李紅艷 吳惠君

[摘要]在全面從嚴(yán)治黨新形勢下，加快構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、高效權(quán)威的監(jiān)督體系，提升基層央行治理效能迫在眉睫。本文針對當(dāng)前基層央行“大監(jiān)督”工作機(jī)制運(yùn)行中的問題，從強(qiáng)化監(jiān)督的政治屬性、權(quán)威性、成果轉(zhuǎn)化、信息化建設(shè)等方面提出對策建議。

[關(guān)鍵詞]基層央行 ? ?大監(jiān)督 ? ?機(jī)制 ? ?對策

近年來，基層央行把“大監(jiān)督”機(jī)制作為落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、夯實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)基礎(chǔ)、防控業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑之一，在積極探索建立有效“大監(jiān)督”工作機(jī)制、整合監(jiān)督資源、發(fā)揮監(jiān)督合力方面進(jìn)行了有益的實(shí)踐，為保障基層央行正確履職發(fā)揮了重要作用。

一、“大監(jiān)督”工作機(jī)制的探索與實(shí)踐

2017年，S市中心支行正式啟動(dòng)“大監(jiān)督”工作，并成立中心支行“大監(jiān)督”工作組?！按蟊O(jiān)督”工作組持續(xù)優(yōu)化監(jiān)督機(jī)制，不斷總結(jié)積累經(jīng)驗(yàn)，探索實(shí)施監(jiān)督項(xiàng)目化管理，較好解決了以往監(jiān)督中項(xiàng)目零散、力量不足、標(biāo)準(zhǔn)不一、成果轉(zhuǎn)化難等問題，實(shí)現(xiàn)了長效監(jiān)督，提升了監(jiān)督效果。同時(shí)，通過監(jiān)督項(xiàng)目整合，較好實(shí)現(xiàn)了為基層行松綁減負(fù)的目標(biāo)。

1.解決監(jiān)督項(xiàng)目來源問題。由于“大監(jiān)督”工作具有一定的隨機(jī)性，難以在年初進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃。在基層央行紀(jì)檢、內(nèi)審合署辦公的模式下，紀(jì)檢監(jiān)察與內(nèi)審均有各自職責(zé)內(nèi)的常規(guī)性工作，因此，“大監(jiān)督”工作領(lǐng)導(dǎo)小組首先要解決項(xiàng)目來源，破解以往轄區(qū)監(jiān)督工作中各自為政的“碎片化”問題。對此，S市中心支行出臺(tái)相關(guān)制度，確定本行監(jiān)督項(xiàng)目主要來源于兩個(gè)方面：一是具有監(jiān)督職責(zé)的各成員單位按季度提交并經(jīng)“大監(jiān)督”工作領(lǐng)導(dǎo)小組季度例會(huì)研究、整合后確定的監(jiān)督項(xiàng)目;二是上級行臨時(shí)安排部署或中心支行黨委根據(jù)管理需要決定的監(jiān)督項(xiàng)目。

2.明確“大監(jiān)督”的范圍和重點(diǎn)。S市中心支行“大監(jiān)督”工作堅(jiān)持問題導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向原則，結(jié)合履職新形勢、新任務(wù)，不斷強(qiáng)化“紅線”“底線”意識(shí)，重點(diǎn)圍繞“金融為民”、重大決策部署貫徹落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行與制約、財(cái)務(wù)預(yù)算及執(zhí)行、干部選拔任用、上級行巡察（審計(jì)）整改等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展監(jiān)督工作，為有效管控涉人、涉事、涉權(quán)等方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患、全面壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”和“一崗雙責(zé)”奠定了良好基礎(chǔ)。

3.建立監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化及“人才庫”機(jī)制。制定“大監(jiān)督”工作標(biāo)準(zhǔn)化格式文書，統(tǒng)一轄區(qū)監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng)審批、檢查方案、工作底稿、事實(shí)確認(rèn)、監(jiān)督報(bào)告、整改報(bào)告等一系列工作流程及監(jiān)督檔案管理要求。同時(shí)，從各科室選拔兩名監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)骨干，納入 “大監(jiān)督”人才庫進(jìn)行統(tǒng)一管理調(diào)配，在確保實(shí)施監(jiān)督項(xiàng)目時(shí)能夠做到“因事選人”，解決了以往監(jiān)督人員業(yè)務(wù)技能高低不一、監(jiān)督力量分散等問題，擺脫了監(jiān)督工作“單打獨(dú)斗”的窘境。

4.創(chuàng)建新的監(jiān)督管理模式。S市中心支行紀(jì)委監(jiān)察室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)日常工作，向本行“大監(jiān)督”領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。采取“大監(jiān)督+”（紀(jì)檢、內(nèi)審、條線管理）模式，著力構(gòu)建連橫合縱的“網(wǎng)格化”監(jiān)督體系，監(jiān)督脈絡(luò)更為清晰。紀(jì)檢監(jiān)察部門建立全轄“大監(jiān)督”檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改銷號(hào)臺(tái)賬，收集各類審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察（巡察）、業(yè)務(wù)條線等三類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合“大監(jiān)督”項(xiàng)目安排，開展整改情況再監(jiān)督，不定期地分析轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)控制狀況并向中心支行黨委匯報(bào)，為中心支行黨委全面了解轄區(qū)管理情況、有針對性地制定管理決策提供依據(jù)。

5.促進(jìn)監(jiān)督成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。探索實(shí)施審計(jì)（巡察）等監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題線索移交制度，通過線索甄別、篩選，及時(shí)向中心支行紀(jì)委移交，完善“大監(jiān)督”及審計(jì)（巡察）整改成效問責(zé)機(jī)制，有針對性地引入紀(jì)委書記談話制度，破解審計(jì)（巡察）監(jiān)督整改“最后一公里”的問題，提升問題處理及整改工作剛性，豐富問題處理的手段。

二、“大監(jiān)督”工作機(jī)制運(yùn)行中存在的問題

結(jié)合S市中心支行近年來“大監(jiān)督”工作的探索與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)前基層央行“大監(jiān)督”工作機(jī)制運(yùn)行中，還存在以下四方面問題：

一是監(jiān)督工作的政治屬性不強(qiáng)。目前，基層央行“大監(jiān)督”主體框架由紀(jì)檢、內(nèi)審、條線監(jiān)督構(gòu)成，監(jiān)督依據(jù)主要是法律、法規(guī)及部門規(guī)章，監(jiān)督內(nèi)容覆蓋黨務(wù)、政務(wù)、業(yè)務(wù)工作，監(jiān)督主要著眼點(diǎn)是規(guī)范性。監(jiān)督人員來自各業(yè)務(wù)部門，存在政治監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)、政治監(jiān)督能力不足的短板，與監(jiān)督工作“政治過硬”的要求還存在一定差距，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的履職不到位、工作敷衍應(yīng)付、落實(shí)重大決策部署措施虛化弱化等問題，監(jiān)督人員僅將其作為一般性問題看待，不能從政治高度深入剖析。

二是監(jiān)督工作的權(quán)威性不高。從目前基層央行“大監(jiān)督”工作實(shí)踐來看，影響“大監(jiān)督”工作權(quán)威性的因素主要包括：“大監(jiān)督”工作領(lǐng)導(dǎo)小組管理松散，在監(jiān)督職責(zé)和考評激勵(lì)方面缺乏硬性約束，監(jiān)督人員外無壓力、內(nèi)無動(dòng)力，監(jiān)督工作的聚合效應(yīng)不明顯，影響監(jiān)督工作的質(zhì)量。在認(rèn)識(shí)層面，“大監(jiān)督”往往作為對主責(zé)部門的拾遺補(bǔ)漏，與普通業(yè)務(wù)檢查劃等號(hào)?！按蟊O(jiān)督”工作與問責(zé)追責(zé)機(jī)制不掛鉤，存在監(jiān)督建議難落實(shí)、整改工作不到位等問題。

三是監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用不充分。主要表現(xiàn)為：監(jiān)督成果運(yùn)用缺乏制度約束，基層央行業(yè)績管理體系中，尚未將監(jiān)督成果納入被監(jiān)督單位部門評先評優(yōu)、業(yè)績考核的范圍。監(jiān)督價(jià)值的“含金量”不高，監(jiān)督工作尚未實(shí)現(xiàn)從規(guī)范性監(jiān)督向績效性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性監(jiān)督轉(zhuǎn)變。監(jiān)督報(bào)告的分析、預(yù)警作用，以及在基層央行治理體系中的決策咨詢作用沒有得到有效發(fā)揮，監(jiān)督工作的實(shí)用性、建設(shè)性不強(qiáng)，難以引起決策層、管理層的高度重視。黨內(nèi)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督工作“兩張皮”，難以有機(jī)結(jié)合。

四是監(jiān)督管理信息化建設(shè)滯后。在當(dāng)前業(yè)務(wù)處理信息化、資金流轉(zhuǎn)不斷加速、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)更加隱蔽的背景下，涵蓋基層央行各部門數(shù)據(jù)信息的一體化監(jiān)督信息系統(tǒng)尚未形成。同時(shí)，手工監(jiān)督條件下形成的各類監(jiān)督信息處理受諸多因素制約，導(dǎo)致針對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位的監(jiān)督信息傳遞共享渠道不暢，內(nèi)部敏感性監(jiān)督信息受閱、傳遞范圍狹窄，監(jiān)督成果信息綜合利用程度低，監(jiān)督信息傳遞流程繁瑣、路線冗長、時(shí)效性不強(qiáng)等。

三、建立健全“大監(jiān)督”工作機(jī)制的對策

1.強(qiáng)化監(jiān)督工作的政治引領(lǐng)。黨的十九屆四中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》強(qiáng)調(diào)，必須健全黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，增強(qiáng)監(jiān)督嚴(yán)肅性、協(xié)同性、有效性，形成決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。這一論斷為基層央行對照新時(shí)代全面從嚴(yán)治黨新部署、新要求，積極研究探索推進(jìn)政治監(jiān)督長效化、常態(tài)化的工作路徑提供了政策依據(jù)，指明了工作方向。對此，需要基層央行切實(shí)把“大監(jiān)督”作為落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的重要利器之一，進(jìn)行通盤考量，從政治引領(lǐng)、政治監(jiān)督視角著手設(shè)計(jì)監(jiān)督工作機(jī)制，推動(dòng)黨內(nèi)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督的有效貫通和交融。

2.提升監(jiān)督工作的權(quán)威性。完善頂層設(shè)計(jì)，賦予與監(jiān)督工作權(quán)責(zé)利相對應(yīng)的權(quán)威性。提升監(jiān)督工作質(zhì)量，為監(jiān)督工作的可持續(xù)發(fā)展注入內(nèi)生動(dòng)力。強(qiáng)化培訓(xùn)，培養(yǎng)一批政治站位高、精通黨務(wù)與業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才，提升監(jiān)督人員“政治過硬”的本領(lǐng)和開展政治監(jiān)督的能力。實(shí)施監(jiān)督問責(zé)，建立重大問題線索向紀(jì)委移交制度，運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，重點(diǎn)關(guān)注對違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，行政不作為、亂作為，群眾反映強(qiáng)烈的問題，以及屢查屢犯、整改落實(shí)監(jiān)督意見中弄虛作假等方面的責(zé)任進(jìn)行追究，實(shí)現(xiàn)“監(jiān)督、整改、問責(zé)、提高”的有效閉環(huán)。

3.構(gòu)建監(jiān)督成果運(yùn)用制度體系。從監(jiān)督職責(zé)和考評激勵(lì)約束兩個(gè)方面，“設(shè)計(jì)一套機(jī)制，促使監(jiān)督者不嚴(yán)格監(jiān)督不行、非嚴(yán)格監(jiān)督不可”（師自國、吳興旺，2015），促進(jìn)監(jiān)督質(zhì)量的提升。在規(guī)范性監(jiān)督的基礎(chǔ)上，從資金、資源使用的經(jīng)濟(jì)性、行政管理效率性、行政活動(dòng)效果性設(shè)計(jì)監(jiān)督工作目標(biāo)。統(tǒng)籌運(yùn)用符合性測試、實(shí)質(zhì)性測試和分析性檢查方法，對決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制進(jìn)行綜合評價(jià)，發(fā)現(xiàn)管理與內(nèi)控失范、失控的薄弱環(huán)節(jié)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的策略。用政治視角審視經(jīng)濟(jì)問題、業(yè)務(wù)問題，有效貫通黨內(nèi)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督。堅(jiān)持在重大決策部署貫徹落實(shí)、預(yù)算管理、基本建設(shè)、集中采購等業(yè)務(wù)監(jiān)督中體現(xiàn)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、人民銀行正風(fēng)肅紀(jì)“十條禁令”及反腐敗工作要求，推動(dòng)政治監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督功能的彌合與交融。

4.加大監(jiān)督管理信息化建設(shè)。監(jiān)督管理信息化建設(shè)包括監(jiān)督手段的前端建設(shè)（如通過開發(fā)計(jì)算機(jī)輔助監(jiān)督程序，讀取、篩選、處理監(jiān)督信息），以及針對監(jiān)督信息進(jìn)行綜合管理、成果運(yùn)用的末端建設(shè)。從提升監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的視角考量，當(dāng)前加強(qiáng)末端建設(shè)顯得更為迫切。對此，可以考慮通過小型開發(fā)，在內(nèi)網(wǎng)或“OA”中建立（嵌入）“大監(jiān)督”工作管理信息平臺(tái)，結(jié)合管理需求，合理設(shè)定決策層、管理層、操作執(zhí)行層三級用戶及訪問權(quán)限。管理信息平臺(tái)內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督項(xiàng)目、監(jiān)督成員、問題及整改（進(jìn)度）銷號(hào)清單、問責(zé)情況、監(jiān)督分析研判報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)級別及預(yù)警提示書、行級領(lǐng)導(dǎo)簽閱及批示、整改信息回饋等基本要素，通過及時(shí)更新完善平臺(tái)信息內(nèi)容，成為基層行黨委管理決策的“智庫”。

綜上所述，“大監(jiān)督”不是小型、零散監(jiān)督項(xiàng)目的簡單疊加，而是一種機(jī)理的重塑和再造，是對監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制、管理體制方法等多方面的綜合考量、規(guī)劃和設(shè)計(jì)。建立行之有效的監(jiān)督管理體系，實(shí)現(xiàn)“監(jiān)督、整改、問責(zé)、提高”的良性循環(huán)，能夠有效增強(qiáng)全系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨的責(zé)任意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，進(jìn)而通過精準(zhǔn)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)基層央行的靶向治理，促進(jìn)基層央行科學(xué)正確履職。一體化推進(jìn)基層央行“大監(jiān)督”工作機(jī)制建設(shè)，需要匯集、提煉、總結(jié)各級人民銀行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使之上升為頂層設(shè)計(jì)，從而形成目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、責(zé)任明晰、效果可期的“大監(jiān)督”項(xiàng)目化管理新格局。

（作者單位：中國人民銀行石嘴山市中心支行，

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