方潤

11月3日，華泰證券通過行知APP直播發(fā)布專業(yè)機構一體化服務平臺INCOS3.0，基于高效的托管運營服務，依托數(shù)字化和全業(yè)務鏈優(yōu)勢，推出托管運營、數(shù)字服務、全業(yè)務鏈服務三大核心模塊，賦能前臺的投資研究、信用評價、交易執(zhí)行，中后臺的估值清算、輿情風控、投后分析，為專業(yè)機構提供一體化解決方案。

加速布局一體化PB服務

據(jù)Wind統(tǒng)計，截至2020年二季度末，國內資管機構近26000家，資管業(yè)務總規(guī)模已達105萬億元，產品日趨多樣復雜，亟需服務機構同步成長，提供效率更高、成本更低的一體化服務。

在海外成熟市場，投行通常將主經紀商（PB）服務平臺作為主打產品提供給機構客戶，比如摩根士丹利的PB業(yè)務平臺Matrix，提供包括投資組合管理、場內外衍生品交易管理、投資研究和實時定價等一站式服務。在國內，一體化PB服務模式尚處于起步階段，券商作為服務機構需要引領客戶接受和使用一站式線上服務，助力機構聚焦價值創(chuàng)造，向更為成熟的市場模式發(fā)展。

華泰證券推出的INCOS平臺圍繞PB業(yè)務，滿足專業(yè)機構不同交易場所和品種的投資決策、交易執(zhí)行、估值清算、數(shù)據(jù)分析、交互服務和風控等方面的需求，打造PB一體化服務模式，助推國內PB業(yè)務高質量發(fā)展。

“目前，國內PB業(yè)務以托管代銷或量化交易為主，其中，托管運營貫穿專業(yè)機構產品全生命周期，是一體化服務不可或缺的一環(huán)，與各業(yè)務環(huán)節(jié)相互滲透，服務邊界不斷延展，衍生出全流程各節(jié)點整合至同一平臺的內生需求。”華泰證券執(zhí)行委員會委員孫含林在發(fā)布會上表示，“以此為切入點，公司將為專業(yè)機構提供更高階的合作平臺，構建開放的服務生態(tài)圈，提供發(fā)展新動能?！?h3>數(shù)字化賦能機構智能運營

2019年華泰證券開啟全面數(shù)字化轉型，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等IT技術大幅提升傳統(tǒng)金融業(yè)務效率，打造高效的服務平臺，用科技重塑服務模式和業(yè)務全流程。作為華泰金融科技發(fā)展的重要成果之一，INCOS平臺不斷創(chuàng)新，自2018年以來服務資產規(guī)模增長超200%，銀行客戶覆蓋全國20余省，行業(yè)領先。

機構實現(xiàn)業(yè)務模式的創(chuàng)新和運營效率的提升，關鍵在于解放人力、釋放人的價值。華泰證券基于多年行業(yè)積累，以AI為驅動融合 RPA （機器人流程自動化）技術，推出數(shù)字員工，助力托管業(yè)務智能化，證券開戶數(shù)字員工可減少開戶人工錄入要素60余項，相比傳統(tǒng)流程時間縮短一倍;ETF補券數(shù)字員工可自動解析交易流水、抓取補券文件，提高數(shù)據(jù)的準確性和估值效率;賦能客戶智能運營，覆蓋網下打新、信息披露、季度備案更新等多個場景。

基于靈活的技術平臺架構，INCOS可為眾多行業(yè)客戶提供差異化數(shù)字服務。目前，平臺覆蓋金融機構與私募管理人兩大客群十類細分客戶，包括私募基金、公募基金、銀行理財、信托計劃、產業(yè)基金、WFOE機構等，為不同客戶配置差異化專屬版本，各流程節(jié)點可視、可交互、可預知，PC與移動端并行。

例如，INCOS投資管理模塊已在10多家銀行試用，針對銀行理財產品凈值化轉型的需求提供市場分析、組合管理、投資指令、風險分析、限額監(jiān)控五大功能;股權管理模塊則助力管理人在股權項目管理、基金運營的全生命周期實現(xiàn)智能化管理，支持線上立項、投決和退出，項目重點信息管理及變更跟蹤，投后事項跟蹤、項目拜訪情況歸集等。