歐陽光華 杜劍濤

摘要：研究生學業(yè)預警機制是高校保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段。當前研究生學業(yè)預警機制存在缺乏理念指導與政策支撐、預警系統(tǒng)開發(fā)程度不足、系統(tǒng)的組織架構和專業(yè)團隊尚未搭建等諸多問題?；诋斍案鞲咝Ｒ延械膶W業(yè)預警政策，嵌入過程管理理念，建立研究生培養(yǎng)過程預警機制，既滿足高校服務國家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求，又符合高校建立現(xiàn)代化大學制度邏輯、同時助力學生自我反思和健全發(fā)展。其建設路徑應該沿著樹立過程管理理念，培育高校質(zhì)量文化;以大數(shù)據(jù)和信息技術為紐帶，創(chuàng)建學生數(shù)據(jù)庫和過程預警系統(tǒng);建立科學指標和培養(yǎng)專業(yè)隊伍，形成穩(wěn)定的組織架構;內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督雙管齊下，健全評價保障體系這四條思路著手改進。

關鍵詞：研究生培養(yǎng)過程;研究生質(zhì)量保障;學業(yè)預警;過程預警;過程管理

《2019年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，我國在學研究生人數(shù)已達286.37萬人。研究生群體規(guī)模的不斷擴大，對研究生質(zhì)量保障與提升提出了更高的時代要求。研究生培養(yǎng)質(zhì)量關乎國家現(xiàn)代化發(fā)展以及在國際人才競爭中能否搶占先機，在深化研究生教育改革與發(fā)展方面，國家大力建設研究生教育質(zhì)量保障與監(jiān)督體系。2020年，為緩解新冠疫情帶來的就業(yè)壓力，教育部決定擴大碩士研究生招生規(guī)模18.9萬人，引發(fā)公眾對“高校如何應對研究生大規(guī)模擴張與質(zhì)量保障的矛盾”的擔憂。對此，麥可思研究院[1]和《中國科學報》[2]分別采訪汕頭大學研究院和鄭州大學周倩教授對當前研究生質(zhì)量難題的看法，兩方不約而同地提及應重視研究生培養(yǎng)的過程管理?，F(xiàn)實中，學業(yè)預警機制是高校保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段。然而，傳統(tǒng)學業(yè)預警機制在實際操作過程中存在過程管理理念缺失，偏重學生課程、學分與畢業(yè)論文等局部考核的弊端，在系統(tǒng)完善和組織建設上也有諸多不足。分析當前學者們關于研究生預警機制的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，研究者在提倡構建研究生預警體系時更多是以高等教育質(zhì)量本身為主體，較少從研究生培養(yǎng)過程的視角切入。因此，高?？稍凇斑^程管理”理念指導下，參考現(xiàn)有的學業(yè)預警機制，實現(xiàn)從“研究生學業(yè)預警”向“研究生培養(yǎng)過程預警”的思路轉化。

一、 研究生培養(yǎng)過程預警機制的內(nèi)涵

管理學將過程定義為利用輸入產(chǎn)生預期結果的一組相關或作用的活動，一個過程的輸入會成為其他過程的輸出。[3]預警英文譯為Early-Warning，常用于自然災害與重大事件的提前警示，即在預測到即將到來的危險時及時采取相應措施釋放預警信號，幫助有關部門或大眾有效規(guī)避風險和減免損失?！斑^程預警”基于過程性評價的理論基礎，指的是高校在研究生的學習過程中，對所有培養(yǎng)環(huán)節(jié)進行監(jiān)督并及時向問題學生發(fā)送預警信號，為部分學生的學業(yè)情況敲響警鐘，體現(xiàn)了一種強調(diào)學習者在學習過程中自我建構，深化過程培養(yǎng)內(nèi)涵的育人價值取向。將過程預警理念引入我國研究生教育質(zhì)量保障體系，對我國高等教育轉入內(nèi)涵式發(fā)展軌道大有裨益。過程預警機制指高校通過網(wǎng)絡技術和大數(shù)據(jù)搭建預警系統(tǒng)，在穩(wěn)定的組織框架內(nèi)由專業(yè)團隊對學生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)進行密切監(jiān)控與精準分析，及時向問題學生發(fā)出預警信號，幫助學生調(diào)整學習策略以及預防學生產(chǎn)生極端情緒的防范型質(zhì)量保障機制。

其內(nèi)涵可以從以下三方面進行闡釋：

第一，從預警機制目標來看，過程預警是高校基于研究生產(chǎn)出質(zhì)量保障目的對學生的教育警醒?！邦A警”帶有強烈負面傾向，易被學生視為嚴厲處分或責罰。許多高校會根據(jù)預警的輕重緩急選擇是否將預警通知寄送給家長，觸發(fā)學生排斥心理。大眾應扭轉這種思維定勢——高校向?qū)W生或家長提出警示并非以“淘汰”為終極目的，而是未雨綢繆，鞭策學生保質(zhì)保量完成學業(yè)。中國青年報社社會調(diào)查中心聯(lián)合問卷網(wǎng)對1996名受訪者開展調(diào)查，過半受訪者認為大學應當設立學業(yè)預警機制。[4]相較強硬的淘汰或清退政策而言，預警機制是更為適切的柔性政策，體現(xiàn)高校對人才培養(yǎng)規(guī)律性的合理把控。

第二，從預警機制內(nèi)容來看，過程預警是覆蓋研究生培養(yǎng)全范圍、多維度的質(zhì)量考察。參考各高校學業(yè)預警機制，大多偏重學生學分獲取、課程考核、論文開題與答辯和培養(yǎng)年限，將思政、心理素質(zhì)、社會實踐的培養(yǎng)與考核置于邊緣地位，與新時代強調(diào)“立德樹人”與“全人培養(yǎng)”的教育理念產(chǎn)生偏頗。將傳統(tǒng)學業(yè)預警轉為培養(yǎng)過程預警，不僅體現(xiàn)在字面意義上的轉變，其內(nèi)涵與外延更為豐富，它囊括研究生培養(yǎng)過程的道德與知識、學術與實踐、身心健康與人格健全。

第三，從預警機制效果來看，過程預警是兼具“及時性、全程性、參與性、雙向性”的有效質(zhì)量保障措施。首先，預警不能毫無根據(jù)或亡羊補牢，應在全面分析和準確預測下向?qū)W生及時傳達;其次，預警系統(tǒng)全程開放運行，專業(yè)人員和培養(yǎng)團隊隨時密切關注;再次，預警機制需要多主體參與。校內(nèi)、院內(nèi)的相關人員，校外的政府和第三方機構等都要參與到預警過程中，內(nèi)部預警和外部監(jiān)測同步進行，培育“質(zhì)量為先”的學習文化;最后，預警系統(tǒng)既對學生提出警示，也將當前研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀反饋到導師、培養(yǎng)學院和研究生院中，為高校的人才質(zhì)量保障決策提供有力依據(jù)，也給學院制定本專業(yè)學生培養(yǎng)方案和導師幫助學生調(diào)整學習計劃提供反思與參考。

二、研究生培養(yǎng)引入過程預警的意義

（一）服務國家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求

在研究生培養(yǎng)上，國家總體沿著綜合性的高等教育質(zhì)量保障與專業(yè)性的研究生教育改革兩條理路行進。

在高等教育質(zhì)量保障方面，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的頒布以后，“人才培養(yǎng)”“高等教育質(zhì)量”等話題成為高等教育熱門研究領域。2012年，教育部部長袁貴仁在全面提高高等教育質(zhì)量工作會議上提出一些高校在提高質(zhì)量方面的工作流于表面，成效不顯。其后，黨的十八大高屋建瓴地強調(diào)高等教育應樹立質(zhì)量意識。有學者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，從2008年到2016年，關于高等教育質(zhì)量保障的政策文本頒布密集[5]，反映這一時期國家高等教育培養(yǎng)基調(diào)已從“大數(shù)量”向“高質(zhì)量”悄然轉化。2016年，教育部公布的《中國高等教育質(zhì)量報告》指出，中國90%以上的高校成立了專門性質(zhì)量保障機構，有效開展各種形式的質(zhì)量評價。[6]在十九大報告中，國家明確加快“雙一流”建設，再次提及促進高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，質(zhì)量保障正式成為高等教育未來的發(fā)展與改革重點。此后，教育部高等教育教學評估中心又相繼發(fā)布系列中國高等教育質(zhì)量報告。中國高等教育要實現(xiàn)由大到強的轉變，就要把提高質(zhì)量提升到國家戰(zhàn)略高度。[7]

在研究生教育改革方面，國家發(fā)布許多關于建立預警機制的專業(yè)文件。2013年3月29日，教育部、國家發(fā)展改革委員會、財政部頒布《關于深化研究生教育改革的意見》，提出加強培養(yǎng)過程管理和學業(yè)考核，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預警機制。[8]2014年1月29日，國務院學位委員會與教育部聯(lián)合發(fā)布《關于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見》，再次要求加強研究生培養(yǎng)過程管理，建立全國研究生教育質(zhì)量信息平臺，加強質(zhì)量預警。[9]2017年1月17日，國務院學位委員會與教育部頒布《學位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，強調(diào)要建設在學研究生學業(yè)信息管理系統(tǒng)，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預警機制。[10]同時，為了優(yōu)化培養(yǎng)過程管理，教育部印發(fā)系列加強研究生培養(yǎng)過程管理的文件，例如《關于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》《博士碩士學位論文抽檢辦法》等。國家在政策和行動上對研究生教育的持續(xù)關注與改革，都表明要將“質(zhì)量”奉為圭臬，凸顯“過程”特性，建立研究生培養(yǎng)過程預警機制，服務國家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求。

（二）符合高校建立現(xiàn)代大學制度邏輯

現(xiàn)代大學制度在不同國家和不同時代具有不同涵義，中國特色現(xiàn)代大學制度整體顯現(xiàn)從“管理”走向“治理”的發(fā)展趨勢。在“依法治國”理念指導下，未來大學管理會沿著法治化方向發(fā)展。為此，高校需要在現(xiàn)有框架基礎上完善配套體制與機制創(chuàng)新。2017年，“雙一流”建設名單公布宣示兩重信息：（1）一流高校需要得到社會與國際認可。在當前西方國家教育質(zhì)量標準占據(jù)主導地位的背景下，中國亟需憑借自身的制度優(yōu)勢創(chuàng)建自己的“一流”標準，打造一批世界一流名校，進一步拓展中國高校的世界影響力，高校必須努力完善研究生教育質(zhì)量保障與監(jiān)督體系;（2）學科成為高校提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的依托單位。學科是培養(yǎng)人才的基礎，人才質(zhì)量反哺學科長遠發(fā)展。第四輪學科評估堅持“人才為先、質(zhì)量為要、中國特色、國際影響”的價值導向，“人才培養(yǎng)質(zhì)量”被確定為評估過程的重要參考指標，“培養(yǎng)過程質(zhì)量”是其重要維度。[11]探索研究生培養(yǎng)過程預警機制契合高校建立現(xiàn)代化教育體系的需求。

從現(xiàn)代化大學治理規(guī)劃來看，治理更多體現(xiàn)多元主體參與、開放與公正、系統(tǒng)和全面。習總書記曾指出：“治理與管理一字之差，體現(xiàn)的是系統(tǒng)治理、依法治理、源頭治理、綜合施策”。[12]建立過程預警機制既涉及高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部治理與完善，也是高校深化研究生教育改革之重點環(huán)節(jié)。近年，國家動態(tài)調(diào)整研究生學位授予權的政策反映國家在研究生教育規(guī)劃上堅持“鼓勵申報，重視質(zhì)量，動態(tài)調(diào)整，考核嚴苛”的方針。過程預警機制有利于高校整合教育資源與師資力量優(yōu)化薄弱與邊緣學科。隨著現(xiàn)代大學的發(fā)展愈發(fā)切合社會需求，高校在治理過程中要多方參與共治，要在權衡多元主體利益與需求的導向下打造互助互利的大數(shù)據(jù)服務模式[13]，過程預警為此提供有利平臺。

從高校人才培養(yǎng)來看，現(xiàn)代大學制度推崇“以生為本”價值理念。相比家庭與社會教育，學校教育是一種由專門組織機構和教學人員對人有目的、有組織地開展的一種以人的全面發(fā)展為目的的教育活動。在人才培養(yǎng)理念上，高校專業(yè)性更為突出。首先，教育的對象是人，人是具有主觀能動性、各具潛力的個體。作為人才培養(yǎng)的主陣地，高校需要采用專業(yè)預警機制為激發(fā)學生主觀能動性提供風向標;其次，人才培養(yǎng)的效益具有延遲性。當下培養(yǎng)無法直接呈現(xiàn)學生日后所能獲得的經(jīng)濟或社會效益。監(jiān)控研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)，可在保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的情況下間接累加人力資本效益;最后，高校制定人才培養(yǎng)方案以及學科設計的落腳點都是人本身。隨著研究生規(guī)模擴大以及高等教育普及，培養(yǎng)方案也要更顯“競爭性與多樣性”，而非原來的“形式性與同質(zhì)性”，高校自然需要建立過程預警機制進行分類預警，依靠詳實的監(jiān)控數(shù)據(jù)和質(zhì)量預警信息為改進研究生教育提供有效啟迪。

（三）助力學生自我反思和健全發(fā)展

新時代高學歷人才不單要具備學識與能力，更要學會自我反思，實現(xiàn)健全發(fā)展。反思對人的知識管理和邏輯推演具有強大的整合與歸納作用。從入學至畢業(yè)，研究生需要經(jīng)歷一套復雜的知識與學術訓練。若缺乏嚴格的導師督促或善意的同輩關懷，部分學生容易對學業(yè)或前程產(chǎn)生迷失心理。在培養(yǎng)過程中，學生在出現(xiàn)學習或情感障礙的時候?qū)W會自我反思，這一行為是研究生群體掌握自我監(jiān)督的內(nèi)化表現(xiàn)之一。過程預警機制為學校及時發(fā)現(xiàn)學生存在學習障礙提供了渠道，建立隨時監(jiān)控并警示學生的機制，由專業(yè)團隊及時介入，與學生共商解決方案，將會為學生對前一階段學習工作的反思總結以及對未來重新布局規(guī)劃起到關鍵作用。

同時，研究生要在德智體美勞實現(xiàn)健全發(fā)展。習總書記在“六個下功夫”里對時代新人寄予綜合素質(zhì)上全面發(fā)展的厚望。大學作為研究高深學問的場所，不應只囿于高深學問。人作為一個整體，其發(fā)展過程應該是相互連接、不可分割的整體。為從多方面育人，高校在研究生招生改革、課程教學改革、管理制度創(chuàng)新等領域展開過諸多嘗試。例如，高校在評獎評優(yōu)和懲處制度上不斷完善對大學生思想政治的考核和加強對學術不端行為的處罰。這些涉及研究生培養(yǎng)過程的各項政策文本是高校對研究生質(zhì)量管理進行調(diào)整的外化表現(xiàn)，而過程預警機制是保障政策順利實施的內(nèi)在措施。要實現(xiàn)民族復興的時代重任，必須在人才培養(yǎng)上把好質(zhì)量關。任何環(huán)節(jié)出錯都要及時調(diào)整幫助他們實現(xiàn)健全發(fā)展。

三、傳統(tǒng)研究生預警機制存在的問題

（一）缺乏理念指導與政策支撐

一種理念所體現(xiàn)出來的價值取向能夠為實踐提供指導，幫助人們發(fā)現(xiàn)實踐中存在的問題。傳統(tǒng)的研究生預警機制在執(zhí)行過程中過度重視結果性評價，忽視過程管理理念，很大程度上是相關人員缺乏理念指導所致。同時，政策文本的缺失，使得人員的行動沒有規(guī)范的流程，不利于建成流暢的管理機制。

首先，研究生院與各培養(yǎng)學院沒有針對研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量進行統(tǒng)一的理念熏陶?？茖W的研究生培養(yǎng)質(zhì)量理念是高校人才培養(yǎng)文化與管理精神的精華所在，缺乏理念指導和政策依據(jù)，組織行動難以有序運轉。科學的質(zhì)量觀應當是“以人為本、質(zhì)量為先、全程跟進”。學業(yè)預警和清退通知的內(nèi)容多為學生即將超過最長學習年限或成績不合格，學生收到預警通知時往往已接近最長修業(yè)年限，即便學生想要整改也難以在規(guī)定時間完成，這一現(xiàn)象暴露了高校并沒有注重“全程跟進，精細管控”的意識，也從側面透露當前研究生預警機制出現(xiàn)理念游離的窘境。此外，研究生管理的相關事務多由研究生院負責，相關條例和通知由研究生院制定和頒布，作為學生首要責任單位的培養(yǎng)學院負責執(zhí)行，這個過程容易導致雙方對理念的理解不一，信息交換錯位。

其次，專屬的研究生預警政策文本不健全。各高校對研究生發(fā)布學業(yè)預警通知的依據(jù)往往是《研究生學籍管理細則》中對學生“最長學習年限”和“退學條件”的規(guī)定。2018年，華中師范大學[14]和新疆農(nóng)業(yè)大學[15]按照這類細則發(fā)布研究生學業(yè)預警通知。為提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，大多數(shù)高校的研究生院官網(wǎng)的培養(yǎng)管理板塊一般會公布碩士或者博士的《研究生中期考核方案》。有些高校強調(diào)過程管理，比如蘇州大學《關于進一步加強研究生培養(yǎng)過程管理的通知》[16]。長春理工大學則把研究生培養(yǎng)過程中的課程、工作考核、實踐、論文開題等細分為具體的針對性文件，統(tǒng)整到研究生《培養(yǎng)管理文件》[17]當中。但是，縱覽各高校當前的官方文件，依舊缺乏成體系的以“研究生學業(yè)預警”“研究生過程預警”命名的政策文本。

（二）研究生預警系統(tǒng)開發(fā)程度不足

研究生預警系統(tǒng)作為預警機制實施的平臺，是集多種功能于一身的載體，重要程度不言而喻。然而，盡管研究生預警系統(tǒng)早已被多所高校提及，但從整體來看，它們的開發(fā)程度仍舊不夠充分。

第一，預警信息管理系統(tǒng)不成熟。截至2019年，我國高等教育毛入學率已達51.6%，正式邁入普及化階段。為應對高校擴招和學生規(guī)模增長的重壓，高校管理逐漸依賴電子化和信息化。開發(fā)信息管理系統(tǒng)不僅可以實現(xiàn)對海量信息的合理儲存與分析，還可以使人員的操作管理更加簡易化和規(guī)范化。目前，各高校研究生預警信息管理系統(tǒng)的功能還不完善。研究生院、教師和學生分別依靠各自的管理系統(tǒng)，缺乏一個能多方登錄、共同管理的信息平臺。此外，信息系統(tǒng)應當囊括每個學生專屬數(shù)據(jù)庫、完善的規(guī)章建設、操作指導、后臺維護、以及有效的申訴渠道，需要一定財政支持以及專業(yè)人員去開發(fā)、調(diào)試和運營，是一項繁雜的技術工程。

第二，預警內(nèi)容與指標體系不夠全面。在當前學年制研究生培養(yǎng)框架下，只有研究生課程成績和修業(yè)年限被作為最重要的預警指標，其余培養(yǎng)環(huán)節(jié)未能制定合理參考指標。以思想政治考核模塊為例，國家早在《關于高等學校研究生思想政治理論課課程設置調(diào)整的意見》就對碩士和博士的思想政治課的調(diào)整作出重要部署，其后在《關于進一步加強和改進研究生思想政治教育的若干意見》提出要把思想政治教育全程貫穿研究生培養(yǎng)和管理。近年來頻發(fā)的研究生學術不端、政治錯誤、知行不一等丑聞預示著高知分子在思想品行上依舊可能存在高危風險。然而，現(xiàn)實中的思想政治教育卻被矮化為單靠“思政課考核成績”了事。

第三，預警流程缺乏漸進性。一般的預警流程遵循“研究生院公布—培養(yǎng)院系傳達—學生獲知”的順序，除此之外，學生在培養(yǎng)過程中難以得到有效的監(jiān)測與回饋。研究生院主要依賴教務管理系統(tǒng)對學生培養(yǎng)計劃作出監(jiān)測，事實上，研究生院并非是學生的思想政治水平、科研成果、社會實踐等情況考核的第一參與者，因此研究生院發(fā)布的預警信息基本處于高級預警階段，學生往往只能接受清退結果，體現(xiàn)預警流程缺乏從低級到高級過渡的漸進性。間接導致學校容易忽略學生培養(yǎng)過程中導師、學校等客觀因素對學生學業(yè)的影響。

（三）系統(tǒng)的組織架構和專業(yè)團隊尚未搭建

在成熟的研究生預警機制以及管理系統(tǒng)尚未建成前，系統(tǒng)的組織架構和專業(yè)團隊就難以搭建。組織架構指在科學理念指導下形成，由分工明確的各機構連接而成，在內(nèi)部有專業(yè)團隊負責的結構體系。

首先，理想的研究生預警組織結構應包括校級的行政部門、系統(tǒng)管理部門，校醫(yī)院或心理健康中心，院級的預警部門、學術委員會、導師委員會、學生組織等，集結為一個對研究生培養(yǎng)全程負責的組織關系網(wǎng)。然而，現(xiàn)實中行政與學術呈現(xiàn)分離樣態(tài)，負責進行監(jiān)控與培養(yǎng)的不是同一主體。例如，培養(yǎng)學院里專門負責研究生質(zhì)量預警與監(jiān)督的組織結構還未建立。因缺乏專業(yè)的質(zhì)量監(jiān)督委員會、預警面談小組、預警事務部門，許多事務便積壓到研究生教學秘書和輔導員一人身上。各行政機構之間也缺乏聯(lián)系，在各部門間輾轉花費時間多，效率低下。

其次，組織結構的建立是為實現(xiàn)共同目標而確立的部門間的溝通交流和具體權責，各成員分工協(xié)作，且在適當條件下能依據(jù)高校戰(zhàn)略部署作出調(diào)整變動，又不影響組織運行流暢性。目前，一方面，高校對相關人員的系統(tǒng)培訓不充分，團隊的集體意識和預警意識不強。學院內(nèi)沒有專門的預警部門，研究生院人員或輔導員只能充當“告知者”角色，難以為學生提供合理的解決方案，出現(xiàn)問題時會出現(xiàn)責任推諉的現(xiàn)象;另一方面，專業(yè)團隊的輻射范圍不夠?qū)挿?。例如，作為研究生群體日常生活的管理參與者之一，宿管人員如果能被納入研究生培養(yǎng)過程預警的專業(yè)團隊之中，并接受相應的專業(yè)培訓，就可以根據(jù)系統(tǒng)或者學院提供的信息重點關注被預警或者有心理疾病的學生，及時防范。

四、 建立研究生培養(yǎng)過程預警機制的對策

（一）樹立過程管理理念，培育高校質(zhì)量文化

研究生培養(yǎng)過程預警機制是在“過程管理”理念指導下形成以及實行的，高校應該將這種管理理念貫穿于研究生培養(yǎng)的所有環(huán)節(jié)，反映在所有教學和管理人員的行動當中，最終在高校形成一種可持續(xù)發(fā)展的質(zhì)量文化。

首先，明確過程管理理念，樹立科學質(zhì)量觀。高校要以“保障人才質(zhì)量、學位價值和高校品牌”為建設目的，以“分類預警、指標明確、平等對待”為原則，積極生成“重視學生發(fā)展過程、重視教學與培養(yǎng)質(zhì)量、重視學生產(chǎn)出效益”的培養(yǎng)理念。同時，研究生院鼓勵各學院學習相關理念，出臺對應的研究生過程預警政策文本，并將理念一欄突出強調(diào)，張掛在研究生院或者學院官網(wǎng)供師生領悟?qū)W習。

其次，理念傳播范圍要廣泛。具備碩士生導師資格以上的教師應當在學術委員會指導下明確研究生預警的重要性和整體流程，學生則可以在研究生入學手冊、平時的講座和會議中加以宣傳和說明。部門的服務宗旨由“管理學生”向“服務學生”轉變，形成正確的“質(zhì)量觀”，促進內(nèi)部競爭和激勵，最終將這種對研究生質(zhì)量的追求升華為學校的隱性文化。

最后，理念濡染要線上線下同時開展。除了將具體理念在官網(wǎng)上公示之外，研究生院要定期組織各培養(yǎng)學院的專業(yè)人員進行集中培訓和工作交流、總結，各培養(yǎng)單位人員對具體問題開展討論后遞交研究生院作最后決議。學院要由專門負責預警事務的管理人員或由教師組織專題講座，幫助學生養(yǎng)成責任意識和危機意識。

（二）以大數(shù)據(jù)和信息技術為紐帶，創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫和過程預警系統(tǒng)

質(zhì)量預警系統(tǒng)應具備監(jiān)測、預見、診斷、調(diào)控等功能[18]。高校必須先依托信息技術建造涵蓋所有學生的龐大數(shù)據(jù)庫，由專門的系統(tǒng)維護人員負責，為每個學生建立專屬電子檔案和數(shù)據(jù)圖表。數(shù)據(jù)庫登記學生學籍、學分、培養(yǎng)方案、課程方面的信息，也記錄實驗、專題報告、調(diào)研等實踐環(huán)節(jié)[19]。預警平臺須滿足多主體登錄，也能實現(xiàn)多平臺共享。換言之，無論是預警系統(tǒng)相關人員、還是導師和學生，都可以通過該平臺了解學生的培養(yǎng)過程監(jiān)測數(shù)據(jù)圖。同時，所有人還可以通過企業(yè)微信、微信公眾號、甚至專屬的郵箱綁定賬號后隨時查看。高校在健全研究生學業(yè)檔案過程中，利用互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)技術建立一套“精細管理”的內(nèi)部學業(yè)預警系統(tǒng)，兩項工作同步推進。

系統(tǒng)管理人員除了保證數(shù)據(jù)庫正常的錄入和保存功能外，也要建立起重點預警與待預警群體數(shù)據(jù)庫。為了預防學生因?qū)W業(yè)壓力造成心理問題，數(shù)據(jù)庫要實現(xiàn)與校醫(yī)院或心理健康中心的共聯(lián)。當發(fā)現(xiàn)前來咨詢的學生屬于預警數(shù)據(jù)庫內(nèi)，且具有較嚴重的心理危機傾向時，心理咨詢師可以通過系統(tǒng)向?qū)W院反饋，便于學院及時防范和干預。此外，預警系統(tǒng)要設置初、中、高三級預警體系，當數(shù)據(jù)到達臨界點時自動發(fā)送預警通知。初級預警代表學生學業(yè)出現(xiàn)輕微問題，此時應以短信、郵件等形式通知學生與導師;中級預警表示學生出現(xiàn)較嚴重的學業(yè)或心理問題，此時就要上報學院和家長;高級預警代表出現(xiàn)嚴重學業(yè)或心理問題，可能需要勸退或者清退，除了告知相關人員，研究生院還要在官網(wǎng)公示并說明原因。

（三）建立科學指標和培養(yǎng)專業(yè)隊伍，形成穩(wěn)定組織架構

一套科學的指標體系能夠為相關工作人員提供實踐依據(jù)，并規(guī)范人員的操作流程，調(diào)解人員內(nèi)部的責任劃分。最終，各司其職的人員方能組成一支專業(yè)的管理隊伍，支撐起組織內(nèi)部的穩(wěn)定性。

第一，組織內(nèi)部建立一套科學預警指標體系。預警指標是信號發(fā)送的門閥，在指標選取上要堅持：（1）分類預警，指向明確。例如，針對思想政治考核作出道德預警，針對學分與課程考核作出學業(yè)預警，針對學術成果和畢業(yè)論文作出科研預警;（2）分科設立，凸顯專業(yè)。13大學科門類按學位可分為科學型（學術型）學位和專業(yè)型學位，按照學習方式又分為全日制和非全日制。不同專業(yè)培養(yǎng)模式不盡相同，每個環(huán)節(jié)所占比例和賦值要分科設立;（3）量化操作、結果可視。將預警指標盡可能量化，無法量化的則以“優(yōu)秀—良好—合格—不合格”評級。一旦越過預定數(shù)值或等級，系統(tǒng)就自動觸發(fā)預警，所得結果也要轉化為可視化圖表以便下載。

第二，提升預警隊伍的專業(yè)性和凝聚力。人是組織中不可或缺的資源，是系統(tǒng)運行過程中最核心的因素，組織最終成效得益于人員表現(xiàn)與效率。過程預警機制是先進的精細化管理理念表現(xiàn)，人員之間應當發(fā)揮協(xié)作優(yōu)勢、明晰權責、兼具良好的服務意識，有健全的獎懲和制度評價機制。[20]首先，要明確分工。高校要成立研究生質(zhì)量領導小組負責整體統(tǒng)籌，信息化小組負責數(shù)據(jù)庫建立和信息收集，預警小組負責通知發(fā)放與制定補救策略，心理健康中心承接問題學生心理咨詢，宿管中心輔助監(jiān)控等，從而形成全方位管理和井然有序的協(xié)同機制;其次，定期開展培訓。為消解人員分工和權責不明的現(xiàn)象，將隊伍推向?qū)I(yè)化，研究生院要成立專門的教學委員會對相關人員進行培訓。例如，開展網(wǎng)絡學習、線下講座、專門的周期培訓與考核等，幫助相關工作人員凝聚團隊意識，形成“相互協(xié)作、上下配合、高效率、低成本”的團隊精神。

第三，將過程預警機制固定為高校常態(tài)化制度建設。首先，要有流暢的預警發(fā)布程序。系統(tǒng)根據(jù)數(shù)據(jù)分析計算出預警等級，之后自動將通知和解決方案發(fā)送給學生。學生接受預警通知后要在系統(tǒng)及時確認，按照系統(tǒng)所給的方案及時糾正，并將數(shù)據(jù)由學院反饋到系統(tǒng);其次，要創(chuàng)建學生申訴渠道。我國《教育法》賦予學生申訴權利，當學生認為預警事實不符或?qū)︻A警有異議時，學校應該提供有效的申訴渠道、流暢的申訴程序、公開申訴的結果。

（四）內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督雙管齊下，健全評價保障體系

從內(nèi)部監(jiān)督來看，第一，建立嚴格的問責制度。問責是政治文明的表現(xiàn)，也是依法治校必須遵循的制度邏輯。（1）要制定明確的問責標準。標準設立參考各部門的權責，將具體工作落實到位，責任到人，每項預警措施的發(fā)布要在系統(tǒng)上留存相應人員的姓名。（2）制度執(zhí)行要嚴格。對違反制度的工作人員按情節(jié)嚴重程度給予適當懲處，懲處過程中要結合“處罰與教育并行”的原則，以教育為主，重點指導他們改進工作;第二，挖掘預警系統(tǒng)的內(nèi)部監(jiān)控功能。過程管理監(jiān)督與評價的重點是將復雜的教學管理過程拆分為多個細小項目，然后逐個進行評測總結[21]，我國可以借鑒美國高校，在內(nèi)部設立專門委員會對研究生培養(yǎng)質(zhì)量進行周期性評價。當某一專業(yè)連續(xù)多年培養(yǎng)質(zhì)量低下時，要將情況反饋到培養(yǎng)學院以及導師手中，由學術委員會對質(zhì)量報告作出分析，必要時上報學校對專業(yè)進行整改。

從外部監(jiān)督來看，高校的研究生質(zhì)量管理必須引入社會與第三方機構的監(jiān)督。首先，要發(fā)揮省級學位委員會等政府部門對研究生教育質(zhì)量保障的主導作用，通過頒布法規(guī)和標準進行調(diào)控[22];其次，發(fā)揮行業(yè)部門、學術組織的評估與監(jiān)督職能，高?？梢栽谘芯可汗倬W(wǎng)開設“研究生質(zhì)量匯報”專欄，將學生培養(yǎng)質(zhì)量數(shù)據(jù)公布，引入公眾監(jiān)督;最后，第三方評估機構在綜合高校學科排名、院校排名時，可以將學校公布的預警數(shù)據(jù)和研究生質(zhì)量數(shù)據(jù)納入考量范疇。鼓勵第三方評估機構參與高校質(zhì)量管理，學校對社會評估中獲得良好聲譽的學院給予財政支持或教師嘉獎等正強化。學校內(nèi)部建成政府部門主導，行業(yè)部門、學術組織與社會機構積極參與高校研究生教育改革與發(fā)展的校外監(jiān)督長效機制。