張 薔

北方工業(yè)大學(xué)，北京 100043

國(guó)際商事調(diào)解是指自然人、法人和其他組織之間因商事交易而產(chǎn)生了具有國(guó)際或涉外因素的糾紛時(shí)，當(dāng)事雙方在選定的機(jī)構(gòu)或第三人居中引導(dǎo)之下達(dá)成和解意見(jiàn)的過(guò)程。由于國(guó)際商事糾紛所具有的涉外性，往往會(huì)使相關(guān)案件引起高度的社會(huì)關(guān)注。因此，為保證各國(guó)之間能夠長(zhǎng)期友好交往，調(diào)解作為替代性糾紛解決機(jī)制的重要組成部分，其影響力已成為解決國(guó)際商事糾紛的重要手段。

一、制定背景

2011 年，國(guó)際預(yù)防和解決沖突研究所進(jìn)行了一項(xiàng)探索性調(diào)查。在122 名受訪者中，約有72%的受訪者表示對(duì)調(diào)解持正面態(tài)度。除糾紛雙方當(dāng)事人和律師之外，各國(guó)政府和司法機(jī)構(gòu)也對(duì)調(diào)解持積極態(tài)度，人們認(rèn)為國(guó)際商事調(diào)解有很多好處，包括能以最小的成本和靈活的方式解決糾紛，從而維護(hù)商事業(yè)務(wù)關(guān)系。但盡管如此，以亞洲地區(qū)為例，由于缺乏相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，單獨(dú)利用調(diào)解來(lái)解決國(guó)際商事糾紛的比例卻不高。隨后，在國(guó)際調(diào)解研究所2014 年進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查中，約有93%的被調(diào)查者表示，如發(fā)生商事糾紛的另一當(dāng)事國(guó)批準(zhǔn)了一項(xiàng)關(guān)于執(zhí)行和解協(xié)議的公約，他們將更有可能選擇調(diào)解解決與對(duì)方當(dāng)事人的糾紛。究其原因在于，當(dāng)事雙方如果選擇調(diào)解，通常不會(huì)拒絕就花了時(shí)間和精力溝通協(xié)調(diào)所達(dá)成的和解協(xié)議采取行動(dòng)。當(dāng)事人不遵守調(diào)解所達(dá)成的和解協(xié)議的比率實(shí)際上已經(jīng)很低。在此前提下，當(dāng)事人希望獲得更大的確定性，即如果達(dá)成和解，糾紛雙方認(rèn)為需要執(zhí)行和解協(xié)議時(shí)，能夠有保障和解協(xié)議效力的相關(guān)規(guī)范。因此，經(jīng)過(guò)多方研究，2014 年7 月，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)首次審議了關(guān)于制定通過(guò)調(diào)解達(dá)成的國(guó)際商業(yè)糾紛和解協(xié)議的可執(zhí)行性多邊公約的提案。隨后正式提出了國(guó)際商事調(diào)解所產(chǎn)生和解協(xié)議的可執(zhí)行性問(wèn)題。2018 年12 月，《新加坡調(diào)解公約》通過(guò)聯(lián)合國(guó)大會(huì)第73 屆會(huì)議通過(guò)，最終于2019 年8 月開(kāi)放簽署。該公約旨在為締約各方提供確定性的執(zhí)行框架，并為這一程序提供法律保障，更有助于商事貿(mào)易和商事關(guān)系的促進(jìn)，同時(shí)鼓勵(lì)國(guó)際商事調(diào)解發(fā)展。

二、《新加坡調(diào)解公約》特點(diǎn)

（一）允許申請(qǐng)執(zhí)行和解協(xié)議的當(dāng)事方直接訴諸締約國(guó)法院。不必首先取得法院針對(duì)和解協(xié)議的違約判決，使得和解協(xié)議執(zhí)行的效率提升，更加能夠保證調(diào)解的優(yōu)勢(shì)。

（二）對(duì)調(diào)解作了更寬泛的定義。只要是經(jīng)由調(diào)解員協(xié)助，當(dāng)事人設(shè)法友好解決糾紛的過(guò)程。無(wú)論該過(guò)程是否被明確稱(chēng)為“調(diào)解”，公約都適用。同樣，也不要求調(diào)解完全由調(diào)解機(jī)構(gòu)管理或由經(jīng)認(rèn)可的調(diào)解員進(jìn)行。目的是通過(guò)不過(guò)多規(guī)定來(lái)保持調(diào)解的靈活性，從而增加其吸引力。

（三）規(guī)定了排除執(zhí)行的情形。首先不適用于消費(fèi)者為個(gè)人和家庭發(fā)生交易糾紛而產(chǎn)生的和解協(xié)議；與家庭法、繼承法或就業(yè)法有關(guān)的協(xié)議。目的是區(qū)分商事交易的主觀目的。其次不適用于法官或者仲裁員在司法或仲裁程序中試圖進(jìn)行和解的案件。目的是防止各國(guó)際公約間功能的或重疊或沖突。

（四）規(guī)定準(zhǔn)予救濟(jì)前須具備由各方當(dāng)事人簽署的和解協(xié)議。從本質(zhì)上講，只有兩個(gè)要求，第一，簽署和解協(xié)議，第二，有證據(jù)表明和解協(xié)議是調(diào)解的結(jié)果。包括調(diào)解員的簽字或機(jī)構(gòu)的聲明等。如果能夠認(rèn)定當(dāng)事人或調(diào)解人是通過(guò)電子通信表明其意圖，則對(duì)當(dāng)事人簽字的要求可以通過(guò)電子通信進(jìn)行。這使得通過(guò)網(wǎng)上調(diào)解達(dá)成的和解協(xié)議得以包括在內(nèi)，對(duì)于跨國(guó)爭(zhēng)議尤其方便。在保障靈活性的基礎(chǔ)上提出了一系列備選辦法，考慮到可能出現(xiàn)的各種緊急情況。最終以能夠證明和解協(xié)議是調(diào)解產(chǎn)生的即可。

（五）窮盡拒絕準(zhǔn)予救濟(jì)的情況，即法院可以拒絕執(zhí)行和解協(xié)議的理由。既適用于當(dāng)事方請(qǐng)求執(zhí)行之時(shí)，也適用于當(dāng)事方援引和解協(xié)議作為對(duì)索賠的抗辯之時(shí)。第一，當(dāng)事人方面瑕疵。即當(dāng)事人不具備進(jìn)行調(diào)解的行為能力；第二，雙方和解協(xié)議有瑕疵。即和解協(xié)議無(wú)實(shí)際效力或無(wú)法執(zhí)行；或和解協(xié)議已經(jīng)履行。第三，調(diào)解員方面瑕疵。包括調(diào)解員違反調(diào)解程序后使得和解協(xié)議達(dá)成或使當(dāng)事人作出截然不同的選擇，從而對(duì)其申請(qǐng)拒絕準(zhǔn)予救濟(jì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響等。第四，雙方爭(zhēng)議事項(xiàng)無(wú)法以調(diào)解方式解決，若準(zhǔn)予救濟(jì)將違反公約當(dāng)事方的公共政策或法律。同時(shí)，為確保不過(guò)多提高調(diào)解門(mén)檻，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)表示本著共同諒解原則，將現(xiàn)有的上述抗辯情況減小到最低限度，以保證執(zhí)行的效率最大化。

（六）沒(méi)有涉及到對(duì)于和解協(xié)議的承認(rèn)。因?yàn)樵S多大陸法系國(guó)家認(rèn)為，由于其國(guó)內(nèi)法律制度對(duì)該詞的解釋方式，規(guī)定承認(rèn)將使其法院無(wú)法開(kāi)庭審理案件，從而排除了審議其它證據(jù)（和解協(xié)議之外）以確定是否應(yīng)適用拒絕救濟(jì)的任何例外情況。同時(shí)，若和解協(xié)議違背判決或仲裁裁決則缺乏既判力，當(dāng)事人可以訴諸法院，不能排除就同一事項(xiàng)提起訴訟。因此，公約中不僅避免使用“承認(rèn)”一詞，而且也不贊成使用“強(qiáng)制執(zhí)行”一詞，只是提及“救濟(jì)”而不是“承認(rèn)和強(qiáng)制執(zhí)行”。

（七）締約國(guó)可作出聲明和保留?！缎录悠抡{(diào)解公約》只在和解協(xié)議各方同意適用的范圍內(nèi)適用。具體而言，是否需要明示選擇適用公約，將取決于尋求執(zhí)行地的法律。因此，建議當(dāng)事雙方在是否適用公約以及適用程度上都在和解協(xié)議中明確作出意思表示。

三、意義

《新加坡調(diào)解公約》將會(huì)賦予因國(guó)際商事糾紛調(diào)解產(chǎn)生的和解協(xié)議統(tǒng)一的執(zhí)行力。這意味著，如果調(diào)解的當(dāng)事一方在公約國(guó)擁有資產(chǎn)，則另一方可以根據(jù)公約迅速執(zhí)行和解協(xié)議。國(guó)際商事調(diào)解的意義在于能夠通過(guò)高效的調(diào)解機(jī)制解決國(guó)際商事糾紛，從而最大限度地減輕法院的訴訟壓力。加之針對(duì)和解協(xié)議執(zhí)行帶來(lái)的便利，更能夠滿(mǎn)足糾紛當(dāng)事雙方的現(xiàn)實(shí)需要，最優(yōu)化糾紛解決的效果。截至目前，共有51 個(gè)國(guó)家簽署加入了《新加坡調(diào)解公約》，新加坡法務(wù)部將于2020 年9 月1 日舉辦第二屆《新加坡調(diào)解公約》會(huì)議。在未來(lái)，《新加坡調(diào)解公約》提供的指導(dǎo)會(huì)大大推動(dòng)各締約國(guó)對(duì)審查與執(zhí)行國(guó)際調(diào)解和解協(xié)議有關(guān)的立法，并采取相應(yīng)程序?qū)崿F(xiàn)與之協(xié)調(diào)?？傮w而言，各國(guó)的期冀是相同的，都希望在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展的同時(shí)，調(diào)解能夠越來(lái)越多地幫助商業(yè)糾紛的合理解決，例如減少由于糾紛所導(dǎo)致終止商業(yè)關(guān)系的情況，便利商事交往當(dāng)事方管理國(guó)際交易，并減輕各國(guó)司法程序中的壓力。最后，希望越來(lái)越多的國(guó)家能夠簽署加入《新加坡調(diào)解公約》，其必定為各國(guó)多元化糾紛解決機(jī)制的完善帶來(lái)巨大的便利，同時(shí)給予了調(diào)解這一糾紛解決方式更廣闊的天地。

四、總結(jié)

隨著商事交流不斷帶來(lái)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，商事調(diào)解一定會(huì)繼續(xù)發(fā)展。在各方當(dāng)事人處于商事合作階段時(shí)，首選調(diào)解可為雙方帶來(lái)巨大的收益。雙方都有機(jī)會(huì)利用調(diào)解以避免在嚴(yán)重的糾紛中可能產(chǎn)生的巨大費(fèi)用。同時(shí)，現(xiàn)在還可以通過(guò)《新加坡調(diào)解公約》保障，讓當(dāng)事人了卻后顧之憂(yōu)，能夠把商事調(diào)解作為新的糾紛解決渠道，使國(guó)際貿(mào)易更快更好發(fā)展。