劉學瑞 穆向明 李勇敢 李耀峰

摘要：本研究以全國各省份2014—2018年國家知識產權局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告數(shù)據為基礎，從專利數(shù)量、專利結構、專利維持、專利運用四個維度構建一個簡潔、實用、易操作的多指標專利質量綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質量的優(yōu)勢和短板，從而提出提升河南省專利質量的對策。

關鍵詞：專利質量;離差標準化;提升路徑

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）24-0032-07

2015年12月，國務院發(fā)布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，意見明確提出，“推動提升知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務能力，深化知識產權戰(zhàn)略實施，提升知識產權質量，實現(xiàn)從大向強、從多向優(yōu)的轉變”[1]。專利作為知識產權的重要內容，在區(qū)域和產業(yè)層面提升專利質量，是貫徹和落實提升知識產權質量的重要內容。

1 區(qū)域專利質量多指標綜合評價體系的建立

對專利質量進行客觀的評價，是提升專利質量的前提。萬小麗在《區(qū)域專利質量評價指標體系研究》提出，評價區(qū)域專利質量應包括專利結構指標、專利維持指標、專利范圍指標和專利引證指標[2]。實踐中，從評價指標體系構建的三原則：科學性、系統(tǒng)性和可行性來看，現(xiàn)有的官方統(tǒng)計數(shù)據，要統(tǒng)計某一區(qū)域內所有的專利引證情況，幾乎沒有公開獲取的渠道。專利質量評價按照評價對象和評價用途，評價指標體系大致可分為三類，第一類是針對單一特定專利，注重專利的三性，專利技術本身在產業(yè)中的地位和作用，其評價多參考專利價值評價;第二類是對某一權利主體專利質量的評價，側重權利主體所擁有的專利類型、重要專利（核心專利、基礎專利）的質量和數(shù)量，專利布局，以及專利與自身業(yè)務的相關度和支持度;第三類評價是以區(qū)域或行業(yè)總體情況為對象的宏觀評價，更側重專利的數(shù)量、類型、運用情況。

本研究擬構建一個簡潔、實用、易操作的多指標綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質量的優(yōu)勢和短板，從而提出提升河南省專利質量的對策。

1.1 多指標綜合評價體系的指標選擇

基于數(shù)據的可獲得性，本文構建一個包含三級指標體系的多指標統(tǒng)計綜合評價法和評價體系，一級指標是專利質量，二級指標包括專利數(shù)量、專利結構、專利維持和專利運用，具體如下圖所示。

專利數(shù)量指標包括專利授權量、PCT國際專利申請受理量、每萬人發(fā)明專利擁有量三個指標。專利數(shù)量的積累是區(qū)域專利質量的前提和基礎，專利授權量指區(qū)域當年三種專利（發(fā)明、實用新型和外觀設計）授權的總和，專利授權量達不到一定的規(guī)模，區(qū)域專利質量難以提高，即使在統(tǒng)計學意義上，更多的專利授權量，也會有更多的高質量專利。同時，PCT國際專利申請量指通過PCT途徑提交的國際專利申請的數(shù)量，揭示了區(qū)域權利主體在全球的專利布局，是體現(xiàn)區(qū)域專利質量的重要特征。每萬人發(fā)明專利擁有量指截止當年年底有效發(fā)明專利總量除以上一年度末常住人口數(shù)量，是國家知識產權局考察省級層面專利工作的重要指標，體現(xiàn)了一個區(qū)域專利質量的重要方面。

專利結構指標包括發(fā)明專利比例和職務專利申請比例兩個三級指標，發(fā)明專利占比指發(fā)明專利在發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利中的占比，從專利法對三種專利的要求和實踐中，發(fā)明專利的質量要高于實用新型和外觀設計，發(fā)明專利占比越高，說明區(qū)域專利質量越高。職務專利申請比例指在所有的專利申請中，職務專利申請所占的比例，一般而言，職務專利申請由于有企業(yè)、高校、科研院所等組織力量的支持，職務專利申請的質量要普遍高于非職務專利申請。

專利維持指標包括專利維持率和發(fā)明專利5年以上的維持率，專利維持率=五年以上專利發(fā)明維持率*50%+三年以上實用新型專利維持率*30%+三年以上外觀設計專利維持率*20%，表征地區(qū)已授權專利的質量（2015年全國專利實力狀況報告，國家知識產權局專利管理司、國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心，2016年4月）[3]。發(fā)明專利5年以上的維持率指維持5年以上發(fā)明專利數(shù)量/有效發(fā)明數(shù)量，表征了高質量發(fā)明專利的比例。

專利運用指標包括專利質押筆數(shù)、專利質押融資總額、專利申請權與專利權轉讓數(shù)量，專利質押筆數(shù)指區(qū)域內在國家知識產權局備案的利用專利進行質押融資的總量，專利能夠得到銀行的認可，獲得質押融資，是專利質量和權利人生產經營狀況較好的直接體現(xiàn)。專利申請權和專利權轉讓數(shù)量指專利（申請權）權利人轉讓申請權和專利權的總數(shù)，一個權利能夠轉讓，直接體現(xiàn)了專利價值得到了交易雙方的認可。

1.2 多指標綜合評價的評價方法

多指標綜合評價一個重要的任務就是確定各指標的權重。為避免專家的主觀偏差，利用各指標的熵值攜帶的信息進行權重計算。熵值是不確定性的一種度量。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小;信息量越小，不確定性越大，熵也越大[4]。結合各項指標的變異程度，利用信息熵這個工具，計算出各項指標的權重，為多指標綜合評價提供依據。

由于各三級指標的量級和單位不同，需要對統(tǒng)計數(shù)據進行標準化，采用離差標準化（min-max標準化），對原始數(shù)據進行線性變換，具體公式如下。

（1）

其中max為樣本數(shù)據的最大值，min為樣本數(shù)據的最小值。標準化后對三級指標進行加權求和，得到各二級指標的值，然后對二級指標的值進行加權求和，得到一級指標的值。

2 河南省專利質量評價

我們利用上文所構建的評價模型，通過采集2014年至2018年國家知識產權局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告等報告中的數(shù)據，得到有關統(tǒng)計數(shù)據，并進行標準化。

2.1 數(shù)據來源與指標權重確定

2.1.1 數(shù)據來源。本研究將區(qū)域專利質量作為研究對象，按照既定專利質量評價模型，選用國家知識產權局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告，將各省份2014年-2018年的專利授權數(shù)據、專利質押數(shù)據、專利維持數(shù)據、專利申請數(shù)據等10余項數(shù)據梳理統(tǒng)計出來，作為本次專利質量評價的基準數(shù)據，并且依據公示（1）對原始統(tǒng)計數(shù)據進行標準處理。