戴穎澤

（華東政法大學(xué)，上海 200042）

近年來，正當(dāng)防衛(wèi)問題引發(fā)社會廣泛關(guān)注。2009 年的“鄧玉嬌案”、2016 年的“于歡案”、2018年的“昆山持刀砍人案”，均引起了社會和學(xué)界的熱議。正當(dāng)防衛(wèi)問題引發(fā)社會廣泛關(guān)注的起因雖是孤立個案，但卻反映了新時代人民群眾對民主、法治、公平、正義、安全的普遍訴求。因此，明確正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)之間的界限標(biāo)準(zhǔn)，是當(dāng)下理論與實務(wù)界的一項重要任務(wù)。

成立防衛(wèi)過當(dāng)，理論上的通說一般認(rèn)為需滿足五個條件，即防衛(wèi)的意圖、起因、對象、時間、限度等五個條件。[1]130關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度條件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即如何認(rèn)定“明顯超過必要限度造成重大損害”，這是認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)時最為關(guān)鍵也最實質(zhì)的問題，刑法理論上關(guān)于此尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。[2]即使持同一種理論標(biāo)準(zhǔn)，由于“必需”亦或是“相當(dāng)”都是非常實質(zhì)性的評價，不可避免地需要進(jìn)行多次的價值判斷，也可能會得出不同的結(jié)論。同時由于理論上未形成統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)、對限度條件具體標(biāo)準(zhǔn)闡釋不透徹，導(dǎo)致司法實踐在判斷正當(dāng)防衛(wèi)時更是無所適。[3]為了尋找一種便于操作的標(biāo)準(zhǔn)，司法實踐不約而同地形成了“唯結(jié)果論”的傾向，[4]即在判斷防衛(wèi)過當(dāng)時，不考慮侵害行為與防衛(wèi)行為之間的差異，也不考量雙方人數(shù)與力量的對比，而僅以防衛(wèi)結(jié)果為判斷依據(jù)，認(rèn)為在造成重傷及以上后果時，甚至有的認(rèn)為在造成輕傷的后果時便成立防衛(wèi)過當(dāng)。

不可忽視的是，正當(dāng)防衛(wèi)限度條件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題是一個實踐性極強(qiáng)的問題。理論的構(gòu)筑固然有利于我們由上而下地解決問題，但關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)案例的分析能夠保障我們由下而上地檢驗、完善正當(dāng)防衛(wèi)限度條件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。由此，本文通過對全國近五年來有關(guān)正當(dāng)防衛(wèi)、防衛(wèi)過當(dāng)刑事判決書的實證分析，深層次剖析理論上與司法實踐中關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度條件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實困境，通過建立數(shù)學(xué)模型的方式為正當(dāng)防衛(wèi)限度條件提出一個可量化、可視的判斷規(guī)則。

一、樣本基本情況

本文樣本的選取，是使用“威科先行”為檢索工具，該數(shù)據(jù)庫顯示所有裁判文書中引用《刑法》第20 條的裁判文書共2417 篇，在這2417 篇裁判文書中再以“刑事”“判決書”這兩個關(guān)鍵詞進(jìn)行限縮，得出全國范圍內(nèi)自2001 年以來引用《刑法》第20 條的裁判文書共1801 份。本文僅選取近五年來的相關(guān)裁判文書為研究對象，其中，2015 年249份，2016 年262 份，2017 年272 份，2018 年406份，2019 年截至12 月7 日計204 份，共計1393 份刑事判決書。

從判決書的裁判時間來看，2015 年占比17.9%，2016 年占比18.8%，2017 年占比19.5%，2018 年占比29.1%，2019 年占比14.6%?？梢钥闯?，2018 年是正當(dāng)防衛(wèi)或防衛(wèi)過當(dāng)類案件高發(fā)的年度。從橫向比較來看，雖然2019 年尚未結(jié)束，但相關(guān)案件應(yīng)當(dāng)是少于往年的數(shù)量。

從判決書的認(rèn)定結(jié)果來看，1393 份判決書中，被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的共47 例，被認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)?shù)墓?033 例，被認(rèn)定為不構(gòu)成防衛(wèi)或者無關(guān)案例的共313 例。被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)、防衛(wèi)過當(dāng)?shù)臑橛行О咐?，?080 份，占比77.7%，無效案例占比22.3%。在有效案例中，被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的僅占比4.4%，被認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼急?5.6%。

從判決書的空間分布來看，1393 分刑事判決書中，北京市共9 例，占比0.63%；天津市共4 例，占比0.32%；上海市共9 例，占比0.63%；河北省共71 例，占比5.06%；山西省共26 例，占比1.90%；內(nèi)蒙古自治區(qū)共40 例，占比2.85%；遼寧省共35 例，占比2.53%；吉林省共35 例，占比2.53%；黑龍江省共18 例，占比1.27%；江蘇省共79 例，占比5.70%；浙江省共62 例，占比4.43%；安徽省共35例，占比2.53%；福建省共35 例，占比2.53%；江西省共57 例，占比4.11%；山東省共88 例，占比6.33%；河南省共44 例，占比3.16%；湖北省共66例，占比4.75%；湖南省共88 例，占比6.33%；廣東省共137 例，占比9.81%；廣西壯族自治區(qū)共66例，占比4.75；四川省共57 例，占比4.11%；貴州省共71 例，占比5.06%；云南省共88 例，占比6.33%；陜西省共48 例，占比3.48%；甘肅省共40例，占比2.85%；青海省共40 例，占比2.85%；新疆維吾爾自治區(qū)共9 例，占比0.63；重慶市共4 例，占比0.32%；海南省共13 例，占比0.95%；寧夏回族自治區(qū)共13 例，占比0.95%；西藏自治區(qū)共4例，占比0.32%；從以上數(shù)據(jù)來看，廣東、山東、湖南、云南的相關(guān)案例較多。

二、現(xiàn)實困境的剖析

《刑法》第20 條第二款規(guī)定，“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，當(dāng)時應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰?！边@是關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度標(biāo)準(zhǔn)的法律規(guī)定，可是如何界定“明顯超過必要限度造成重大損害” 成為理論與司法實踐在正當(dāng)防衛(wèi)的判斷過程中面臨的最為嚴(yán)峻的問題。下文將分別從理論層面與實務(wù)層面分析目前關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)判斷的現(xiàn)實困境，為解決對策的提出提供“靶心”。

（一）理論層面眾說爭鳴

1.基本立場的爭論

國內(nèi)關(guān)于限度條件基本立場，目前主要存在兩種學(xué)說爭論，即“相當(dāng)說”與“必需說”的爭論，通說采取了“相當(dāng)說”這一理論標(biāo)準(zhǔn)。[5]“相當(dāng)說”認(rèn)為，判斷是否超過必要限度，應(yīng)當(dāng)在“必需說”的基礎(chǔ)之上，再判斷侵害方的侵害行為與防衛(wèi)方的防衛(wèi)行為在手段、強(qiáng)度以及所導(dǎo)致的后果等方面，不存在過于懸殊的差異。[1]135“必需說”認(rèn)為，防衛(wèi)方的防衛(wèi)行為是制止不法侵害所必需的。而關(guān)于何為必需的防衛(wèi)行為，德國學(xué)者羅克辛認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮三個要素：首先，防衛(wèi)行為可以制止不法侵害；其次，防衛(wèi)方不存在其他更為輕緩的防衛(wèi)選擇；最后，防衛(wèi)方做更為輕緩的選擇時，不能以面臨防衛(wèi)失敗的風(fēng)險為代價。[6]目前這一學(xué)說是德日法系中的有力說。[7]由于司法實踐存在前文所述“唯結(jié)果論”的傾向，并且也現(xiàn)實地導(dǎo)致了將部分屬于正當(dāng)防衛(wèi)的案件認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)，下文將對此進(jìn)行詳細(xì)論述。鑒于此，越來越多的學(xué)者主張要矯正司法實踐中存在的“唯結(jié)果論”傾向，就要放寬限度條件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，將目光從原先“防衛(wèi)結(jié)果”轉(zhuǎn)移到“防衛(wèi)行為”上，因此“必需說”也逐漸成為國內(nèi)的有力說。

而至于第三種學(xué)說“基本相適應(yīng)說”，該說認(rèn)為雙方的行為在方式、強(qiáng)度以及所造成的后果方面需要保持基本相適應(yīng)時才認(rèn)為未超過必要限度。[8]可以看出，該說在限度條件的判斷中采取了一種較為嚴(yán)苛的態(tài)度，認(rèn)為防衛(wèi)行為在各方面均需與侵害行為相適應(yīng)，這需要防衛(wèi)方在防衛(wèi)時保持較高的理性，與實際不符，并且與我國關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的立法趨勢相背，也不符合我國設(shè)立正當(dāng)防衛(wèi)更好地保障防衛(wèi)權(quán)的初衷，因此現(xiàn)在已經(jīng)很少有學(xué)者持這一主張。

2.判斷路徑的分歧

所謂判斷路徑的選擇，是指“一體說”與“二分說”的對立，詳言之就是“明顯超過必要限度”與“造成重大損害”之間關(guān)系的不同看法。厘清上述兩種學(xué)說各自的內(nèi)涵，有利于后續(xù)限度標(biāo)準(zhǔn)的路徑明確與量化。

關(guān)于“一體說”，該說認(rèn)為限度條件的判斷是一次綜合性的判斷，“明顯超過必要限度”與“造成重大損害”兩者之間是統(tǒng)一的，既不存在明顯超過必要限度但未造成重大損害的情形，也不存在造成了重大損害但未明顯超過必要限度的情形。[9]關(guān)于“二分說”，該說認(rèn)為限度條件的判斷需要分別進(jìn)行兩次判斷，將限度條件進(jìn)一步細(xì)分為行為限度條件與結(jié)果限度條件，“明顯超過必要限度”對應(yīng)的是行為限度條件，“造成重大損害” 對應(yīng)的是結(jié)果限度條件，兩者之間的關(guān)系是并列的、分立的，即認(rèn)為存在明顯超過必要限度但未造成重大損害的情形，也存在沒有明顯超過必要限度但造成了重大損害的情形。該說認(rèn)為，只有在行為限度與結(jié)果限度均超過必要限度時，才屬于超過正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件可能涉嫌防衛(wèi)過當(dāng)。[10]

（二）實務(wù)層面異象層出

1.“唯結(jié)果論”的傾向

指出司法實踐在判斷防衛(wèi)過當(dāng)時存在 “唯結(jié)果論”的傾向，但沒有具體的數(shù)據(jù)支撐總是難以讓人信服。本文將對樣本中1080 份有效案例進(jìn)行梳理，分別統(tǒng)計出當(dāng)防衛(wèi)結(jié)果為輕傷時，以及當(dāng)防衛(wèi)結(jié)果為重傷及以上時，被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例。如果最終得出的數(shù)據(jù)顯示被認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)?shù)谋壤?，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為司法實踐中“唯結(jié)果論”的傾向客觀存在。

通過對總樣本中1080 份有效判決書的梳理、統(tǒng)計，防衛(wèi)結(jié)果最高為輕傷的判決書共227 份，占比21.0%最高傷害為重傷及以上結(jié)果的共848 份，占比78.5%。最高傷害為輕微傷的共4 份，占比0.4%。未造成傷害的共1 份，占比0.1%。在侵害方所遭受的最高傷害為重傷及以上后果的848 份判決書中，僅有22 份被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比2.6%。在侵害方所遭受的最高傷害為輕傷的227 份判決書中，僅有20 份被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比8.8%。因此，我們可以得出這樣一個結(jié)論，司法實踐中在判斷防衛(wèi)過當(dāng)時，防衛(wèi)結(jié)果最高為輕傷，則有91.2%的概率被評價為防衛(wèi)過當(dāng)；防衛(wèi)結(jié)果出現(xiàn)重傷及以上后果，有97.4%的概率被評價為防衛(wèi)過當(dāng)。從目前可搜集到的司法判例來看，“唯結(jié)果論” 的傾向在司法實踐中現(xiàn)實存在，并且較為嚴(yán)重，如以下兩則案例。

案例一：陳劍故意傷害一案①參見（2019）晉0723 刑初83 號刑事判決書。。該案中，法院認(rèn)為本案在矛盾升級，對方三人持械與被告人陳劍打斗過程中，被告人陳劍出于正當(dāng)防衛(wèi)的主觀故意從鞏某手中奪取塑膠棒致被害人陳某輕傷結(jié)果的發(fā)生，已明顯超出正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度，認(rèn)定其屬于防衛(wèi)過當(dāng)，構(gòu)成故意傷害罪。

案例二：高某、王某某故意傷害案②參見（2019）冀0627 刑初124 號刑事判決書。。該案中，起因是王某某因工作瑣事與蔣某放生口角，將蔣某打成輕傷。此時，高某在門外看到劉某正手持三把菜刀砍房門，遂上前制止導(dǎo)致發(fā)生沖突，最終高某將劉某打成輕傷。法院認(rèn)為，高某因制止劉某并與之發(fā)生沖突，造成傷害后果，具有防衛(wèi)情節(jié)，認(rèn)定其屬于防衛(wèi)過當(dāng)，構(gòu)成故意傷害罪，但免予刑事處罰。

上述兩則案例，法院均是以防衛(wèi)行為導(dǎo)致輕傷害的結(jié)果而直接將其認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)，“輕傷”能否屬于“造成重大損害”暫且不論，案例一中對方三人持械，案例二中被害人劉某手持三把菜刀攻擊，這種侵害行為已經(jīng)足以評價為致命性手段，但法院在上述兩則案例中完全不考慮侵害行為手段強(qiáng)度實屬不妥。合理的現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)為，防衛(wèi)結(jié)果在防衛(wèi)過當(dāng)?shù)呐袛噙^程中僅是參考性因素，更有學(xué)者認(rèn)為，防衛(wèi)結(jié)果與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)呐袛酂o關(guān)。[11]

為糾正此司法異象，最高檢于2018 年12 月18 日公布了四則有關(guān)正當(dāng)防衛(wèi)的指導(dǎo)性案例。其中“于海明正當(dāng)防衛(wèi)案” 明確了“行兇”的具體內(nèi)涵，指出在侵害行為符合“行兇”的情況下，要敢于適用《刑法》第20 條第三款的規(guī)定，將其認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)。該指導(dǎo)性案例作為引起了社會廣泛關(guān)注與討論的案例，將其作為指導(dǎo)性案例予以公布應(yīng)該說會有助于扭轉(zhuǎn)當(dāng)前《刑法》第20 條第三款淪為“僵尸條款”的窘境[12]，并且在一定意義上也可以糾正上述“唯結(jié)果論”的異象。指導(dǎo)性案例公布后的現(xiàn)實效果果真如此嗎？下文將通過對比指導(dǎo)性案例公布前 （即2015 至2018 年） 與公布后 （即2019 年）司法實踐在認(rèn)定防衛(wèi)過當(dāng)?shù)淖兓?，以展示指?dǎo)性案例的實際效果。

通過整理得出，公布前共1189 件相關(guān)案例，有效案例共943 件，被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的共40件，占比4.2%。有效案例中，防衛(wèi)造成的傷害結(jié)果最高為輕傷的有187 件，其中16 件被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比8.6%，造成結(jié)果為重傷及死亡的有752件，其中20 件被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比2.7%。公布后共204 件相關(guān)案例，有效案例共137 件，7 件被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比5.1%。有效案例中，防衛(wèi)造成的傷害結(jié)果最高為輕傷的有40 件，4 件被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比10%，最高傷害為重傷或者死亡的有96 件，2 件被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，占比2.1%。如以下三個折線圖所示：

圖1 正當(dāng)防衛(wèi)比例

圖2 輕傷認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例

圖3 重傷以上認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例

根據(jù)圖1、圖2 以及圖3 所示，在上述指導(dǎo)性案例公布后，總體上認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例以及防衛(wèi)結(jié)果為輕傷時認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例較公布前有所提高，防衛(wèi)結(jié)果為重傷以上時認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例略有下降，可以看出上述指導(dǎo)性案例的公布起到了應(yīng)有的作用，“唯結(jié)果論” 的傾向有所改觀，但仍然存在。值得慶幸的是，在正當(dāng)防衛(wèi)指導(dǎo)案例公布后，出現(xiàn)越來越多的案件在公安階段不予立案、檢察院階段不予起訴，從而未進(jìn)入到審判階段。而圖1 中正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定比例僅以審判階段的案件為考察對象，因此實際上圖1 中“公布后認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的比例”應(yīng)該更高。

2.正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定過分依賴二審程序

以在指導(dǎo)性案例公布后被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的7 則案例為例子，有4 件是通過二審改判為正當(dāng)防衛(wèi)①參見（2019）魯16 刑終239 號、（2019）湘02 刑終205 號、（2019）滬01 刑終179 號以及（2019）閩09 刑終61 號刑事判決書。，有1 件是通過再審改判為正當(dāng)防衛(wèi)②參見（2019）鄂03 刑再2 號刑事判決書。，一審直接認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的僅2 起③參見（2019）鄂0112 刑初73 號、（2018）滬0115 刑初526 號刑事判決書。?？梢?，司法實踐中正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定仍然面臨著很大的困難，存在過分依賴二審及再審程序改判的問題。法律的正確適用應(yīng)該更多地體現(xiàn)在一審的審判活動中，二審以及再審更多的是發(fā)揮其監(jiān)督作用，如果將認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的重任全部推給二審或再審，則必將提高冤假錯案的風(fēng)險。究其原因，大致是由于“維穩(wěn)思維”“案件考評制度”從中作梗，[4][13]但這兩點(diǎn)因素均有一個共同點(diǎn)，便是怠于承擔(dān)責(zé)任。

從“維穩(wěn)觀念”的角度分析。如果一審承辦法官將案件公平公正地認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，則有可能面臨被害人（即正當(dāng)防衛(wèi)中的不法侵害人）一方無止境的糾纏、上訪甚至擾亂辦公秩序、司法秩序等違法手段的壓力。此時，承辦法官為了避免承擔(dān)前述壓力和責(zé)任，往往會選擇向被害人一方妥協(xié)。通常表現(xiàn)為將正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)，但在量刑上給予防衛(wèi)者一定的減輕，比如同時宣判緩刑或者免予刑事處罰，這種“兩邊各打50 大板”的做法看似情有可原，取得了較好的社會效果，維持了社會穩(wěn)定，但嚴(yán)格意義上講，這就是冤假錯案，就是一種不正義。而正當(dāng)防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖菬o罪判決，宣告緩刑或者免予刑事處罰雖然使防衛(wèi)者免除了牢獄之災(zāi)，但其仍然是有罪判決，防衛(wèi)者一生將被刻上了原本不應(yīng)該擁有的“犯罪人”烙印。

從“案件考評制度”的層面觀察。根據(jù)我國目前存在的“案件考評制度”，那些行為定性或者量刑被改變的案件將會被評價為負(fù)面指標(biāo)，這會直接影響案件承辦人員的獎勵和升遷。具體到一審的審判活動中，檢察院一般是以 “故意殺人罪”、“故意傷害罪”、“過失致人重傷罪”或者“過失致人死亡罪”對防衛(wèi)者提起公訴，如果承辦法官將案件定性為正當(dāng)防衛(wèi)，無疑是對案件行為定性的改變，此時由于“案件考評制度”的存在，承辦法官可能會面臨檢方施加的壓力。因此承辦法官為了避免承擔(dān)如此壓力，往往會選擇遷就檢方從而最終將案件認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。

根據(jù)上述分析，一審案件的承辦法官怠于承擔(dān)責(zé)任著實情有可原，但作為一名人民法官，就要承擔(dān)起肩上的責(zé)任與使命，任何理由都不能成為其逃避責(zé)任的合法辯護(hù)。同時，國家也要注意引導(dǎo)社會群眾合法維權(quán)，堅決打擊擾亂司法活動的違法犯罪行為；改良“案件考評制度”，摒棄原先死板、單一的考察方法，探索一種更為靈活的、綜合的考評制度，不能讓“案件考評制度”成為束縛正義的枷鎖。

三、理論層面的厘清

通過上述分析，我們可以發(fā)現(xiàn)理論上對判斷限度條件時的基本立場與路徑選擇尚未達(dá)成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，司法實踐中也面臨著“唯結(jié)果論”與“認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)過分依賴二審程序”等困境。同引言部分所述，筆者認(rèn)為理論上的眾說爭鳴以及對限度條件具體標(biāo)準(zhǔn)闡釋不透徹是司法實踐異象層出的深層次原因。例如，何為“必需的防衛(wèi)行為”，盡管理論上已經(jīng)有了多種詳盡的解讀，但由于現(xiàn)實生活中每個個案的復(fù)雜性，在判斷過程中需要考察多種要素，通過法官的價值判斷后，即使同樣采取“必需說”立場的法官也會給出不同的結(jié)論。因此，如何準(zhǔn)確地認(rèn)定“必需的防衛(wèi)行為”成為時下亟需攻克的難題。鑒于此，在確立具體的判斷規(guī)則前，先對理論層面進(jìn)行厘清，即明確本規(guī)則所選擇的基本立場與判斷路徑，為后續(xù)規(guī)則的提出提供理論的支撐。

（一）“必需說”的本土化理解

如上文所述，目前國內(nèi)出現(xiàn)越來越多的學(xué)者持“必需說”的基本立場，本文也贊同此主張。其合理之處在于，“必需說” 更有利于保障防衛(wèi)方的防衛(wèi)權(quán)，同時可以有效矯正司法實踐中存在的“唯結(jié)果論”傾向。對于其他學(xué)者認(rèn)為“必需說”會導(dǎo)致濫用防衛(wèi)權(quán)的質(zhì)疑，筆者認(rèn)為這一偏見有失公允。1997 年《刑法》相比于79 年《刑法》，之所以放寬正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件，就是因為之前司法實踐中對正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定采取了非常嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)，而1997年《刑法》對正當(dāng)防衛(wèi)條文修改后，并未取得預(yù)期的效果，目前司法實踐對成立正當(dāng)防衛(wèi)的標(biāo)準(zhǔn)仍然十分嚴(yán)格，比如在成立正當(dāng)防衛(wèi)的條件之外添加“緊迫性要件”，[4]“唯結(jié)果論”傾向也是采取嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)的客觀反映。因此，在目前司法實踐對限度條件采取嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)的大環(huán)境下，認(rèn)為“必需說”會導(dǎo)致防衛(wèi)權(quán)的濫用沒有任何依據(jù)，也沒有相應(yīng)的數(shù)據(jù)支撐。

本文雖采取“必需說”的基本立場，但是由于我國《刑法》第20 條第二款對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)谋硎鰹椤懊黠@超過必要限度造成重大損害”，因此本文所述“必需說”是作本土化理解之后的概念，即應(yīng)當(dāng)允許存在在事后通過客觀的判斷雖不屬于必需的，但其強(qiáng)度僅略微超過侵害行為的防衛(wèi)行為。首先，根據(jù)“必需說”理論，防衛(wèi)人使用盡可能輕微的防衛(wèi)行為不能以存在防衛(wèi)失敗的風(fēng)險為代價，因此為確保防衛(wèi)成功，應(yīng)當(dāng)允許超過侵害行為的強(qiáng)度。其次根據(jù)“優(yōu)越利益說”，防衛(wèi)方的利益對比侵害方而言具有質(zhì)的優(yōu)越性，[14]那么當(dāng)防衛(wèi)行為的強(qiáng)度超過侵害行為一個幅度時，便不能認(rèn)為是防衛(wèi)過當(dāng)。最后，根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，明顯超過必要限度才有可能成立防衛(wèi)過當(dāng)，言下之意，略微超過必要限度不成立防衛(wèi)過當(dāng)。

（二）“二分說”的提倡

本規(guī)則的判斷路徑是采取的“二分說”，即認(rèn)為“明顯超過必要限度”與“造成重大損害”之間是分立的關(guān)系，存在明顯超過必要限度但未造成重大損害的情形，也存在沒有超過必要限度但造成了重大損害的情形，只有當(dāng)兩者均滿足時，才能認(rèn)為符合《刑法》第20 條第二款規(guī)定的情形。

對于“明顯超過必要限度”的理解，不能認(rèn)為是完全脫離結(jié)果的判斷，因為在“明顯超過必要限度”的判斷中不可避免地存在利益的衡量，而利益的衡量必須結(jié)合其行為可能導(dǎo)致的或者已經(jīng)現(xiàn)實導(dǎo)致的傷害結(jié)果，否則利益衡量也無從說起。對于“造成重大損害”的理解，首先應(yīng)當(dāng)堅持只有在防衛(wèi)行為導(dǎo)致重傷及以上后果時，才屬于 “重大損害”，其次其功能是為了限縮防衛(wèi)過當(dāng)?shù)奶幜P范圍，排除行為過當(dāng)而結(jié)果不過當(dāng)?shù)那樾巍?/p>

四、判斷規(guī)則的確立——量化對比法

為盡可能地降低價值取向以及防衛(wèi)結(jié)果在正當(dāng)防衛(wèi)判斷中所占的比重，本文提出了一種量化的判斷規(guī)則，本文稱之為“量化對比法”。其通過建立簡單的“數(shù)學(xué)模型”，為侵害方與防衛(wèi)方的力量量化提供了“公式”，根據(jù)此公式量化對比后，可以非常容易地判斷出防衛(wèi)方在何種情形下使用何種強(qiáng)度的防衛(wèi)手段是必需的，何種強(qiáng)度又是非必需的。具體而言本規(guī)則在判斷正當(dāng)防衛(wèi)時，遵循三個步驟：第一，雙方力量的量化與對比；第二，雙方行為的評價；第三，必需的防衛(wèi)行為的判斷。

（一）雙方力量量化對比——數(shù)學(xué)模型的建立

首先，分別對侵害方及防衛(wèi)方雙方的力量進(jìn)行計算，是在整體上的靜態(tài)把握，其包含了性別、年齡、強(qiáng)壯程度、人數(shù)以及武器等五個要素。關(guān)于年齡要素，將其細(xì)分為嬰兒、兒童、青少年、成年、中老年、老年這五個階段。嬰兒為0-6 周歲，兒童為7-13 周歲，青少年為14-17 周歲，成年為18-59周歲，中老年為60-74 周歲，老年為75 周歲以上。關(guān)于強(qiáng)壯程度，將其細(xì)分為瘦弱、普通、強(qiáng)壯。關(guān)于武器，將其細(xì)分為徒手、短棍或磚頭類鈍器、長棍類鈍器、匕首類短刀、砍刀類長刀這五個類別。短棍與長棍、短刀與長刀之間的判斷，以30 公分為界限，30 公分以下的為短棍或短刀，30 公分以上的為長棍或長刀。

參照值的選擇，取一個普通成年男性徒手狀態(tài)下的力量值為1，女性的力量值為男性的50%。其他年齡段的力量值參照成年狀態(tài)下給出相應(yīng)的分值，青少年的力量值為成年的75%，兒童的力量值為成年的50%，嬰兒的力量值為0，中老年的力量值為成年的75%，老年的力量值為成年的50%。關(guān)于強(qiáng)壯程度方面，瘦弱的為普通強(qiáng)壯程度的75%，強(qiáng)壯的為普通強(qiáng)壯程度的125%。關(guān)于武器方面，其他類別的武器也是以徒手狀態(tài)為參考按照一定的比例給出相應(yīng)的分值，短棍或磚頭類鈍器的力量值是徒手的兩倍，長棍類鈍器的力量值是短棍或磚頭類鈍器的兩倍，匕首類短刀的力量值與長棍類鈍器的力量值相當(dāng)，砍刀類長刀的力量值是匕首類短刀的兩倍。即一個成年男性在徒手狀態(tài)下的力量值為1，在手持短棍或磚頭類鈍器狀態(tài)下的力量值為2，在手持長棍類鈍器狀態(tài)下的力量值為4，在手持匕首類短刀狀態(tài)下的力量值也為4，在手持砍刀類長刀狀態(tài)下的力量值為8。至此，我們可以給不同年齡段、不同性別、手持不同武器的人計算出一個對應(yīng)的力量值。當(dāng)一方或者雙方各自人數(shù)為多數(shù)時，把每個人各自的力量值相加，最終得出侵害方與防衛(wèi)方各自的整體力量值。

其次，在計算出雙方各自的力量值后，進(jìn)行對比。當(dāng)雙方的力量差距在二倍（不包含）以上時，認(rèn)為強(qiáng)勢的一方處于“明顯優(yōu)勢”，差距在二倍（包含）以內(nèi)時，認(rèn)為雙方力量處于“基本相當(dāng)”。

（二）雙方行為強(qiáng)度的評價

對于行為強(qiáng)度的評價，本文將其細(xì)分為輕微手段、非致命性手段與致命性手段。至于致命性手段，美國刑法中對“致命武力”和“非致命武力”的區(qū)分值得借鑒。致命性手段，是指行為人有意造成或明知會造成他人死亡或嚴(yán)重人身傷害而使用的武力。[11]依此類推，非致命性手段對應(yīng)輕傷害，輕微手段對應(yīng)輕微傷害。但是，這仍然停留在抽象層面的分析，因此為更好地適用于司法實踐，本文將上述概念作了更具體的解釋。致命性手段為：使用刀具等銳器攻擊他人的任何部位，行為人使用鈍器攻擊他人的頭部等要害部位。相應(yīng)地，非致命性手段為使用鈍器攻擊他人非重要部位以及徒手攻擊他人頭部、襠部等要害部位的行為。例如，用拳頭攻擊他人的頭部，用腳踢他人的襠部等。至于持鈍器攻擊他人非要害部位，如果出現(xiàn)強(qiáng)度特別嚴(yán)重或者多次反復(fù)攻擊，以造成他人重傷為故意的，便升級評價為致命性手段。最后關(guān)于輕微手段是指徒手攻擊他人非要害部位的行為。

總之，若不法侵害人持械攻擊的，行為強(qiáng)度將至少評價為非致命性手段，不再可能是輕微手段。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里對侵害行為的評價是抽象判斷、事前判斷，不是以侵害方給防衛(wèi)方造成的實際傷害結(jié)果為參考，而應(yīng)當(dāng)是侵害方給防衛(wèi)方可能造成的傷害或危險而言。在很多案件中，不法侵害人持械攻擊但最終并未導(dǎo)致防衛(wèi)人輕傷等以上后果，但不能因此認(rèn)定侵害手段屬于輕微手段，而應(yīng)當(dāng)站在事前的角度并結(jié)合行為的強(qiáng)度、方式等作出的綜合評價。

（三）必需的防衛(wèi)行為的判斷

1.雙方力量對比基本相當(dāng)

根據(jù)上述規(guī)則判斷出侵害行為與防衛(wèi)行為各自的強(qiáng)度后，再判斷是否是必需的防衛(wèi)行為。當(dāng)侵害方與防衛(wèi)方雙方力量對比處于“基本相當(dāng)”的狀態(tài)下時，如上文所述，防衛(wèi)方使用的防衛(wèi)行為在強(qiáng)度上略微超過侵害行為的強(qiáng)度，我們認(rèn)為是必需的，不屬于“明顯超過必要限度”的情形。

但是，對于“略微超過侵害行為的強(qiáng)度”該如何評價，即防衛(wèi)方的利益對比侵害方究竟優(yōu)越到何種程度？解決此問題，我們首先需要明確何為“明顯超過必要限度”。一般而言，僅超出一個幅度的不能認(rèn)為是明顯超過，只能評價為略微超過，明顯超過應(yīng)當(dāng)是超出兩個幅度而言。[15]以雙方力量對比處于“基本相當(dāng)”的狀態(tài)為例，當(dāng)侵害行為屬于輕微手段時，使用非致命及以下強(qiáng)度的手段進(jìn)行防衛(wèi)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為沒有明顯超過必要限度；當(dāng)侵害行為屬于致命性手段時，使用致命性手段進(jìn)行防衛(wèi)當(dāng)然屬于沒有明顯超過必要限度。我們以往的刑法理論通說認(rèn)為《刑法》第20 條第三款是關(guān)于特殊防衛(wèi)的規(guī)定，其認(rèn)為成立特殊防衛(wèi)，首先需滿足成立正當(dāng)防衛(wèi)的基本條件，同時仍需滿足成立特殊防衛(wèi)的附加條件。[1]135但是根據(jù)上文的分析，當(dāng)侵害行為屬于致命性手段時，使用致命性手段進(jìn)行防衛(wèi)本就不存在成立防衛(wèi)過當(dāng)?shù)目臻g。而 《刑法》第20 條第三款所規(guī)定的嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪是針對可能造成他人重傷或者死亡的結(jié)果而言，與致命性手段的概念重合，應(yīng)當(dāng)屬于使用致命性手段的侵害行為。那么根據(jù)正當(dāng)防衛(wèi)的基本條件就可以得出正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)論，無需再輔之以特殊防衛(wèi)附加條件的判斷，那么就不應(yīng)該再將本條款理解為特殊防衛(wèi)的規(guī)定，對其更合適的理解應(yīng)當(dāng)是注意規(guī)定，僅提示性地規(guī)定了不屬于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)那樾?。[9]

而當(dāng)侵害行為屬于非致命性手段時，使用致命性手段進(jìn)行防衛(wèi)，能否評價為“明顯超過必要限度”？由于“致命性手段”籠統(tǒng)地包含了對兩種結(jié)果的故意，即重傷及死亡的結(jié)果，為了清晰地體現(xiàn)相對于侵害行為而言是否超過了兩個幅度，我們需要將“致命性手段”作更細(xì)致的劃分。即有意造成或明知會造成他人重傷的手段屬于 “重傷害手段”；有意造成或明知會造成他人死亡的手段為“致死手段”。具體而言，重傷害手段為持銳器攻擊他人非要害部位或者持鈍器以重傷害的故意攻擊他人非要害部位的行為，致死手段為持銳器、鈍器攻擊他人要害部位。那么，在雙方力量對比處于基本相當(dāng)，侵害行為屬于非致命性手段時，使用“重傷害手段”進(jìn)行防衛(wèi)，不能認(rèn)為是“明顯超過必要限度”；在使用時“致死手段”進(jìn)行防衛(wèi)是，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為屬于“明顯超過必要限度”。例如，楊某某故意傷害一案，該案中被告人楊某某在面對三人的圍毆時，慌忙中從地上摸到一把刀具后拿起刀子往孟某、德某、賽某方向亂揮、亂劃，造成孟某重傷，德某、賽某輕傷的后果，最終法院認(rèn)定其構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)。①參見（2018）內(nèi)0426 刑初276 號刑事判決書。本案中，侵害行為是三人的圍毆，屬于非致命性手段，防衛(wèi)行為是使用刀具往三人方向亂揮、亂劃，是有意造成或明知會造成他人重傷的防衛(wèi)行為，應(yīng)當(dāng)屬于“重傷害手段”，沒有明顯超過必要限度，因此應(yīng)當(dāng)屬于正當(dāng)防衛(wèi)。

2.特殊情形的處理

當(dāng)侵害方的力量對比防衛(wèi)方的力量后處于“明顯優(yōu)勢”時，我們應(yīng)當(dāng)允許防衛(wèi)方采取更為強(qiáng)烈的防衛(wèi)手段，[5]此時應(yīng)當(dāng)認(rèn)為更為強(qiáng)烈的防衛(wèi)手段是制止不法侵害所必需的。但此時“更為強(qiáng)烈的防衛(wèi)手段”并不能無限制提升，將其限制在超過侵害方行為強(qiáng)度兩個幅度以內(nèi)較為合適，否則將屬于明顯超過必要限度的情形。同理，當(dāng)防衛(wèi)方的力量對比侵害方的力量處于“明顯優(yōu)勢”時，則防衛(wèi)方需要抑制其防衛(wèi)手段的使用，即對允許其采取的防衛(wèi)手段進(jìn)行降級評價，不再允許防衛(wèi)行為超過侵害行為的強(qiáng)度，而應(yīng)當(dāng)與侵害行為保持基本相當(dāng)，因為此時采取超過侵害行為強(qiáng)度的防衛(wèi)手段將不再認(rèn)為是必需的。

為更直觀地展示上述判斷規(guī)則，筆者以如下表格進(jìn)行詳細(xì)列舉。

（四）結(jié)果限度條件的判斷

1.“重大損害”的理解

結(jié)果限度條件，即對應(yīng)《刑法》第20 條第二款中“造成重大損害”的規(guī)定，理論上一般認(rèn)為，造成重大損害須重傷以上后果。[16]在1080 份被認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)?shù)呐袥Q書中，防衛(wèi)人僅造成輕傷害結(jié)果的共207 份判決書，占比19.2%。因此，司法實踐中在防衛(wèi)人僅造成輕傷后果的情況下仍然認(rèn)定為重大損害的現(xiàn)象，是客觀存在的，應(yīng)當(dāng)排除這種判決合理性。根據(jù)防衛(wèi)過當(dāng)中不法的減輕理論，[17]其認(rèn)為防衛(wèi)過當(dāng)中不法的程度低于單純的法益侵害行為，那么對防衛(wèi)過當(dāng)造成輕傷進(jìn)行處罰，就意味著處罰單純法益侵害未造成輕傷的情形，這很顯然與刑法僅僅處罰造成輕傷及以上后果的基本法理相悖。

2.結(jié)果限度條件的功能與定位

關(guān)于結(jié)果限度條件的功能，筆者認(rèn)為其僅是限縮防衛(wèi)過當(dāng)?shù)奶幜P范圍，類似于“客觀的處罰條件”；[11]至于結(jié)果限度條件在正當(dāng)防衛(wèi)限度條件中的定位，筆者認(rèn)為其應(yīng)當(dāng)處于第二位階，即在行為限度條件的判斷完成后再進(jìn)行結(jié)果限度條件的判斷。[3]因此，在進(jìn)行行為限度條件的判斷后，如果得出沒有“明顯超過必要限度”的結(jié)論，便無須進(jìn)行第二步結(jié)果限度條件的判斷；如果得出防衛(wèi)行為屬于“明顯超過必要限度”的，再進(jìn)行下一步判斷，排除那些僅造成輕傷及以下結(jié)果或者沒有造成損害的情形。例如，一位普通強(qiáng)壯程度的成年男性徒手攻擊一位普通強(qiáng)壯程度的成年男性的非要害部位，后者手持匕首進(jìn)行防衛(wèi)，并造成了前者輕傷害的結(jié)果，或者使用開槍射擊但并不瞄準(zhǔn)的方式予以警告未造成傷害。在上述情形中，防衛(wèi)方的力量對比侵害方處于絕對優(yōu)勢，對允許的防衛(wèi)行為降級評價后，得出防衛(wèi)行為的強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)控制在“輕微手段”的程度范圍內(nèi)，那么案例中防衛(wèi)方的防偽手段已經(jīng)超出了“輕微手段”的范圍，屬于行為過當(dāng)，但由于其僅造成輕傷害的后果或者未造成損害，通過結(jié)果限度條件排除其成立防衛(wèi)過當(dāng)。

五、結(jié)論

根據(jù)本文提出的“量化對比法”，在正當(dāng)防衛(wèi)限度條件的判斷過程中，首先我們應(yīng)當(dāng)堅持“必需說”的基本立場，然后采取“二分說”的判斷路徑，先判斷行為限度條件，再判斷結(jié)果限度條件。在行為限度條件的判斷中：第一步，計算侵害方與防衛(wèi)方雙方各自的力量值并進(jìn)行對比，得出 “基本相當(dāng)”“侵害方明顯優(yōu)勢”“防衛(wèi)方明顯優(yōu)勢”的判斷；第二步，站在事前角度分別判斷侵害行為與防衛(wèi)行為的強(qiáng)度，分別得出屬于“輕微手段”“非致命性手段”“致命性手段”（在防衛(wèi)行為中進(jìn)一步細(xì)分為“重傷害手段”與“致死手段”）的不同結(jié)論；第三步，運(yùn)用“必需說”判斷防衛(wèi)行為是否是必需的防衛(wèi)行為，從而得出防衛(wèi)行為是否“明顯超過必要限度”的結(jié)論。在結(jié)果限度條件的判斷中，排除那些僅造成輕傷害或者未造成傷害的情形，從而最終判斷是否屬于 “明顯超過必要限度造成重大損害”。

總之，在限度條件的判斷過程中，雙方力量對比起到了至關(guān)重要的作用，其決定了防衛(wèi)方在何種情形下使用何種強(qiáng)度的防衛(wèi)行為是制止不法侵害所必需的。本文將其細(xì)分為五大要素，并對每個要素分別確立各自的評分規(guī)則。但本文所提出的評分規(guī)則完全可以作更為細(xì)致的劃分，比如為年齡、強(qiáng)壯程度、武器這三個要素設(shè)立更為復(fù)雜的分值梯度。筆者堅信，本文所提倡的判斷方法，在作更為精細(xì)的劃分后，將會更為科學(xué)、合理，也更能增加本規(guī)則的可行性。