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        環(huán)境規(guī)制對中國地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響研究
        ——基于動態(tài)空間面板模型的分析

        2020-12-03 03:25:28許夢博潘遠超吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心長春300
        工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟 2020年12期
        關(guān)鍵詞:生產(chǎn)率規(guī)制工業(yè)

        許夢博 潘遠超吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心長春 300

        2(吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,長春 130012)

        引 言

        為了緩解經(jīng)濟發(fā)展中所造成的環(huán)境壓力,實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變,我國政府制定了多種類型的環(huán)境規(guī)制措施,用來約束企業(yè)生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染行為。從理論上來說,環(huán)境規(guī)制作為一種重要的政府政策工具,對綠色生產(chǎn)率應(yīng)該具有重要的影響。但是從目前的實證分析結(jié)果來看,對于環(huán)境規(guī)制是否能夠提升地區(qū)綠色生產(chǎn)率還存在著較大的爭議。如Ederington和Minier(2003)[1]運用美國 1978~1992 年行業(yè)面板數(shù)據(jù),檢驗了環(huán)境規(guī)制水平對行業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響,研究證明環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率存在顯著的正向影響。 Bruunermerier和 Levinson (2004)[2]運用25個國家1990~2002年的面板數(shù)據(jù),檢驗了國家層面環(huán)境規(guī)制水平對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響,但是其研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平對工業(yè)綠色生產(chǎn)率具有抑制作用。 Cole等 (2005)[3]運用美國1978~1992年的三分位行業(yè)數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制措施對行業(yè)綠色生產(chǎn)率的提升作用并不顯著。Mula?tuet等 (2010)[4]利用 1990~1994 年 13 個國家的面板數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的提升作用是顯著的。 Baghdadi等 (2013)[5]運用涉及43個國家1990~2000年的面板數(shù)據(jù),檢驗發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平對工業(yè)綠色生產(chǎn)率存在顯著的抑制作用。李靜和沈偉 (2012)[10]構(gòu)造了3種污染物環(huán)境規(guī)制強度指數(shù),研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率具有負(fù)相關(guān)關(guān)系。李斌等 (2013)[11]以2001~2010年中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù),基于SBM方法對行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進行測算,研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響具有非線性門檻效應(yīng)。張江雪等 (2015)[12]則將環(huán)境規(guī)制分成行政型、市場型和公眾參與型3種不同的類型,研究發(fā)現(xiàn)行政型、市場型的環(huán)境規(guī)制的影響是正向的,但公眾參與型環(huán)境規(guī)制的結(jié)果是不顯著的。原毅軍和謝榮輝 (2016)[13]研究發(fā)現(xiàn)費用型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)先降后升的 “U”型關(guān)系,而投資型規(guī)制則起到了負(fù)向作用。謝榮輝 (2017)[14]發(fā)現(xiàn),短期內(nèi),環(huán)境規(guī)制會對綠色生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響,但從長期看還是可以實現(xiàn)既能改善環(huán)境又能提高生產(chǎn)率的 “雙贏”狀態(tài)。陶鋒和王余妃 (2018)[15]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率的影響可以通過 “創(chuàng)新補償”和 “遵從成本”兩個途徑產(chǎn)生作用。通過實證檢驗發(fā)現(xiàn),對于我國來說,環(huán)境規(guī)制的 “創(chuàng)新補償”效應(yīng)大于“遵從成本” 效應(yīng)。吳傳清和張雅晴 (2018)[16]以1997~2015年長江沿線11個省區(qū)作為研究樣本,采用面板門限模型檢驗環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率的影響,結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率存在雙重門檻效應(yīng),只有中等強度環(huán)境規(guī)制才能促進綠色生產(chǎn)率的提高。

        對于上述實證研究, Becker (2011)[6]、 Mil?limet和 Jayjit (2016)[7]認(rèn)為由于忽視了綠色生產(chǎn)率的地區(qū)異質(zhì)性和空間溢出效應(yīng),導(dǎo)致模型中環(huán)境規(guī)制變量具有內(nèi)生性是導(dǎo)致目前實證研究結(jié)果不一致的原因。相比現(xiàn)有的相關(guān)研究,本文的創(chuàng)新之處在于利用動態(tài)空間計量模型方法有效的控制地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率的地區(qū)異質(zhì)性和空間相關(guān)性,避免產(chǎn)生內(nèi)生性所導(dǎo)致的實證分析的無效性。本文的實證研究結(jié)果,對于如何選擇及制定有效的環(huán)境規(guī)制措施,在改善環(huán)境污染的同時又能提高綠色生產(chǎn)率具有一定的啟示作用。

        1 中國地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率的測算

        傳統(tǒng)的ML生產(chǎn)率指數(shù)存在如下的一些缺陷:(1)ML指數(shù)采用幾何平均的形式進行構(gòu)建,不具備指數(shù)的循環(huán)性; (2)ML指數(shù)是利用方向距離函數(shù)進行構(gòu)造,但方向距離函數(shù)在跨期進行計算時,常常出現(xiàn)線性規(guī)劃無解的情況,這使得ML指數(shù)難以準(zhǔn)確反映綠色生產(chǎn)率的長期變化趨勢;(3)忽視了測算過程中評價單元之間是否存在技術(shù)異質(zhì)性(Technological Heterogeneity)問題。 Fuku?yama 和 Weber (2009)[8]、 Oh (2010)[9]對上述ML指數(shù)的不足進行了修正,提出了全局Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù) (GML指數(shù))。本文后續(xù)實證研究中將利用GML指數(shù)測算地區(qū)綠色生產(chǎn)率的變化及其分解情況。

        1.1 全局環(huán)境技術(shù)的描述

        F?re等 (2007)指出為了在效率和生產(chǎn)率測算模型中包含對環(huán)境變量的考量,需要在一般的生產(chǎn)可能性集合中將產(chǎn)出區(qū)分為合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出,這就是所謂的 “環(huán)境技術(shù)集合”。可以將每一個地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)過程抽象為利用N種投入x,生產(chǎn)M種合意產(chǎn)出y和排放出I種非合意產(chǎn)出b的生產(chǎn)決策單元。于是,第t期的環(huán)境技術(shù)可以用如下的生產(chǎn)可能性集合來表示:

        為了構(gòu)造GML指數(shù),需要將第t期的環(huán)境技術(shù)聯(lián)合起來,構(gòu)建全局生產(chǎn)可能性集合。

        1.2 全局方向性距離函數(shù)和GML指數(shù)

        全局生產(chǎn)可能性集合雖然從理論上刻畫了投入向量與合意產(chǎn)出向量、非合意產(chǎn)出向量之間的關(guān)系,但是單純依靠全局生產(chǎn)可能性集合這一概念是無法準(zhǔn)確刻畫包含環(huán)境變量的生產(chǎn)可能性邊界。為此,本文引入方向性距離函數(shù)來對此生產(chǎn)過程進行模型化處理。將包含環(huán)境變量的全局SBM方向性距離函數(shù)定義為:

        其中方向向量g=(gy,-gb)表示產(chǎn)出變化的方向,β?為合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出通過同比例增加和縮減向生產(chǎn)邊界靠攏的最大可行數(shù)量。

        以 Fukuyama 和 Weber(2009)[8]、 Oh(2010)[9]提出的全局SBM方向性距離函數(shù)為基礎(chǔ),構(gòu)造如下綠色生產(chǎn)率指數(shù),即GML指數(shù)。

        GML指數(shù)可分解為全局效率變化指數(shù)(GEFF)和全局技術(shù)變化指數(shù) (GTECH)。

        1.3 中國地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算結(jié)果及分析

        本文選取中國省級地區(qū)作為研究對象,以30個地區(qū) (考慮數(shù)據(jù)的可獲得性,不包括西藏及港、澳、臺地區(qū))作為分析樣本,相關(guān)的變量選擇如下:

        本文的產(chǎn)出既包括期望產(chǎn)出,也包括非期望產(chǎn)出。這里選擇地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出,同時利用以2000年為基期的定基比工業(yè)品出廠價格指數(shù)消除了價格影響。本文還選擇地區(qū)工業(yè)排放的二氧化碳作為地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)過程中的非合意產(chǎn)出,二氧化碳排放量的估算借鑒了陳詩一 (2009)[17]的方法。在地區(qū)資本存量的測算上,現(xiàn)有文獻大都采用永續(xù)盤存法,但這種方法往往具有較為嚴(yán)格的數(shù)據(jù)要求。對于我國工業(yè)行業(yè)來說,由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù),無法直接利用永續(xù)盤存法估算其資本存量。所以,本文利用工業(yè)部門固定資產(chǎn)投資凈值(固定資產(chǎn)投資原值減去累計折舊來計算)衡量地區(qū)工業(yè)資本投入水平。準(zhǔn)確來說,勞動投入應(yīng)該是每人每年勞動時間的加總。但由于無法獲得準(zhǔn)確的勞動時間數(shù)據(jù),同時考慮到研究年限內(nèi)《中國勞動統(tǒng)計年鑒》中指標(biāo)統(tǒng)計口徑的變化,本文采用工業(yè)城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員數(shù)作為勞動投入的替代變量,從而可以保持歷年統(tǒng)計指標(biāo)的一致性。數(shù)據(jù)來源于歷年 《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》。

        基于前述介紹的方法,本文測算得到2002~2018年中國地區(qū)工業(yè)GML指數(shù)。表1給出了GML指數(shù)的平均工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率以及全局技術(shù)效率變化指數(shù)和全局技術(shù)進步變化指數(shù)。

        表1 中國地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的均值

        表1結(jié)果表明,從全國整體來看,2002~2018年間,中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GML指數(shù)的均值為1.1442,說明這個期間,我國綠色全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了明顯的改進趨勢,并且平均每年增長率達到6.74%。從綠色全要素生產(chǎn)率的兩個分解值來看,全局技術(shù)進步指數(shù) (GTECH)和全局技術(shù)效率指數(shù) (GEFF)均值分別為1.1095和1.0313。

        從分地區(qū)的情況來看,不同地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率及其分解值的變化還是有較大區(qū)別的。從全局技術(shù)效率變化指數(shù) (GEFF)來看,該指數(shù)在中部、西部較高,分別為1.1132和1.0374,而東部較低,僅為1.0069。這說明,在過去十幾年間,中、西部地區(qū)的一些發(fā)展策略取得了一定的成效,特別是隨著中、西部地區(qū)吸引海外高質(zhì)量外資力度的加大,以及東部地區(qū)的一些產(chǎn)業(yè)向中、西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移。在外部先進企業(yè)的進入和轉(zhuǎn)移過程中,中、西部地區(qū)的管理理念、生產(chǎn)技術(shù)、企業(yè)組織架構(gòu)都出現(xiàn)了明顯的改進,從而促進了技術(shù)效率的大幅提升。除此之外,生產(chǎn)要素的自由流動以及流動速度的加快,也在一定程度上對中、西部地區(qū)的資源配置產(chǎn)生了積極的影響。

        從全局技術(shù)進步指數(shù) (GTECH)的分布來看,東部最高,為1.1299,中部次之,為1.1173,西部最低,為1.0906。雖然促進技術(shù)進步、提高生產(chǎn)率發(fā)展水平已經(jīng)成為一個共識,但由于不同地區(qū)的發(fā)展環(huán)境、人力資源、技術(shù)基礎(chǔ)等諸多方面的差別,使得技術(shù)進步的收效也存在很大不同:東部地區(qū)技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)最好,因此東部地區(qū)技術(shù)進步指數(shù)最高;西部地區(qū)技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)最差,因此,西部地區(qū)的技術(shù)進步指數(shù)也相對最低。在30個樣本地區(qū)中,幾乎所有的地區(qū)都出現(xiàn)了技術(shù)進步,雖然技術(shù)進步幅度多種多樣,技術(shù)進步指數(shù)卻都大于1。但海南、內(nèi)蒙古兩個省份卻出現(xiàn)了技術(shù)倒退,技術(shù)進步指數(shù)均小于1。技術(shù)進步水平排在前5位的地區(qū)分別是廣東、河北、浙江、新疆、廣西,廣東省排在首位,年均技術(shù)進步率達到了19.48%。從各地區(qū)的全局工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率 (GML)指數(shù)的結(jié)果來看,中部地區(qū)綠色生產(chǎn)率指數(shù)最高,為1.1811;東部次之,為1.1307,而西部最低,為1.1193。可見,在樣本考查區(qū)間內(nèi),各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率的提高均比較顯著,說明各地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上都取得了一定的成效。而在30個省區(qū)中,在考察區(qū)間內(nèi),綠色全要素生產(chǎn)率都出現(xiàn)了增長,只有海南省出現(xiàn)了下降,其中GML指數(shù)排名前5位的地區(qū)分別是湖北、江西、湖南、遼寧、廣東。

        2 環(huán)境規(guī)制對地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率影響的動態(tài)空間計量模型分析

        2.1 動態(tài)空間面板模型的設(shè)定

        本文構(gòu)建如下動態(tài)空間計量模型,檢驗環(huán)境規(guī)制變量對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響:

        其中,GTFPit表示第i個地區(qū)在第t年的工業(yè)綠色生產(chǎn)率,ERit表示第i個地區(qū)在第t年的環(huán)境規(guī)制變量,為了考察環(huán)境規(guī)制變量對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的非線性影響特征,模型中還加入了環(huán)境規(guī)制變量的平方項。Xit表示第i個地區(qū)在第t年的控制變量。τ表示工業(yè)綠色生產(chǎn)率一階滯后的回歸系數(shù),反映了前期工業(yè)綠色生產(chǎn)率對本期工業(yè)綠色生產(chǎn)率的慣性影響。ρ表示空間滯后回歸系數(shù)。wij是空間權(quán)重矩陣的第(i,j)元素,本文以規(guī)范化的4階最近點空間權(quán)重矩陣方法構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。εit是模型中誤差項。

        2.2 變量說明與處理

        被解釋變量:本文選擇各個省級地區(qū)的工業(yè)綠色生產(chǎn)率 (GTFP)作為模型的被解釋變量。

        解釋變量:本文將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為命令控制型環(huán)境規(guī)制 (DEM)、費用型環(huán)境規(guī)制 (COST)、投資型環(huán)境規(guī)制 (INV)。其中命令控制型環(huán)境規(guī)制選用各地區(qū)當(dāng)年受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)來衡量。費用型環(huán)境規(guī)制選用各地區(qū)當(dāng)年排污費收入總額來衡量,排污費收入總額越高的地區(qū),其環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)厲。同時考慮到價格因素的影響,本文利用GDP平減指數(shù)對排污費收入總額的當(dāng)期值進行價格平減,基期為2000年。對于投資型環(huán)境規(guī)制選擇各地區(qū)當(dāng)年工業(yè)環(huán)境污染投資總額來衡量,投資總額越高的地區(qū),環(huán)境規(guī)制水平越高。同樣,借助GDP平減指數(shù)對工業(yè)環(huán)境污染投資總額的名義值進行實際值的處理。

        控制變量:在上述理論分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)研究的處理方法,本文在模型中引入了貿(mào)易開放度 (OPEN)、研發(fā)投入 (R&D)、人力資本 (HUM)、市場化程度 (MAR),作為模型的控制變量。

        為了與前文保持一致,本文選取2002~2018年中國30個省份的面板數(shù)據(jù),模型中變量進行對數(shù)化處理,原始數(shù)據(jù)來自于歷年的 《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、 《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》、 《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和 《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

        2.3 動態(tài)空間模型的估計結(jié)果

        本文除了使用全國樣本進行分析之外,還分別對東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)①進行空間GMM估計,表2是模型系數(shù)的全國樣本和分地區(qū)樣本的GMM估計結(jié)果。

        表2 動態(tài)空間模型估計結(jié)果

        從全國樣本的估計結(jié)果看,綠色生產(chǎn)率滯后一期,對當(dāng)期綠色生產(chǎn)率的影響為正且顯著。說明綠色生產(chǎn)率在時間維度存在慣性,綠色生產(chǎn)率呈現(xiàn)自相關(guān)的影響特征,即地區(qū)綠色生產(chǎn)率之間存在明顯的空間溢出作用。

        2.3.1 費用型環(huán)境規(guī)制與GTFP

        從全國整體來看,費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的作用是 “U”型的。之所以出現(xiàn)這種非線性作用方式的原因在于,當(dāng)企業(yè)的排污費征收強度不同時,對企業(yè)的收益曲線影響是不同的。在 “U”型曲線的左側(cè),對企業(yè)排污收費水平較低,這個時候由于排污費的征收,企業(yè)的成本增加。因此,會導(dǎo)致GTFP出現(xiàn)下降。雖然企業(yè)由于排污征收導(dǎo)致成本增加,但企業(yè)此時仍然是獲益的,企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略也不會發(fā)生變化,小額成本的增加并不足以激勵企業(yè)改變生產(chǎn)技術(shù),加大研發(fā)投入,因為做如此大的改變要承擔(dān)一定風(fēng)險,而企業(yè)一般偏向風(fēng)險規(guī)避。但隨著排污費征收標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高,企業(yè)面臨的壓力逐漸增大,企業(yè)收益也不斷被壓榨,如不改進生產(chǎn)技術(shù),企業(yè)將無法長期可持續(xù)發(fā)展。因此,企業(yè)不得不加大研發(fā)力度,調(diào)動更多的資源進行研發(fā)創(chuàng)新,提高綠色生產(chǎn)技術(shù),從而使綠色全要素生產(chǎn)率開始不斷上升。而從不同地區(qū)的實證結(jié)果來看,費用型環(huán)境規(guī)制對不同地區(qū)的GTFP的影響是不同的。在中、西部地區(qū),費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響與全國整體情況相同,也是 “U”型的非線性影響。但在東部地區(qū),費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響則是線性的,起到了正向促進作用。而之所以出現(xiàn)地區(qū)間的差異,本文認(rèn)為可能是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別造成的。在我國,重工業(yè)、偏污染型工業(yè)主要集中在中、西部地區(qū),這些產(chǎn)業(yè)依靠 “低污染規(guī)制收入”成分較大,因此,較低的排污費征收無法激勵其改變技術(shù)、加強創(chuàng)新,只有較高的規(guī)制強度才能對這些企業(yè)的生產(chǎn)方式造成影響。因此,費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響是非線性的。但我國東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也主要集中在東部地區(qū),這些企業(yè)自身受國際市場競爭影響較大,其提升自身科技創(chuàng)新水平的積極性也較強,因此,排污費用的征收只會進一步激勵企業(yè)向創(chuàng)新路徑上發(fā)展,從而促進GTFP的提升。

        2.3.2 投資型環(huán)境規(guī)制與GTFP

        從全國整體來看,投資型環(huán)境規(guī)制與GTFP的關(guān)系是線性的、負(fù)相關(guān)關(guān)系。這與費用型環(huán)境規(guī)制的影響不同。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能有兩個,考慮投資型環(huán)境規(guī)制措施的資金來源,企業(yè)進行工業(yè)治污的資金投入有兩個來源,企業(yè)自身投入和政府補貼。其中政府補貼的比重較高,可以大大減少企業(yè)的治污壓力。因此,在投資型環(huán)境規(guī)制的背景下,企業(yè)只承擔(dān)一部分由于其自身污染所造成的外部成本,其對企業(yè)進行綠色技術(shù)升級、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的壓力要大大小于費用型環(huán)境規(guī)制;另外,企業(yè)的資源是有限的,環(huán)境治理資金的投入在一定程度上還是會對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新投入造成 “替代擠出”效應(yīng)。因此,對企業(yè)綠色生產(chǎn)率的提高起到負(fù)面作用。從分地區(qū)影響結(jié)果來看,投資型環(huán)境規(guī)制對中、西部地區(qū)綠色生產(chǎn)率同樣產(chǎn)生負(fù)向作用。但對東部的影響卻相反,投資型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)綠色生產(chǎn)率提高產(chǎn)生了正向促進作用。本文認(rèn)為,出現(xiàn)不同結(jié)果的原因可能還與東西部地區(qū)企業(yè)治污路徑的差別有關(guān)。一般來說,企業(yè)治理污染總共有兩種方式: (1)前端預(yù)防,主要指對清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)投入和創(chuàng)新;(2)末端治理,主要指針對污染減排設(shè)施的安裝和使用。對于東部地區(qū)企業(yè)來說,其治理污染的措施以前端預(yù)防為主,而中、西部地區(qū)由于以重工業(yè)企業(yè)為主,沉淀成本較高,如果完全改變生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備,需要的投資太大,因此,短期內(nèi)還是以末端治理為主。而東部地區(qū)的前端預(yù)防是積極性的,即使沒有政府補貼,企業(yè)也會投入資金自行研發(fā),在加入政府補貼后,就會促進技術(shù)的研發(fā)進程及技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級,從而為綠色生產(chǎn)率的提高帶來促進作用。但中、西部地區(qū)的末端治理是被動型的,即使政府補貼較高,企業(yè)仍然被迫投入預(yù)期外成本,因此對綠色生產(chǎn)率造成負(fù)面影響。

        2.3.3 命令控制型環(huán)境規(guī)制與GTFP

        無論從全國整體情況來看,還是從地區(qū)結(jié)果來看,命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率的提高均具有正向促進作用,但不存在顯著的非線性影響??梢?,嚴(yán)格的政府執(zhí)法確實可以改變企業(yè)經(jīng)營者的投機心理和經(jīng)營預(yù)期。當(dāng)企業(yè)管理者意識到一旦排污違法,定會付出更大的損失后,就會調(diào)整企業(yè)內(nèi)含的長期盈利模式,使得企業(yè)經(jīng)營者以更長遠的眼光看待企業(yè)的收益問題,從而會積極采取措施,促進企業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)的引進、研發(fā),進而會有效促進綠色生產(chǎn)率的提高。

        3 結(jié)論及啟示

        本文以2002~2018年中國地區(qū)工業(yè)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù),測算得到了我國地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)率水平,并通過構(gòu)建動態(tài)空間計量模型檢驗了環(huán)境規(guī)制措施對綠色生產(chǎn)率的影響,得到如下結(jié)論及啟示:

        (1)從全國及各地區(qū)的工業(yè)綠色生產(chǎn)率指數(shù)及分解結(jié)果來看,我國綠色生產(chǎn)率出現(xiàn)了明顯的改進趨勢,無論技術(shù)效率還是技術(shù)進步都處于不斷改善的過程中,但技術(shù)進步在推動我國綠色生產(chǎn)率增長的過程中起到的作用更大。從分地區(qū)的情況來看,東部地區(qū)的綠色生產(chǎn)率 (增長率)要明顯高于中、西部地區(qū),說明東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟增長方式出現(xiàn)了較為明顯的變化,在先進生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和推廣使用方面顯著優(yōu)于中、西部地區(qū),且取得了更好的污染治理效果,其內(nèi)部的增長驅(qū)動力已經(jīng)逐漸改善。因此,中、西部地區(qū)未來應(yīng)進一步提升自己的技術(shù)水平,增加創(chuàng)新投入,提高創(chuàng)新效率,中央政府也應(yīng)采取措施鼓勵中、西部地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟增長方式改變,加快工業(yè)部門低碳、綠色增長模式的建立,避免重蹈東部地區(qū) “先污染、后治理”的覆轍。需要指出的是,中、西部地區(qū)技術(shù)進步率雖然增長速度不是很快,但技術(shù)效率卻增長較快,這也體現(xiàn)了中、西部向環(huán)境技術(shù)前沿的追趕效應(yīng)。此外,我國東部地區(qū)雖然在技術(shù)進步率上增長較快,但技術(shù)效率卻相對較低,這說明在中國步入改革深水區(qū)的大背景下,東部工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率存在著較大的提升空間,因此,對于我國東部地區(qū)企業(yè)來說,除了關(guān)注技術(shù)上的發(fā)展外,還要進一步關(guān)注 “干中學(xué)”、“管理效率”等方面的提升,對于地方政府來說,要進一步進行體制改革,創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)效率提升的體制條件。

        (2)從全國整體來看,費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的作用是 “U”型的。說明當(dāng)企業(yè)的排污費征收強度較低時,排污費的征收只是增加了企業(yè)的成本,并不會改變企業(yè)的發(fā)展策略,只有排污費征收強度跨過特定的 “拐點”才能起到逐漸促進綠色要素增長的效果。而從不同地區(qū)的實證結(jié)果來看,費用型環(huán)境規(guī)制對不同地區(qū)的GTFP的影響是不同的。在中、西部地區(qū),費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響與全國整體情況相同,也呈 “U”型的非線性影響。但在東部地區(qū),費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響則是線性的,起到了正向促進作用。而之所以出現(xiàn)地區(qū)間的差異,主要是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別造成的。在我國,重工業(yè)、偏污染型工業(yè)主要集中在中、西部地區(qū),這些產(chǎn)業(yè)依靠 “低污染規(guī)制收入”成分較大,因此,較低的排污費征收無法激勵其改變技術(shù)、加強創(chuàng)新,只有較高的規(guī)制強度才能對這些企業(yè)的生產(chǎn)方式造成影響。因此,費用型環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響是非線性的。但我國東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也主要集中在東部地區(qū),這些企業(yè)自身本就受到國際市場競爭影響較大,提升自身科技創(chuàng)新水平的積極性較強,排污費用的征收只會進一步激勵企業(yè)向創(chuàng)新路徑上發(fā)展,從而促進GTFP的提升。因此,在未來環(huán)境規(guī)制制定策略上,針對不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)類型,應(yīng)該采取不同的規(guī)制措施,避免 “一刀切”的做法。

        (3)從全國整體來看,投資型環(huán)境規(guī)制與GTFP的關(guān)系是線性負(fù)相關(guān)關(guān)系。這與費用型環(huán)境規(guī)制的影響是不同的。排污費屬于懲罰型規(guī)制,而工業(yè)治污投資屬于補貼型規(guī)制,兩種環(huán)境規(guī)制的不同特點決定了二者對經(jīng)濟系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)具有不同的作用機制,進而導(dǎo)致了投資型環(huán)境規(guī)制對地區(qū)綠色生產(chǎn)率影響的不同。在中、西部地區(qū),投資型環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率同樣產(chǎn)生負(fù)向作用。但對東部的影響卻相反,投資型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)綠色生產(chǎn)率提高產(chǎn)生了正向促進作用。產(chǎn)生這種不同結(jié)果的原因在于,東部地區(qū)的污染治理主要在前端預(yù)防,即針對清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)投入和創(chuàng)新。而中、西部地區(qū)屬于末端治理,主要指針對污染減排設(shè)施的安裝和使用。由于投資型治污本質(zhì)上屬于補貼型,主要在既定發(fā)展路徑上起到推動作用,因此,對于不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、不同發(fā)展方式的地區(qū),所產(chǎn)生的效果也是不同的。由此可見,從長遠來看,只有鼓勵企業(yè)在排污控制方面逐漸向 “前端預(yù)防”型靠近,才有利于在長期內(nèi)對排污企業(yè)產(chǎn)生有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵。

        (4)無論從全國整體情況來看,還是從地區(qū)結(jié)果來看,命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率的提高均具有正向促進作用,但這種正向促進作用并不是很大。這個結(jié)果說明兩個問題:①嚴(yán)格的政府執(zhí)法確實可以改變企業(yè)經(jīng)營者的投機心理和經(jīng)營預(yù)期。當(dāng)企業(yè)管理者意識到一旦排污違法,一定會付出更大的損失后,就會調(diào)整企業(yè)內(nèi)含的長期盈利模式,使得企業(yè)經(jīng)營者以更長遠的眼光看待企業(yè)的收益問題,從而會積極采取措施,促進企業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)的引進、研發(fā),進而會有效促進綠色生產(chǎn)率的提高。因此,我國地方政府一定要加強環(huán)保執(zhí)法力度,完善懲罰機制,避免 “尋租”行為;②只靠行政命令為主要環(huán)境規(guī)制的工具,所取得的效果是有限的。實際上,環(huán)境規(guī)制工具多種多樣,且各有其 “用武之地”,因此,針對不同的地區(qū)、不同的發(fā)展?fàn)顩r,應(yīng)有針對性的采取多種不同的環(huán)境規(guī)制工具,改變我國當(dāng)前以行政控制型規(guī)制長期占據(jù)主導(dǎo)地位的現(xiàn)實狀況,從而更好的實現(xiàn)提高生態(tài)環(huán)境水平與促進綠色生產(chǎn)率提高的 “雙贏”發(fā)展。

        注釋:

        ①東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南,中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南,西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

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