萬麗

廣州城市職業(yè)學院，廣東 廣州510405

一、引言

在國家發(fā)展大局中，粵港澳大灣區(qū)具有重要戰(zhàn)略地位。建設粵港澳大灣區(qū)是我國改革開放的新課題。隨著《粵港澳大灣區(qū)規(guī)劃綱要》的發(fā)布，一個國際一流的大灣區(qū)和世界級城市群正逐漸顯現(xiàn)?；浉郯拇鬄硡^(qū)由“9+2”城市群構成，“9”為廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶 9個城市，“2”為香港和澳門2個特別行政區(qū)。本文運用數(shù)據(jù)包絡分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA） 中 的 BCC 模型，以2010-2016年粵港澳大灣區(qū)九市對外貿易相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎，研究粵港澳大灣區(qū)九市對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，并進一步分析了造成非DEA有效性的因素。

通過查找中國知網(wǎng)上的相關文獻，發(fā)現(xiàn)運用DEA方法研究某個區(qū)域的對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率的研究較多。例如：趙靜敏（2007）采用DEA方法研究并分析江蘇省的對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，并根據(jù)研究結果提出相應的對策。張俊濤（2012）運用DEA模型，研究了福建省九市在2003-2008年間對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率的變化情況。張寶友、黃祖慶（2012）以浙江省2000-2008年間的對外貿易相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎，運用DEA模型對浙江省對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率進行研究，分析了造成非DEA有效性的因素，并針對存在的問題提出改進措施。張小倩、陳國慶等（2017）采用主成分分析法和DEA方法，以吉林省2011-2015年對外貿易的相關數(shù)據(jù)為基礎，分析了吉林省對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，并提出相應的對策建議。楊倩（2018）運用三階段DEA模型，選取2012-2016年我國對外貿易的相關數(shù)據(jù)信息，從投入產(chǎn)出的角度研究了我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率的現(xiàn)狀，并針對存在的問題提出了相應的改善方案。

目前還沒有學者利用DEA模型對粵港澳大灣區(qū)進行對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率的分析，因此，本文的研究將是對該領域的有力補充。

二、對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率評價模型

數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）是運籌學、管理科學與數(shù)理經(jīng)濟學交叉研究的一個新領域。它是根據(jù)多項投入指標和多項產(chǎn)出指標，利用線性規(guī)劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數(shù)量分析方法。DEA方法及其模型自1978年由美國著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper提出以來，已廣泛應用于不同行業(yè)及部門，并且在處理多指標投入和多指標產(chǎn)出方面，體現(xiàn)了其得天獨厚的優(yōu)勢。當今，數(shù)據(jù)包絡分析方法中最具代表性的DEA模型有CCR、BCC、FG和ST模型。以最少的投入、最小的環(huán)境代價獲取最大的經(jīng)濟、生態(tài)和社會效益是對外貿易可持續(xù)發(fā)展的基本思想。這與數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）對于投入產(chǎn)出指標的要求相一致。因此，運用數(shù)據(jù)包絡分析方法研究對外貿易可持續(xù)發(fā)展是一種可行的選擇。本文采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法中的BCC（用來衡量純技術和規(guī)模效率）模型對粵港澳大灣區(qū)九市的對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率進行研究。

三、實證分析

（一）對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率評價指標的確定

通過參考前人研究文獻中關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標體系，本文從對外貿易經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、社會可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展三方面進行考慮，確定選取了以下評價指標（如表1所示）。

表1 對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率評價指標

本文各指標含義如下：進出口額X1等于進口額與出口額之和，該指標用以觀察一個地區(qū)對外貿易的總規(guī)模。各地國內生產(chǎn)總值（GDP）X2用來衡量地區(qū)經(jīng)濟狀況的指標。實際利用外資 （FDI）X3代表資本投入，因為在廣東省外貿的發(fā)展中，F(xiàn)DI起著重要作用，是可持續(xù)發(fā)展建設資金的重要來源之一。由于統(tǒng)計部門沒有專門針對外貿行業(yè)員工的就業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此，本文采用各地區(qū)城鎮(zhèn)從業(yè)人員就業(yè)情況代替外貿行業(yè)就業(yè)人數(shù)X4，它反映了某地區(qū)發(fā)展外貿所投入的人力資源，其值越小越好。外貿行業(yè)人均收入X5用各地區(qū)城鎮(zhèn)從業(yè)人員的平均收入表示，其值越大說明對外貿易給國民帶來的收益越多。外貿三廢凈排放量X6用工業(yè)廢水、廢氣和廢渣凈排放量來計算，其值越大說明環(huán)境遭受對外貿易活動的破壞越大。另外，6個三級指標中 X1、X2和X5為收益型（產(chǎn)出）指標，數(shù)值越大，意味著對外貿易可持續(xù)發(fā)展水平越高；而X3、X4、X6 為成本型（投入）指標，數(shù)值越小，意味著對外貿易可持續(xù)發(fā)展水平越高。

（二）數(shù)據(jù)來源

根據(jù) 2010－2016年 《廣東省統(tǒng)計年鑒》及大灣區(qū)九市統(tǒng)計年鑒，整理、繪制出大灣區(qū)九市的投入（X1、X2、X5）與產(chǎn)出（X3、X4、X6）的有關數(shù)據(jù)。

（三）輸出結果分析

本文結合表1中投入產(chǎn)出指標的相關數(shù)據(jù)，運用 DEAP2.1軟件，對相關數(shù)據(jù)進行計算，最后得出大灣區(qū)九個城市的對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率（如表2所示）、對外貿易可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)出不足量和投入冗余量（如表3所示）。

從表2可以看出，深圳、佛山、東莞、中山的綜合技術效率值（CRSTE）、純技術效率值（VRSTE）和規(guī)模效率值（SE）均為 1且松弛變量均為0，說明DEA有效，即這四個城市的對外貿易發(fā)展中既不存在投入冗余也不存在產(chǎn)出不足，而是處于技術有效及規(guī)模有效狀態(tài)。當深圳、佛山、東莞、中山的規(guī)模收益不變時，達到了最大的相對效率，對外貿易可持續(xù)發(fā)展狀況良好。綜合技術效率值不為1的地區(qū)包括廣州、珠海、惠州、江門、肇慶，這5個城市為非 DEA有效。廣州、肇慶的純技術效率值為1且有關松弛變量為零，但綜合技術效率值和規(guī)模效率值不為 1，這說明廣州、肇慶兩個城市的對外貿易可持續(xù)發(fā)展只是技術有效，而綜合技術效率和規(guī)模效率處于非有效狀態(tài)。珠海、惠州、江門的綜合技術效率值、純技術效率值、規(guī)模效率值都不為 1，且有關松弛變量也不為零，這說明珠海、惠州、江門三個城市的綜合技術效率、純技術效率和規(guī)模效率都沒有達到最佳水平，都是無效的，珠海、惠州、江門既存在投入冗余也存在產(chǎn)出不足，既不是技術最佳也不是規(guī)模最佳。珠海、惠州、江門、肇慶的綜合技術效率沒有達到平均值0.806，可見珠海、惠州、江門、肇慶這四個城市的資源配置、資源使用效率等多面的能力還有待提升。

表2 粵港澳大灣區(qū)九市2010－2016年對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率

表3 粵港澳大灣區(qū)九市2010－2016年對外貿易可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)出不足量與投入冗余量

從純技術效率值來看，粵港澳大灣區(qū)九個城市的純技術效率值平均為0.906，珠海、惠州、江門這三個城市的純技術效率值比較低，沒有達到平均值，說明這三個城市在技術應用能力、管理水平等方面仍然存在不完善之處，還有較大的改善空間。

從規(guī)模效率值來看，廣州＞江門＞珠海＞肇慶＞惠州，而且只有廣州的規(guī)模效率值大于平均值，珠海、惠州、江門、肇慶的規(guī)模效率均沒有達到平均值，這說明珠海、惠州、江門、肇慶的對外貿易實際規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模存在差距，應該通過擴大規(guī)模來提高這些地區(qū)的對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率。

從規(guī)模報酬角度來看，深圳、佛山、東莞、中山這四個地區(qū)的規(guī)模效率等于1，且規(guī)模報酬不變，處于最佳狀態(tài)；而廣州、珠海、惠州、江門的規(guī)模效率小于1，并且規(guī)模報酬呈遞減狀態(tài)，說明這四個城市隨著規(guī)模擴大，邊際收益卻在減少；只有肇慶的規(guī)模效率雖然小于1但卻處于規(guī)模報酬遞增趨勢，這說明肇慶通過擴大規(guī)模能顯著增加邊際收益。

從非DEA有效決策單元的目標改進值分析，在產(chǎn)出不足率方面，非 DEA有效的珠海、惠州、江門出現(xiàn)產(chǎn)出不足，珠海產(chǎn)出不足僅僅體現(xiàn)在國內生產(chǎn)總值指標X2上，而惠州、江門產(chǎn)出不足體現(xiàn)在進出口額指標X1和國內生產(chǎn)總值指標X2上，說明惠州、江門對外貿易規(guī)模比較小，國內生產(chǎn)總值不高。在投入冗余方面，非DEA有效的珠海、惠州、江門都存在著投入冗余，說明這三個城市應減少相關投入。就外貿行業(yè)就業(yè)人數(shù)指標X3來看，只有惠州存在投入冗余，這說明當資本要素相對匱乏時，不斷增加勞動要素，有可能會出現(xiàn)邊際報酬遞減，制約生產(chǎn)效率的提高，因此，惠州應該重視并改進就業(yè)政策，以提高對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率。就外貿三廢凈排放量指標X6來看，外貿三廢凈排放量指標值越大，說明外貿活動對環(huán)境的破壞越大，外貿發(fā)展對自然環(huán)境造成的破壞就越嚴重，對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力就越弱。從表3可以看出，珠海、江門的外貿三廢凈排放量指標值遠遠高于大灣區(qū)九市的平均值，說明這兩個城市的外貿活動對自然環(huán)境的破壞嚴重，導致其對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力減弱。

技術水平和環(huán)境問題是所有影響對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力因素中至關重要的兩個因素。只有當技術水平提升了，出口產(chǎn)品的附加值才能提高，才能真正實現(xiàn)對外貿易長期高效的可持續(xù)發(fā)展；只有降低污染，保護環(huán)境，才能持續(xù)有效拉動經(jīng)濟增長，促進對外貿易蓬勃發(fā)展。

四、結論與建議

（一）結論

通過運用數(shù)據(jù)包絡分析方法對大灣區(qū)九市對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率進行測算，得知2010－2016年大灣區(qū)九市對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率整體水平較高，DEA有效的城市有4個，占 44.4%，非DEA有效的城市有5個，占55.6%。廣州、肇慶非 DEA有效的主要原因是規(guī)模無效率而非純技術無效率；珠海、惠州、江門非 DEA有效的主要原因是純技術效率和規(guī)模效率均無效，因此珠海、惠州、江門有必要加強技術改造和基礎設施建設等改善純技術效率工作。從規(guī)模報酬角度來分析對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，廣州、珠海、惠州、江門這四個城市處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，表明這四個城市的對外貿易產(chǎn)出水平增長比例低于要素投入增長比例，存在資源配置不合理的情況，這四個城市的對外貿易管理水平還有待提高。深圳、佛山、東莞、中山地區(qū)規(guī)模報酬不變，表明這四個城市的對外貿易產(chǎn)出水平增長比例等于要素投入增長比例，處于最優(yōu)狀態(tài)。在粵港澳大灣區(qū)九個城市中，只有肇慶處于規(guī)模報酬遞增階段，表明肇慶的對外貿易產(chǎn)出水平增長比例高于要素投入增長比例，處于快速發(fā)展期。

（二）建議

1.廣州、珠海、惠州、江門的規(guī)模效率值小于1，表明這四個城市處于規(guī)模報酬遞減階段，要想提高其對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，應該從自身的實際情況出發(fā)，制定相應的建設方案及貿易策略，適當縮減規(guī)模，提高管理水平和技術能力，合理配置資源。肇慶的規(guī)模效率小于1，處于規(guī)模報酬遞增階段，需要擴大規(guī)模來提高其對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率。

2.珠海、惠州、江門存在產(chǎn)出不足和投入冗余的情況。珠海、惠州、江門應該加大對外貿發(fā)展的支持力度。第一，政府要落實出臺各項外貿優(yōu)惠政策措施，同時提高政務服務窗口部門的辦事效率和服務水平。第二，加大基礎設施的建設，完善相關配套設施，降低外貿企業(yè)的投資成本。第三，提高外資的利用率，改善產(chǎn)業(yè)結構，改變經(jīng)濟增長方式，培植相關產(chǎn)業(yè)，縮小與大灣區(qū)其他地區(qū)的差距。

3.良好生態(tài)環(huán)境是外貿可持續(xù)發(fā)展的內在要求?；葜?、江門的外貿三廢凈排放量指標遠遠大于大灣區(qū)九市的平均值，因此惠州、江門要高度重視對生態(tài)環(huán)境的保護，全面加強對環(huán)境污染的治理、監(jiān)測和監(jiān)管，從而提高對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，實現(xiàn)社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

總之，提高粵港澳大灣區(qū)九市對外貿易可持續(xù)發(fā)展效率，重點在于從自身的實際情況出發(fā)，根據(jù)自身特點制定應對措施，不斷提高管理水平和技術能力。