美國蘭德公司發(fā)明的一種匿名函詢法，是技術(shù)預(yù)見活動的主要研究方法。在進(jìn)行技術(shù)甄選的流程中，通過德爾菲調(diào)查征詢各領(lǐng)域?qū)＜覍夹g(shù)的意見與判斷，并將經(jīng)過梳理的調(diào)查結(jié)果不記名反饋回去，再次征詢專家的意見。經(jīng)過幾輪征詢→集中→歸納→反饋的循環(huán)后，得到最終的調(diào)查意見。在對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析的過程中，層次分析法被廣泛使用。層次分析法是一種定量與定性相結(jié)合的分析方法，能夠為難以完全量化的復(fù)雜系統(tǒng)提供簡便的決策。專家會議法貫穿于技術(shù)甄選的整個過程中，前者由各技術(shù)領(lǐng)域的專家與技術(shù)預(yù)見專家共同對關(guān)鍵問題進(jìn)行研究探討。技術(shù)路線圖法通過制定技術(shù)路線圖來反映技術(shù)隨著時間的發(fā)展路徑以及某項技術(shù)與對應(yīng)的研發(fā)項目、產(chǎn)品、市場的關(guān)系。

隨著計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，專利分析、文獻(xiàn)計量以及人工智能領(lǐng)域的自然語言處理等定量方法成了重要的輔助研究工具。通過對專利文本與科技文獻(xiàn)進(jìn)行分析、處理、整合及統(tǒng)計，海量的信息被轉(zhuǎn)化為具有總結(jié)性的、預(yù)測性的趨勢信息。利用自然語言處理對備選技術(shù)項進(jìn)行文本聚類分析，可以實現(xiàn)對同類文本的冗余消除、信息融合、文本生成等處理[23]。

(二) 參調(diào)專家設(shè)計

以德爾菲調(diào)查法為基礎(chǔ)的技術(shù)甄選工作涉及大量的定性分析與定性定量結(jié)合分析，參調(diào)專家的意見會從根本上影響技術(shù)預(yù)見的結(jié)果。因此，必須充分考慮到專家的學(xué)識水平、實踐經(jīng)驗、參調(diào)狀態(tài)以及專家組的組成結(jié)構(gòu)等因素，合理配置研究團(tuán)隊，以確保甄選結(jié)果的科學(xué)性與有效性。根據(jù)實踐活動中存在的問題及技術(shù)發(fā)展的新趨勢，提出以下設(shè)計：

1. 專家領(lǐng)域分布

一項技術(shù)的研究與發(fā)展涉及基礎(chǔ)研究、實踐應(yīng)用、政策推廣、生態(tài)搭建等多個步驟，參調(diào)專家應(yīng)廣泛分布于大學(xué)、科研院所、企業(yè)、政府部門及事業(yè)單位等，缺乏任一部門的意見所得出的結(jié)論都可能是片面的。我國現(xiàn)有的實踐活動存在著專家分布較為集中的情況，以最近開展的日本第11次技術(shù)預(yù)見活動與我國工程科技 2035 技術(shù)預(yù)見活動為例：我國來自高校與科研院所的專家占比高達(dá)76%，而日本這一數(shù)據(jù)約為49%。應(yīng)適當(dāng)增加來自企業(yè)的專家數(shù)量，積極吸取產(chǎn)業(yè)界的經(jīng)驗[24]。

2. 專家知識構(gòu)成

當(dāng)前越來越多的技術(shù)呈現(xiàn)出了跨領(lǐng)域、多學(xué)科融合的特征，尤其在科技前沿領(lǐng)域。評價、判斷和篩選戰(zhàn)略研究方向與重點技術(shù)需要更多具有交叉性學(xué)科背景的復(fù)合型人才參與進(jìn)來。同時，考慮到技術(shù)預(yù)見過程的專業(yè)性與復(fù)雜性，需保證在整個研究過程中都有技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域的專家進(jìn)行管理與監(jiān)督，以及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的解決措施。

3. 專家參與度

專家參與度是指專家參與調(diào)查研究的積極程度，通常采用實際參與人數(shù)與邀請參與人數(shù)的比例來衡量，主觀投入程度也是影響專家參與度的重要因素，但較難有效測定。參與度低可能會導(dǎo)致實際參調(diào)人員的組成結(jié)構(gòu)與預(yù)期設(shè)定相差較遠(yuǎn)、收回數(shù)據(jù)的質(zhì)量較低。為確保專家參與度保持在較高水平，可預(yù)先開展一輪參與意愿調(diào)查工作。

(三) 機(jī)制模型設(shè)計

考慮到“卡脖子”技術(shù)對我國科技事業(yè)與國家競爭力的重要意義以及相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需求，本文根據(jù)適用主體的不同設(shè)計了兩套甄選機(jī)制：基于國家競爭、服務(wù)于政府的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制模型與基于產(chǎn)業(yè)競爭、服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制模型，以構(gòu)建一個完整的、系統(tǒng)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制體系。

1. 基于國家競爭服務(wù)于政府的機(jī)制設(shè)計

基于國家競爭服務(wù)于政府的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制設(shè)計主要借鑒了技術(shù)預(yù)見的學(xué)術(shù)成果與實踐經(jīng)驗，以技術(shù)趨勢研判活動為輔助參考，具體流程分為以下6個環(huán)節(jié)：組織架構(gòu)建立、社會愿景與技術(shù)需求分析、趨勢研判與調(diào)查、“卡脖子”標(biāo)準(zhǔn)界定、綜合分析論證，以及甄選效果評估。此甄選模型圖2所示。

圖2 基于國家競爭服務(wù)于政府的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制

(1) 組織架構(gòu)建立

技術(shù)甄選是對經(jīng)濟(jì)社會與科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行探索的長期過程，涉及多方群體的組織協(xié)調(diào)、資源配置以及各渠道的信息收集等大量工作。要保證這項復(fù)雜工程的有序進(jìn)行，就必須具備與其適應(yīng)的組織架構(gòu)與人員配置，以推動各項計劃的有效實施。首先，參考國內(nèi)外近期開展的技術(shù)預(yù)見活動，初步劃分技術(shù)領(lǐng)域，設(shè)置高層次委員會及各領(lǐng)域分委員會，制定各崗位的職責(zé)與權(quán)利，確定委員會主席、副主席及數(shù)位委員的人選。其次，遵循多元化、專業(yè)化與積極性原則，選取參加需求分析、趨勢研判與德爾菲調(diào)查、綜合分析論證的專家組成員。專家組成員應(yīng)包括政府官員、各領(lǐng)域?qū)W者、產(chǎn)業(yè)界從業(yè)人員等多方利益相關(guān)者以充分吸取各方意見。在選取過程中，除同行推薦與行業(yè)協(xié)會邀請外，還應(yīng)充分利用研究者數(shù)據(jù)庫。

(2) 社會愿景與技術(shù)需求分析

隨著科學(xué)技術(shù)與社會關(guān)系的復(fù)雜化，科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定越來越重視經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展需求。2000年以來，技術(shù)預(yù)見活動的方法論由“根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展描繪社會未來景象”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍凑账干鐣螒B(tài)探究必要科學(xué)技術(shù)”。社會愿景與技術(shù)需求分析分為3個步驟。第一步，勾勒經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展愿景。確定預(yù)測周期與目標(biāo)年份，向各領(lǐng)域人士廣泛征集愿景信息。由專家組成員對所征集信息進(jìn)行整理，概括出未來社會景象與核心價值；第二步，將勾勒出的發(fā)展愿景與我國社會發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行對比分析，確定亟待解決的重要問題，把握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總體需求與主要目標(biāo)；第三步，由高層次委員會對總體需求進(jìn)行分解，與各領(lǐng)域?qū)＜夜餐杏?，提出?jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、安全等各個層面對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的具體需求[25]。

(3) 趨勢研判與調(diào)查

上一環(huán)節(jié)明確了技術(shù)發(fā)展的總方向，趨勢研判與調(diào)查環(huán)節(jié)將進(jìn)一步聚焦到關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，選取出關(guān)鍵核心技術(shù)。首先，收集我國現(xiàn)有的技術(shù)預(yù)見成果與關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)信息。根據(jù)期刊級別及專利質(zhì)量篩選出有重要價值的科技文獻(xiàn)與專利文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析，把握技術(shù)發(fā)展的前沿方向；其次，召開專家研討會對初步提出的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行修訂，確定重要領(lǐng)域及其所屬子領(lǐng)域。再由各分委員會負(fù)責(zé)，向?qū)＜医M成員及高水平人才征集關(guān)鍵技術(shù)項以形成Delphi調(diào)查用技術(shù)清單。為收集各領(lǐng)域?qū)＜覍ΜF(xiàn)有清單內(nèi)技術(shù)項的意見，開展兩輪“線上+線下”相結(jié)合的大型德爾菲調(diào)查。第一輪德爾菲調(diào)查以調(diào)整改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)清單為主要目的，設(shè)有“建議新增技術(shù)項”與“建議刪除技術(shù)項”題項，形成新的技術(shù)清單以備第二輪調(diào)查使用。第二輪德爾菲調(diào)查旨在獲得各領(lǐng)域?qū)＜覍ζ漕I(lǐng)域內(nèi)每一項技術(shù)發(fā)展前景的具體判斷，問卷主要涉及技術(shù)的重要程度、國際競爭態(tài)勢、我國發(fā)展基礎(chǔ)與制約因素、預(yù)期實現(xiàn)時間以及所需采取的政策手段5個方面。在第二輪德爾菲調(diào)查之后，根據(jù)參調(diào)專家的意見對技術(shù)清單進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整，形成關(guān)鍵核心技術(shù)清單。

(4) “卡脖子”標(biāo)準(zhǔn)界定

從關(guān)鍵核心技術(shù)清單中甄選出存在“卡脖子”問題的關(guān)鍵核心技術(shù)。首先由高層次委員會明確“卡脖子”的準(zhǔn)確內(nèi)涵；其次，由高層次委員會將描述性的內(nèi)涵轉(zhuǎn)化為可衡量的具體特性并制定統(tǒng)一的甄選標(biāo)準(zhǔn)；再次，由各領(lǐng)域分委員會根據(jù)所屬領(lǐng)域的特點，在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上對每個領(lǐng)域的甄選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整，使最終標(biāo)準(zhǔn)符合每個領(lǐng)域技術(shù)各異的發(fā)展水平與發(fā)展規(guī)律。“卡脖子”技術(shù)可分為亟待解決的與關(guān)系長遠(yuǎn)的兩大類。根據(jù)“卡脖子”的具體內(nèi)涵與分類方式，本文從緊迫性、必要性、隱患性和重要性4個角度來界定一項關(guān)鍵核心技術(shù)是否屬于“卡脖子”技術(shù)。具有緊迫性與必要性的關(guān)鍵核心技術(shù)為第一類“卡脖子”技術(shù)，符合隱患性與重要性的關(guān)鍵核心技術(shù)屬于第二類“卡脖子”技術(shù)。

(5) 綜合分析論證

根據(jù)上述所界定的“卡脖子”技術(shù)甄選標(biāo)準(zhǔn)，通過綜合分析判斷，從關(guān)鍵核心技術(shù)清單中甄選出“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)及核心技術(shù)群組。首次，收集美國、日本、英國、德國、荷蘭等世界主要科技強(qiáng)國的關(guān)鍵技術(shù)清單，與我國的關(guān)鍵核心技術(shù)清單進(jìn)行對比研究，利用自然語言處理技術(shù)篩選出各個國家共同關(guān)注、共同預(yù)測的重點技術(shù)項；使用以自然語言處理為中心的人工智能技術(shù)將備選技術(shù)項目按照相似度分類形成各個集群，并由專家進(jìn)行近似集群的合并，核心技術(shù)群組即被甄選出來。其次，對提取出的重點技術(shù)項進(jìn)行一輪新的德爾菲調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容主要涉及對重要技術(shù)項的甄選特性判斷題項。再次，利用德爾菲法與層次分析法計算出每一項技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)并據(jù)此進(jìn)行排序。最后，根據(jù)核心技術(shù)群所反映的集聚信息以及各項技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)排序，由高層次委員會與各領(lǐng)域分委員會共同商討決策，選取出我國關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)，并對甄選出的技術(shù)繪制技術(shù)路線圖。

其中，“卡脖子”指數(shù)的詳細(xì)計算步驟如下：第一步，根據(jù)“卡脖子”技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的需求建立“卡脖子”技術(shù)甄選的層次分析模型，具體劃分為：目標(biāo)層O、準(zhǔn)則層C與技術(shù)層T；第二步，構(gòu)造判斷矩陣aij并采用德爾菲法獲取專家對每一層次各因素相對重要性的判斷；第三步，計算層次單排序并進(jìn)行一致性檢驗，層次單排序即為同一層次元素對于上一層某因素相對重要性的排序權(quán)值；最后，計算層次總排序并進(jìn)行一致性檢驗。計算方法如下：設(shè)定C層m個因素C1,C2,…,Cm，對總目標(biāo)層O的排序為c1,c2,…,cm,T層n個因素對上層C中因素為Cj的層次單排序為t1j,t2j,…,tnj(j=1,2,3,…,m)。T層第i個因素對總目標(biāo)的權(quán)值的計算公式如表達(dá)式(1)所示Ci=1,2,3,…,n，即為第i項備選技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)。

(1)

為使所選技術(shù)盡可能覆蓋到每一個重要技術(shù)領(lǐng)域的同時保證其關(guān)鍵性，在甄選過程中，先計算每個領(lǐng)域技術(shù)項目占“卡脖子”指數(shù)排名前50%的比例，再以一定數(shù)量為基準(zhǔn)根據(jù)此比例確定每個子領(lǐng)域中應(yīng)該選取的技術(shù)數(shù)量。

(6) 甄選效果評估

由于影響“卡脖子”技術(shù)發(fā)展的因素眾多，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險較大，且預(yù)測的周期跨度較長，直接對技術(shù)趨勢研判與甄選工作的研究結(jié)果進(jìn)行效果評估存在著一定的困難。因此，從研究方法入手，對德爾菲調(diào)查法的有效性進(jìn)行評估。對德爾菲調(diào)查法的評估包含兩部分內(nèi)容。第一，將各領(lǐng)域?qū)＜掖_定的關(guān)鍵技術(shù)與通過德爾菲調(diào)查統(tǒng)計排名靠前的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行對比分析。統(tǒng)計各領(lǐng)域由專家確定的關(guān)鍵技術(shù)占據(jù)德爾菲結(jié)果統(tǒng)計排名前10%、20%、50%的比例。第二，對評選指標(biāo)的有效性進(jìn)行檢驗。先收集各領(lǐng)域內(nèi)被甄選為關(guān)鍵技術(shù)的和未被選為關(guān)鍵技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)，對兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行差異顯著性檢驗。

“卡脖子”技術(shù)的甄選工作是一個循環(huán)往復(fù)的滾動過程。在完成這6個環(huán)節(jié)后，研究成果經(jīng)推廣應(yīng)用服務(wù)于科技規(guī)劃與技術(shù)創(chuàng)新活動，并在應(yīng)用過程中得到實踐的檢驗與反饋。一段時間后，新的愿景與新的需求隨著外部環(huán)境的變化產(chǎn)生，科技領(lǐng)域的發(fā)展也呈現(xiàn)了新的趨勢，下一輪的技術(shù)甄選活動再次開啟[26]。

2. 基于產(chǎn)業(yè)競爭服務(wù)于企業(yè)的機(jī)制設(shè)計

基于國家競爭由政府組織的“卡脖子”技術(shù)甄選活動明確了國家科技創(chuàng)新的主攻方向與突破口。面對國際間日益激烈的產(chǎn)業(yè)競爭與快速變化的市場環(huán)境，企業(yè)必須以市場需求為導(dǎo)向，充分考慮外部競爭環(huán)境與自身技術(shù)創(chuàng)新能力等因素，甄選出關(guān)系企業(yè)未來生存發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)，最終服務(wù)于企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的規(guī)劃與布局?；诋a(chǎn)業(yè)競爭服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選流程包括技術(shù)發(fā)展趨勢分析、重點領(lǐng)域確定、技術(shù)體系分析、薄弱環(huán)節(jié)識別與判斷以及突破路徑選擇與實施5個環(huán)節(jié)。甄選模型如圖3所示。

圖3 基于產(chǎn)業(yè)競爭服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制

(1) 技術(shù)發(fā)展趨勢分析

21世紀(jì)以來，隨著全球科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展與世界各國生產(chǎn)力水平的大幅提升，產(chǎn)業(yè)競爭的核心逐漸由資源競爭、產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)化為了技術(shù)競爭。面對國際間日益激烈的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境與快速變化的市場環(huán)境，緊跟前沿技術(shù)領(lǐng)域、把握技術(shù)未來發(fā)展方向就成為企業(yè)確保其發(fā)展方向基本正確的必要工作。企業(yè)層面“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選的第一個環(huán)節(jié)即是對技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析。首先，收集日本、英國、德國、中國等技術(shù)預(yù)見發(fā)展較為成熟的國家最新的技術(shù)預(yù)見研究成果以及近5年內(nèi)的權(quán)威科技趨勢報告。其次，由企業(yè)高級技術(shù)人員與高層管理人員組成的專家組成員對這些研究報告進(jìn)行詳細(xì)解讀，并從研究成果及報告中提取出兩類要點信息：企業(yè)涉及技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢及國家重點攻克的技術(shù)方向。

(2) 重點領(lǐng)域確定

企業(yè)作為直接面對市場、參與市場競爭的技術(shù)創(chuàng)新主體，對市場需求與市場環(huán)境的變化最為敏感。雖然政府和市場都有可能成為技術(shù)甄選的主體，但對于以市場效益為主要目標(biāo)的企業(yè)來說，在一般情況下，市場選擇的邏輯必須優(yōu)先于政府選擇的邏輯[27]，企業(yè)戰(zhàn)略的制定必須要明確市場機(jī)制是社會資源配置和經(jīng)濟(jì)活動的主導(dǎo)動力。基于上述分析，本環(huán)節(jié)的工作分為兩步：第一步，聘請專業(yè)人員設(shè)計市場需求調(diào)查問卷對目標(biāo)客戶開展需求調(diào)查，并由調(diào)研人員與技術(shù)人員將調(diào)查所獲得的市場需求信息轉(zhuǎn)化為技術(shù)需求信息。第二步，根據(jù)所獲得的技術(shù)趨勢信息、技術(shù)需求信息以及企業(yè)的自身條件調(diào)整現(xiàn)有的戰(zhàn)略規(guī)劃，確定企業(yè)的基本發(fā)展方向，在眾多技術(shù)領(lǐng)域中選出符合技術(shù)發(fā)展趨勢、滿足外部市場需求的重點領(lǐng)域。

(3) 技術(shù)體系分析

企業(yè)進(jìn)行“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)選擇既要遵循技術(shù)的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律、充分考慮市場的需求，也要密切關(guān)注競爭對手的策略變化、了解企業(yè)自身的技術(shù)體系。接下來將通過對企業(yè)技術(shù)體系的全面分析進(jìn)一步調(diào)整上一環(huán)節(jié)所提出的重點發(fā)展領(lǐng)域，并為后續(xù)薄弱環(huán)節(jié)的識別提供基礎(chǔ)。首先，對本企業(yè)、主要競爭企業(yè)及行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)體系進(jìn)行總體分析，了解各個企業(yè)的技術(shù)分布情況，找出各企業(yè)共同關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，由專家組對企業(yè)在這些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競爭地位做出初步的判斷，并據(jù)此對上一步所確定的重點技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)整。其次，對本企業(yè)的技術(shù)體系進(jìn)行詳細(xì)分析。根據(jù)技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的流程將分析內(nèi)容確定為產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計、技術(shù)研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)測試、大規(guī)模應(yīng)用這4個部分，由專家組對重點發(fā)展領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)進(jìn)行具體分析。

(4) 薄弱環(huán)節(jié)識別與判斷

在完成技術(shù)體系分析后，進(jìn)行薄弱環(huán)節(jié)的識別與判斷。首先由專家組成員評估企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)體系能否支撐所確定重點技術(shù)領(lǐng)域未來發(fā)展的需求，無法支撐或是容易發(fā)生問題的即為存在“卡脖子”風(fēng)險的技術(shù)領(lǐng)域。其次，根據(jù)上一環(huán)節(jié)的具體分析結(jié)果找出這些“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域在技術(shù)創(chuàng)新過程中可能存在的薄弱環(huán)節(jié)。再次，運(yùn)用德爾菲調(diào)查法征集這些薄弱環(huán)節(jié)所涉及到的關(guān)鍵技術(shù)項。本環(huán)節(jié)進(jìn)行行業(yè)范圍內(nèi)的德爾菲調(diào)查，調(diào)查對象主要為企業(yè)的主要技術(shù)人員、管理層、行業(yè)協(xié)會專家以及合作科研院所的學(xué)者。在通過德爾菲調(diào)查獲得初步的技術(shù)清單后，舉行專家研討會對每一項技術(shù)進(jìn)行研討與判斷，篩選掉不符合要求的技術(shù)項形成備選技術(shù)清單。最后，由專家組成員對備選技術(shù)項的緊迫性、必要性、隱患性與重要性進(jìn)行打分，前兩項得分與后兩項得分分別相加，綜合得分排序較高的技術(shù)項即為企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)。

(5) 突破路徑選擇與實施

“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選為企業(yè)明確了未來技術(shù)創(chuàng)新活動的主要方向，下一環(huán)節(jié)企業(yè)必須找到符合其實際情況的技術(shù)突破路徑加以實施。需要說明的是，作為企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的第一步工作，技術(shù)甄選過程貫穿在整個突破過程中，專家組成員將根據(jù)選擇與實施突破路徑時遇到的實際問題與外部環(huán)境的最新變化對技術(shù)清單進(jìn)行及時的調(diào)整。突破路徑選擇與實施主要包括以下幾個步驟：制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、找到關(guān)鍵突破點、提出詳細(xì)計劃、籌集所需人財物資源、設(shè)立專門機(jī)構(gòu)與研發(fā)平臺、實施規(guī)劃方案。在制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與提出詳細(xì)計劃的過程中，專家組成員必須從長遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性的角度出發(fā)，充分考慮到技術(shù)更迭后的發(fā)展需要，并對競爭對手未來可能采取的制裁措施做出預(yù)測與準(zhǔn)備。

四、 總結(jié)與展望

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)遇下，我國必須要加快自主創(chuàng)新能力的提升速度、加大關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的攻關(guān)力度，掌握更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)，為維護(hù)人民生命健康安全與國家戰(zhàn)略安全提供有力支撐。突破關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題，第一步工作即是從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求出發(fā)，準(zhǔn)確判斷出亟待發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域。本文從國家競爭與產(chǎn)業(yè)競爭的角度出發(fā)，在對現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究與實踐經(jīng)驗進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，建立了服務(wù)于不同對象的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制。本文的主要研究如下： (1) 將技術(shù)預(yù)見與技術(shù)趨勢研判結(jié)合在一起對“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機(jī)制展開了深入的研究，既是對現(xiàn)有機(jī)制研究工作的進(jìn)一步完善與創(chuàng)新，也將研究視角聚焦到了亟待解決的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，使所構(gòu)建的技術(shù)甄選機(jī)制更具有針對性； (2) 克服了以往研究多集中于國家層面的情況，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營特點與實際情況構(gòu)建了服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制，與服務(wù)于政府的甄選機(jī)制組合形成了更為完善的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選體系，能夠滿足不同主體的需求； (3) 厘清了“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵，提出了“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)與甄選流程，為“卡脖子”技術(shù)突破路徑的研究奠定了重要的理論基礎(chǔ)。未來的研究可在此基礎(chǔ)上對攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題的創(chuàng)新戰(zhàn)略與突破路徑展開新的研究。