鄒 蔚，彭 銳

(1. 武漢城市圈制造業(yè)發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430056； 2. 江漢大學(xué) 商學(xué)院，湖北 武漢 430056)

制造業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)，也是國家生產(chǎn)能力的集中體現(xiàn)，《中國制造2025》這一書中明顯指出力爭用10年時間邁入制造強國行列。湖北作為溝通長江經(jīng)濟帶上下游的重要橋梁，是中部崛起的支點，其制造業(yè)的發(fā)展也顯得尤為重要。與此同時，隨著對外開放的層層推進，近年來湖北的對外貿(mào)易競爭力指數(shù)也不斷提升。因此，研究對外開放對湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用十分具有現(xiàn)實意義。

在全要素生產(chǎn)率的測算方面，有學(xué)者通過利用索洛模型來界定全要素生產(chǎn)率的標準，并基于生產(chǎn)函數(shù)進行測度[1-2]。而隨著研究方法的創(chuàng)新，更多學(xué)者開始采用更為科學(xué)的非參數(shù)法，其中很多學(xué)者選擇DEA-Malmquist指數(shù)法來測算全要素生產(chǎn)率[3-5]。

在對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響研究方面，國內(nèi)外學(xué)者的觀點主要分為兩類：一類認為對外開放能促進全要素生產(chǎn)率的提升。其具體表現(xiàn)為出口貿(mào)易通過出口學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口溢出效應(yīng)、出口規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)促進全要素生產(chǎn)率的增長[6-7]；另一類觀點則認為對外開放對全要素生產(chǎn)率的作用不明確，例如葉明確和方瑩[8]認為只有當全要素生產(chǎn)率大小與出口貿(mào)易方式相匹配時, 出口貿(mào)易才會對全要素生產(chǎn)率增長產(chǎn)生顯著的促進作用；謝眾[9]、楊立卓[10]等發(fā)現(xiàn)出口活動對制造業(yè)生產(chǎn)率的促進作用主要是集中在高技術(shù)行業(yè)，而對于勞動密集型的行業(yè)，其作用并不顯著。

結(jié)合現(xiàn)有研究，并考慮到中國經(jīng)濟發(fā)展模式正由要素驅(qū)動逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，而科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的核心要素，本文將在研究對外開放對湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的基礎(chǔ)上，進一步探索其在科技創(chuàng)新作用下的影響路徑。

一、研究假設(shè)

對外開放對東道國全要素生產(chǎn)率的影響主要是東道國企業(yè)擴大了市場規(guī)模，而外資企業(yè)的進入則打破原有壟斷，加強了行業(yè)競爭，同時也帶來了先進的科研成果、專業(yè)設(shè)備及管理理念等[11]。

從擴大市場規(guī)模的角度來看，對外開放有助于擴大企業(yè)的市場銷售規(guī)模，從而可以通過促進企業(yè)規(guī)模效率來提高其技術(shù)效率，進而提升其全要素生產(chǎn)率。同時，外資企業(yè)的進入打破了東道國行業(yè)原有的壟斷，優(yōu)化了其資源的配置效率。根據(jù)俞林、馮依然、胡夢飛[12]等學(xué)者的研究，提高資源配置效率和利用效率是促進全要素生產(chǎn)率發(fā)展的核心因素；其次，外資企業(yè)的示范效應(yīng)引發(fā)東道國企業(yè)的模仿效應(yīng)，一方面使東道國企業(yè)能對外資企業(yè)所引進的科研成果和科學(xué)技術(shù)等進行消化和吸收，并獲得技術(shù)溢出所帶來的好處；另一方面也會進一步加強行業(yè)競爭力，而為了保持競爭力，東道國企業(yè)不得不加強技術(shù)研發(fā)與科學(xué)創(chuàng)新，以避免被市場淘汰，從而提高行業(yè)全要素生產(chǎn)率。此外，東道國制造業(yè)通過嵌入國際價值鏈，也能促進其全要素生產(chǎn)率的提升。隨著對外開放與經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，中國等國家也都積極加入國際分工之中，成為國際制造業(yè)中的重要部分。雖然由于技術(shù)的限制，我國仍主要處于加工制造等低附加值的階段之中，但處于研發(fā)、設(shè)計等高價值的企業(yè)對產(chǎn)品的高要求也促使了我國加強對研發(fā)與創(chuàng)新的投入，進而提升其全要素生產(chǎn)率。根據(jù)以上分析論證，提出假設(shè)1。

假設(shè)1：在控制其他因素的影響下，對外開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率具有正向促進作用。

美國經(jīng)濟學(xué)家波賽[13]于1961提出技術(shù)差距理論，該理論認為造成不同國家之間比較優(yōu)勢的重要原因之一是其生產(chǎn)技術(shù)方面的差距，一個國家通過技術(shù)創(chuàng)新而在某一行業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢促使了這個國家在出口方面也具備一定優(yōu)勢，且該技術(shù)優(yōu)勢會經(jīng)歷消費國的反應(yīng)和模仿這兩個發(fā)展階段。即在具有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品進入到消費國時，消費國不會立即開始模仿，而是選擇先觀望一段時間，直到消費國發(fā)現(xiàn)這一產(chǎn)品符合其消費市場并開始模仿該產(chǎn)品的生產(chǎn)，這一階段稱為反應(yīng)階段。而從模仿新產(chǎn)品生產(chǎn)，投入研發(fā)，直到完全掌握該產(chǎn)品技術(shù)為止，這一階段便稱為模仿階段。因此，對外開放不會立即對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，而是會有一定的滯后效應(yīng)。根據(jù)以上分析論證，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響不僅體現(xiàn)在當期，更會存在一定的滯后效應(yīng)。

1992年施振榮提出“微笑曲線”理論，他指出產(chǎn)品價值最豐厚的區(qū)域集中在價值鏈的兩端——研發(fā)和營銷，而價值鏈中部的裝配制造則屬于低附加值的階段。因此，如果不加強技術(shù)創(chuàng)新能力，即使對外開放也只能使我國處于裝配制造階段，無法獲取更高的價值。正如Kinoshita[14]建立了一個技術(shù)溢出模型，模型中跨國公司與東道國企業(yè)的研發(fā)投入之間相互作用、相互影響，形成技術(shù)溢出效應(yīng)，其結(jié)論是，只有當東道國當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平可以與跨國公司匹配時，才能較好地吸收跨國公司帶來的技術(shù)溢出。Kathuria[15]發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)能力越強且研發(fā)投入越充分的東道國企業(yè)，在應(yīng)用新知識和吸收跨國公司技術(shù)溢出的能力上就越有優(yōu)勢。因此，科技創(chuàng)新的條件下，對外開放對全要素生產(chǎn)率的促進作用更為明顯。根據(jù)以上分析論證，提出假設(shè)3。

假設(shè)3：科技創(chuàng)新通過影響對外開放進一步促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

二、湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算

(一)測算方法

相較傳統(tǒng)的參數(shù)法，非參數(shù)法在測算全要素生產(chǎn)率時更具有客觀性。其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)作為非參數(shù)法的典型代表之一，通過線性規(guī)劃以測算生產(chǎn)技術(shù)前沿，從而對投入產(chǎn)出效率進行靜態(tài)評價。Malmquist指數(shù)則彌補了傳統(tǒng)DEA模型的缺陷，它不僅可以用于面板模型，還能進行垂直分析比較，進一步考察決策單元在一段時間內(nèi)效率的動態(tài)變化。因此，本文采用DEA-Malmquist指數(shù)方法來對湖北制造業(yè)的績效進行動態(tài)評價，以此測算其全要素生產(chǎn)率。

(二)指標的選取及數(shù)據(jù)來源

本文以生產(chǎn)函數(shù)為基準，從勞動力和資本兩個方面考慮制造業(yè)的要素投入。因此，選用2008-2017年湖北各制造業(yè)行業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)和固定資產(chǎn)凈值兩個指標作為投入指標，工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標。

根據(jù)我國國民經(jīng)濟分類標準可將制造業(yè)分為31個行業(yè)，但考慮到數(shù)據(jù)的可得性與統(tǒng)計口徑的一致性，本文剔除了皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)和金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)3個行業(yè)，并且將2008-2010年的橡膠制品業(yè)與塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)，將2011-2017年的汽車制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)，最后確定的研究對象為27個行業(yè)。所有數(shù)據(jù)均來源于《湖北統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)，《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)，《中國統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)。

(三)全要素生產(chǎn)率變動分析

利用DEAP2.1軟件，對2008-2017年湖北制造業(yè)各行業(yè)投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進行Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析，測算得到湖北制造業(yè)年度平均全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)及分解(如表1所示)。

表1 2008-2017年湖北制造業(yè)Malmquist生產(chǎn)率及分解指數(shù)均值

由表1的結(jié)果可見，2008-2009年、2012-2013年、2014-2015年和2016-2017年這4個階段湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)小于1，說明其全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢，分別下降了17.1%、5.9%、0.08%和4.8%。但其它年份一直處于增長狀態(tài)，所以最終還是表現(xiàn)為年均上升3.5%。從技術(shù)進步角度來看，只有2008-2009、2015-2016和2016-2017年期間處于下降狀態(tài)，其余時期都呈增長趨勢，然而最終表現(xiàn)為年均下降1.2%，這主要是由于2016-2017年的技術(shù)進步水平嚴重下降所導(dǎo)致。而技術(shù)效率變動指數(shù)只有在2009-2010、2010-2011、2015-2016和2016-2017年期間處于上升趨勢，其余年份都處于下降的狀態(tài)，最終卻表現(xiàn)為年均上漲4.8%，這主要是由于2016-2017年期間技術(shù)效率得到較大提升所導(dǎo)致?？傮w看來，可以初步判斷湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的主要原因在于其技術(shù)效率的提升。

為了更清晰地反映全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進步三者間的變動關(guān)系，我們繪制出2008-2017年湖北制造業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)圖(如圖1所示)。

圖1 2008-2017年湖北制造業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)圖

從圖1可見，2008-2017年間湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率處于小幅度波動的狀態(tài)，較為穩(wěn)定。其中，大多數(shù)年份，其全要素生產(chǎn)率的波動與技術(shù)進步的變化較為一致，而技術(shù)效率變動幅度較小，說明大多數(shù)時候技術(shù)進步是影響全要素生產(chǎn)率變化的主要原因。而2011-2012年期間，雖然技術(shù)進步水平有較大幅度的上升，但是技術(shù)效率的急劇下降也導(dǎo)致其全要素生產(chǎn)率處于輕微下降的狀態(tài)。近幾年來，全要素生產(chǎn)率發(fā)展較為穩(wěn)定，而技術(shù)效率變動曲線和技術(shù)進步變動曲線卻分別出現(xiàn)了較大幅度的上升和下降。說明這個階段推動技術(shù)進步是提高湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵，并且在此基礎(chǔ)上還需進一步平衡技術(shù)進步與技術(shù)效率間的關(guān)系。

(四)全要素生產(chǎn)率行業(yè)比較

2008-2017年湖北制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)及分解如表2所示。其結(jié)果顯示，2008-2017年間全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)呈增長狀態(tài)，即指數(shù)大于1的行業(yè)有24個，其中高于平均值1.035的行業(yè)共有15個。家具制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平提升最快，年均增長10.4%，效率提升的主要原因在于技術(shù)效率的提高，10年內(nèi)技術(shù)效率變動指數(shù)為1.125，年均增長12.5%，說明家具制造業(yè)在這10年內(nèi)對技術(shù)效率提高較為重視。進一步還能看出其技術(shù)效率的提高主要是由于純技術(shù)效率的提升，同時規(guī)模效率穩(wěn)定的發(fā)展一定程度上也促進了其技術(shù)效率的發(fā)展。此外，家具制造業(yè)在技術(shù)進步方面還有待加強，10年內(nèi)技術(shù)進步變動指數(shù)為0.982，年均下降1.8%，說明其技術(shù)進步水平的下降一定程度上阻礙了全要素生產(chǎn)率的發(fā)展。

表2 2008-2017年湖北制造業(yè)各行業(yè)Malmquist生產(chǎn)率及分解指數(shù)

另一方面，其他制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)和有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)等三個全要素生產(chǎn)率有所下降的行業(yè)，變動指數(shù)也達到了0.98以上，說明其下降幅度較小，整體仍屬于較為穩(wěn)定發(fā)展。進一步，還可以發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致其下降的共同原因都在于技術(shù)進步的下降，10年內(nèi)其技術(shù)進步變動指數(shù)分別為0.98，0.978和0.983。同時，其技術(shù)效率有輕微的上升，而其技術(shù)效率的上升主要是純技術(shù)效率上升所致。因此針對這三個全要素生產(chǎn)率有所下降的行業(yè)，想要提高其全要素生產(chǎn)率，首要任務(wù)是通過加大科技投入等方法促進該行業(yè)的技術(shù)進步，其次再通過平衡性地提高規(guī)模效率和純技術(shù)效率來促進其技術(shù)效率的發(fā)展。此外，其他需要進一步提升全要素生產(chǎn)率的制造業(yè)行業(yè)也可以依據(jù)相似的方法進行投入產(chǎn)出調(diào)整。

三、對外開放對湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響

(一)指標的選取及數(shù)據(jù)來源

本文主要研究湖北制造業(yè)行業(yè)對外開放水平如何影響其全要素生產(chǎn)率，以及在科技創(chuàng)新的條件下對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)是否會發(fā)生改變?；谠撗芯磕康?，本文選取湖北各制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)作為被解釋變量，解釋變量包括行業(yè)對外開放(op)、科技創(chuàng)新(tech)與對外開放(op)的交互值，以及其它控制變量。

1.行業(yè)對外開放(op)：對外開放主要通過外資企業(yè)所引起的技術(shù)溢出效應(yīng)、模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)以及規(guī)模效應(yīng)和優(yōu)化資源配置等對東道國的研發(fā)投入、技術(shù)水平和管理水平等方面產(chǎn)生影響，從而促進全要素生產(chǎn)率的提高。行業(yè)實收資本是指該行業(yè)實際收到投資人投資的各種資產(chǎn)總和，外商資本則表示外國投資者投入某一行業(yè)的各種資產(chǎn)總和。加大外資吸引力度是我國擴大對外開放的既定戰(zhàn)略[16]。根據(jù)本文研究目的，選取湖北各制造業(yè)行業(yè)外商資本與實收資本的比值作為衡量行業(yè)對外開放的指標。

2.科技創(chuàng)新與對外開放的交互項(techop)：由于技術(shù)水平的提高更有利于企業(yè)吸收對外開放所帶來的技術(shù)溢出，并使企業(yè)向高附加值的生產(chǎn)階段發(fā)展。因此會進一步促進行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。本文采用科技創(chuàng)新與對外開放的交互項(techop=tech*op)來測度科技創(chuàng)新對對外開放的影響。tech表示行業(yè)科技創(chuàng)新水平，理論界認定的代表科技創(chuàng)新的指標有很多，可以分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出。其中，創(chuàng)新投入包括R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、科研活動人員等[17]，創(chuàng)新產(chǎn)出包括專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交額、新產(chǎn)品銷售收入等[18]。本文根據(jù)湖北省實際情況，采用創(chuàng)新投入中行業(yè)R&D經(jīng)費投入與行業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量其科技創(chuàng)新。

為使結(jié)果更具科學(xué)性、客觀性和可靠性，還需要在模型中引入其它控制變量來進行分析。基于本文的研究目的，選取如下3個控制變量：

1.人均資本(cap)：一般而言，人均資本越高，說明該行業(yè)具備更多可利用資源，更偏向于采用先進設(shè)備，且對技術(shù)要求較高，因此其相應(yīng)的全要素生產(chǎn)率也較高。本文采用固定資產(chǎn)凈值與行業(yè)從業(yè)人員比值來衡量其人均資本

2.行業(yè)規(guī)模(scal)：隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，該行業(yè)發(fā)展也越趨于成熟。又由于要素邊際效益遞減，當行業(yè)發(fā)展成熟到一定程度時，勞動、資本等投入要素已足夠多，而其邊際效益也處于較低的水平。在這種情況下，企業(yè)不得不加強研發(fā)投入以尋求技術(shù)進步，將生產(chǎn)模式從勞動、資本驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動，從而提升全要素生產(chǎn)率。另一方面，行業(yè)規(guī)模的擴大也使得規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢逐漸明顯，其平均成本呈現(xiàn)下降的趨勢，使得企業(yè)將更多資金投入到技術(shù)研發(fā)之中，全要素生產(chǎn)率得到提高。本文采用各行業(yè)總產(chǎn)值與所有行業(yè)平均總產(chǎn)值的比值來衡量行業(yè)規(guī)模。

3.行業(yè)競爭力(compete)：完全競爭市場是一種理想的市場，一個行業(yè)的市場競爭度越高，其資源配錯率就會越低。并且，由于企業(yè)為了保持其競爭力不被市場淘汰，不得不加大科技創(chuàng)新從而獲取技術(shù)進步，提高全要素生產(chǎn)率。本文采用行業(yè)企業(yè)個數(shù)來衡量行業(yè)競爭力。

本文選取2008-2017年27個湖北制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行實證分析。所有數(shù)據(jù)均來源于《湖北統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)，《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)，《中國統(tǒng)計年鑒》(2009-2018)。各變量樣本統(tǒng)計結(jié)果如表3所示，可見湖北不同制造業(yè)行業(yè)的各指標差距較大，行業(yè)差距比較明顯。

表3 湖北制造業(yè)行業(yè)各變量樣本統(tǒng)計值

(二)模型的構(gòu)建

根據(jù)上述分析，在控制其它因素的影響下，以全面分析制造業(yè)對外開放影響其全要素生產(chǎn)率的作用方式為研究目標，可以構(gòu)建模型(1)：

lnTFPi t=A0+α1lnopi t+β1lncapi t+β2lnscali t+β3lncompetei t+μi t

其中，i(i=1,2,3…,27)為27個制造業(yè)行業(yè)，t(t=2008,2009…，2017)為面板數(shù)據(jù)的時間跨度。A0為常數(shù)項，α1表示對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響程度，預(yù)計其表現(xiàn)為正向影響；β1，β2，β3則表示各控制變量對于全要素生產(chǎn)率的影響，預(yù)計也都表現(xiàn)為正向影響；μi t為隨機擾動項。

由于對外開放有一定的滯后效應(yīng)，可加入其滯后項，將模型(1)演變?yōu)槟Ｐ?2)：

lnTFPi t=A0+α1lnop_1i t+β1lncapi t+β2lnscali t+β3lncompetei t+μi t

其中，op_1為滯后一期的對外開放度，并且預(yù)計其對全要素生產(chǎn)率同樣具有正向影響。其它指標含義不變。

進一步，考慮到科技創(chuàng)新對于對外開放的影響，為分析科技創(chuàng)新條件下對外開放對全要素生產(chǎn)率的作用，可構(gòu)建模型(3)：

lnTFPi t=A0+α1lnop_1i t+α2lntechop_1i t+β1lncapi t+β2lncapi t+β2lnscali t+β3lncompetei t+μi t

同樣，預(yù)計科技創(chuàng)新于對外開放的交互項對于全要素生產(chǎn)率具有正向作用。

(三)實證結(jié)果分析

使用Stata15軟件進行面板數(shù)據(jù)回歸。先對模型進行Hausman檢驗，結(jié)果拒絕原假設(shè)，因此實證檢驗分析需要采用固定效應(yīng)模型。本文主要考慮了科技創(chuàng)新環(huán)境下，對外開放對于全要素生產(chǎn)率的影響，回歸結(jié)果如表4所示。

表4 全要素生產(chǎn)率影響因素回歸結(jié)果

1.對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響分析。

由模型1可見，湖北制造業(yè)對外開放度的系數(shù)為正，但結(jié)果并不顯著。這說明其對于全要素生長率有一定的促進作用，但對外開放同時使制造業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了改變，而適應(yīng)這種結(jié)構(gòu)變化需要一定的時間；此外，新產(chǎn)品進入國內(nèi)市場后會經(jīng)歷一個反應(yīng)階段，即國內(nèi)企業(yè)不會立即開始模仿，而是會先觀察其在國內(nèi)的市場效應(yīng)后再決定是否需要模仿該產(chǎn)品的生產(chǎn)。并且，在模仿新產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，企業(yè)還需要一段時間的勞動、資本投入和研發(fā)投入，最后才能獲得相應(yīng)的產(chǎn)出。由于上述種種原因，對外開放對全要素生產(chǎn)率的作用效果不會立即顯示出來，這也解釋了模型1中對外開放度的系數(shù)不顯著的原因。

因此，本文引入對外開放度滯后一期作為新的變量，構(gòu)建了模型2。從模型2的回歸結(jié)果中可見，湖北制造業(yè)對外開放度滯后項的系數(shù)也為正，并且相較于模型1中對外開放度的系數(shù)要顯著的多，這一結(jié)果與本文預(yù)期一致，也證明了理論假設(shè)1和假設(shè)2，即對外開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率具有正向促進作用，且存在一定的滯后效應(yīng)。

我國政協(xié)報中指出改革開放以來，我國制造業(yè)發(fā)展不斷壯大，其規(guī)模已達到世界第一，成為了“制造大國”[19]。圖2反映了對外開放對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響路徑：

圖2 對外開放對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響路徑

第一，優(yōu)化資源配置。對外開放中，國際企業(yè)的進入改變了我國原有的市場結(jié)構(gòu)，甚至打破了我國原有的壟斷，這促使我國制造業(yè)的資源配置更趨合理。

第二，提高規(guī)模效益。國內(nèi)企業(yè)邁向國際市場的過程中，隨著市場規(guī)模的擴大，規(guī)模效益逐漸顯著，進而減少對勞動、固定資產(chǎn)等要素的投入而更多投向技術(shù)研發(fā)等，而企業(yè)的全要素生產(chǎn)率也能通過規(guī)模效率的提高而提升。

第三，強化研發(fā)投入。在國內(nèi)企業(yè)邁入國際市場和外資企業(yè)進入國內(nèi)市場的共同作用下，制造業(yè)行業(yè)所面臨的競爭也越來越大。規(guī)模較小的企業(yè)或新興企業(yè)要在市場中立足，必須具有較強的創(chuàng)新能力，發(fā)揮其自身優(yōu)勢；大中型企業(yè)為了保持其在行業(yè)中的地位，也不得不進一步強化其科技創(chuàng)新能力以保持核心競爭力，因為核心技術(shù)是制造行業(yè)核心競爭力的支柱，也是其實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

第四，技術(shù)溢出效應(yīng)。國內(nèi)企業(yè)通過對外開放嵌入到國際制造業(yè)價值鏈中，通過對國際企業(yè)中先進技術(shù)、先進管理理念的吸收和學(xué)習(xí)，產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進一步促使整個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高。

2.科技創(chuàng)新下對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響。

基于從“制造大國”發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸圃鞆妵边@一理念，我國需要注重高水平的對外開放。湖北制造業(yè)的出口交貨值從2008年的661.06億元增長至2017年1910.83億元，增加了1.89倍，同時其R&D經(jīng)費支出也從76.4856億元增長至463.8791億元，增加了5.06倍。從模型3可見，科技創(chuàng)新與對外開放交互項的系數(shù)為正，并且其它變量系數(shù)雖有輕微差異，但影響方向未發(fā)生改變。這說明在樣本期間內(nèi)，湖北制造業(yè)科技創(chuàng)新能力越高，對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響越大，即科技創(chuàng)新可以通過影響行業(yè)對外開放從而促進湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。這一回歸結(jié)果與本文預(yù)期一致，并證明了假設(shè)3。

如圖3所示，在實施對外開放時，科技創(chuàng)新的投入進一步優(yōu)化了行業(yè)對外開放促進全要素生產(chǎn)率提高的作用路徑，使其傳達效果更為明顯，最終促進全要素生產(chǎn)率的提高，并達到1+1>2的效果。

圖3 對外開放在科技創(chuàng)新的作用下對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響路徑

首先，科技創(chuàng)新有助于擴大市場規(guī)模。隨著技術(shù)水平的提高，企業(yè)在跨向國際市場時將具有更多的機會，因為當企業(yè)進入其他國家時，若其產(chǎn)品不具有明顯的優(yōu)勢，則很難突破該國原有的市場結(jié)構(gòu)，在國際市場中立足。

其次，科技創(chuàng)新加強了行業(yè)的競爭力。在外資企業(yè)進入國內(nèi)時，我國企業(yè)必須有一定的能力與其競爭，否則對外開放反而會阻礙我國原有企業(yè)的發(fā)展。

最后，科技創(chuàng)新提升了價值鏈的地位。雖然目前有很多發(fā)展中國家也都參與到了國際制造中，但大多都處在裝配制造階段，而高附加值的研發(fā)和營銷階段則屬于技術(shù)水平更高的國家或企業(yè)。因此，只有增強我國科技創(chuàng)新能力，提高技術(shù)水平，才能使我國在國際制造價值鏈中處于更高的地位，更具有發(fā)言權(quán)，從而使我國能夠自主選擇更合適的合作伙伴，提高合作效率。同時，在學(xué)習(xí)其它國家先進技術(shù)和科研成果時，企業(yè)需要具備一定的技術(shù)儲備，而科技創(chuàng)新能力的提高則有助于其消化吸收和再創(chuàng)新，進而轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率。

3.全要素生產(chǎn)率的其他影響因素分析。

在控制變量中，人均資本量顯著為負，與本文預(yù)期不一致，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是企業(yè)在引進先進技術(shù)或設(shè)備時的前期投入較多，學(xué)習(xí)適應(yīng)期較長，員工的熟悉度不夠高，甚至還需要對員工進行一段時間的培訓(xùn)等。另一方面，如果在員工受教育水平較低或能力不足的情況下，也無法高效地使用先進設(shè)備或者先進技術(shù)來進行生產(chǎn)。因此，會出現(xiàn)人均資本對行業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負面作用的情況。由此說明企業(yè)不能一味地追求先進設(shè)備和先進技術(shù)，而應(yīng)該正確認識自身情況，增強其技術(shù)儲備，引入高技術(shù)人才，從而發(fā)揮其已有資本的最大效益。

行業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著為正，與本文預(yù)期相同，證明了隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，行業(yè)越來越成熟，企業(yè)會加大其研發(fā)投入來打破要素投入邊際效益遞減的情況，提高全要素生產(chǎn)率，使其生產(chǎn)從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動模式。同時隨著行業(yè)規(guī)模效益的增強，所需要的投入成本將會減少，企業(yè)能有更多的資金投入到科技創(chuàng)新中，從而提高全要素生產(chǎn)率。

行業(yè)的市場競爭程度的系數(shù)顯著為負，與本文預(yù)期不一致，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能是由于湖北制造業(yè)的快速發(fā)展，伴隨著的“潮涌現(xiàn)象”導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量達到飽和，繼續(xù)增加其企業(yè)數(shù)量會形成過度競爭的局面，不僅無法進一步促使各企業(yè)提升其技術(shù)水平，還會由于產(chǎn)能過剩導(dǎo)致利潤大幅下降、資源利用率降低等問題，最終影響全要素生產(chǎn)率的提升。對此，加強湖北制造業(yè)進出口貿(mào)易，擴大外部需求，也是促進其國內(nèi)產(chǎn)能的消化，提升制造業(yè)產(chǎn)能利用率，進而緩解產(chǎn)能過剩的重要方式之一。

四、結(jié)論及建議

本文首先討論了對外開放對湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機制，然后運用DEA-Malmquist指數(shù)法測算了湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解因素，并利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析了創(chuàng)新驅(qū)動下對外開放對湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，得到如下結(jié)論：

一是湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率較為穩(wěn)定并呈增長態(tài)勢。就生產(chǎn)率水平而言，2008-2017年湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)展較為穩(wěn)定并處于增長狀態(tài)，增長的主要原因在于其技術(shù)效率的提升。而27個行業(yè)中僅有3個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率處于下降趨勢，導(dǎo)致其下降的共同原因都在于技術(shù)進步的下降。

二是對外開放對湖北制造業(yè)的發(fā)展具有正向促進作用。湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)展較為穩(wěn)定并處于增長狀態(tài)，但由于企業(yè)對新產(chǎn)品存在反應(yīng)階段，且技術(shù)學(xué)習(xí)和要素投入都需要一段時間，因此其促進作用具有一定的滯后效應(yīng)。此外，湖北制造業(yè)科技創(chuàng)新能力越高，對外開放對全要素生產(chǎn)率的影響越大，即科技創(chuàng)新可以通過影響行業(yè)對外開放從而提高湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率。

三是湖北制造業(yè)存在一定程度的產(chǎn)能過剩和過度競爭。湖北制造業(yè)的人均資本量與市場競爭度對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升存在負面影響，說明企業(yè)先進設(shè)備和先進技術(shù)的投入較多但缺乏高技術(shù)人才、行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量已達到飽和，再繼續(xù)增加其企業(yè)數(shù)量會形成過度競爭的局面等問題。

為進一步提升湖北制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，特提出如下建議：

一是加大研發(fā)投入。對于全要素生產(chǎn)率有所下降的行業(yè)，首要任務(wù)是通過加大研發(fā)投入等方法促進該行業(yè)的技術(shù)進步，其次再通過平衡式地提高規(guī)模效率和純技術(shù)效率來促進其技術(shù)效率的發(fā)展。

二是提高開放質(zhì)量。須更重視高水平的對外開放，可通過加大科技創(chuàng)新的投入進一步優(yōu)化對外開放促進行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的作用路徑。

三是加大人才培養(yǎng)。企業(yè)在追求先進設(shè)備和先進技術(shù)的同時，還需加強對員工的培訓(xùn)、引入高技術(shù)人才、增強其技術(shù)儲備，從而發(fā)揮其已有資本的最大效益。

四是轉(zhuǎn)變驅(qū)動模式。湖北制造業(yè)行業(yè)已出現(xiàn)競爭過度的趨勢，因此不宜繼續(xù)增加企業(yè)數(shù)量，而應(yīng)擴大行業(yè)規(guī)模，促使其生產(chǎn)從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動模式。