王 磊，常 青，惠施敏

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

一、引 言

環(huán)境污染是人類面臨的共同問題，工業(yè)在為人類創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)也給環(huán)境造成極大的破壞?！耙粠б宦贰笔侨蚧闹袊?guó)方案，需要堅(jiān)持生態(tài)文明的理念，注重構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)體系。第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇指出，把支持聯(lián)合國(guó)2030年可持續(xù)發(fā)展議程融入共建“一帶一路”，推進(jìn)綠色可持續(xù)發(fā)展，開展更多資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的合作項(xiàng)目。2020年9月23日，習(xí)近平在北京以視頻方式會(huì)見聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)古特雷斯時(shí)指出，中國(guó)既加強(qiáng)自身生態(tài)文明建設(shè)，也主動(dòng)承擔(dān)應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際責(zé)任，努力呵護(hù)好人類共同的地球家園，積極同各國(guó)一道打造“綠色絲綢之路”[1]。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是破解工業(yè)發(fā)展資源環(huán)境瓶頸的重要舉措，也是推進(jìn)建設(shè)“綠色絲綢之路”的重要途徑。

國(guó)際產(chǎn)能合作是推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的重要舉措，也是地方政府推動(dòng)工業(yè)化水平提升的有力抓手。國(guó)家發(fā)展改革委將“產(chǎn)能合作”定義為“產(chǎn)業(yè)輸出基礎(chǔ)上能力的輸出”，具體而言則是把產(chǎn)業(yè)整體輸出到不同的國(guó)家去，同時(shí)幫助這些國(guó)家建立更加完整的工業(yè)體系、提高制造能力。新疆地處中國(guó)西北邊陲，毗鄰中亞國(guó)家，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶北、中、南三條通道的重要匯集地，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)，具有向西開放的獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢(shì)，同時(shí)擁有豐富的能源礦產(chǎn)資源，處于工業(yè)化中期階段，已經(jīng)建立起相對(duì)完善的資源指向型工業(yè)體系，但過去粗放型的工業(yè)發(fā)展方式帶來了環(huán)境污染問題，不利于新疆經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。因此，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)，轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展方式，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。本文擬從國(guó)際產(chǎn)能合作和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵出發(fā)，分析對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制，構(gòu)建國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的數(shù)理模型，運(yùn)用新疆1994—2018年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探索新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，為推動(dòng)新疆國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)綠色發(fā)展相結(jié)合，引導(dǎo)新疆更有效地落實(shí)“引進(jìn)來”“走出去”的開放戰(zhàn)略，為進(jìn)一步推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)發(fā)揮積極的作用。

二、文獻(xiàn)綜述與理論機(jī)制

（一）文獻(xiàn)綜述

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型由綠色發(fā)展理念演變而來，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由粗放型向集約型、由不可持續(xù)向可持續(xù)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，其較為全面的內(nèi)涵應(yīng)為“工業(yè)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式由粗放到集約、污染控制由高碳污染到綠色減排的過程”[2]166-176。國(guó)內(nèi)外學(xué)者先是對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素進(jìn)行了研究，其中資源價(jià)格、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新是影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型是偏離的資源價(jià)格回到正常軌跡，資源得以重視的表現(xiàn)[3]209-220，不同程度的環(huán)境調(diào)控對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型碳排放強(qiáng)度有差異[4]1060-1071，自主研發(fā)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)能夠顯著地促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升[5]51-64；[6]20-26。隨著綠色發(fā)展理念和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的推進(jìn)，“綠色絲綢之路”建設(shè)為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的研究視角。綠色絲綢之路作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的目標(biāo)和原則，包含著倡導(dǎo)環(huán)保、生態(tài)文明、可持續(xù)發(fā)展等內(nèi)涵，由此應(yīng)扶持綠色產(chǎn)業(yè)進(jìn)而大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)[7]77-92?！耙粠б宦贰敝匾?jié)點(diǎn)城市的第二產(chǎn)業(yè)比重對(duì)城市綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的負(fù)向作用，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和利用外資水平對(duì)城市綠色效率具有顯著的正向促進(jìn)作用[8]84-90。在綠色與開放發(fā)展理念下，國(guó)際產(chǎn)能合作的發(fā)展也為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供了全新的研究思路。學(xué)者們從宏觀、微觀等多角度定義了國(guó)際產(chǎn)能合作。宏觀方面，國(guó)際產(chǎn)能合作是我國(guó)順應(yīng)第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮，將國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與國(guó)際開發(fā)合作相結(jié)合的國(guó)際合作新模式[9]100-107。從微觀視角，我國(guó)提出的國(guó)際產(chǎn)能合作是以企業(yè)“走出去”為主[10]49-63，153，包括走出去的技術(shù)、裝備等。國(guó)際產(chǎn)能合作既包括資本流動(dòng)的跨國(guó)合作，也包括人員流動(dòng)和共建項(xiàng)目的國(guó)際合作[11]3-6。廣義來看，國(guó)際產(chǎn)能合作的主要合作形式包括對(duì)外直接投資、對(duì)外承包工程、對(duì)外貿(mào)易和技術(shù)合作，其中對(duì)外直接投資占主要地位[12]53-60。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)國(guó)際產(chǎn)能合作中的對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資及對(duì)外承包工程與工業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系進(jìn)行了一定的探索。首先，對(duì)外貿(mào)易通過工業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)和工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生促進(jìn)作用。一方面，對(duì)外貿(mào)易能夠產(chǎn)生工業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)，但進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響具有一定的差異。裝備制造業(yè)出口對(duì)其技術(shù)發(fā)展有抑制作用，而中間品、成套設(shè)備進(jìn)口有利于技術(shù)進(jìn)步[13]43-53,商品貿(mào)易依存度對(duì)先進(jìn)裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率以及科技勞動(dòng)力對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向顯著影響[14]15-21。另一方面，對(duì)外貿(mào)易路徑下具有工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化傳導(dǎo)機(jī)制。大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有促進(jìn)作用，并且是通過對(duì)外貿(mào)易技術(shù)外溢的作用機(jī)制。合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)既解決生產(chǎn)剩余問題，又有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[15]55-76，我國(guó)1995—2014年的國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)此階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有明顯的促進(jìn)作用[16]100-106。其次，學(xué)者們關(guān)于對(duì)外直接投資對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響爭(zhēng)論不一。大部分學(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資有助于工業(yè)轉(zhuǎn)型。在新興市場(chǎng)國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的投資過程中，跨國(guó)公司有助于其獲得先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)[17]204-218。我國(guó)擴(kuò)大對(duì)外直接投資規(guī)模有利于省際全要素生產(chǎn)率的提高[18]21-31；[19]690-695；[20]109-112。也有學(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響并不顯著?！耙粠б宦贰背h的實(shí)施并沒有使得我國(guó)的對(duì)外直接投資對(duì)各國(guó)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響[21]116-119。我國(guó)對(duì)外直接投資的逆向技術(shù)溢出作用程度受到國(guó)內(nèi)研發(fā)強(qiáng)度、人力資本、技術(shù)差距等因素影響[22]45-65，其顯著地促進(jìn)了各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但對(duì)二產(chǎn)和三產(chǎn)的促進(jìn)作用并不顯著[23]116-121。最后，對(duì)外承包工程通過技術(shù)溢出效應(yīng)和工業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響。一方面是通過承包的綠色技術(shù)效應(yīng)促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型。承包方為了獲得發(fā)包方的認(rèn)可，會(huì)主動(dòng)提高專業(yè)技能和服務(wù)水平[24]18-37。在承包過程中，承包方通過“干中學(xué)”的方式獲得發(fā)包方先進(jìn)的技術(shù)和工藝，進(jìn)而提升生產(chǎn)效率[25]168-172。另一方面是通過承包的工業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型。有學(xué)者通過灰色關(guān)聯(lián)度方法分析指出我國(guó)承接外包對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有促進(jìn)作用[26]155-160。

綜上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、綠色絲綢之路以及國(guó)際產(chǎn)能合作的主要形式與工業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行了一定的探索。

（二）國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制

1.國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)綠色技術(shù)水平提升的作用機(jī)制分析。國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)綠色技術(shù)水平提升的作用機(jī)制，主要體現(xiàn)在綠色技術(shù)溢出、綠色技術(shù)共享機(jī)制兩個(gè)方面。

第一，對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程發(fā)揮綠色技術(shù)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。一是綠色技術(shù)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)，Arrow提出的“干中學(xué)”的思想包含了這一觀念。首先，對(duì)外貿(mào)易可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低生產(chǎn)成本，將更多的資金集中于節(jié)能減排、提高能源效率；此外，出口也是一種“學(xué)習(xí)”的過程，出口企業(yè)通過與國(guó)內(nèi)前向產(chǎn)業(yè)、后向產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，將國(guó)外的先進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)通過這種聯(lián)系迅速傳播。其次，對(duì)外工程承包具有工業(yè)綠色技術(shù)示范效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)。企業(yè)在承包時(shí)通過模仿生產(chǎn)隱含在其中更先進(jìn)的技術(shù)、工藝等，獲得先進(jìn)的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，同時(shí)，技術(shù)先進(jìn)國(guó)家發(fā)包給承接地的生產(chǎn)在技術(shù)、安全性、生態(tài)性等方面為同類型企業(yè)樹立了標(biāo)桿。通常，發(fā)包國(guó)企業(yè)會(huì)對(duì)接包方的技術(shù)人員、管理人員及基層工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，人員的流動(dòng)使得工業(yè)綠色生產(chǎn)技能進(jìn)一步擴(kuò)散，從而提升整個(gè)國(guó)家的工業(yè)綠色技術(shù)。二是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。一方面是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)必須提升工業(yè)綠色技術(shù)。綠色轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)使得污染型企業(yè)被市場(chǎng)淘汰，并且很多沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，在運(yùn)用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式上存在資金困難。另一方面是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)倒逼工業(yè)企業(yè)提升綠色技術(shù)水平。目前各國(guó)環(huán)境規(guī)制更加嚴(yán)格，不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)根本無法進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，因此逼迫“走出去”的企業(yè)提升工業(yè)綠色技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)污染行為的自我約束。

第二，國(guó)際產(chǎn)能合作通過綠色技術(shù)共享機(jī)制提升工業(yè)綠色技術(shù)水平。一是分?jǐn)偩G色技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)。在國(guó)際市場(chǎng)上，技術(shù)走在前列的科技企業(yè)，往往具有更強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)和外界資源，并且每年在新技術(shù)研發(fā)方面的支出更多。一項(xiàng)新技術(shù)的研發(fā)成功將會(huì)在國(guó)際市場(chǎng)上占領(lǐng)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是在此過程中需要投入大量的財(cái)力、物力，也要承擔(dān)研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際產(chǎn)能合作可以幫助企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上尋求技術(shù)研發(fā)合作伙伴，分?jǐn)偩G色技術(shù)高昂的研發(fā)成本和較高的風(fēng)險(xiǎn)，也可以匯聚各方的優(yōu)勢(shì)力量，提高綠色技術(shù)的研發(fā)效率。二是國(guó)際產(chǎn)能合作中的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。通過在國(guó)際市場(chǎng)上技術(shù)人員之間的交流與合作，可以共享工業(yè)循環(huán)共生技術(shù)、末端治理技術(shù)，是直接獲取比較先進(jìn)技術(shù)的手段。此外，通過對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程的方式學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營(yíng)管理理念，將有助于提升工業(yè)綠色技術(shù)。

2.國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制分析。國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制，主要體現(xiàn)在國(guó)際產(chǎn)能合作促進(jìn)要素配置優(yōu)化、轉(zhuǎn)移劣勢(shì)產(chǎn)能、綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)四個(gè)方面。

一是國(guó)際產(chǎn)能合作促進(jìn)要素配置優(yōu)化，將更多生產(chǎn)要素用于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。國(guó)際產(chǎn)能合作通過對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資及對(duì)外工程承包等方式，能夠促進(jìn)各國(guó)的合理分工、發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，降低各個(gè)國(guó)家之間的交易成本，從而將更多的資本、人力和技術(shù)用于工業(yè)企業(yè)的污染減排設(shè)備的安裝、工業(yè)能源利用率的提高以及工業(yè)綠色技術(shù)的創(chuàng)新，從而加快工業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二是國(guó)際產(chǎn)能合作帶動(dòng)不具備優(yōu)勢(shì)的工業(yè)產(chǎn)能輸出，優(yōu)化工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)。通過國(guó)際產(chǎn)能合作，收縮本國(guó)發(fā)展較為成熟但已經(jīng)或即將不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，將其轉(zhuǎn)移至國(guó)外生產(chǎn)。一方面，可以滿足承接國(guó)需求，獲得收益，從而對(duì)國(guó)內(nèi)的工業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供資金支持；另一方面，可以釋放國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素，從而能集中資金、技術(shù)、人力資本等生產(chǎn)要素用于清潔能源、低污染、低能耗的新型工業(yè)行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，國(guó)際產(chǎn)能合作是一個(gè)互利共贏的過程，并不等同于轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能，也將通過示范競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和綠色技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)產(chǎn)能輸入國(guó)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生積極影響。一方面，產(chǎn)能輸入國(guó)多處于工業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn)階段，產(chǎn)能輸出國(guó)發(fā)展成熟且產(chǎn)能充裕的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)能輸入國(guó)的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性較強(qiáng)，可通過示范競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)能獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有效彌補(bǔ)輸入國(guó)的產(chǎn)能缺口，進(jìn)而優(yōu)化工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)；另一方面，產(chǎn)能合作所帶來的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)還可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)能輸入國(guó)企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn),提升綠色技術(shù)效率并推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步,從而促進(jìn)產(chǎn)能輸入國(guó)的工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

三是綠色技術(shù)促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)。產(chǎn)能合作通過綠色技術(shù)溢出和綠色技術(shù)共享機(jī)制促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。首先，工業(yè)企業(yè)在貿(mào)易中可以獲得對(duì)工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)的資金支持，并通過對(duì)外貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)母國(guó)的工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)。其次，在對(duì)外承包工程中，承包國(guó)通過模仿發(fā)包國(guó)更先進(jìn)的工業(yè)生產(chǎn)的新技術(shù)、新工藝和新理念，進(jìn)而提高承包國(guó)的工業(yè)綠色技術(shù)水平，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)向更環(huán)保、低碳、低耗能、高效率的方向發(fā)展，從而為工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支撐。另外，國(guó)際市場(chǎng)的綠色貿(mào)易壁壘和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使得“走出去”的企業(yè)不得不進(jìn)行工業(yè)綠色技術(shù)的創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)其工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

四是國(guó)際產(chǎn)能合作中的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)。企業(yè)通過對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程在促進(jìn)企業(yè)“走出去”的同時(shí)，也帶來了先進(jìn)的工業(yè)綠色技術(shù)、新工業(yè)綠色生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和工業(yè)綠色發(fā)展經(jīng)營(yíng)理念等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)也促進(jìn)了本土其他相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的綠色化發(fā)展。一方面是前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕?guó)企業(yè)需要在東道國(guó)當(dāng)?shù)刭徺I工業(yè)生產(chǎn)所需原材料或零配件時(shí)，對(duì)工業(yè)污染減排、工業(yè)產(chǎn)能利用率嚴(yán)格把關(guān)，必要時(shí)提供資金支持，以提升上游產(chǎn)業(yè)工業(yè)綠色化的生產(chǎn)工藝、技術(shù)與產(chǎn)品質(zhì)量，從而促進(jìn)大批本土企業(yè)工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)升級(jí)，也有利于大批本土企業(yè)通過跨國(guó)企業(yè)快速融入國(guó)際分工體系。另一方面是后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。某些跨國(guó)企業(yè)往往會(huì)選擇當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷商承包銷售產(chǎn)品，其目的是為了盡快擴(kuò)大當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)份額。此時(shí)，跨國(guó)企業(yè)便建立起與下游企業(yè)的后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，經(jīng)由資源消耗與循環(huán)利用一體化，以及工業(yè)生產(chǎn)節(jié)能減排綠色產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散，將帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的綠色化發(fā)展。

3.國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)能源效率提升的作用機(jī)制分析。國(guó)際產(chǎn)能合作與工業(yè)能源效率提升的作用機(jī)制，主要體現(xiàn)在產(chǎn)能合作的技術(shù)溢出效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩方面。一方面，通過國(guó)際產(chǎn)能合作的技術(shù)溢出效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)承接地的能源效率有所提高。在國(guó)際產(chǎn)能合作進(jìn)程中，由于外資企業(yè)擁有更為先進(jìn)的技術(shù)和嚴(yán)格的能耗標(biāo)準(zhǔn)，從而減少對(duì)東道國(guó)的能源消費(fèi)，因此有利于提高東道國(guó)能源效率。此外，國(guó)際產(chǎn)能合作通過技術(shù)溢出效應(yīng)給產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接國(guó)帶來了資本、管理和生產(chǎn)技術(shù)，外資企業(yè)通常擁有高效率和低能耗技術(shù)，進(jìn)而有助于提升東道國(guó)的工業(yè)能源效率。另一方面，國(guó)際產(chǎn)能合作通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提升工業(yè)能源效率。綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，下游行業(yè)外資企業(yè)與上游行業(yè)本地供應(yīng)商的后向關(guān)聯(lián)作用有助于提高工業(yè)能源效率。此外，國(guó)際產(chǎn)能合作的綠色規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)降低了企業(yè)進(jìn)行工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的成本，這些節(jié)約的資本、資金和技術(shù)將有效改造傳統(tǒng)的高污染、高耗能和能源利用率低的工業(yè)產(chǎn)業(yè)，在傳統(tǒng)的技術(shù)工藝基礎(chǔ)上，改進(jìn)污染減排技術(shù)和提高集約化生產(chǎn)水平，進(jìn)而提高工業(yè)能源效率。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型構(gòu)建

通過借鑒Copeland and Talor所構(gòu)建的環(huán)境污染模型[27]877-908，彭星將貿(mào)易和FDI納入全球價(jià)值鏈[2]166-176，分析了在開放經(jīng)濟(jì)下，中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制模型。本文基于彭星的研究[2]166-176，將對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資、對(duì)外工程承包納入國(guó)際產(chǎn)能合作的框架，構(gòu)建了國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的理論模型。

假設(shè)一個(gè)積極參與國(guó)際產(chǎn)能合作的開放經(jīng)濟(jì)體：（1）（X,Y）=f（K,L），K 為資本，L 為勞動(dòng)，X 為資本密集型產(chǎn)品并產(chǎn)生工業(yè)污染，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品且不產(chǎn)生工業(yè)污染；（2）規(guī)模報(bào)酬不變，X和 Y的生產(chǎn)技術(shù)用 CX(w,r)和 CY(w,r)來表示；（3）產(chǎn)品的生產(chǎn)參與國(guó)際產(chǎn)能合作，假設(shè)生產(chǎn)過程中的任一階段δ對(duì)應(yīng)于國(guó)際產(chǎn)能合作[0，1]中的某一環(huán)節(jié)，δ越大表明該階段國(guó)際產(chǎn)能合作參與度越高，并將對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資、對(duì)外工程承包納入到國(guó)際產(chǎn)能合作系數(shù)δ中；（4）產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。

假設(shè)X和Y的潛在產(chǎn)量為X=f(KX,LX)和Y=g(KY,LY)。生產(chǎn)X釋放工業(yè)污染P，有t比例的污染經(jīng)政府規(guī)制用于減排，那么工業(yè)企業(yè)實(shí)際的產(chǎn)量為 X=(1-t)f(KX,LX)。P=φ(t)f(KX,LX)，φ(t)工業(yè)污染減排投入。將φ(t)設(shè)定為：

其中，T為技術(shù)水平，將(1)代入 P=φ(t)f(KX,LX)得：

由于假設(shè)經(jīng)濟(jì)體參與國(guó)際產(chǎn)能合作。因此，引入包含對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資、對(duì)外工程承包的國(guó)際產(chǎn)能合作模式，參與國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)污染排放將會(huì)有影響，將δ納入（2）式得：

其中，ω(δ)表示參與國(guó)際產(chǎn)能合作導(dǎo)致的工業(yè)污染排放差異，而且有 ω′(δ)＜0，說明參與國(guó)際產(chǎn)能合作程度越深，工業(yè)污染排放越低，反之污染排放越高。參與國(guó)際產(chǎn)能合作時(shí)X的產(chǎn)量：

式（4）說明參與國(guó)際產(chǎn)能合作時(shí)，X的產(chǎn)量取決于潛在產(chǎn)出水平、工業(yè)污染排放、技術(shù)及參與國(guó)際產(chǎn)能合作的程度。

假設(shè)政府征收排污稅η=λTP，Cf(w,r)為潛在產(chǎn)出的單位生產(chǎn)成本，企業(yè)的成本最小化決策為使得X的實(shí)際單位生產(chǎn)成本最低，有：

求一階導(dǎo)數(shù)得：

走航式ADCP與常規(guī)流速儀在河套灌區(qū)輸水渠道測(cè)流精度的對(duì)比………………… 楊新民，吳海榮，王 偉，王若華，李 超（66）

上式表明工業(yè)污染排放水平取決于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)、產(chǎn)品價(jià)格、排污稅和對(duì)外產(chǎn)能合作。對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外直接投資、對(duì)外工程承包共同決定國(guó)際產(chǎn)能合作的程度，產(chǎn)品價(jià)格是能源效率提升的關(guān)鍵因素，剔除作為外生變量的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和排污稅水平，本文將工業(yè)污染水平表示為技術(shù)水平T，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)S，能源效率E及對(duì)外貿(mào)易EX，對(duì)外直接投資OFDI，對(duì)外工程承包VS的函數(shù)，即：

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)涵是指資源利用率的提高、污染排放的減少、對(duì)環(huán)境的影響降低以及可持續(xù)發(fā)展等指標(biāo)的改善[28]118-136，其中，環(huán)境污染排放的減少是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的綜合體現(xiàn)，且環(huán)境污染排放與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是反向變動(dòng)關(guān)系。本文擬將國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的基準(zhǔn)模型設(shè)定為：

其中，t表示第t年的數(shù)據(jù)，RTYt表示工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)，IGTt為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的衡量指標(biāo)，EXt表示出口貿(mào)易，VSt表示對(duì)外工程承包，OFDIt表示對(duì)外直接投資，Xt為影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的其他控制變量，主要有科技創(chuàng)新水平、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境規(guī)制水平，εt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

基于前文對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)與工業(yè)能源效率的提升。因此，有必要深入研究國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)與工業(yè)能源效率的影響，進(jìn)而為促進(jìn)新疆工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供思路。擴(kuò)展模型如下：

第一，國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTt）的影響模型：

第二，國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)(ISt)的影響模型：

其中，t表示第t年的數(shù)據(jù)，GTt表示工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)，ISt表示工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)指數(shù)，EEt表示工業(yè)能源效率，EXt代表出口貿(mào)易，VSt表示對(duì)外工程承包，OFDIt表示對(duì)外直接投資，控制變量有科技創(chuàng)新水平（RD）、基礎(chǔ)設(shè)施（INF）、環(huán)境規(guī)制水平（ER）。

（二）數(shù)據(jù)來源

鑒于工業(yè)行業(yè)層面缺乏細(xì)分行業(yè)的對(duì)外出口貿(mào)易、對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程的衡量數(shù)據(jù)，本文選取新疆1994—2018年間的數(shù)據(jù)作為樣本，數(shù)據(jù)來源于各年份的《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》，相關(guān)指標(biāo)選取如下：工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)RTYit為基準(zhǔn)模型中的被解釋變量，借鑒李斌、彭星和歐陽銘珂的研究成果[29]56-68，采用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率計(jì)算而得；擴(kuò)展模型中的被解釋變量中，工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)(GTt)由綠色治理投資和綠色技術(shù)研發(fā)來衡量，其中，綠色治理投資的測(cè)算指標(biāo)為三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占GDP比重和環(huán)境治理投資；綠色技術(shù)研發(fā)的測(cè)算指標(biāo)為綠色技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和工業(yè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)。工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)指數(shù)(ISt)由工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化來衡量，其中，工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)算指標(biāo)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化由工業(yè)增加值占GDP比重來測(cè)算。本文工業(yè)能源效率(EEt)的測(cè)算借鑒彭星的方法[2]166-176，在將王兵等能源效率測(cè)度模型相結(jié)合的基礎(chǔ)上[30]31-43，運(yùn)用方向性距離函數(shù)測(cè)算工業(yè)能源效率。解釋變量中，對(duì)外承包工程VS用對(duì)外工程承包的完成營(yíng)業(yè)額表示，出口貿(mào)易EX用商品的出口貿(mào)易額衡量，對(duì)外直接投資OFDI用新疆的對(duì)外直接投資額表示?？刂谱兞恐校萍紕?chuàng)新水平（RD）用研發(fā)支出占GDP比重計(jì)算?；A(chǔ)設(shè)施（INF）用每平方千米面積的公路與鐵路總長(zhǎng)度表示。環(huán)境規(guī)制水平（ER）計(jì)算借鑒彭星、李斌的方法[2]166-176，用工業(yè)污染治理投資完成額比工業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)產(chǎn)值占GDP比重的乘積表示。

四、新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的實(shí)證分析

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用單位根（ADF）的平穩(wěn)性檢驗(yàn)方法，用ACI和SC準(zhǔn)則進(jìn)行滯后階數(shù)的判斷。d(0)稱為“零階單整”，表示原始時(shí)間序列數(shù)據(jù)平穩(wěn)；d(n)，稱為“n階單整”，指數(shù)據(jù)經(jīng)過n階差分后平穩(wěn)。為保證協(xié)整關(guān)系存在與回歸的準(zhǔn)確性，數(shù)據(jù)必須是“同階單整”，結(jié)果見表1。

表1 基準(zhǔn)模型中各變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

由表1和表2所示，基準(zhǔn)模型和擴(kuò)展模型中的各變量單位根結(jié)果顯示原始數(shù)據(jù)均拒絕具有單位根的假設(shè)，為平穩(wěn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)，滿足協(xié)整檢驗(yàn)和回歸的基本條件。

表2 擴(kuò)展模型中被解釋變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（二）新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的回歸分析

由表3可得，新疆國(guó)際產(chǎn)能合作整體上對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有明顯的促進(jìn)作用，對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資顯著促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，而擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用并不顯著。首先，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大并沒有顯著地促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，可能的原因是貿(mào)易的擴(kuò)大，是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的，并且出口的產(chǎn)品大多是鞋類等雜項(xiàng)制品、以及番茄醬等初級(jí)產(chǎn)品。其次，對(duì)外承包工程對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明新疆企業(yè)從對(duì)外承包工程中，通過“干中學(xué)”效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提升了綠色技術(shù)水平，通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)了工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而進(jìn)一步促進(jìn)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。最后，對(duì)外直接投資對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)在10%的水平下顯著為正，表明擴(kuò)大對(duì)外直接投資也可以促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型?？刂谱兞恐?，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用并不明顯，研發(fā)水平可以顯著促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，加大研發(fā)投入是能夠比較直接地促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排，提高工業(yè)生產(chǎn)效率，因此可以顯著地促進(jìn)新疆工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，是綠色技術(shù)提升的主要途徑?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用顯著，基礎(chǔ)設(shè)施的完善，可以為企業(yè)節(jié)約成本，從而集中資金進(jìn)行綠色技術(shù)的研發(fā)，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

表3 新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的回歸結(jié)果

（三）工業(yè)綠色技術(shù)、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型及能源效率作用機(jī)制下新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的實(shí)證分析

表4中，模型1、模型2、模型3分別是工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)和工業(yè)能源效率三種作用機(jī)制下新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的回歸結(jié)果。模型1采用OLS回歸，模型2和模型3由于存在自相關(guān)，采用“OLS+異方差自相關(guān)穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤”的方法估計(jì)。

由表4可得，整體上新疆國(guó)際產(chǎn)能合作能夠促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)提升、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型和工業(yè)能源效率提高，但不同形式的產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)技術(shù)、工業(yè)結(jié)構(gòu)及工業(yè)能源效率綠色轉(zhuǎn)型與提升的影響具有差異性。

表4 不同作用機(jī)制下新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的回歸結(jié)果

首先，新疆國(guó)際產(chǎn)能合作整體上能夠促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資顯著促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而對(duì)外出口貿(mào)易對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)提升無顯著的促進(jìn)作用。對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新均在1%的顯著性水平下有顯著的促進(jìn)作用，表明企業(yè)在對(duì)外直接投資和對(duì)外承包過程中，通過工業(yè)綠色技術(shù)合作、綠色技術(shù)逆向溢出和“干中學(xué)”效應(yīng)提升了工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。對(duì)外出口貿(mào)易對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)提升并無顯著的促進(jìn)作用，原因可能有：一是過境貿(mào)易較大、自產(chǎn)品出口較少，貿(mào)易結(jié)構(gòu)還有待優(yōu)化；二是吸收出口貿(mào)易逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的能力較弱。環(huán)境規(guī)制水平也有助于工業(yè)綠色技術(shù)的提升，可以激勵(lì)企業(yè)不斷進(jìn)行綠色技術(shù)的創(chuàng)新，以此來提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。研發(fā)投入越多，企業(yè)用于綠色技術(shù)研發(fā)的積極性和費(fèi)用越高，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)的提升并未表現(xiàn)出明顯的促進(jìn)作用。其次，新疆國(guó)際產(chǎn)能合作整體上能夠促進(jìn)工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，對(duì)外出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資能夠顯著促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)，而對(duì)外承包工程并沒有顯著促進(jìn)工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)外出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資顯著推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)，主要原因是對(duì)外出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資的擴(kuò)大，促進(jìn)了關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)“走出去”，并且通過資本帶動(dòng)產(chǎn)能輸出，有利于工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。此外，加大研發(fā)支出也有利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)，環(huán)境規(guī)制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)其促進(jìn)作用并不顯著。最后，新疆國(guó)際產(chǎn)能合作整體上能夠促進(jìn)工業(yè)能源效率的提升，對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資對(duì)提升工業(yè)能源效率具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)外出口貿(mào)易并沒有顯著促進(jìn)工業(yè)能源效率的提高。對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資對(duì)工業(yè)能源效率提升具有顯著的促進(jìn)作用，一方面是在進(jìn)行對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資的過程中，通過促進(jìn)綠色技術(shù)的提升進(jìn)而提高工業(yè)能源效率；另一方面是對(duì)外直接投資和對(duì)外承包工程的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度大于能源消費(fèi)的增長(zhǎng)速度。另外，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制和研發(fā)投入也有利于提高新疆的工業(yè)能源效率。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于推動(dòng)綠色絲綢之路建設(shè)的現(xiàn)實(shí)背景，探索對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外投資和對(duì)外承包工程三種國(guó)際產(chǎn)能合作形式對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)與工業(yè)能源效率提升的影響程度，并構(gòu)建理論模型，采用新疆1994—2018年的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證分析新疆國(guó)際產(chǎn)能合作對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。研究結(jié)果顯示：一是新疆國(guó)際產(chǎn)能合作整體上對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有明顯的促進(jìn)作用，對(duì)外承包工程和對(duì)外直接投資顯著促進(jìn)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，而擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用并不顯著。二是整體上新疆國(guó)際產(chǎn)能合作能夠促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)提升、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型和工業(yè)能源效率提高，但不同形式的產(chǎn)能合作在工業(yè)綠色技術(shù)提升、工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)與工業(yè)能源效率三種作用機(jī)制下對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有不同的影響作用。其中，對(duì)外直接投資在三種作用機(jī)制下均對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用；對(duì)外承包工程顯著促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)和提升工業(yè)能源效率，但對(duì)工業(yè)綠色結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用并不顯著；對(duì)外出口貿(mào)易對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用，但對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)提升和工業(yè)能源效率提高并無顯著的促進(jìn)作用。

（二）建議

第一，聚焦絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家市場(chǎng)需求，推動(dòng)新疆工業(yè)品對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，結(jié)合市場(chǎng)對(duì)工業(yè)品的需求，大力發(fā)展新疆裝備制造等優(yōu)勢(shì)工業(yè)品的對(duì)外貿(mào)易。著力打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)工業(yè)品綠色通道貿(mào)易，立足于“一港、兩區(qū)、五大中心、口岸經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)，著力加強(qiáng)口岸經(jīng)濟(jì)建設(shè)，要進(jìn)一步提高新疆沿線口岸通關(guān)便利化，電子化信息化智能化，促進(jìn)貿(mào)易便利化，大力推動(dòng)清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排等環(huán)境友好型工業(yè)品的進(jìn)出口貿(mào)易。其次，建立可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升新疆出口工業(yè)品技術(shù)含量，嵌入價(jià)值鏈高端。霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和喀什經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)嚴(yán)格把控污染密集型產(chǎn)品的出口，采用補(bǔ)貼等方式鼓勵(lì)技術(shù)含量高、環(huán)境友好型產(chǎn)品的出口，對(duì)于高污染、高耗能的限制性企業(yè)應(yīng)積極引導(dǎo)其引進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，提高能源利用率。最后，聚焦國(guó)際市場(chǎng)的綠色工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，提升新疆工業(yè)品綠色競(jìng)爭(zhēng)力。為推動(dòng)綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，新疆應(yīng)完善綠色產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，注重產(chǎn)品從原材料到生產(chǎn)加工以及銷售的整個(gè)過程中的綠色標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)，并加強(qiáng)綠色產(chǎn)品的商標(biāo)管理，進(jìn)而提高新疆工業(yè)綠色產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，立足優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能，推動(dòng)新疆對(duì)外投資發(fā)展。首先，立足新疆的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能，鼓勵(lì)新疆企業(yè)開展對(duì)外投資。推進(jìn)裝備制造、鋼鐵建材等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能合作，鼓勵(lì)新疆大中型工業(yè)企業(yè)借助絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶優(yōu)惠政策積極“走出去”，重點(diǎn)關(guān)注如何協(xié)調(diào)國(guó)有和私有企業(yè)對(duì)外直接投資。其次，開展形式多樣的投資合作形式。推進(jìn)國(guó)家工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)、經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)等產(chǎn)能合作園區(qū)建設(shè)，通過園區(qū)平臺(tái)建設(shè)為新疆投資企業(yè)提供平臺(tái)支撐，有效降低交易成本、防范投資風(fēng)險(xiǎn)，循序推進(jìn)國(guó)家工業(yè)產(chǎn)能示范園區(qū)建設(shè)，完善工業(yè)產(chǎn)能合作機(jī)制。最后，注重投資綠色環(huán)保與新興產(chǎn)業(yè)，提高對(duì)外投資的綠色水平。加大投資節(jié)能環(huán)保等方面的產(chǎn)業(yè)，注重提升新疆企業(yè)的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，進(jìn)而推動(dòng)新疆工業(yè)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

第三，強(qiáng)化絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制，引導(dǎo)新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。首先，對(duì)接絲綢之路沿線國(guó)家，盡快出臺(tái)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色標(biāo)準(zhǔn)。新疆工業(yè)企業(yè)在“走出去”進(jìn)行國(guó)際產(chǎn)能合作的同時(shí)應(yīng)遵循綠色環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，促使新疆與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家共商、共建“綠色絲綢之路”，共享綠色發(fā)展成果，共同商定工業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的綠色標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。其次，完善環(huán)境保護(hù)的激勵(lì)和約束制度。一方面，政府需要健全環(huán)保法律法規(guī)體系，增加治理環(huán)境污染的投資額，通過政府治污導(dǎo)向引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)，提高企業(yè)綠色發(fā)展效率，逐漸減弱環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的“擠出效應(yīng)”，從而促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。另一方面，政府應(yīng)加大對(duì)重污染工業(yè)企業(yè)征收排污費(fèi)的力度，同時(shí)細(xì)化征收范圍，實(shí)行分類征收。最后，立足于綠色絲綢之路建設(shè)，引導(dǎo)新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。通過發(fā)揮新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的優(yōu)勢(shì)，利用絲路基金和合作平臺(tái)的資源，建立并主導(dǎo)新疆特色新型智庫聯(lián)盟，發(fā)揮智庫在推動(dòng)新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用，同時(shí)需要進(jìn)一步積極引進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)高端人才。

第四，構(gòu)建新疆技術(shù)創(chuàng)新合作體系，推動(dòng)新疆工業(yè)綠色技術(shù)升級(jí)。首先，加強(qiáng)綠色技術(shù)共享機(jī)制。在國(guó)際產(chǎn)能合作中，新疆與周邊具有研發(fā)實(shí)力的國(guó)家建立綠色技術(shù)合作研發(fā)平臺(tái)，主要是面向新型產(chǎn)業(yè)和綠色制造產(chǎn)業(yè)，如節(jié)能環(huán)保、新能源裝備制造、電力設(shè)備制造等新興產(chǎn)業(yè)。技術(shù)合作研發(fā)有助于分擔(dān)成本和降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，便于研發(fā)活動(dòng)的開展，既節(jié)約成本又能夠提高研發(fā)效率。其次，推進(jìn)新疆工業(yè)綠色工程技術(shù)中心建設(shè)，采取節(jié)能低碳的先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品和管理方法，成立絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶綠色數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與信息化相融合，促進(jìn)能源效率最大化和環(huán)境影響最小化。最后，將生態(tài)理念融入中外合作產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，形成產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。在打造工業(yè)國(guó)際產(chǎn)能合作園區(qū)時(shí)，轉(zhuǎn)變企業(yè)高污染高能耗的生產(chǎn)方式，提高資源循環(huán)利用率，開啟封閉式廢物循環(huán)利用的生產(chǎn)模式，實(shí)現(xiàn)廢物多級(jí)循環(huán)利用。此外，對(duì)不同園區(qū)的污染排放明細(xì)責(zé)任劃分，并做好污水排放管理防治方案，促進(jìn)新疆工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的污染減排。