夏靜豪 博士生 黨譽琿

（1、中國財政科學研究院 北京 100036；2、美國德雷克塞爾大學 美國費城 19104）

引言

目前，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為企業(yè)的一項戰(zhàn)略要務，但是幾乎沒有實證研究來考察組織是如何依靠動態(tài)能力來實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的。數(shù)字轉(zhuǎn)型是指 “使用新的數(shù)字技術(shù)（社交媒體、移動、分析或嵌入式設(shè)備）來實現(xiàn)主要的商業(yè)改進，如增強客戶體驗、簡化運營或創(chuàng)造新的商業(yè)模式”。數(shù)字轉(zhuǎn)型是在數(shù)字經(jīng)濟中整合數(shù)字技術(shù)和業(yè)務流程的組織轉(zhuǎn)型?！稗D(zhuǎn)型” 強調(diào)一個組織的數(shù)字轉(zhuǎn)變遠遠超出功能性思維，并全面考慮必須采取 “綜合性行動”，以利用機會或避免來自數(shù)字技術(shù)的威脅?！皵?shù)字化轉(zhuǎn)型從根本上來說不是技術(shù)的轉(zhuǎn)變，而是戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變”，這意味著高級領(lǐng)導團隊必須找到利用新的和意想不到的商業(yè)模式方法，以優(yōu)化客戶的需求和體驗。

企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨不確定性。即使高層領(lǐng)導積極支持商業(yè)模式、結(jié)構(gòu)和流程的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，現(xiàn)有公司仍面臨重大挑戰(zhàn)?，F(xiàn)有企業(yè)面臨的一個主要挑戰(zhàn)是需要平衡現(xiàn)有能力的利用，同時建立與過去的路徑依賴相兼容的新數(shù)字能力。相反，動態(tài)能力框架已成為戰(zhàn)略管理中最活躍的研究流之一。動態(tài)能力是基于創(chuàng)新的企業(yè)能力，并具有創(chuàng)建、擴展和修改公司資源基礎(chǔ)的能力?？紤]到數(shù)字化轉(zhuǎn)型對科技型企業(yè)的不確定性，我們認為動態(tài)能力框架是檢驗傳統(tǒng)行業(yè)中現(xiàn)有公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的有力研究視角。

因此，本文的研究問題是 “在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)建立怎樣的動態(tài)能力來實現(xiàn)高經(jīng)濟績效？” 為了回答這個研究問題，我們運用定性比較分析的方法（fsQCA）來探索因果多樣性，基于組態(tài)思維，考察案例的動態(tài)能力組態(tài)，以探求有效的數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力路徑。

動態(tài)能力助力破解數(shù)字化轉(zhuǎn)型障礙

（一）數(shù)字化轉(zhuǎn)型

數(shù)字化越來越被視為一種創(chuàng)新變革過程，其中新的商業(yè)模式創(chuàng)新侵蝕了現(xiàn)有優(yōu)勢并導致了世界上最有價值和增長最快的公司。數(shù)字化是將數(shù)字技術(shù)整合到以前的實物對象中，其新穎的功能可以顯著改善產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、分銷和使用。此外，數(shù)字創(chuàng)新的獨特特征是植根于其可重編程性、數(shù)據(jù)均質(zhì)化、數(shù)字技術(shù)的自證性。數(shù)字化轉(zhuǎn)型不同于傳統(tǒng)的戰(zhàn)略變革形式，其基礎(chǔ)是數(shù)字技術(shù)加快了變革的速度，導致更多的環(huán)境動蕩、復雜性和不確定性。學者研究揭示，數(shù)字化轉(zhuǎn)型必須考慮數(shù)字技術(shù)的進步將如何帶來公司的商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)和工作流程的變化。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨的障礙包括以下幾個方面：第一，主要障礙是商業(yè)模式的路徑依賴性。商業(yè)模式描述了公司傳統(tǒng)的業(yè)務邏輯，這些邏輯解釋了跨行業(yè)環(huán)境的價值創(chuàng)造、交付和獲取機制。數(shù)字化試圖 “重塑” 其商業(yè)模式，這表明管理者面臨著在現(xiàn)有績效與新學習之間取得平衡的緊張局面，這是適應商業(yè)模式的重大障礙。換句話說，已建立的商業(yè)模式會隨著時間的流逝變得惰性和被侵蝕。第二，高級管理層缺失數(shù)字化轉(zhuǎn)型經(jīng)驗是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的另一個重要障礙。當團隊未能擺脫將組織的核心能力與其價值觀、歷史、習慣與文化的 “身份陷阱” 結(jié)合時，高級領(lǐng)導者常常難以從根本上改變組織的商業(yè)模式。第三，沖突管理是復雜數(shù)字化轉(zhuǎn)型的另一個主要障礙。復雜商業(yè)模式中固有的矛盾和緊張關(guān)系給高級管理層及其團隊帶來了巨大壓力，要求他們具有處理沖突需求的各種能力，這包括平衡敏捷性和穩(wěn)定性，以及確保商業(yè)模式開發(fā)具有 “動態(tài)一致性”。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨以上困境，企業(yè)轉(zhuǎn)型存在風險。為了更好地實現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的有效性，學者們強調(diào)企業(yè)需要動態(tài)能力來謹慎地在確保商業(yè)模式發(fā)展所需的效率和靈活性之間取得平衡。但是，關(guān)于數(shù)字化轉(zhuǎn)換的動態(tài)能力研究仍處于起步階段。

（二）動態(tài)能力

動態(tài)能力（Digital Capability）的定義是企業(yè)整合、建立和重新配置內(nèi)部和外部能力以適應迅速變化的環(huán)境的能力。因此，動態(tài)能力反映了一個組織獲得新的和創(chuàng)新形式的競爭優(yōu)勢的能力。對于研究動態(tài)能力的學者來說，競爭優(yōu)勢不僅僅依賴于擁有資源和能力，而是建立在這些資源和能力的基礎(chǔ)之上發(fā)展新的特定能力，以抓住機遇，應對動態(tài)環(huán)境的變化，甚至塑造環(huán)境。Teece 將動態(tài)能力劃分為三個維度，分別包括感知能力、獲取能力、轉(zhuǎn)型能力。

感知能力：企業(yè)通過新的數(shù)字設(shè)備、渠道（例如軟件平臺、操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡服務）收集信息，這在“大”或“智能” 數(shù)據(jù)環(huán)境中是顯而易見的。組織正在使用諸如物聯(lián)網(wǎng)平臺這樣的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施來收集和分析大規(guī)模的實時數(shù)據(jù)，以預測和利用人類行為。

獲取能力：為了應對機遇或消除威脅，公司嘗試數(shù)字平臺等新的商業(yè)模式?！矮@取” 是一種實驗性的能力，通過使用快速成型和實物期權(quán)邏輯等技術(shù)來有效地平衡風險和回報，支持行動和承諾，數(shù)字化鼓勵創(chuàng)業(yè)公司通過實驗抓住機遇。

轉(zhuǎn)型能力：轉(zhuǎn)型能力是一個組織在內(nèi)部積極培養(yǎng)敏捷性，同時對外部建設(shè)也有廣泛的參與性。因此，通過不斷戰(zhàn)略性地更新資產(chǎn)和組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)型能力可以確保企業(yè)在快速變化的環(huán)境中做出響應。

基于以上三大動態(tài)能力，在研究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型時，學者將感知能力、獲取能力與轉(zhuǎn)型能力進行細分，如表1所示。

研究設(shè)計

（一）研究方法與數(shù)據(jù)收集

模糊集定性比較分析（fsQCA）非常適合我們的配置方法，使我們能夠發(fā)現(xiàn)不同動態(tài)能力組態(tài)與高數(shù)字化轉(zhuǎn)型績效相關(guān)聯(lián)的條件組合。fsQCA 是一個比較案例分析，其中每個案例都被視為屬性的組合，屬性的不同組合可以與結(jié)果相聯(lián)系。

本文選擇研究零售科技行業(yè)的三個原因。首先，這是一個數(shù)字化轉(zhuǎn)型較為明顯的行業(yè)；其次，行業(yè)內(nèi)公司除了科技零售的特征之外，在數(shù)字化發(fā)展過程具有較大的差異性，能夠?qū)ζ髽I(yè)的動態(tài)能力有較好地描述。第三個原因是數(shù)據(jù)的可得性，目前互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中零售科技型企業(yè)具有較好的數(shù)據(jù)公開性。案例企業(yè)分別包括科大訊飛、中軟國際、中科曙光、中國聯(lián)通、中興通訊、深蘭科技、海康威視、航天信息、漢王科技、四維圖新、紫光股份、思創(chuàng)醫(yī)惠等。

在數(shù)據(jù)收集方面，主要通過質(zhì)性文本編碼的方式，在企業(yè)的公開性新聞、年報以及行業(yè)報道中提取企業(yè)的相關(guān)能力指標，得到表2 企業(yè)動態(tài)能力原始表格。而轉(zhuǎn)型績效則選取企業(yè)轉(zhuǎn)型前后的營收情況，將有明顯提升和有明顯下降的劃分為轉(zhuǎn)型成功與失??；而考慮到轉(zhuǎn)型會導致企業(yè)支出消耗較多，因此轉(zhuǎn)型后企業(yè)營收沒有變化的也視為轉(zhuǎn)型失敗。

（二）必要性分析

根據(jù)主流的QCA研究做法，本文首先測試單個條件（包括非集）對數(shù)字化轉(zhuǎn)型績效的影響。在fsQCA 中，組態(tài)路徑中始終存在一個條件，該條件是結(jié)果的必要條件。一致性是衡量必要條件的判別標準，當一致性級別高于0.9 時將該條件視為結(jié)果的必要條件。表3 展示了必要性檢驗結(jié)果。從結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，并沒有必要條件。

（三）充分性分析

組態(tài)分析揭示多個條件構(gòu)成的不同組態(tài)導致相對應結(jié)果的充分性分析。根據(jù)總體案例數(shù)和相關(guān)研究經(jīng)驗，本文設(shè)置的閾值為1，一致性為0.8。在表4 結(jié)果的呈現(xiàn)形式中，●表示條件存在，表示條件缺席，空格表示該條件可存在也可缺席。圓圈的大小區(qū)別核心條件與邊緣條件，大圓表示核心條件，小圓表示邊緣條件。核心條件與邊緣條件的區(qū)分主要源于簡約解與中間解的重疊情況。另外，覆蓋度（Coverage）是QCA 研究中衡量經(jīng)驗相關(guān)性的一個重要指標，類似于回歸中的R2。

表1 動態(tài)能力維度劃分

表2 企業(yè)動態(tài)能力原始表

表3 必要性檢驗結(jié)果

表4 實現(xiàn)高數(shù)字化轉(zhuǎn)型績效的組態(tài)

表4 中呈現(xiàn)的三種組態(tài)，單個解（組態(tài)）和總體解的一致性水平都高于0.8，其中總體解的一致性為0.9，總體解的覆蓋度為0.96，這表明三類組態(tài)對所選案例企業(yè)具有很高的解釋度。從中間解來看，技術(shù)創(chuàng)新能力（TI）與商業(yè)模式創(chuàng)新能力（BMI）是核心條件，這兩個動態(tài)能力對于企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有重要的影響。以科大訊飛為典型的企業(yè)能夠通過動態(tài)能力組態(tài)A1 實現(xiàn)，促進零售科技企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的績效提升；?？低晞t依賴組態(tài)A2 實現(xiàn)；思創(chuàng)醫(yī)惠和中國聯(lián)通依賴組態(tài)A3。其中需要說明的是科大訊飛案例，即在組態(tài)A1 中也在組態(tài)A2 中出現(xiàn)，這主要是因為科大訊飛的動態(tài)能力兼顧組態(tài)A1A2 的共同特征，這在fsQCA 中是允許的。

實證結(jié)果解釋

（一）組態(tài)A1 及案例分析

條件構(gòu)成方面：技術(shù)創(chuàng)新能力（TI）和商業(yè)模式創(chuàng)新能力（BMI）是A1 組態(tài)下零售科技企業(yè)進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心條件，這表明數(shù)字化技術(shù)的融入將連同企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新，共同塑造新的企業(yè)發(fā)展模式，開拓新的市場份額。另外，市場營銷能力（MKI）作為邊緣條件也參與到企業(yè)動態(tài)進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中，這表明技術(shù)創(chuàng)新后的產(chǎn)品與服務進行了更新，同時市場方面也需要進行相對應的動態(tài)調(diào)整選擇。技術(shù)含量更高的產(chǎn)品對應的消費群體在企業(yè)轉(zhuǎn)型后得到了更新，因此企業(yè)為了保持市場競爭力，需要更加精確地尋找消費者。除此之外，管理創(chuàng)新能力在此組態(tài)中是缺席的，這表明該組態(tài)的企業(yè)并不主要依靠組織調(diào)整來迎合數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的挑戰(zhàn)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的變化并不會導致企業(yè)組織管理的明顯變化，企業(yè)能夠有效依靠原本的組織形式運行。

本組態(tài)以科大訊飛為例進行案例說明。在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型之前，科大訊飛立足語音產(chǎn)品開展銷售服務，例如與電信運營商的彩鈴合作等。技術(shù)創(chuàng)新能力與商業(yè)模式創(chuàng)新能力方面：為了適應數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展趨勢，開展語音技術(shù)研究，實現(xiàn)商業(yè)模式從銷售商向技術(shù)綜合供應商的轉(zhuǎn)變?？拼笥嶏w在技術(shù)創(chuàng)新能力、商業(yè)模式創(chuàng)新能力以及市場營銷能力等方面實現(xiàn)了全面的提升，借助大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)，著眼于未來發(fā)展，推動5G、人工智能、大數(shù)據(jù)等新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。在市場銷售能力方面：在醫(yī)療領(lǐng)域，通過 “智醫(yī)助理” 系統(tǒng)進行基層病例監(jiān)測分析以及電話隨訪；在教育領(lǐng)域，形成 “直播錄播教學+ 作業(yè)+ 學習資源+ 人工智能自主學習平臺+ 校信工具” 的標準解決方案；在智慧城市建設(shè)方面，依托 “皖事通” 平臺及 “安康碼” 輔助城市治理。由此可見，改組態(tài)下的企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和市場銷售能力能夠進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型?？拼笥嶏w動態(tài)能力分布如圖1 所示。

（二）組態(tài)A2 及案例分析

條件構(gòu)成方面：技術(shù)創(chuàng)新能力（TI）是A2 組態(tài)下零售科技企業(yè)進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心條件，以產(chǎn)品創(chuàng)新能力（PI）和關(guān)系能力（RI）作為邊緣條件，技術(shù)創(chuàng)新形成新的產(chǎn)品設(shè)計，產(chǎn)品的創(chuàng)新能力考驗企業(yè)能否快速動態(tài)調(diào)整生產(chǎn)鏈，以迎合技術(shù)的融合。而關(guān)系能力則顯示了企業(yè)在關(guān)系戰(zhàn)略方面的把握能力，關(guān)系資源能夠決定企業(yè)的長遠發(fā)展?jié)摿?。以技術(shù)創(chuàng)新能力為核心的關(guān)系能力主要體現(xiàn)在對“三螺旋” 結(jié)構(gòu)的把握。以創(chuàng)新為基點，以產(chǎn)業(yè)為抓手，提煉出多重立體三螺旋模式，即 “政府+ 產(chǎn)業(yè)+ 大學”，這個多重立體三螺旋體系從創(chuàng)新要素、創(chuàng)新載體、創(chuàng)新主體三個層面立體互動，成為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動。

本組態(tài)以?？低暈槔M行案例說明。?？低暢闪⒂?001 年，創(chuàng)業(yè)之初以視頻技術(shù)為核心，從手掌大的視頻壓縮板卡做起，逐步發(fā)展壯大，圍繞公共服務、企事業(yè)單位、中小企業(yè)和消費領(lǐng)域，提供完整物聯(lián)網(wǎng)解決方案和大數(shù)據(jù)服務的全球化高科技企業(yè)。在技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)品創(chuàng)新能力方面，經(jīng)歷了數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化三個典型的信息化發(fā)展過程，在三個過程中，海康威視及時掌握了各個階段的核心技術(shù)，每個階段都打造了經(jīng)典產(chǎn)品。比如在數(shù)字化階段，2004 年海康威視率先將H.264 算法引入視頻監(jiān)控行業(yè)，推出基于H.264 算法的嵌入式硬盤錄像機（EDVR）。僅一年的時間（2005 年），硬盤錄像機的市場份額就達到全國第一。在關(guān)系能力方面：海康威視作為國企，能夠與各地政府形成有效地合作，另外作為浙江的領(lǐng)頭企業(yè)，海康威視和浙江大學也保持著技術(shù)合作關(guān)系，這長遠地影響著企業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展動力。?？低晞討B(tài)能力分布如圖2 所示。

圖1 科大訊飛動態(tài)能力分布

圖2 ?？低晞討B(tài)能力分布

圖3 思創(chuàng)醫(yī)惠動態(tài)能力分布

（三）組態(tài)A3 及案例分析

條件構(gòu)成方面：商業(yè)模式創(chuàng)新能力（BMI）是A3 組態(tài)下零售科技企業(yè)進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心條件，以產(chǎn)品創(chuàng)新能力（PI）、關(guān)系能力（RI）以及管理創(chuàng)新能力（MGI）作為邊緣條件。商業(yè)模式創(chuàng)新會帶來企業(yè)重心的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)品創(chuàng)新能力能夠保障更新?lián)Q代，關(guān)系能力能夠有效保障企業(yè)在數(shù)字化浪潮中得到支持，從而避免由于商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變帶來風險的增加；另外，商業(yè)模式更新帶來新的組織管理模式，這意味著企業(yè)的管理敏捷性需要得到企業(yè)的重視。

本組態(tài)以思創(chuàng)醫(yī)惠為例進行說明。思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司成立于2003 年，于2010 年上市，目前是一家全球領(lǐng)先的智慧醫(yī)療和智慧商業(yè)整體解決方案供應商，依托“物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、平臺數(shù)據(jù)交互、區(qū)塊鏈” 四大核心技術(shù)，在健康、醫(yī)療及商業(yè)服務等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從端到端的連貫服務體系，形成以智慧醫(yī)療、智慧健康、智慧養(yǎng)老和智慧商業(yè)為核心的全產(chǎn)業(yè)鏈布局。轉(zhuǎn)型之前，企業(yè)的重心在EAS 技術(shù)（電子商品防盜系統(tǒng)）方面，與醫(yī)療技術(shù)相隔甚遠。在商業(yè)模式創(chuàng)新能力方面：企業(yè)從標簽的研發(fā)制造到數(shù)字醫(yī)療服務的過渡，展現(xiàn)出企業(yè)的優(yōu)秀變革能力，企業(yè)可以主動抓住數(shù)字化經(jīng)濟下的商機，提升其技術(shù)內(nèi)核。在產(chǎn)品創(chuàng)新能力與關(guān)系能力方面：基于自身的高水平醫(yī)療整體解決方案與RFID 物聯(lián)網(wǎng)標簽生產(chǎn)研發(fā)能力，可以進一步打造具有創(chuàng)新性的物聯(lián)網(wǎng)智慧醫(yī)療溯源管理產(chǎn)品，包括醫(yī)療被服智能管理系統(tǒng)等。而醫(yī)惠科技聯(lián)合浙江大學醫(yī)學院附屬第一醫(yī)院等單位，共同在 “醫(yī)療+ 人工智能” 融合創(chuàng)新應用領(lǐng)域取得多項重要成果。在組織管理創(chuàng)新能力方面：思創(chuàng)醫(yī)惠已經(jīng)通過轉(zhuǎn)型，對于商業(yè)模式轉(zhuǎn)變后組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變，變得更加規(guī)范化、科學化與實時化。思創(chuàng)醫(yī)惠動態(tài)能力分布如圖3 所示。

啟示

第一，新型智慧零售產(chǎn)業(yè)的升級。具體表現(xiàn)為傳統(tǒng)零售產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，帶來新的生產(chǎn)分工、消費方式，通過科技和基礎(chǔ)設(shè)施的升級，促進數(shù)字化商品生產(chǎn)、供應及消費形成良性循環(huán)。

第二，消費體驗的全面升級。高科技支持下的消費升級，將全面體現(xiàn)感知、聯(lián)網(wǎng)和智能策略，通過視覺物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，背后的智慧工廠和智慧供應鏈將對其形成支撐。

第三，迎來數(shù)據(jù)紅利時代。零售行業(yè)海量的數(shù)據(jù)將被實時記錄和分析，通過智能計算的處理和標注訓練，轉(zhuǎn)化為重要的決策，產(chǎn)生商業(yè)價值。

第四，孵化新的商業(yè)形態(tài)。高科技支持下的網(wǎng)絡變革，會進一步激活媒介變革，從而創(chuàng)造出新的商業(yè)模式，零售的供應鏈不再依賴線下，端的智能和云的智能將實現(xiàn)有效互補。