路林翰 李麗紅 郭洋

〔內(nèi)容提要〕近年來，沈陽市高度重視成果轉(zhuǎn)化工作，并取得了一定的成效，但仍存在諸多問題。本文以要素市場化配置為視角，分析了阻礙科技成果在沈、來沈轉(zhuǎn)化的因素，有針對性地提出了對策建議。

〔關(guān)鍵詞〕要素市場化配置 成果轉(zhuǎn)化機制 科技金融

注：本文系2020度沈陽市科協(xié)智庫項目研究成果；遼寧省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃及中長期科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃課題《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與研究》成果

一、沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化情況現(xiàn)狀

近年來，沈陽市進一步落實《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，執(zhí)行《沈陽市技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)管理辦法》《沈陽市技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)動態(tài)管理考核辦法》，落實《沈陽市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法》，修訂《沈陽市技術(shù)合同補貼實施細則》，進一步強化沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化政策頂層設計。同時，積極推動駐沈高校、科研院所科技成果“三權(quán)”改革，開展全面創(chuàng)新改革試驗。通過建設沈陽國家技術(shù)中心成果轉(zhuǎn)化基地、沈陽健康產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化示范基地等一批科技成果轉(zhuǎn)化示范基地，依托東北科技大市場，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務體系，培育科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化機構(gòu)和隊伍，組織開展常態(tài)化科技成果對接服務等工作舉措，沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作成效顯著。

習近平總書記在深入推進東北振興座談會上深刻指出，東北地區(qū)的教育科研實力較強，但科技資源優(yōu)勢沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，“墻里開花墻外香”問題較為普遍。對照中共中央、國務院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》的有關(guān)要求，沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作在加快發(fā)展技術(shù)要素市場，健全職務科技成果產(chǎn)權(quán)制度，完善科技創(chuàng)新資源配置方式，培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人，促進技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展等方面仍需要進一步完善。

二、阻礙科技成果在沈、來沈轉(zhuǎn)化的因素分析

1.在沈國有企業(yè)主導下的企業(yè)體制機制不活、成果轉(zhuǎn)化風險能力承載力不強。在沈的國有企業(yè)和軍工企業(yè)眾多，民營企業(yè)相對較少，由于體制機制問題，致使企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化方面主動性不足。過多的風險防范意識，使得企業(yè)在與科研機構(gòu)合作或購買科技成果時最先考慮的往往不是合作或成果本身的實用性和市場價值，而是將風險防范放到第一位。同時，企業(yè)研發(fā)投入不足也嚴重制約了科技成果在企業(yè)的轉(zhuǎn)化與應用。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系尚不完善。沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務業(yè)剛剛起步，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系尚不完善。雖然遼寧省、沈陽市、渾南區(qū)三方聯(lián)合建設科技大市場，網(wǎng)上技術(shù)交易服務平臺、股權(quán)交易中心科技板、專利事務所等平臺和機構(gòu)，但科技大市場等平臺交易功能還不完備?？萍挤諜C構(gòu)主要以工商注冊、財稅管理、項目申報咨詢等基礎服務為主，技術(shù)評估定價、投融資服務、市場開拓等高端服務業(yè)態(tài)較少，服務水平不高、鏈條不全，缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)，一定程度上制約了沈陽市科技成果的轉(zhuǎn)化與應用。

3.用于成果轉(zhuǎn)化的科技金融不發(fā)達。目前，沈陽市科技金融與創(chuàng)新發(fā)展需求還存在一定差距。在沈高校、院所科研資金主要依靠政府資助，企業(yè)科研經(jīng)費大多以信貸為主，金融服務面向科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品少，企業(yè)科技融資方式比較單一，融資規(guī)模相對較小，缺少對各個環(huán)節(jié)的有力支撐，科創(chuàng)企業(yè)登陸資本市場融資的體量小、占比低。因此，應完善科技金融服務體系，不斷創(chuàng)新投入方式，提高服務水平，進一步挖掘和擴展科技金融的內(nèi)涵和深度。

三、構(gòu)建科技成果在沈、來沈轉(zhuǎn)化的機制體系

1.加強政府引導提高企業(yè)的承接能力，促進優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。一是建立科技信貸風險補償機制。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)針對在沈國有企業(yè)降低質(zhì)押比例，提高授信額度，降低成果轉(zhuǎn)化可能產(chǎn)生的風險，不斷促進在沈企業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，提高市場轉(zhuǎn)化價值。二是積極發(fā)揮沈陽市政府作用。區(qū)分類別組織精準對接，構(gòu)建“政府搭臺、專家獻計、中介助力、企業(yè)唱戲”的成果轉(zhuǎn)化模式，開展大院大所廣泛對接，“雙創(chuàng)”活動集中對接，開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對接，瞄準院士、專家專題對接等精準對接服務，積極組織、引導科技中介機構(gòu)提供專業(yè)化服務和科技金融支持，面向重點產(chǎn)業(yè)推進重大成果轉(zhuǎn)化項目落地轉(zhuǎn)化。三是加大市級財政資金對重點產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度。落實好各級科技計劃專項獎勵性后補助，實現(xiàn)對科技成果提供方、承接方、科技服務中介機構(gòu)獎勵性全覆蓋，調(diào)動科技成果各類主體積極性。為企業(yè)和高校院所搭建橋梁，解決“院校成果不好用、企業(yè)用不好”的問題，促進一批重大科技成果在沈、來沈落地轉(zhuǎn)化，增強實體經(jīng)濟發(fā)展新動能。

2.構(gòu)建多方位技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系，搭建成果轉(zhuǎn)化服務平臺。一是圍繞沈陽市的人工智能、材料與制造、能源與環(huán)境等重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)化研發(fā)平臺，即面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大共性技術(shù)需求，推進以沈陽材料科學國家研究中心、中科院機器人與智能制造創(chuàng)新研究院等國家級研發(fā)平臺為代表的重大科研平臺建設，積極解決科技成果供給側(cè)問題。二是構(gòu)建承接科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)性平臺，積極推進建設沈陽化工新材料中試基地、法庫先進陶瓷中試基地等一批科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，以及中科院沈陽國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成果轉(zhuǎn)化基地等一批承接科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)性平臺。大力發(fā)展眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器和大學科技園，促進科技成果的孵化、加速和產(chǎn)業(yè)化。三是完善服務科技成果轉(zhuǎn)化的公共服務平臺，建設好東北科技大市場，大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用。四是推進科技成果轉(zhuǎn)化落地的區(qū)域性平臺，全力推進沈大自創(chuàng)區(qū)、沈陽全創(chuàng)改試驗區(qū)和沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)建設，促進高新區(qū)轉(zhuǎn)型升級，著力把自創(chuàng)區(qū)和高新區(qū)建成全省落實政策最好、創(chuàng)新政策最優(yōu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最活躍的區(qū)域，解決科技成果到哪里去的問題，不斷完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，強化市場化、專業(yè)化科技服務。

3.加快財政經(jīng)費投入和科技金融的多棲發(fā)展。一是建立市級產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金。重點吸引社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，加大向科技成果轉(zhuǎn)化項目傾斜力度，為不同類型和不同領域的項目打造多元化天使基金、科技創(chuàng)業(yè)基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金和以沈陽材料科學國家研究中心基金為代表的專業(yè)化領域基金。二是創(chuàng)新財政科技投入方式。開展科技信貸風險補償工作，積極爭取國家科技信貸風險補償資金支持，鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)針對科技型企業(yè)降低質(zhì)押比例，提高授信額度，切實解決科技型中小企業(yè)在承載科技成果轉(zhuǎn)化項目過程中融資難、融資貴的問題，推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險補償工作。三是加大政府財政對科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入。保證沈陽市的R&D投入每年持續(xù)增長，為科技創(chuàng)新提供經(jīng)費支持，創(chuàng)新沈陽市財政科技支持方式，對技術(shù)交易受讓企業(yè)、成果對接會簽約項目擇優(yōu)補助，對院校科技成果轉(zhuǎn)化、市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)等進行后補助，增加政府投入方式促進科技成果轉(zhuǎn)化。四是通過路演活動，向社會公開發(fā)布一批最新應用科技成果，探索科技與金融的有效融合方式，尋求科研機構(gòu)與社會行業(yè)企業(yè)、投融資機構(gòu)的深度合作，共同服務經(jīng)濟社會發(fā)展。進一步用活資本市場，發(fā)揮股權(quán)交易對科創(chuàng)企業(yè)的資金支持作用，引導更多科技企業(yè)進入主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板市場融資。

四、結(jié)語

科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是第一驅(qū)動力，推動經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，科技創(chuàng)新重任在肩。沈陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作要堅持問題導向，在政策體制、轉(zhuǎn)移體系、科技金融、要素配置等方面持續(xù)發(fā)力，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、市場經(jīng)濟規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，增強沈陽市經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動力。

（作者單位：沈陽建筑大學）

責任編輯：宋爽