黃明鳳，石 榴

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

黨的十九大報告指出，要牢固樹立“綠水青山就是金山銀山”的理念，同時建立環(huán)境管控的長效機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏。西部地區(qū)是我國重要的生態(tài)服務(wù)供給區(qū)和生態(tài)安全的保護(hù)屏障，但其生態(tài)環(huán)境脆弱、氣候條件復(fù)雜，加之作為我國沿邊欠發(fā)達(dá)地區(qū)，生產(chǎn)要素較為低級，長期以資源能源消耗和生態(tài)環(huán)境惡化作為經(jīng)濟(jì)快速增長的代價，綠色經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率低。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，環(huán)境物質(zhì)作為公共產(chǎn)品在“集體行動的困境”下易產(chǎn)生“公地悲劇”。因此，面對經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境改善的“兩難”局面，西部地區(qū)如何提升綠色經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)現(xiàn)充分利用資源稟賦優(yōu)勢促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，又能避免環(huán)境污染，進(jìn)而推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對新時期西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

制定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制是推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。環(huán)境規(guī)制是政府為了應(yīng)對環(huán)境問題，降低經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生的環(huán)境污染，而制定實(shí)施的一系列改善環(huán)境問題的政策措施。西部地區(qū)可以通過設(shè)置合理的環(huán)境規(guī)制，選取恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策工具，用制度保護(hù)環(huán)境和自然資源，推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。邁克爾·波特認(rèn)為嚴(yán)格且設(shè)計恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，抵消部分遵循環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本，提高企業(yè)的生產(chǎn)率，激發(fā)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。而戴爾·喬根森等認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會對企業(yè)施加過多額外的治污成本，降低企業(yè)生產(chǎn)率，產(chǎn)生“倒退效應(yīng)”[1]314-340?？梢?，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異導(dǎo)致其對綠色經(jīng)濟(jì)的影響不同。此外，基于不同傾向、目的和執(zhí)行手段的環(huán)境規(guī)制政策工具，其實(shí)施環(huán)境保護(hù)的效果不同，對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在差異。那么，環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生的作用效果如何？環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不同對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效果有何不同？不同類型環(huán)境規(guī)制政策工具對綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的差異何在？本文通過研究環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響試圖回答以上問題，以求對促進(jìn)西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所助益。

一、文獻(xiàn)綜述

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，諸多學(xué)者主要研究環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率二者的關(guān)系，但其研究視角及方法不同得出的結(jié)論也不一致。第一種觀點(diǎn)是“創(chuàng)新補(bǔ)償說”，認(rèn)為施行合理的環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)自覺將外部成本內(nèi)部化，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)償，進(jìn)而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率。Telle（2006）表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與挪威工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率之間表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)作用[2]438-445。黃清煌，溫湖煒、周鳳秀實(shí)證得出環(huán)境規(guī)制政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為正向激勵的促進(jìn)作用[3]53-62；[4]9-15。第二種觀點(diǎn)是“遵循成本說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在進(jìn)行環(huán)境性投資，治污成本內(nèi)部化時產(chǎn)生擠出效應(yīng)，使企業(yè)成本增加，制約技術(shù)創(chuàng)新，間接降低了綠色經(jīng)濟(jì)效率[5]72-76。李志華等通過對環(huán)境規(guī)制、民間投資與綠色全要素的影響發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素表現(xiàn)為負(fù)向抑制作用[6]41-46+127。第三種觀點(diǎn)是“不確定性說”。宋德勇等分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與我國各省域綠色全要素生產(chǎn)率之間呈非線性關(guān)系[7]2 3-3 3。靳亞閣實(shí)證分析了地市級環(huán)境規(guī)制與我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈倒“N”的非線性關(guān)系[8]18-23。錢爭鳴、劉曉晨分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)呈現(xiàn)出“U”型趨勢[9]12-18。伍格致、游達(dá)明[10]從區(qū)域?qū)用嫜芯堪l(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在中西部促進(jìn)碳排放，“綠色悖論”成立，而在東部地區(qū)與碳排放的相關(guān)性為負(fù)且不顯著，即抑制“綠色悖論”[10]61-72。可見，已有研究探討了環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，但無一定論，環(huán)境規(guī)制政策的制定應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況而定。

鮮有學(xué)者從環(huán)境規(guī)制政策工具角度出發(fā)，探討其對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。不同環(huán)境規(guī)制政策工具的類型不同對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響也存有差異。大多數(shù)學(xué)者將環(huán)境規(guī)制政策工具分為正式環(huán)境規(guī)制（命令控制型、市場激勵性）和非正式環(huán)境規(guī)制（公眾參與型）。已有研究發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制政策工具與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間呈倒“U”型關(guān)系[11]141-145；[12]73-84，但彭星的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果卻表明命令控制型與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不存在非線性影響[13]134-144，甚至有學(xué)者認(rèn)為二者之間無顯著影響[14]27-35。現(xiàn)有學(xué)者對市場激勵型與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間的關(guān)系也存有爭議。部分學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵型顯著促進(jìn)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但有學(xué)者發(fā)現(xiàn)二者之間存在非線性關(guān)系，且其對綠色全要素生產(chǎn)率的作用效果強(qiáng)于命令控制型[14]27-35。在非正式環(huán)境規(guī)制的研究方面，大多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新效率之間呈倒“U”型的非均衡關(guān)系[12]73-84，但劉和旺認(rèn)為公眾參與型環(huán)境規(guī)制對省際綠色全要素生產(chǎn)率的作用還未顯現(xiàn)。

綜上所述，現(xiàn)階段學(xué)者大多傾向于將環(huán)境規(guī)制視為一個整體，采用一個籠統(tǒng)的綜合變量來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而對環(huán)境規(guī)制類型進(jìn)行分類中，學(xué)者們集中于對正式環(huán)境規(guī)制工具的研究，只有少數(shù)人探討了隱性環(huán)境規(guī)制對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。同時，現(xiàn)有研究中從環(huán)境規(guī)制政策工具角度出發(fā)對綠色經(jīng)濟(jì)效率的研究，主要采用線性估計模型探討環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，但這種方法檢驗(yàn)的是整體效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間可能存在非線性的影響，故本文采用面板門檻模型探討二者之間的非線性關(guān)系。在測算綠色經(jīng)濟(jì)效率方面，既有文獻(xiàn)大多采用DEA、方向性距離函數(shù)等方法，但其只能測算效率值介于0-1之間的結(jié)果，無法對效率值等于1的效率值進(jìn)行解釋。而本文考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型能對以上問題給予解決。因此，本文采用西部地區(qū)2000—2017年11個省份（不含西藏）的面板數(shù)據(jù)，利用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型測算西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率，綜合考慮環(huán)境規(guī)制水平，利用熵值法構(gòu)建綜合環(huán)境規(guī)制指數(shù)；從環(huán)境規(guī)制政策工具視角出發(fā)，將環(huán)境規(guī)制政策工具分為行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制，建立面板門檻模型，以驗(yàn)證不同種環(huán)境規(guī)制政策工具對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的非線性影響，為西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、研究設(shè)計

（一）理論機(jī)制分析

環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響主要有兩個途徑：一個是通過技術(shù)創(chuàng)新影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。長期以來，環(huán)境因素都被認(rèn)為是企業(yè)“競次競爭”的阻礙因素，而“波特假說”的提出為環(huán)境與經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)雙贏提供了寶貴的理論基礎(chǔ)?！安ㄌ丶僬f”（Porter Hypothesis）認(rèn)為設(shè)計適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制通過刺激企業(yè)進(jìn)行資源配置優(yōu)化及技術(shù)水平改進(jìn)，使遵循規(guī)制產(chǎn)生的成本得以抵消，進(jìn)而提高綠色經(jīng)濟(jì)效率，即“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)；而另一方面則會認(rèn)為，為應(yīng)對環(huán)境規(guī)制投入過高的環(huán)境性資金擠占了企業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)，使生產(chǎn)率下降，加之治污成本的不斷增多會導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加影響技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而降低綠色經(jīng)濟(jì)效率，即“遵循成本”效應(yīng)。另一個是通過外商直接投資來影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。“污染光環(huán)”效應(yīng)認(rèn)為外商直接投資引入對加大企業(yè)技術(shù)競爭、提升綠色技術(shù)創(chuàng)新與溢出帶來積極的作用，同時帶來先進(jìn)的管理與技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而使綠色經(jīng)濟(jì)效率得到提升；而另一方面認(rèn)為，作為外商引入門檻的環(huán)境規(guī)制會將帶來的污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入程度較低地區(qū)，使地區(qū)淪為外資的“污染天堂”，進(jìn)而降低了綠色經(jīng)濟(jì)效率（見圖 1）。

通過現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制的分類，本研究分別對環(huán)境規(guī)制、行政型、市場型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率關(guān)系提出研究假設(shè)。

圖1 環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響機(jī)理

（二）模型設(shè)計

1.超效率SBM模型

將西部地區(qū)11省份看作一個生產(chǎn)決策單元(DMU)并令每個DMU都考慮投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三種向量，分別用m種投入x=(x1,…xm)∈，n種期望產(chǎn)出y=(y1…，yn)∈和k種非期望產(chǎn)出 b=(b1…，bn)∈Rk+來表示，則在西部地區(qū)中第j個省第t期的投入產(chǎn)出可以用（xj,t,yj,t,bj,t）表示，有關(guān)測算綠色經(jīng)濟(jì)效率的生產(chǎn)可能性集表示如下：

在考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)效率測算過程中，會出現(xiàn)多個為1的情況，這無疑影響了效率值同為1的各省份之間的比較與排名。Hong Li et al.對Tone提出的Super-SBM模型進(jìn)行了改進(jìn)與處理，其效率值可以不受0-1區(qū)間的的限制，對效率值為1的DMU值進(jìn)行更好的評價。改進(jìn)后的Super-SBM模型如下：

2.面板門檻模型

門檻效應(yīng)指的是解釋變量通過跨越影響被解釋變量的若干個關(guān)鍵點(diǎn)，就會對被解釋變量產(chǎn)生一定的作用。文章采用阿爾文·漢森提出的門檻回歸模型，該方法可根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)生性自動識別估計出門檻值，同時對門檻效應(yīng)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)[15]345-368。被解釋變量為上文測得的綠色經(jīng)濟(jì)效率，解釋變量為環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，同時加入影響西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的其他因素作為控制變量，為了避免異方差，對所有變量對數(shù)化處理。為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、不同類型環(huán)境規(guī)制與西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率之間的關(guān)系，考慮二者之間門檻值不只存在一個，因此在門檻數(shù)不確定的情況下構(gòu)建環(huán)境規(guī)制、行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制為門檻的多門檻面板回歸模型：

其中，GEE表示綠色經(jīng)濟(jì)效率，ERit表示環(huán)境規(guī)制，i代表省份，t代表年份分別為行政型、市場型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，I(·)為示性函數(shù)，εit為隨機(jī)擾動項，γ1,γ2,…，γn為待估算的門檻值，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)ESit城鎮(zhèn)化水平Urbanit、投資率Investit及經(jīng)濟(jì)開放度Openit為控制變量。

（三）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.綠色經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)

投入指標(biāo)：將資本存量、勞動力、能源消費(fèi)作為投入指標(biāo)。其中，資本存量用實(shí)際資本存量表示，參考張軍、吳桂英等按照永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，采用2000年固定資產(chǎn)形成總額除以10%得到的數(shù)據(jù)為基年資本存量，折舊率統(tǒng)一取10.96%[16]35-44；勞動力借鑒宋德勇研究方法，以年末從業(yè)人員總數(shù)代替；能源消耗投入采用歷年各省的能源消費(fèi)總量統(tǒng)一折算成萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤表示。缺失數(shù)據(jù)取前兩年平均數(shù)補(bǔ)齊。

產(chǎn)出指標(biāo)：包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩類。其中期望產(chǎn)出選擇各省實(shí)際GDP來表示，統(tǒng)一以2000年不變價格為基準(zhǔn)價格進(jìn)行換算得到；結(jié)合西部地區(qū)實(shí)際情況，本研究參考劉和旺采用工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量來表示非期望產(chǎn)出[11]141-145。

2.環(huán)境規(guī)制指標(biāo)方面

環(huán)境規(guī)制是無法直接測度獲取的，文章基于陳德敏的研究[17]49-65，從環(huán)境規(guī)制支撐類和方法類指標(biāo)兩個方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制評價指標(biāo)體系。選取的六個具體指標(biāo)分別為受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)、環(huán)保系統(tǒng)實(shí)有人數(shù)、環(huán)境污染信訪數(shù)、工業(yè)污染治理投資完成額、“三同時”執(zhí)行環(huán)保投資額以及排污費(fèi)收入。行政型環(huán)境規(guī)制主要從出臺的法規(guī)與法案、環(huán)境影響評價制度及污染企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)遷制度等來體現(xiàn)，用“三同時”項目環(huán)保投資總額占工業(yè)增加值的比重來衡量；市場型環(huán)境規(guī)制側(cè)重點(diǎn)在于市場調(diào)節(jié)機(jī)制在環(huán)境保護(hù)中的作用，選取我國較為成熟的排污收費(fèi)制度中的排污費(fèi)收入來表示；公眾參與型環(huán)境規(guī)制是公眾參與表達(dá)環(huán)境權(quán)益的有效途徑，選取各地區(qū)環(huán)境信訪來信總數(shù)來表征。

3.控制變量

基于已有研究,文中從以下幾點(diǎn)考慮控制變量：（1）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ES）：近年來國家對于工業(yè)發(fā)展的重視程度不斷加強(qiáng)，工業(yè)增加值反映了企業(yè)投入產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)效益情況，選用工業(yè)增加值占GDP的比重來表示，其對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響具有不確定性。（2）投資水平：用當(dāng)年全社會固定資產(chǎn)投資與GDP的比重來表示。作為拉動經(jīng)濟(jì)的“三駕馬車”之一，增加投資從而增加資本形成率對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和居民生活水平有重要作用，然而投資活動也伴隨著資源的浪費(fèi)與污染的加劇。因此投資率越高，綠色經(jīng)濟(jì)效率可能越低。（3）城鎮(zhèn)化水平：用城鎮(zhèn)人口占城市總?cè)丝趤肀硎?。城?zhèn)化發(fā)展對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善、城鄉(xiāng)發(fā)展協(xié)調(diào)等方面起到了促進(jìn)作用，但出現(xiàn)的新投資和建設(shè)可能會致使環(huán)境污染問題嚴(yán)峻，進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生一定的影響。（4）對外開放度：用外商投資總額占GDP比重來表示。外商的引入一定程度上帶來了技術(shù)溢出效應(yīng)與管理經(jīng)驗(yàn)，有助于綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，但同時也可能會引發(fā)環(huán)境問題，該地區(qū)成為“污染天堂”。

（四）數(shù)據(jù)說明

本文以西部大開發(fā)起始年2000年為最初年，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性選取2017年為截止年份。由于西藏數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，選擇除西藏外的西部其余11個省份的面板數(shù)據(jù)就環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響進(jìn)行實(shí)證分析?；A(chǔ)數(shù)據(jù)資料主要來源于各年份的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省的統(tǒng)計公報，缺失數(shù)據(jù)的個別省份采用均值法進(jìn)行補(bǔ)全。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）綠色經(jīng)濟(jì)效率測算結(jié)果及分析

本文運(yùn)用Super-SBM模型測算西部地區(qū)11個省區(qū)2000—2017年綠色經(jīng)濟(jì)效率發(fā)現(xiàn)，VRS情形下的效率值相比CRS的測算結(jié)果具有明顯的差異性，能夠有效地減少系統(tǒng)性偏差。故而，本文在對選取的各項指標(biāo)量化處理后，采用CRS情形下的測算結(jié)果作為西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率評價結(jié)果（見圖 2）。

圖2 2000—2017年主要年份西部地區(qū)各省（市）區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率值

根據(jù)式（1）—（3），測得西部地區(qū) 2000—2017年的綠色經(jīng)濟(jì)效率值存在以下特征：

第一，西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率整體呈波動式下降。從西部地區(qū)每年均值變化來看，綠色經(jīng)濟(jì)效率值從2000年的0.850先上升到2008年的0.924之后下降到2017年的0.683，說明在綜合考慮資源和環(huán)境因素后，西部地區(qū)未能完全有效兼顧環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，側(cè)面反映了綠色經(jīng)濟(jì)在未來發(fā)展中有較大的提升空間。自西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來，部分發(fā)展較為落后的地區(qū)節(jié)能減排技術(shù)及科技進(jìn)步方面取得了一定的成績，加上政府加大了對西部地區(qū)資本及勞動力的投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到迅速提升，綠色經(jīng)濟(jì)效率呈上升狀態(tài)。但2008年之后為了應(yīng)對金融危機(jī)，各省效率值出現(xiàn)小幅度的下降，可能的原因是西部地區(qū)存在R&D勞動人員供給、技術(shù)資金投入不足的現(xiàn)象使經(jīng)濟(jì)效率較低，加上正處于“十一五”期內(nèi)，強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念忽視了環(huán)境保護(hù)的重要性，導(dǎo)致非期望環(huán)境污染增大，綠色經(jīng)濟(jì)效率逐漸降低。金融危機(jī)之后，綠色經(jīng)濟(jì)效率值呈緩慢下降態(tài)勢且隨后幾年發(fā)展沒有好地轉(zhuǎn)變，可能的原因是西部地區(qū)通過承接其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，吸收了大量的落后產(chǎn)能，加上缺乏強(qiáng)有力的環(huán)境規(guī)制政策及工具，使西部地區(qū)承擔(dān)了一定的資源環(huán)境壓力，最終使綠色經(jīng)濟(jì)效率不斷下降。

第二，西部地區(qū)各?。ㄊ校﹨^(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率發(fā)展存在較大的差異性。其中，內(nèi)蒙古和重慶的綠色經(jīng)濟(jì)效率值大于1，最低的寧夏只有0.502。從樣本期2000—2017年來看，內(nèi)蒙古、重慶、四川、陜西4個?。ㄊ校﹨^(qū)的效率值都有一定上升或保持不變。內(nèi)蒙古綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠排在前列，主要是因?yàn)閮?nèi)蒙古屬于煤炭為主的資源大省，一定程度上將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，有效兼顧環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；而重慶、四川在西部地區(qū)屬于經(jīng)濟(jì)與環(huán)境質(zhì)量相對較好的?。ㄊ校?，且能耗企業(yè)較少，自2005年后更是通過制定產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、改造老工業(yè)基地、提升市場競爭力，使得綠色經(jīng)濟(jì)效率得到有效提升。云南、廣西、新疆綠色經(jīng)濟(jì)效率處于中游水平，雖說新疆同樣是煤炭大省，但為了獲得經(jīng)濟(jì)較快增長大力發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)，綠色技術(shù)創(chuàng)新方面表現(xiàn)出明顯的滯后性，印證了“荷蘭病”效應(yīng)；云南整體呈下降趨勢，與云南當(dāng)年“三廢”產(chǎn)出大幅增加有關(guān)。而甘肅、貴州、青海、寧夏4個省區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率處于落后水平，長期以來相比其他省份粗放式生產(chǎn)方式較為明顯，青海、寧夏屬于經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域，雖說擁有較好的生態(tài)環(huán)境，但由于存在工業(yè)化程度較低、投入不足、資源消耗大等問題，導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)效率發(fā)展有限。

（二）環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率的門檻估計結(jié)果及分析

1.門檻模型的估計和檢驗(yàn)結(jié)果

借鑒Wang Q[18]的方法，利用 STATA13.0軟件對模型進(jìn)行估計與檢驗(yàn)，探究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對西部地區(qū)11個省區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的門檻效應(yīng)。

首先對環(huán)境規(guī)制的門檻值進(jìn)行測算，不同門檻檢驗(yàn)類型的門檻值結(jié)果，如表1。以環(huán)境規(guī)制、行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制為門檻變量，均通過了雙門檻顯著性檢驗(yàn)，模型存在雙重門檻效應(yīng)。

表1 門檻效應(yīng)估計

進(jìn)一步對門檻值進(jìn)行估計和檢驗(yàn)，不同類型環(huán)境規(guī)制門檻估計值及置信區(qū)間，如表2，門檻值γ是由顯著性水平下似然比值LR小于5%的臨界值構(gòu)成的，其門檻估計與實(shí)際門限值相同，即門檻值真實(shí)有效。

2.門檻回歸檢驗(yàn)結(jié)果

運(yùn)用面板門檻估計方法對不同模型的相關(guān)參數(shù)實(shí)證檢驗(yàn)，并重點(diǎn)分析不同環(huán)境規(guī)制類型對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的門檻效應(yīng)特征，如表3。

表2 門檻估計值和置信區(qū)間

表3 面板門檻回歸結(jié)果

（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與西部地區(qū)GEEit的門檻效應(yīng)

以環(huán)境規(guī)制為門檻，從模型實(shí)證結(jié)果來看環(huán)境規(guī)制與西部地區(qū)GEEit的抑制作用存在雙重門檻。當(dāng)?shù)貐^(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于較低水平（5.261）時，環(huán)境規(guī)制對GEEit影響的回歸系數(shù)為-0.0921，在5%的顯著水平下負(fù)相關(guān)。當(dāng)ER處于適中水平（5.261～7.428）時，環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū) GEEit存在10%的顯著水平下為負(fù)。而當(dāng)?shù)貐^(qū)環(huán)境規(guī)制跨越門檻值7.428時，其對GEEitE的作用不顯著。期初環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)GEEit的遵循成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，表現(xiàn)出較強(qiáng)的制約作用，“波特假說”不成立?？赡艿脑蚴且环矫嫫髽I(yè)為了支付環(huán)境成本會擠占綠色技術(shù)創(chuàng)新資金，限制了西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)強(qiáng)度；另一方面在利潤的刺激下，外商將賦有資源稟賦優(yōu)勢的西部地區(qū)作為各自的“污染避難所”，影響了企業(yè)的生產(chǎn)成本，使環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生抑制作用。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐步提升至適中水平時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對GEEit的制約出現(xiàn)逐漸減弱的狀態(tài)。這是因?yàn)檩^高的環(huán)境規(guī)制會顯著增加西部地區(qū)企業(yè)支付環(huán)境成本，激發(fā)了企業(yè)技術(shù)及管理制度創(chuàng)新的主動性，倒逼企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整；加之環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)限制了外商投資，促使外商競爭力進(jìn)一步提高，進(jìn)而隱性地促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)效率。而當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度處于高水平時，其對GEEitE的作用不顯著。其原因是過高的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致生產(chǎn)成本過高，對企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展帶來了一定的壓力，技術(shù)創(chuàng)新與外商無法及時彌補(bǔ)過高的成本損失，限制了西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。

控制變量：①經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：存在顯著促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)每提高1%，綠色經(jīng)濟(jì)效率提高0.36%，可見工業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率大于工業(yè)污染引起的GEEit下降，對緩解西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型“陣痛”發(fā)揮了重要作用。②投資水平：在1%的顯著水平下高度負(fù)相關(guān)，一定的環(huán)境規(guī)制政策會對西部地區(qū)帶來“綠色投資壁壘”，資本投入最終會起到限制作用。③城鎮(zhèn)化水平：在1%的水平下高度正相關(guān)，說明城鎮(zhèn)化建設(shè)對GEEit發(fā)展具有顯著的推動作用。④對外開放度：與GEEit負(fù)相關(guān)，但效果不顯著，外資在西部地區(qū)仍以開采建設(shè)為主，忽視了綠色創(chuàng)新和現(xiàn)有技術(shù)的改造，致使降低效果不明顯。

續(xù)表3

（2）不同類型環(huán)境規(guī)制與西部地區(qū)GEEit的門檻效應(yīng)

以行政型環(huán)境規(guī)制為門檻，從估計結(jié)果來看，行政型環(huán)境規(guī)制與西部地區(qū)GEEit之間呈倒“U”型關(guān)系。當(dāng)行政型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度Pol ERit小于-5.104時，環(huán)境規(guī)制對當(dāng)?shù)谿EEit在1%的顯著水平下正相關(guān)；當(dāng)Pol ERit跨越第一個門檻值，介于-5.104與-4.417時，行政型環(huán)境規(guī)制對地區(qū)GEEit在5%的顯著水平下正相關(guān)；當(dāng)Pol ERit跨越門檻值-4.417，Pol ERit對地區(qū)GEEit產(chǎn)生不顯著的負(fù)向作用。說明在較低及中等水平階段，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償大于遵循成本效應(yīng)，“波特假說”成立，即適當(dāng)加強(qiáng)與環(huán)境有關(guān)的環(huán)境管理職能應(yīng)對環(huán)境問題是顯著有效的，期初對企業(yè)排污嚴(yán)重等行為“強(qiáng)制處理”，激勵企業(yè)重視技術(shù)研發(fā)對環(huán)境規(guī)制引起的成本起到了遏制作用，提高生產(chǎn)率。而在強(qiáng)度過高時，環(huán)境治理的治污成本相應(yīng)增多，外商污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)環(huán)境受到了嚴(yán)重污染，抑制了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，不利于提高綠色經(jīng)濟(jì)效率，西部地區(qū)成為“污染天堂”。

以市場型環(huán)境規(guī)制為門檻，研究顯示市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度Market ERit低于或等于第一個門檻值8.08時，與GEEit在1%的顯著水平下正相關(guān)；當(dāng)強(qiáng)度介于8.08和10.300之間時，Market ERit對地區(qū)GEEit在10%的水平下正相關(guān)；而當(dāng)Market ERit大于門檻值10.300時，對GEEit呈促進(jìn)作用，但未通過顯著性檢驗(yàn)，其影響系數(shù)由1.44下降至0.67。說明借助于市場力量的環(huán)境規(guī)制在西部地區(qū)實(shí)施市場型的社會成本較低，治污效率較高，企業(yè)利用節(jié)約成本來更新生產(chǎn)技術(shù)，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式等舉措降低污染，驗(yàn)證了“波特假說”，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與GEEit提升的“雙贏”目標(biāo)。但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，企業(yè)在市場環(huán)境約束下的技術(shù)創(chuàng)新擠出效應(yīng)小于補(bǔ)償效應(yīng)，西部地區(qū)市場體系不健全等問題逐漸凸顯，一定程度上促進(jìn)作用在減弱。

以公眾參與型環(huán)境規(guī)制為門檻，從結(jié)果來看Par ERit與地區(qū)GEEit之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。當(dāng)Par ERit處于較低水平（7.057）時，二者之間呈負(fù)相關(guān)但不顯著；當(dāng)Par ERit處于適中水平（7.057～8.271）時，二者在10%的顯著水平下負(fù)相關(guān)；當(dāng)Par ERit處于較高水平（8.271）時，Par ERit與地區(qū)GEEit之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系不顯著。這說明在西部地區(qū)逐步加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度抑制了西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“波特假說”不成立。主要原因可能是：地處偏遠(yuǎn)的西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、教育、環(huán)境普及發(fā)展方面較為落后，加之民眾環(huán)保意識比較薄弱，導(dǎo)致公眾在初級階段參與度較低，因此對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)為負(fù)。之后，隨著社會公眾環(huán)境保護(hù)監(jiān)督的參與度逐漸加大，企業(yè)不得不通過綠色技術(shù)創(chuàng)新以減少污染排放等環(huán)境問題，但卻引起了“成本效應(yīng)”的出現(xiàn)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率下降。

研究結(jié)果表明，三種類型環(huán)境規(guī)制模型的控制變量與西部地區(qū)GEEit作用影響的顯著性及方向基本保持一致。①經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：與地區(qū)GEEit在1%的顯著性水平下正相關(guān)，說明日趨合理化的工業(yè)化對西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新帶來的促進(jìn)作用大于工業(yè)化發(fā)展帶來的污染物排放。②投資水平：在1%的水平下與地區(qū)GEEit顯著負(fù)相關(guān)，說明相較于東中部，西部地區(qū)較為薄弱和落后的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和教育發(fā)展，導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣耐顿Y率相對較低，綠色技術(shù)創(chuàng)新得不到發(fā)展。③城鎮(zhèn)化水平：在西部地區(qū)起到了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，拉動經(jīng)濟(jì)的作用，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益大于發(fā)展進(jìn)程中的資源環(huán)境問題。④對外開放度：與西部地區(qū)GEEit顯著正相關(guān)，說明“波特假說”成立，通過引入新技術(shù)及“學(xué)習(xí)效應(yīng)”提高了西部地區(qū)資源利用率，在一定程度上促進(jìn)了綠色技術(shù)發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

文章首先運(yùn)用Super-SBM模型測算了考慮非期望產(chǎn)出的11個?。ㄊ校﹨^(qū)2000—2017年的綠色經(jīng)濟(jì)效率，并采用熵權(quán)法構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制指標(biāo)；之后利用面板門檻模型對環(huán)境規(guī)制及不同環(huán)境規(guī)制政策工具與西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明：

第一，在樣本期內(nèi)，西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率整體呈波動式下降，說明西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率目前處于較低水平，省域內(nèi)部失衡現(xiàn)象比較明顯，側(cè)面反映了在未來持久發(fā)展能力有較大的提升空間。

第二，當(dāng)環(huán)境規(guī)制處于較低水平和適中水平時，環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)GEEit的遵循成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，“波特假說”不成立；而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐步提升至較高水平時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對GEEit的抑制作用逐漸減弱。

第三，不同類型環(huán)境規(guī)制政策工具體現(xiàn)了不同程度的環(huán)境保護(hù)傾向及執(zhí)行力度，故對綠色經(jīng)濟(jì)效率研究結(jié)果存在差異性。行政型環(huán)境規(guī)制對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈倒“U”型。當(dāng)行政型環(huán)境規(guī)制控制在第一個門檻值時，行政型環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于遵循成本效應(yīng)，驗(yàn)證了“波特假說”，但越過該拐點(diǎn)“波特假說”不成立；市場型環(huán)境規(guī)制對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著促進(jìn)作用，驗(yàn)證了“波特假說”，若強(qiáng)度過高，促進(jìn)作用會減弱；公眾參與型環(huán)境規(guī)制與地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率存在抑制作用。

基于以上研究結(jié)果，提出以下政策建議：

第一，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高外商投資準(zhǔn)入門檻，以提升綠色經(jīng)濟(jì)效率。首先，西部地區(qū)應(yīng)發(fā)展壯大特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，積極培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)，針對甘肅、青海、寧夏、貴州等綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差地區(qū)，優(yōu)化其資源能源結(jié)構(gòu)，提升節(jié)能減排及清潔技術(shù)水平，充分發(fā)揮內(nèi)蒙古、重慶核心輻射效應(yīng)，將先進(jìn)技術(shù)及管理模式向綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)散轉(zhuǎn)移。其次，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對外商直接投資的篩選，加大低能耗、低污染、低排放外資的引進(jìn)力度，擴(kuò)大對甘肅、貴州、青海、寧夏等省區(qū)的投資規(guī)模，使各省區(qū)間綠色經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，現(xiàn)階段，西部地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，使其對綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)，但切勿盲目加強(qiáng)其力度，應(yīng)依據(jù)各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)與階段，實(shí)施差異化的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并及時調(diào)整，使環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于最優(yōu)門檻區(qū)間。

第三，建立多種環(huán)境規(guī)制政策工具共治合作機(jī)制，使其效用最大化。根據(jù)不同地區(qū)實(shí)際情況，加大行政型環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力度，健全環(huán)境規(guī)制的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)排污稅征收等市場型環(huán)境規(guī)制，發(fā)揮政府與市場雙重調(diào)節(jié)作用，提高環(huán)境信息公開度及民眾環(huán)保意識形成一定的約束監(jiān)管，以彌補(bǔ)提升行政型和市場型環(huán)境規(guī)制帶來的弊端，形成以行政型為主，市場型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制為輔的合理有效環(huán)境治理機(jī)制。即西部地區(qū)切勿盲目制定過于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生“倒退效應(yīng)”，應(yīng)結(jié)合西部實(shí)際情況，建立合理的環(huán)境規(guī)制體系，選擇最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制政策工具使環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生“倒逼效應(yīng)”，實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長的“雙贏”目標(biāo)。