陳蔚 李天伊

摘要：在西方和中華文化下，禮貌是人類相互交往，社會良好運行必不可少的一部分。研究和理解禮貌原則有助于我們洞悉特定語境下談話人的真實意圖及社會風(fēng)氣。在禮貌的框架下，對于“面子”的維護和認(rèn)可是極其重要的一環(huán)。從微觀上來看，禮貌原則和“面子”保護是談話雙方的“保護傘”，保護了其在安全的范圍內(nèi)進行社交，彼此地位不受破壞和威脅。從宏觀上來看，禮貌原則也為不同社會和文化的交往提供了借鑒和屏障。早期，西方學(xué)者率先將禮貌原則學(xué)術(shù)化，認(rèn)可了其在社會學(xué)、語用學(xué)上的價值。許多中國學(xué)者也針對禮貌原則進行了多維度的分析和研究。文學(xué)作品是社會和生活的藝術(shù)性反映，本文選取《京華煙云》這本中國名著，作為漢語言文化下禮貌原則和“面子”工程的分析對象。

關(guān)鍵詞：禮貌原則;“面子”工程;《京華煙云》;社會語用學(xué)

斯賓塞-歐蒂（Spencer-Oatey，2007）闡述禮貌原則需要跨學(xué)科和多維度的研究方法[1]。同樣地，對“面子”的研究是結(jié)合了語言學(xué)，社會學(xué)，心理學(xué)，人類學(xué)等綜合跨學(xué)科的內(nèi)容，有助于推動人文學(xué)科領(lǐng)域的跨學(xué)科發(fā)展。本文旨在通過對“面子”文化的中西方對比分析，揭示由《京華煙云》這本文學(xué)經(jīng)典作品體現(xiàn)出來的，跨文化交際時代背景下的“面子”工程對于個人和社會的影響。本論文具有跨學(xué)科，跨文化的研究價值，也為中外文學(xué)作品愛好者，跨文化研究者提供了一些獨特的視角和觀點。雖然對于“面子”問題和禮貌原則的研究文獻不在少數(shù)，但是將其與特定的文學(xué)作品結(jié)合進行分析的研究屈指可數(shù)，因此，本文旨在彌補這一缺失，為將來的研究提供更多可能性的思路。同時，對于《京華煙云》進行分析的文章論文數(shù)量巨大，但是結(jié)合語言學(xué)的語言禮貌原則來分析的文章卻并不常見，因此，選擇《京華煙云》來做本論文的研究，也有助于填補社會語用學(xué)禮貌原則領(lǐng)域研究的缺口。從分析方法上來看，作者通過熟讀《京華煙云》，挑選了其中重要的涉及禮貌原則的選段，采用文本剖析的方法，結(jié)合“面子”的中外理論，對文本進行深度解讀，這些選段能夠刻畫人物性格，體現(xiàn)特定歷史背景下的社會交往，具有重要意義。

一、西方文化的禮貌原則與“面子”工程

普遍意義上的禮貌原則是指在一個社會中，每個社會成員考慮到其他社會成員的需求，做出滿足或維護其他成員的行動或交談。廣義的禮貌原則包括禮貌語言和行為方式，具體包括自謙的禮貌用語，尊重他人的禮貌用語以及二者混合的禮貌用語。早期，高夫曼（Goffman，1955）認(rèn)為人生如戲，每個人都是舞臺上帶著面具的“面子”人。他提出了“面子工作”論（Facework），該理論認(rèn)為人擁有維護自己和他人面子的需求，為了滿足這種需求而做出的行為就是“面子工作”。社會成員之所以彼此尊重對方的面子，是因為自己的面子也需要被保護，這樣的默契建立起了一個令人彼此感到安全可靠的隱形社會規(guī)范。該理論強調(diào)自我面子的維護與他人面子的尊重互為因果，不可分離[2]。弗朗瑟（Fraser，1990）提出了社會規(guī)范理論（Social-norm Approach），該理論認(rèn)為社會成員的禮貌指的是其遵從了對話情境下應(yīng)當(dāng)遵守的對話規(guī)則（Conversational Contract），而對話規(guī)則的內(nèi)容又因人而異，可以根據(jù)對話發(fā)生的情景和參與者的改變而變化。許多學(xué)者進一步闡述了“面子”是如何作用與禮貌原則以及影響談話人雙方關(guān)系以及社會發(fā)展的[3]。

布朗與列文森（Brown and Levinson，1987）提出了“面子威脅”理論（Face-saving theory）[4]。根據(jù)該理論，每個社會成員都需要面子來維護社會形象，面子分為積極和消極兩種。積極面子指的是社會成員對于其他成員認(rèn)可的需求，而消極面子指的是社會成員對自己的行為不受他人阻礙的需求。傾聽者和講話者的積極和消極面子都會受到威脅，而影響的程度則取決于傾聽者和講話者之間的社交距離，相對實力和絕對地位。當(dāng)面子被威脅時，人們往往會采取一些策略來進行補救。布朗與列文森認(rèn)為權(quán)力、社會親疏程度和對對方可能帶來的負(fù)擔(dān)是決定禮貌和面子工程的幾個標(biāo)尺[4]。

霍格雷夫斯（Holtgraves，1992）提出了“面子管理”理論，該理論認(rèn)為，在人們?nèi)粘５幕又?，會有一系列威脅到彼此面子的行為和因素，因此需要對彼此的行為進行管理和約束[5]。斯特 拉·廷-托梅（Stella Ting-Toomey，1998）進一步提出了“面子協(xié)商理論”（Face Negotiation Theory），該理論認(rèn)為，面子主要受文化維度（Cultural Dimension）和語境維度（Context Dimension）的影響。文化維度中的個人主義觀點（Individualism Perspective）和語境維度的低語境文化（LCC）對應(yīng)，而這種情況下的對話一般都比較直接，談話者更加關(guān)注維護自我面子。而相反的，文化維度中的集體主義觀點（Collectivist Perspective）和語境維度的高語境文化（HCC）對應(yīng)，此情況下的對話比較隱含，談話者關(guān)注社會和他人的面子。中國是高語境文化的代表[6]。

二、禮貌原則與“面子”工程在中國語境的適用

禮貌原則與“面子工程”為西方學(xué)者率先提出，其包含普遍意義上的講禮貌，與“面子”工程建設(shè)的內(nèi)涵，在中國也具有一定的適用性。比如，有學(xué)者認(rèn)為基于“面子工作”理論，人們在維護自己和彼此的面子的過程中，可能出現(xiàn)避免威脅面子的手段，以及面子受到威脅之后的補救措施[9]。該觀點與西方的“面子威脅”理論和“面子管理”理論基本一致。

然而，禮貌原則與“面子工程”無法全然照搬適用于中國的語境之下。顧曰國（1956）對“面子威脅”理論進行了討論，他認(rèn)為“面子威脅”理論不能完全應(yīng)用在中國人的生活中。他認(rèn)為，“面子威脅”理論對于消極面子的定義和在中國人認(rèn)知中的消極面子是不相同的[7]。胡先縉先生給中國文化語境下的“面子”做了細致的定義。他把“面子”拆分成為“臉”和“面”，前者指的是一個人物理上的臉面或者內(nèi)在的約束，后者指的是社會環(huán)境中人們獲得的聲望以及外部的評價。一個人的臉面是尊嚴(yán)，自信，地位，道德的體現(xiàn)，失去了臉面的人無法在社會中正常生活。胡先縉先生認(rèn)為，人類和語言學(xué)上討論的“面子”，強調(diào)的是人們的名聲，地位，作為一種社會屬性的展現(xiàn)[8]。此外，學(xué)者黃光國進一步提出了“臉面動力論”（Face Dynamism），該理論強調(diào)了“面子”工程的動態(tài)性，即一個人的臉面不是固定不變的，而是會隨著交往互動對象的變化而變化。人們往往由于對象不同，對自我也做出不同的界定，這也是受到了中國關(guān)系的影響[8]。

翟學(xué)偉（2016）認(rèn)為，在中國文化中，面子工程與傳統(tǒng)的家族文化以及人情文化相連，比如古文中有許多成語諺語提及了對面子維護的輻射和推廣性，例如“一人升天、仙及雞犬”等。給別人面子，就是給別人人情。而人情是中國社會的重要組成部分[9]。冉永平（2018）認(rèn)為，中國的面子文化結(jié)合了儒家思想，主張善待他人，構(gòu)建和諧社會，以及強調(diào)了面子對于維護人情社會的重要性。其不僅是一種習(xí)慣，更是一種不成文的規(guī)定，所有的社會成員都應(yīng)該遵照此規(guī)定行事[10]。類似地，學(xué)者金尼森（Kinnison，2017）也認(rèn)為，中國的面子理論更復(fù)雜，受到多維因素的影響，包括權(quán)力，人情，關(guān)系等[11]。

三、《京華煙云》背景

筆者之所以選擇《京華煙云》作為禮貌原則的分析對象有如下原因。首先，《京華煙云》一書中人物性格鮮明，不同的人物具有不同的語言習(xí)慣，可以從多維度分析禮貌原則，適宜作為素材進行對比分析?！毒┤A煙云》講述的是從義和團運動到抗日戰(zhàn)爭一段時間內(nèi)牛家、姚家和曾家之間的故事。其時，中國內(nèi)部環(huán)境復(fù)雜，各個勢力斗爭尖銳，致使各個人物的性格都受到了不同影響。例如，姚家的家主姚思安受道教影響較大，又受清末維新運動的影響，有著較開放的思想理念，因此教育出了木蘭這個不裹腳、性情外向開朗而適應(yīng)能力強的女子。而保守的孫家則出了孫曼娘，一個典型的三從四德的理想妻子。環(huán)境的多樣性導(dǎo)致人物性格的多樣，進而導(dǎo)致了人物說話習(xí)慣和語言禮貌的不同。其次，《京華煙云》依托于特殊的民國時代背景，同時具有極高的文學(xué)藝術(shù)價值，對于其中的文本選段進行批判性分析，有助于我們理解中國歷史上的真實情景以及文學(xué)上的考證，具有相互印證的價值。《京華煙云》是作家林語堂旅居巴黎時用英語所著的，它也因此在全世界范圍內(nèi)都得到了嘉獎，是當(dāng)時西方世界了解近代中國的一個非?？少F的途徑。而林語堂也曾經(jīng)因為《京華煙云》而獲得了諾貝爾文學(xué)獎的提名，足以見得其文學(xué)價值。

四、禮貌用語分析

在《京華煙云》一書中存在多處描寫社會成員基于禮貌原則使用的稱謂用語。比如，以下選段體現(xiàn)了在民國時期大戶人家打招呼的范例和規(guī)則?！靶∠矁哼M屋來，孫太太說：‘你看，這就是規(guī)矩禮貌。你若到的院子去也別一直去見太太或是少爺小姐，要先向丫鬟去說才是。孫太太叫雪花進屋去，雪花進去說：太太問您好，說您準(zhǔn)備好了我就帶您過去?！毖┗ǖ幕卮稹疤珕柲谩斌w現(xiàn)了社會交際中的禮貌原則，在說正事之前，向?qū)Ψ綄嵭卸Y貌用語的稱呼，是尊重對方的身份和社會地位。孫太太對小喜兒懂禮貌的稱贊以及教育丫鬟的話，體現(xiàn)了禮貌原則在大戶人家備受重視。一個人是否懂禮貌反映在其和他人的對話中，也同時影響這個人的社會地位和他人評價。故，禮貌原則對于個人，家庭，與社會都有舉足輕重的影響。

此外，書中有一段母親與一名名叫立夫的年輕人的對話：“母親說：‘你跟他（立夫）交朋友，對你有好處，跟人家學(xué)著務(wù)正。立夫，你肯不肯跟我兒子交朋友？立夫回答說：‘姚太太，您說笑話兒?！薄Ａ⒎虻幕卮痼w現(xiàn)了一種對于對方的尊敬，是一種恭維加自謙，這屬于禮貌用語中的自謙尊他混合型?！澳f笑話兒”這句話的隱含意思是，像您這樣尊貴的的家族，優(yōu)秀的兒子，結(jié)交是我的榮幸，沒有讓對方征求我同意的道理。當(dāng)然，母親的問句“你肯不肯跟我兒子交朋友？”也并非是一種實質(zhì)的懇求，而更多的是表達作為長輩希望看到小輩交好的態(tài)度。該語段也體現(xiàn)了高語境文化（HCC）下的社會關(guān)系。在中國的傳統(tǒng)文化中，高地位的人或者長輩，往往會出于禮貌的需要，向小輩或者較低地位的人進行詢問，實際表達了一種對對方隱晦的要求或者是期待。從二人的談話中也可以推斷出這是一個高語境文化中，高地位世家的母親對后輩的一種期待，后輩的禮貌用語同時暗含了自謙和抬高對方的意圖，彼此的談話體現(xiàn)了維護雙方的“面子”，是一種常見的社會交際方法。同時，這也體現(xiàn)出談話二者的社會關(guān)系的疏離，并非是親密的伙伴或者家庭成員，因為談話雙方越禮貌，往往社會關(guān)系也約疏遠[6]。

五、面子威脅

面子威脅理論指出，每個社會成員都需要面子來維護社會形象，而面子分為對于其他成員認(rèn)可的需求的積極面子和期望自己行為不受阻礙，或者個人意志不被強求的消極面子兩種。面子威脅一般指不使用補救策略，直接威脅對方面子的行為[4]。書中姚家長子體仁和他妹妹木蘭的一次沖突中體現(xiàn)了面子威脅理論。書中寫道：“她還沒來得及說話，她哥哥一巴掌打到她的臉上。體仁問她：‘你在這兒干什么？‘木蘭怒道：‘我們正回家去，你干什么打人？體仁答道：‘當(dāng)然我應(yīng)當(dāng)打你。你們女孩子家簡直要成跑街的浪蕩娘兒們了。你一跑出了家門，就一點身份也不要了?！疄槭裁茨隳艹鰜恚课覀兙筒荒艹鰜?？‘你們是女孩子，這就夠了。你不高興，我就去說給媽聽聽。”木蘭真惱了。她說：‘去告訴媽媽，你也沒權(quán)利打我嘴巴。你沒有這份權(quán)利！我們父母現(xiàn)在還都活著呢！‘為了自衛(wèi)，木蘭又加上一句，‘你做的什么事，我也會告訴爸爸?！边@段描寫中，木蘭和體仁有了語言和身體行動上的直接沖突，體仁阻止了木蘭在街上玩耍的行為，木蘭則阻止了體仁打罵自己的行為，雙方都產(chǎn)生了赤裸裸地對威脅對方的面子威脅的行為，也體現(xiàn)了期望自己行為不受阻礙的消極面子。同時，體仁指出因為木蘭是女性因此沒有權(quán)利在外玩耍，而木蘭指出父母仍在體仁沒有權(quán)利打罵自己，兩人的沖突體現(xiàn)、威脅到了對方希望其他成員給予自己認(rèn)可的積極面子?？傊摱螆鼍绑w現(xiàn)了兩人直接沖突，沒有補救措施的面子威脅行為，在整本書中，這樣的直接面子威脅行為并不常見，尤其是在社會關(guān)系較遠的談話雙方之間，這是因為人們的行為往往受到“面子管理”理論的約束[5]。

六、積極禮貌和消極禮貌

積極禮貌策略包含一下幾個方面：向?qū)Ψ秸勗捳叩馁潛P，關(guān)注和滿足對方的需要，以及顯示對對方的同情和同理心。[4]在書中關(guān)于曼娘和一名老醫(yī)生的對話體現(xiàn)了積極禮貌原則。書中描述，曼娘正在詢問自己丈夫的病情：“曼娘又問，聲音發(fā)顏：‘您真是這樣想嗎？這樣關(guān)心那個病中的青年，認(rèn)真說起來，算是有點失禮?！保瑫悬c出在醫(yī)生猜到了曼娘的身份（新娘）之后，他問：“‘您是他的親戚吧？曼娘羞紅了臉，猶猶疑疑地說：‘噢，是。”對于“親戚”二字的使用，是醫(yī)生考慮到曼娘作為未出嫁的少女，不方便明目張膽地詢問，又出于自己的好奇，想多和她說說話，于是委婉的詢問他們是否有比普通朋友更進一層的關(guān)系。在此處語境下，雙方彼此都知道并不是在真的討論曼娘和她丈夫的親屬關(guān)系，而是醫(yī)生在試探自己對于曼娘新娘身份的猜測，曼娘的回答也證明了這一點。由于特定的歷史時代背景，陌生的男女之間不便有密切的交流。在該談話中，彼此雙方考慮到需要維護對方的面子，所以用了隱晦的用詞，達到了用禮貌讓雙方都置于相對安全地帶的效果。

積極禮貌原則還體現(xiàn)在以下選段?！斑@時候，羅東進來送茶，看見如此一位少女（曼娘）和那位老醫(yī)生正在說話，不黨大驚…醫(yī)生也大驚站起來說：‘您就是孫小姐。您一來，您表哥的病就要好了。您比我們都靈啊。那么大喜的日子也不過就剩幾天了吧？”通過先前的對話可知，醫(yī)生已經(jīng)知悉確認(rèn)了曼娘的身份，卻沒有在有他人在的場合點破，對曼娘的稱呼從“親戚“變成了正經(jīng)官方的稱謂“孫小姐”，這是一種在他人面前表現(xiàn)彼此距離的禮貌，體現(xiàn)民國時期男女交流保守而含蓄的社會風(fēng)氣。這也體現(xiàn)了黃光國先生的“臉面動力論”：談話雙方在有他人在場和沒有他人在場的時候，對彼此關(guān)系的設(shè)定和面子的維護，存在一定差異。

消極禮貌是一種以回避為基礎(chǔ)的禮貌策略，談話者對對方產(chǎn)生攻擊性的言語行為采取回避的態(tài)度，避免彼此關(guān)系的僵化和可能產(chǎn)生的更大的沖突[4]。在書中有一片段，描述的是姚太太把一個丫鬟（銀屏）叫到自己房間，告知她希望她嫁人的事宜。銀屏雖然不滿太太的決定，但卻并不敢直接頂撞對方，只是一味地聽著。“只見她兩眼低垂，渾身顫抖。”，“銀屏仍然一言不發(fā)?！保@些描述體現(xiàn)了雖然銀屏對太太的決定不滿，但是出于禮貌原則，不敢直接反駁。所以選擇了保持沉默以維護對方和自己的面子?！般y屏說：‘太太，我知道您的美意，很感激您。自從十年前來到您府上，蒙受您的恩德不小，但愿我沒犯什么大過錯。您若肯答應(yīng)，我現(xiàn)在是并不急著要走?！彪m然丫鬟內(nèi)心委屈，憤怒，卻不敢表現(xiàn)出來，因為受制于自己的身份地位（低人一等），也怕未來和太太的關(guān)系僵化難以收場，于是采取了消極禮貌策略，在拒絕對方的要求之前先表示理解和感謝。

七、討論與結(jié)論

“面子威脅”理論和“面子管理”理論具有普遍的適用性。社會中的個體通常會受到對自我和他人面子保護的需要，管理自己的面子。盡管“面子威脅”理論往往伴有補救措施，在特定情況下，如果兩人發(fā)生極端的沖突，也會產(chǎn)生毫無補救措施的，直接的面子威脅行為。其體現(xiàn)為對對方言語內(nèi)容的否定，人生攻擊，嘲諷，挖苦，打擊等。《京華煙云》一書中體現(xiàn)了普遍意義上的禮貌原則以及積極禮貌居多，表現(xiàn)為對他人的尊稱，言語禮貌用詞，自謙，考慮他人的面子等行為。面子威脅的行為較少，往往表現(xiàn)在緣于雙方不同的背景（如性別），因為理念沖突（新舊時代觀念）和性格強勢而無法讓步、調(diào)和導(dǎo)致的沖突。作者通過“面子威脅”的行為也是想揭示人物間不同的理念和本質(zhì)的矛盾。

基于學(xué)者金尼森對中國的面子理論多維度性的理解，在中國的高語境文化下，是否采用積極或消極禮貌，不僅取決于談話雙方對自我和對方面子的維護，也并非出于一直以來帶著禮貌“面具”的習(xí)慣（高夫曼的“面子”原則觀點），其更取決于談話雙方的社會地位的平等性，是否有長輩后輩關(guān)系，家庭實力強弱，以及是否有外人在場等等情況。同時，在中國，禮貌原則還具有動態(tài)性和復(fù)雜性，會隨著對象不同而變化，更容易受到人情關(guān)系等因素影響?？傊袊亩Y貌原則和“面子”工程更為復(fù)雜，結(jié)合中文語義的廣博，要想徹底理解中國的禮貌原則和“面子”工程需要很深的社會文化積累。

綜上所述，從語用學(xué)的角度而言，禮貌原則可以避免人際關(guān)系沖突和緊張，維持了談話雙方的社會地位。從社會學(xué)的角度而言，禮貌原則是構(gòu)成和諧社會的基本要素，與社會成員的文化認(rèn)同息息相關(guān)。西方社會對于禮貌原則的研究早期大多集中在談話雙方的語境維度，比如談話內(nèi)容反應(yīng)彼此的社會地位，后期也延展到了禮貌原則對于更高層面的文化、社會的影響。在中國社會，禮貌原則或“面子”工程對于集體主義以及超越談話雙方的意義被放大，每個社會成員都有權(quán)利和義務(wù)通過給相互雙方“面子“，保證社會秩序的良好與和諧。研究和分析禮貌原則在特定時代的體現(xiàn)和作用，具有不容小覷的價值。

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