李婧文

(天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 天津 300222)

一、引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。掌握創(chuàng)新就是發(fā)展，追求創(chuàng)新就是追求未來。發(fā)展的前提是創(chuàng)新。黨的十九大報(bào)告中更是指出，創(chuàng)新作為新時(shí)代新發(fā)展理念之一，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有著舉足輕重的作用。蓬勃的創(chuàng)新發(fā)展有助于提高科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的支撐力以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，從而使中國從一個(gè)科技大國轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)科技強(qiáng)國。在中國工業(yè)化進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型是中國經(jīng)濟(jì)高速增長的主要原因之一。不同部門生產(chǎn)要素的合理配置，以及同一部門技術(shù)進(jìn)步與效率的提高，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更合理更高級(jí)的方向轉(zhuǎn)變，進(jìn)而推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高速且高質(zhì)量增長。而創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系更是復(fù)雜，一方面，創(chuàng)新發(fā)展可以推動(dòng)科技進(jìn)步，使得技術(shù)得到優(yōu)化，效率得到提升；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)倒逼企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，以便于在競爭更為激烈的市場中生存。

二、基礎(chǔ)指標(biāo)選取

(一)創(chuàng)新指標(biāo)選取

為避免單個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)的片面性，本文擬從三個(gè)維度建立創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)而得到創(chuàng)新綜合指標(biāo)。每個(gè)維度的基礎(chǔ)指標(biāo)選取如下：

1.創(chuàng)新投入指標(biāo)：研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、R&D人員投入力度。其中，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為R&D經(jīng)費(fèi)支出與總GDP之比；R&D人員投入力度=R&D人員數(shù)/全部從業(yè)人員數(shù)。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)：人均專利占有量、技術(shù)市場成交額占比。其中人均專利占有量的計(jì)算方式為國內(nèi)三種專利授權(quán)數(shù)占總?cè)丝诘谋戎?；技術(shù)市場成交額占比為技術(shù)市場的總成交額占國民生產(chǎn)總值(GDP)的比重。

3.創(chuàng)新貢獻(xiàn)指標(biāo)：高新技術(shù)創(chuàng)收度采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入占國民生產(chǎn)總值(GDP)的比重來衡量。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)選取

(三)控制變量指標(biāo)選取

1.人力資本：關(guān)于人力資本的測(cè)算方式，本文采用平均受教育年限來衡量人力資本，計(jì)算方式為：人力資本=小學(xué)生人口占總?cè)丝诒戎?6+初中生人口數(shù)占總?cè)丝诒戎?9+高中生人口數(shù)占總?cè)丝诒戎?12+大學(xué)生人口數(shù)占總?cè)丝诒戎?16。

2.城鎮(zhèn)化率：使用各省份城鎮(zhèn)人口數(shù)與總?cè)丝跀?shù)之比來衡量。

三、創(chuàng)新綜合指標(biāo)計(jì)算

本文采取全局主成分分析法對(duì)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。主成分分析法作為一種綜合評(píng)價(jià)方法，其評(píng)價(jià)原理是對(duì)指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)，因此其評(píng)價(jià)結(jié)果具備客觀性的特點(diǎn)，同時(shí)可以獲得指標(biāo)體系的各個(gè)維度與總指標(biāo)的關(guān)系。而區(qū)別于傳統(tǒng)的經(jīng)典主成分分析法，時(shí)序全局但是由于經(jīng)典主成分分析采用的是橫截面數(shù)據(jù)，既存在每年度分別進(jìn)行主成分分析后結(jié)果無法比較的缺陷，也無法反應(yīng)指標(biāo)體系總體在時(shí)間維度上的動(dòng)態(tài)變化。因此，本文在經(jīng)典主成分的基礎(chǔ)上，使用包含指標(biāo)、空間、時(shí)間的三維時(shí)序立體數(shù)據(jù)表，即將橫截面數(shù)據(jù)按時(shí)間順序排列，進(jìn)行時(shí)序全局主成分分析。

首先進(jìn)行全局主成分分析適用性檢驗(yàn)，即KMO和Bartlett檢驗(yàn)，目的是檢驗(yàn)個(gè)指標(biāo)之間的獨(dú)立性。檢驗(yàn)結(jié)果KMO為0.798，Bartlett檢驗(yàn)的p值為0小于0.05，拒絕原假設(shè)，認(rèn)為各指標(biāo)之間不是相互獨(dú)立的，可以進(jìn)行全局主成分分析。同時(shí)為了消除量綱的影響，采用z-core法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，本文所選指標(biāo)皆為正向指標(biāo)，可以保證各指標(biāo)對(duì)總指標(biāo)影響的一致性。利用spss提取主成分，可知第一第二主成分的方差貢獻(xiàn)率分別為73.241%，15.282%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為88.523%超過85%，認(rèn)為這兩個(gè)主成分可以解釋指標(biāo)中的大部分信息。故此次主成分分析提取兩個(gè)主成分。根據(jù)兩個(gè)主城分的特征值確定其權(quán)重，進(jìn)而得到綜合評(píng)價(jià)指數(shù)為：

innovation=(λ1F1+λ2F2)/(λ1+λ2)

(1)

其中，innovation為創(chuàng)新總指標(biāo)，λ1、λ2分別為兩個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率，F(xiàn)1、F2分別為兩個(gè)主成分。測(cè)度結(jié)果大于0的省份證明其創(chuàng)新指數(shù)超過了平均值，相反，小于0的省份說明其創(chuàng)新指數(shù)低于平均水平。

通過全局主成分分析結(jié)果可知，2002年綜合得分前五的省份為北京、天津、上海、廣東、陜西；到了2010年綜合得分前五的省份北京、上海、江蘇、廣東、天津；而到了2017年為北京、上海、廣東、江蘇、天津。2002年-2017年以來北京的創(chuàng)新指數(shù)一直位居榜首，前五名的排名變化不大，靠前的多為zhong中東部一線城市。對(duì)于排名較低的省份，2002年為西藏、海南、新疆、廣西、內(nèi)蒙古；2010年為西藏、海南、新疆、云南、內(nèi)蒙古；2017年西藏、新疆、海南、內(nèi)蒙古、云南。變化也不大，這些省份多受制于地理位置以及教育水平，創(chuàng)新水平不高。

為進(jìn)一步觀察我國2002-2017年創(chuàng)新指數(shù)的空間分布及動(dòng)態(tài)演變情況，對(duì)其進(jìn)行kernel密度估計(jì)分析，通過對(duì)比2002、2010、2017年度的核密度曲線來觀察我國創(chuàng)新發(fā)展水平的分布情況。如圖1所示。

從全國范圍來看，核密度曲線逐漸向右移動(dòng)，說明我國創(chuàng)新發(fā)展水平逐年不斷提升，2002年核密度曲線波峰高度最高，寬度較窄說明此時(shí)我國創(chuàng)新發(fā)展水平的省間差異較小，出現(xiàn)明顯右拖尾分布，且出現(xiàn)多峰，說明2002年我國整體省間差異雖然不大，但存在較為嚴(yán)重的多極化現(xiàn)象，一線城市如北京、上海等的創(chuàng)新水平與其他省份絕對(duì)差異明顯。與2002年相比，2010年的核密度曲線波峰高度降低，寬度擴(kuò)大，說明此時(shí)創(chuàng)新水平的聚集程度有所降低，省際差異擴(kuò)大，仍存在顯著右拖尾現(xiàn)象，但較2002年，多極化現(xiàn)象有所改善。與2010年相比，2017年核密度曲線波峰再度降低，寬度擴(kuò)大明顯，省際差異再度擴(kuò)大，依然有右拖尾現(xiàn)象，由多極化分布轉(zhuǎn)為兩極化分布，存在明顯的創(chuàng)新水平省際趕超效應(yīng)。整體來看，我國創(chuàng)新水平不斷提升，省際差異情況在不斷擴(kuò)大，部分省份提升明顯，逐漸追上創(chuàng)新水平高的省份，多極化效果也逐漸減弱。說明我國創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。

四、創(chuàng)新水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的實(shí)證研究

(一)模型的建立

本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化為被解釋變量，創(chuàng)新綜合指數(shù)為核心解釋變量，人力資本和城鎮(zhèn)化率為控制變量，研究創(chuàng)新發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響?；诨A(chǔ)指標(biāo)建立面板數(shù)據(jù)，使用stata進(jìn)行計(jì)量分析，考慮到面板數(shù)據(jù)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在異方差，采用聚類標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行估計(jì)。

初步建立模型如下：

rit=β0+β1innovationit+β3humanit+β4urbanit+λi+θt+εit

(2)

hit=α0+α1innovationit+α3humanit+α4urbanit+ξi+φt+μit

(3)

其中，r為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，h為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，innovation為創(chuàng)新綜合指數(shù)，human為人力資本，urban為城鎮(zhèn)化率，λi、ξi為個(gè)體固定效應(yīng)θt、φt為時(shí)間固定效應(yīng)，εit、μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)模型的估計(jì)

首先對(duì)模型進(jìn)行hausman檢驗(yàn)，結(jié)果p值等于0小于0.05，故采用固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。運(yùn)用stata對(duì)其進(jìn)行回歸，結(jié)果如表1所示：

表1 回歸結(jié)果

由表1可知，回歸結(jié)果(1)為創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化存在正向的影響，影響系數(shù)為1.3，也就是說創(chuàng)新指數(shù)每增加1單位會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)增加1.3單位，其結(jié)果在1%顯著水平下顯著?；貧w結(jié)果(2)加入了控制變量和時(shí)間固定效應(yīng)，其系數(shù)為1.686，依然在5%水平下顯著?？傻弥?jiǎng)?chuàng)新的發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有顯著的正向作用，會(huì)促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)資源合理配置，協(xié)調(diào)發(fā)展。同理，回歸結(jié)果(3)和(4)分別為不加入和加入控制變量和時(shí)間固定效應(yīng)的情況下的回歸結(jié)果，均發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化有顯著的正向作用，系數(shù)分別為2.587和1.672，分別在1%和10%的水平下顯著。

綜上，創(chuàng)新發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的兩個(gè)指數(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化均存在顯著的正向效應(yīng)，即創(chuàng)新的提升有助于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更協(xié)調(diào)更高水平升級(jí)。

五、結(jié)論與建議

(一)主要結(jié)論

①2002-2017年創(chuàng)新綜合指數(shù)排名靠前以及靠后的省份變化都不大，靠前的多為中東部一線城市，而靠后的多為西部省份。

②由核密度曲線得知，我國創(chuàng)新水平省際差異變大，但多極化現(xiàn)象改善明顯，并且部分省份創(chuàng)新發(fā)展較快，存在趕超效應(yīng)?？傮w而言，我國創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但仍有進(jìn)步空間。

③創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化均存在顯著的正向影響效果。

(二)政策建議

①政府應(yīng)大力推動(dòng)我國創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)從事科研、科技創(chuàng)新活動(dòng)的高校及企業(yè)予以政策和補(bǔ)貼支持。

②我國應(yīng)密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加大對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶持力度，擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)比重。