牛天榮 趙銀英

侯馬北銅銅業(yè)有限公司 山西侯馬 043000

侯馬北銅銅業(yè)有限公司（簡(jiǎn)稱侯馬北銅公司）產(chǎn)能為：粗銅5萬噸、陰極銅8萬噸、硫酸15萬噸。各工藝環(huán)節(jié)之間存在產(chǎn)能偏差，除銅精礦類原料外，我公司還需采購(gòu)部分冰銅、粗銅和雜銅。近年來，銅原料復(fù)雜多樣，銅精礦中混配礦比例增加，混配物料成份復(fù)雜；相應(yīng)地冰銅、粗雜銅來源多元，成分多變。銅原料除含有較高價(jià)值的銅金銀元素外還有部分有害重金屬元素，驗(yàn)收檢驗(yàn)的準(zhǔn)確、快速，這些都直接影響著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的高效運(yùn)行和高質(zhì)量生產(chǎn)，也是企業(yè)維護(hù)好自身與客戶雙方利益，實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易的關(guān)鍵。

根據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》GB/T19001-2016/ISO9001：2015“6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”，侯馬北銅銅業(yè)有限公司多年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況對(duì)銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)工作進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)防控分析研究。

1 銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)工作包括計(jì)量、采制樣和分析工作。人、機(jī)、料、法、環(huán)均影響著銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)工作的真實(shí)性、公平性和科學(xué)性。依據(jù)《質(zhì)量管理體系 要求》GB/T19001-2016/ISO9001：20156.1.1在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇[1]。銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)流程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇如下。

1.1 計(jì)量過程

安裝遙控裝置改變數(shù)據(jù)的真實(shí)性；放水或拋灑價(jià)廉的非銅物質(zhì)增加銅原料凈重。

1.2 銅原料中摻“假”

不同品質(zhì)的銅原料分區(qū)裝車/分次澆鑄；以價(jià)廉非銅原料或低品質(zhì)銅原料為餡，包餃子；品質(zhì)偏差較大的銅物料混裝或混有少量非銅物料。

1.3 采制樣過程

干擾采樣、調(diào)換樣品或往樣桶內(nèi)添加高品質(zhì)或高金銀物料。

1.4 分析過程

利用分析誤差打擦邊球，鉆采購(gòu)合同空檔；篡改分析數(shù)據(jù)等。

2 銅原料檢驗(yàn)驗(yàn)收的研究

多家檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及企業(yè)對(duì)取樣、制樣及化驗(yàn)對(duì)分析結(jié)果的影響分析統(tǒng)計(jì)認(rèn)為：采樣誤差占檢驗(yàn)結(jié)果誤差的首位，可高達(dá)80%，制樣占16%，化驗(yàn)只占4%[2]。該比例不一定完全適用于銅原料，但也反映出采制樣工作的重要性。面對(duì)形態(tài)各異、品質(zhì)波動(dòng)的銅原料，我公司在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)標(biāo)、行標(biāo)的基礎(chǔ)上，我們有針對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行了完善。

2.1 銅精礦、冰銅

目前國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的銅精礦多為混配物料，樣品的均一性差、復(fù)雜性大，致使采制樣化驗(yàn)難度增大。冰銅做為吹煉爐產(chǎn)出物料，其化學(xué)品位相應(yīng)提高，但作為商品的冰銅也存在混配現(xiàn)象：粉狀、粒狀混配，不同品質(zhì)混配，不同粒度混配等，提高取樣的代表性、制樣的均勻性、檢測(cè)系統(tǒng)誤差的控制是銅精礦、冰銅驗(yàn)收檢驗(yàn)的關(guān)鍵之所在。根據(jù)檢驗(yàn)批量、取樣精密度和測(cè)定的總精密度，按相應(yīng)行標(biāo)、國(guó)標(biāo)執(zhí)行，并加以完善：采樣前拌勻、攤平取樣；冰銅有塊狀和粉狀，條件許可的情況下對(duì)冰銅進(jìn)行破碎后同精礦采樣，布點(diǎn)時(shí)拉網(wǎng)取樣；采取過程監(jiān)督樣品、對(duì)比樣品，每一步均留有備份樣，以便于追溯。

2.2 粗銅塊

粗銅塊中銅金銀等元素具有一同程度的偏析現(xiàn)象，采樣嚴(yán)格按《粗銅》YS70-2015進(jìn)行[3]。近年來，我公司發(fā)現(xiàn)幾起粗銅塊摻雜使假事件，我們?cè)跈z驗(yàn)驗(yàn)收增加了預(yù)采樣、量化扣雜、破解銅錠環(huán)節(jié)。這些措施有效維護(hù)了企業(yè)利益和貿(mào)易的公平性，挽回經(jīng)濟(jì)損失4000多萬元。

A.預(yù)采樣及破解粗銅

（1）車上搖號(hào)取樣（抽樣率為10-20%），樣品叉至鉆樣房，作為該批的分析樣品。對(duì)于誠(chéng)信度不高的客戶采用加嚴(yán)檢驗(yàn)。

（2）隨機(jī)抽取三塊作預(yù)采樣/對(duì)比樣，在粗銅錠上隨機(jī)布點(diǎn)（鉆透），觀察樣屑的顏色、狀態(tài)；如果異常，請(qǐng)進(jìn)出口部（采購(gòu)部門）和客戶溝通、協(xié)商，確認(rèn)其原因。根據(jù)反饋意見，退貨、換貨（銅冶煉企業(yè)沒有資格沒收供應(yīng)商的貨物），必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行破解、分析。

（3）如果樣屑顏色、狀態(tài)正常：

3）用法、用量不適宜。實(shí)例：患者女性，32歲；診斷：發(fā)熱；處方用藥：頭孢克肟顆粒0.5袋bid 3 d、馬來酸氯苯那敏片0.5片 qn 3 d。處方點(diǎn)評(píng)：患者32歲，頭孢克肟顆粒成人用量為50～100 mg/次，馬來酸氯苯那敏片成人4 mg，處方用量頭孢克肟顆粒50 mg 0.5袋，氯苯那敏片4 mg 0.5片為兒童用量，屬于用量不適宜。

① 高金、銀粗銅（預(yù)報(bào)單），按區(qū)收集三個(gè)樣品，進(jìn)行預(yù)分析Cu、Au、Ag；判斷物料的均勻性。曾經(jīng)有一塊銅錠中品質(zhì)極差為：Cu：1.41%、Au：44.36g/t、Ag：4997.6g/t，破解后該銅錠為不同品質(zhì)粗銅、分多次澆鑄而成。

②預(yù)分析方法可依據(jù)經(jīng)營(yíng)科“客戶評(píng)定等級(jí)”和物料預(yù)報(bào)品質(zhì)，選擇經(jīng)典法、ICP-OES法或X-熒光法。

③按《粗銅》YS70-2015“5.4.2屑樣的鉆取 ”鉆分析樣品，我們依不同的粗銅規(guī)格制作了各種模板，確保鉆樣隨機(jī)而不隨便，使樣品的具有公平、公正和代表性。

B.量化扣雜

受生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)條件影響，粗銅表面存在脫模劑過厚、渣層過厚（渣中石英未完全熔解）的現(xiàn)象，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)往往無法準(zhǔn)確判定扣雜數(shù)值。隨機(jī)抽取一定比例的銅錠進(jìn)行雜物清除、稱重，根據(jù)其比例、品質(zhì)進(jìn)行扣雜。

2.3 紫雜銅

紫雜銅是指各種純銅廢料，主要包括銅材加工廠和銅加工制造廠產(chǎn)生的純銅的邊角料、切頭、廢次材、半成品、線材、廢品及各種工業(yè)設(shè)備拆解廢銅等。最初進(jìn)入銅冶煉企業(yè)的紫雜銅很雜，一車有N多種雜銅物料；隨著雜銅分檢的精細(xì)化，近年來進(jìn)廠的雜銅一車內(nèi)相對(duì)統(tǒng)一，但是在交割中依然存在著摻雜現(xiàn)象。我公司在采制樣方面進(jìn)行了完善：

2.3.1 打捆的紫雜銅，隨機(jī)抽取10-20%的捆進(jìn)行破解采樣；采樣后進(jìn)行熔鑄，熔鑄損耗率參與品質(zhì)結(jié)算；銅、渣分開鉆樣、制樣、分析；加權(quán)平均為最終結(jié)算品質(zhì)。

2.3.2 銅米，其中會(huì)夾有非銅物質(zhì)，曾抽查其中三車的含鐵率：3.46%、4.89%、5.04%，不符合廢雜銅ISRI標(biāo)準(zhǔn)。銅米采制樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善：采樣—稱重（必要時(shí)分析水份）—用磁鐵吸雜—稱重扣雜—熔樣—稱重計(jì)損—銅、渣分開鉆樣、制樣、分析；加權(quán)平均為最終結(jié)算品質(zhì)。

3 銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)（Risk）是指某一危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性（Possibility）與后果（Consequence）的組合。依據(jù)《質(zhì)量管理體系 要求》GB/T19001-2016/ISO9001：20156.1.2，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行有針對(duì)性的管控，我公司強(qiáng)化文化引領(lǐng)，崗位廉潔教育；規(guī)范制度，標(biāo)準(zhǔn)操作，創(chuàng)新手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。侯馬北銅公司形成了以經(jīng)營(yíng)科管理為主，檢測(cè)中心、保衛(wèi)科、車間及黨支部協(xié)同配合模式；并在全公司范圍內(nèi)積極構(gòu)建“綠色通道”，樹立企業(yè)良好形象；建立了“規(guī)范、暢通、嚴(yán)格”的銅原料驗(yàn)收機(jī)制。

（1）關(guān)鍵崗位覆蓋有高清監(jiān)控；關(guān)鍵過程、關(guān)鍵人員配有執(zhí)法記錄儀全程記錄接貨過程。

（2）接貨全程均無單人操作，各部門互相協(xié)作、互相監(jiān)督。

（3）計(jì)量系統(tǒng)雙人操作，同時(shí)接受社會(huì)時(shí)實(shí)監(jiān)督（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部和交通局）。

（4）車輛入場(chǎng)后全程均有經(jīng)營(yíng)科、保衛(wèi)科的監(jiān)控、陪同。

（5）采樣由采樣支部/兼職鉆樣人員執(zhí)行，隨時(shí)通知，人員不固定；參加采樣人員均經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，且每年會(huì)有相應(yīng)的崗位培訓(xùn)。

（6）采制完的樣品加封、雙鎖（經(jīng)營(yíng)科、檢測(cè)中心各一把），由采樣支部/兼職鉆樣人員、進(jìn)出口部、客戶、經(jīng)營(yíng)科人員共同送至加工室。

（7）采樣、制樣、分析均嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行國(guó)標(biāo)或行標(biāo)。每月抽取10-20%的樣品進(jìn)行質(zhì)量檢查；每季度抽取10%的樣品送集團(tuán)計(jì)量檢驗(yàn)部進(jìn)行對(duì)比監(jiān)督[4]。

（8）分析過程為雙人背對(duì)背操作，對(duì)比，不超差方可報(bào)出結(jié)果。

（9）集團(tuán)公司計(jì)量檢驗(yàn)部對(duì)高金銀物料進(jìn)行全程指導(dǎo)、監(jiān)管（進(jìn)出口部和經(jīng)營(yíng)科根據(jù)預(yù)報(bào)結(jié)果提前通知）。

（10）對(duì)于高品位、高價(jià)值或有異議的物料，紀(jì)委則全程參與。

（11）根據(jù)銅原料合同，嚴(yán)格執(zhí)行退貨機(jī)制[5]。

4 結(jié)語

銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)過程實(shí)則是供應(yīng)商與采購(gòu)企業(yè)之間的利益博弈，隨著科技進(jìn)步的發(fā)展，驗(yàn)收檢驗(yàn)技術(shù)的不斷更新，我們將在銅原料驗(yàn)收檢驗(yàn)過程中不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。不斷完善管理制度、強(qiáng)化人力資源配置、提升裝備水平。加強(qiáng)與同行業(yè)的溝通學(xué)習(xí)，助力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展及公平貿(mào)易。