劉鶴銘，代中強

(1.集美大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，福建 廈門 361021；2.上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201620）

2008年以后，由于金融危機的影響使得外部需求萎縮，同時國內(nèi)受勞動力供給結(jié)構(gòu)不足和勞動力成本上升等問題的影響，我國低成本的生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢受到威脅。因此，越來越多的學(xué)者把注意力集中到了出口產(chǎn)品質(zhì)量上。

根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，我國出口貿(mào)易總額從改革開放之初的97.5億美元增長到2018年24,866.8億美元，每年平均以15.6%的速度保持高速增長。經(jīng)過幾十年高速發(fā)展，中國出口規(guī)?，F(xiàn)居世界第一，但出口規(guī)模的提升并不能說明出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。目前，中國的產(chǎn)品質(zhì)量還處于從生產(chǎn)技術(shù)含量較低的勞動密集型加工貿(mào)易到生產(chǎn)技術(shù)含量較高的創(chuàng)新型產(chǎn)品這樣的一個過渡階段。

隨著國際間貿(mào)易交流日益緊密，各國對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視度也日益提升。進口國知識產(chǎn)權(quán)保護的提升一方面有助于減少跨國公司技術(shù)被模仿的威脅，鼓勵出口國對于高技術(shù)和質(zhì)量產(chǎn)品的出口；另一方面也有助于進口國引進高技術(shù)、高質(zhì)量產(chǎn)品，通過技術(shù)外溢提升本國的產(chǎn)品質(zhì)量。但國內(nèi)外文獻關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究相對較少，面對國際形勢，如何應(yīng)對其他國家的知識產(chǎn)權(quán)保護？進口國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度會對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生怎樣的影響？這些問題都需要進一步的解釋證明。同時，這些問題的解決能夠為中國加速產(chǎn)品質(zhì)量升級提供更好的理論思路和經(jīng)驗依據(jù)。

一、文獻研究

自20世紀(jì)80年代以來，全球化浪潮導(dǎo)致了全球貿(mào)易的快速增長。因此，實現(xiàn)出口升級，提高產(chǎn)品質(zhì)量已成為當(dāng)務(wù)之急。經(jīng)濟實踐表明，ZHANG等[1]得出出口質(zhì)量對長期經(jīng)濟增長的影響大于出口數(shù)量。相關(guān)貿(mào)易理論認(rèn)為，簡單的增加出口數(shù)量并不能獲得更多的貿(mào)易收益，而是要通過出口高新技術(shù)的高質(zhì)量產(chǎn)品來獲得，BRODA等[2]、AMITI等[3]已通過研究對此進行證明。這些研究表明出口產(chǎn)品質(zhì)量已經(jīng)成為促進全球貿(mào)易發(fā)展的重要推動力。

BERRY等[4]通過美國餐飲業(yè)驗證了產(chǎn)品質(zhì)量隨著市場規(guī)模的擴大而提升。AMITI等[5]、張杰等[6]以及FAN等[7]驗證了貿(mào)易自由化的提升有利于促進產(chǎn)品質(zhì)量的升級。程凱等[8]通過2003-2015年中國出口到52個國家制造業(yè)產(chǎn)品的跨國面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的提升作用。FARUQ[9]、HU等[10]以及程銳等[11]分別從制度環(huán)境、匯率、人力資本的角度分析了對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

GLASS等[12]的研究表明，加強知識產(chǎn)權(quán)保護雖然會促進外商直接投資和增加創(chuàng)新回報，但會抑制模仿，減少長期競爭者，從而不利于產(chǎn)品質(zhì)量的提升。KIEDAISCH[13]則認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護有助于降低模仿發(fā)生的概率，提升現(xiàn)有企業(yè)的優(yōu)勢和創(chuàng)新，從而促進了產(chǎn)品質(zhì)量的升級。林秀梅等[14]通過外生模仿率將知識產(chǎn)權(quán)保護強度與產(chǎn)品質(zhì)量升級聯(lián)系起來，從理論上證明了二者之間的非線性關(guān)系，估計結(jié)果顯示知識產(chǎn)權(quán)保護與制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在著倒U型關(guān)系。徐盈之等[15]得出知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)模式下對產(chǎn)品質(zhì)量升級具有顯著的調(diào)節(jié)作用；在不同的地理區(qū)位下，其調(diào)節(jié)作用就有顯著的差異性且呈現(xiàn)出U型特征。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護的加強對于出口國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響方向是不確定的。

綜上所述，很少有學(xué)者從進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度的角度來分析對出口國產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文通過49個樣本國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的角度出發(fā)，不僅從全球視角分析，還進一步劃分發(fā)達國家和發(fā)展中國家，良好的對比不同經(jīng)濟體知識產(chǎn)權(quán)保護程度對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況。同時，鑒于以往的文獻研究中產(chǎn)品質(zhì)量的指標(biāo)數(shù)據(jù)過老，不能良好地體現(xiàn)當(dāng)下我國出口產(chǎn)品質(zhì)量情況，本文將產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)進一步更新到2017年，以便對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)狀做出更好的研究分析。

二、我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算與分析

我國出口產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)的測度借鑒施炳展[16]的方法，根據(jù)產(chǎn)品的消費需求函數(shù)，利用產(chǎn)品的價格、數(shù)量等信息來反推出出口產(chǎn)品質(zhì)量。對于我國出口到j(luò)國第t年HS六分位編碼下產(chǎn)品m的需求函數(shù)為：

其中σ為替代彈性，qjmt表示我國在t年出口到j(luò)國m產(chǎn)品的數(shù)量，pjmt為t年m產(chǎn)品出口到j(luò)國的市場價格，λjmt代表我國t年出口到j(luò)國HS六分位編碼下m產(chǎn)品的質(zhì)量，Ejt為j國t年消費者總支出，Pjt表示進口國j地區(qū)t年的價格指數(shù)，對上式兩邊取自然對數(shù)可得到回歸方程式：

其中γjt=ln Ejt-ln Pjt為進口國—年份兩維虛擬變量，包含了隨進口國和時間變化的變量信息，用于控制進口國的價格指數(shù)和收入水平。ln pjmt為第t年我國出口到j(luò)國m產(chǎn)品價格的自然對數(shù)，方程估計的殘差項εjmt=（σ-1）lnλjmt包含了我國t年出口到j(luò)國m產(chǎn)品的質(zhì)量信息λjmt。(2)式為某一產(chǎn)品的回歸方程式，根據(jù)上述整理，定義產(chǎn)品質(zhì)量qualityjmt：

其中qualityjmt取決于殘差項與產(chǎn)品間的替代彈性σ，因此還需要進一步確定替代彈性σ的取值，本文采用了回歸模型中價格項系數(shù)的估計值來替代。(3)式可以測度我國出口到每個國家每個年度某一HS產(chǎn)品的質(zhì)量，但不同HS六分位編碼產(chǎn)品質(zhì)量不具有可比性，本文需要將質(zhì)量加總到整體層面來看質(zhì)量的變化情況，需要將上式得到的產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

max qualityjmt、min qualityjmt分別表示我國所有年度出口到所有國家HS某一產(chǎn)品質(zhì)量的最大值和最小值。經(jīng)過(4)式調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)位于[0，1]之間，沒有單位，可以在不同層面加總來比較分析。測度我國t年出口到j(luò)國整體層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量Qjt，定義如下式：

其中νaluejmt、分別代表t年我國出口到j(luò)國某一產(chǎn)品的價值量和出口到該國所有產(chǎn)品的價值量的總和。

本文利用2006-2017年我國出口到49個樣本國家的聯(lián)合國UN Comtrade數(shù)據(jù)庫計算出我國出口到各個國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量。前期原始數(shù)據(jù)整理過程：首先剔除樣本信息缺失的數(shù)據(jù)，包括沒有貿(mào)易金額和數(shù)量信息的數(shù)據(jù)。然后，為了更好地體現(xiàn)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化情況，本文借鑒陳曉華等[17]的研究，剔除一些技術(shù)含量較低且價格變動不一定能體現(xiàn)其出口質(zhì)量變動的產(chǎn)品，如第十四類（珠寶、貴金屬制品、仿首飾等）、第二十一類（藝術(shù)品、收藏品及古物）和第二十二類（特殊交易品及未分類商品）。通過上述整理過程，總共獲得了2006-2017年我國出口到49個國家4002種HS六分位編碼產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量，數(shù)據(jù)單位總數(shù)為1,600,293，共計運行了4002次回歸，最終匯總出我國出口到49個國家2006-2017年出口產(chǎn)品質(zhì)量Qjt。表1展現(xiàn)了2017年我國出口到各國的相對出口質(zhì)量情況。

由表1可知，在發(fā)達國家中，2017年我國相對出口質(zhì)量排名前五名的國家是愛爾蘭、芬蘭、奧地利、挪威、韓國，排名后五名的是新西蘭、希臘、智利、荷蘭、斯洛文尼亞；在發(fā)展中國家中，2017年我國相對出口產(chǎn)品質(zhì)量排名前五名的是烏克蘭、約旦、巴西、土耳其、馬來西亞，排名后五名的是毛里求斯、巴基斯坦、菲律賓、尼日利亞、哈薩克斯坦。

表1 2017年我國相對出口質(zhì)量情況Tab.1 China’s relative export quality in 2017

三、實證結(jié)果與分析

（一）計量模型構(gòu)建

本文選取49個樣本國家2006—2017年經(jīng)濟數(shù)據(jù)作為研究對象，檢驗我國出口產(chǎn)品質(zhì)量與進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度之間的關(guān)系。因此，本文構(gòu)建如下跨國面板模型：

其中Q表示我國出口到世界各國的相對產(chǎn)品質(zhì)量，ipr表示進口國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度，fdi表示進口國對我國的外商投資存量，pgdp表示進口國國內(nèi)人均收入水平，open表示進口國的貿(mào)易開放度，lsi表示進口國使用軟件的正版率，j表示進口國，t表示年份。

（二）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計（見表2）

被解釋變量：出口產(chǎn)品質(zhì)量(Q)采用施炳展的需求反推法利用聯(lián)合國UN Comtrade數(shù)據(jù)庫推導(dǎo)出來。核心解釋變量：知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)根據(jù)余長林[18]采用世界經(jīng)濟論壇(WEF)公布的《全球競爭力報告》中知識產(chǎn)權(quán)保護的指標(biāo)，數(shù)值范圍在[1，7]之間，其中1表示該國知識產(chǎn)權(quán)保護力度很脆弱或者根本不存在，7表示知識產(chǎn)權(quán)保護力度最嚴(yán)厲，所以采用WEF指標(biāo)衡量IPR。

控制變量：吸引外資存量(FDI)數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局的49個樣本國家2006-2017年對我國直接投資的存量；人均收入水平(PGDP)來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；貿(mào)易開放程度(OPEN)來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UACTAD)貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；軟件正版率(LSI)來自商業(yè)軟件聯(lián)盟(BSA)發(fā)布的軟件盜版率(UNLICENSED SOFTWARE INSTALLATION)，本文用1減去軟件盜版率即為軟件正版率(LICENSED SOFTWARE INSTALLATION)。

表2 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計Tab.2 Descriptive statistics of the data

通過數(shù)據(jù)的描述性結(jié)果可以看到共有588個觀測樣本，其中我國相對出口產(chǎn)品質(zhì)量(Q)指標(biāo)的平均值為0.466，最小值為0.246，最大值為0.595；進口國知識產(chǎn)權(quán)保護(IPR)指標(biāo)平均值為4.575，最小值為1.960，最大值為6.580；外商直接投資(FDI)單位為萬美元，平均值為50,202.287萬美元；進口國人均收入水平(PGDP)單位為美元，平均值為27,039.423美元；貿(mào)易開放程度(OPEN)為進口國各國某一年進口總值加上出口總值除以該國GDP的百分比，平均值為0.914；軟件正版率(LSI)為百分比，平均值為0.553。

（三）實證與結(jié)果分析

1.總體樣本回歸結(jié)果

本文分別基于混合最小二乘法、隨機效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型對進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度和我國出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系進行估計，實證結(jié)果如表3所示：

表3 模型估計結(jié)果：基于全球視角Tab.3 Model estimation results:based on a global perspective

表3分別為固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)和混合最小二乘回歸估計結(jié)果通過上述回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：無論是混合回歸、固定效應(yīng)回歸還是隨機效應(yīng)回歸都可以看到知識產(chǎn)權(quán)(IPR)與出口產(chǎn)品質(zhì)量(Q)具有顯著的負(fù)相關(guān)效應(yīng)。根據(jù)F檢驗和huasman檢驗，得到采用固定效應(yīng)進行分析處理。通過固定效應(yīng)回歸結(jié)果進一步分析，核心解釋變量知識產(chǎn)權(quán)(IPR)指標(biāo)通過了1%的顯著性檢驗，對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量具有負(fù)顯著影響，提高1個百分點的IPR會導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品質(zhì)量下降0.100個百分點。這說明進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度的提升會抑制我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。外商直接投資(FDI)、貿(mào)易開放程度(OPEN)對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量具有正顯著影響，提高1個百分點的FDI、OPEN分別會使我國出口產(chǎn)品質(zhì)量提升0.039、0.083個百分點。說明進口國對我國的直接投資增加、貿(mào)易開放程度提高會促進我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。人均收入水平(PGDP)和軟件正版率(LSI)提高1個百分點會使我國相對出口產(chǎn)品質(zhì)量下降0.190和0.005個百分點，對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的負(fù)效應(yīng)。這說明當(dāng)進口國人均收入水平提升和該國軟件正版率的上升會減少對我國高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，從而導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的下降。

2.發(fā)達國家與發(fā)展中國家分別回歸結(jié)果

基于發(fā)達國家和發(fā)展中國家不同數(shù)據(jù)，本文利用固定效應(yīng)模型進行回歸，結(jié)果如表4所示：

表4 模型估計結(jié)果：基于發(fā)達國家和發(fā)展中國家Tab.4 Model estimation results:based on developed and developing countries

根據(jù)上述回歸結(jié)果可以看到，在發(fā)達國家中，知識產(chǎn)權(quán)保護強度(IPR)對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量(Q)具有顯著的負(fù)效應(yīng)，提高1個百分點的IPR會導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品質(zhì)量下降0.022個百分點。這說明發(fā)達國家更加重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護程度，而我國的高質(zhì)量的出口產(chǎn)品核心競爭力較弱，不具有成型的競爭優(yōu)勢。

在發(fā)展中國家中，知識產(chǎn)權(quán)保護強度(IPR)對我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量沒有顯著的影響，進一步說明了發(fā)展中國家對于知識產(chǎn)權(quán)保護的重視度偏弱。這樣會增加我國對其出口高技術(shù)產(chǎn)品被模仿概率，不利于我國高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。

3.穩(wěn)健性分析

為了保證實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文以加拿大弗雷澤研究所(Fraser)公布的《世界經(jīng)濟自由度指數(shù)報告(Economic Freedom of the World)》2006-2017年49各樣本國知識產(chǎn)權(quán)保護度作為知識產(chǎn)權(quán)保護水平(IPR)的替代變量進行穩(wěn)健性檢驗，其數(shù)值在0～10之間，0表示保護程度很弱幾乎不存在，10表示保護強度非常嚴(yán)厲。將ipr_f帶入計量模型進行回歸，結(jié)果如表5所示：

表5 穩(wěn)健性分析Tab.5 Robustness analysis

穩(wěn)健性檢驗結(jié)果表明，F(xiàn)raser公布的各國產(chǎn)權(quán)保護指標(biāo)對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響與知識產(chǎn)權(quán)保護水平一致：無論是從全球視角還是劃分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家不同經(jīng)濟體，其對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量都是負(fù)的顯著性影響，與本文回歸結(jié)果一致，即進口國產(chǎn)權(quán)保護程度加強會顯著抑制我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。此外，外商直接投資、進口國人均收入水平和貿(mào)易開放度對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也與上文基本一致。由此可見，實證回歸結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

四、結(jié)論與啟示

本文重點研究進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機理，分析得到結(jié)論：當(dāng)進口國知識產(chǎn)權(quán)保護強度提升會抑制我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。這也驗證了HELPMAN[19]的觀點，即知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提升會增加發(fā)展中國家的模仿成本，不利于發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新，從而不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級。同時，劃分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家不同經(jīng)濟體進行比較分析后發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)保護程度的加強對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的抑制效應(yīng)更為明顯，而發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護強度對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響則不顯著。這進一步驗證了我國當(dāng)前出口產(chǎn)品相較發(fā)達國家而言技術(shù)水平偏低，當(dāng)進口國提升知識產(chǎn)權(quán)保護強度時，則會抑制我國高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。

因此，為了更好地適應(yīng)WTO框架共同協(xié)議，我們既不能一味地跟從發(fā)達國家制定過高的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)，又不能過度放任國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)對于模仿創(chuàng)新的依賴。要認(rèn)識到我國企業(yè)只有從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變到自主創(chuàng)新才是長遠的發(fā)展策略。由此可以適當(dāng)給予模仿創(chuàng)新的出口企業(yè)一定補貼或稅收激勵措施來提升其出口產(chǎn)品質(zhì)量，同時，逐步完善我國知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法體系。通過上述措施既可以給我國模仿創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)型留出足夠的時間和空間，又能適應(yīng)國際上對于自主創(chuàng)新企業(yè)日益嚴(yán)格的保護趨勢，形成合理的平衡體系。同時，也要制定相應(yīng)的行業(yè)應(yīng)對措施，扶持重點行業(yè)發(fā)展，充分合理配置資源，統(tǒng)籌兼顧非重點行業(yè)的發(fā)展，努力實現(xiàn)《中國制造2025》的制造強國戰(zhàn)略。