楊碩

中圖分類(lèi)號(hào)：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2020）08-024-02

摘 要 核電廠涉及到安全生產(chǎn)和資料保密各方面的問(wèn)題，所以核電廠在建設(shè)前期對(duì)于檔案管理的研究顯得尤為重要。在現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的條件下，核電廠檔案管理應(yīng)該在專(zhuān)業(yè)人員的管理基礎(chǔ)上，加強(qiáng)數(shù)字化和信息化的整合，從而讓檔案的管理更加高質(zhì)高效。筆者就核電廠前期的檔案管理的意義和具體的可操作性做了調(diào)查，對(duì)核電廠前期檔案的管理提供了幾點(diǎn)建議，僅供參考。

關(guān)鍵詞 核電廠 前期管理

核電廠前期文件記載了項(xiàng)目開(kāi)工前的各項(xiàng)工作，真實(shí)記錄了各項(xiàng)工作進(jìn)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，是確保工程開(kāi)工后各項(xiàng)目工作順利進(jìn)行的重要憑證，也是工程建設(shè)期間信息來(lái)源。核電廠前期階段一般產(chǎn)生四類(lèi)文件：圍繞立項(xiàng)形成的文件材料（立項(xiàng)申請(qǐng)、項(xiàng)目建議書(shū)及批復(fù)文件、可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件、初步設(shè)計(jì)審批文件等）、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料（地質(zhì)水文勘查報(bào)告、重要巖樣土樣及說(shuō)明等）、設(shè)計(jì)文件材料（總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)圖紙和說(shuō)明、設(shè)計(jì)方案及審查意見(jiàn)等）、項(xiàng)目管理文件（施工承包合同、勘察設(shè)計(jì)承包合同、監(jiān)理委托合同、招投標(biāo)文件、建設(shè)用地規(guī)劃文件、土地使用證、拆遷安置方案及審查意見(jiàn)等）。

一、對(duì)核電廠前期項(xiàng)目檔案進(jìn)行管理的意義

（一）第一個(gè)重要性：核電前期項(xiàng)目檔案是一個(gè)企業(yè)檔案資源的重要來(lái)源

前期檔案管理有著非常重要的價(jià)值，核電項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程是一項(xiàng)繁瑣而龐大的系統(tǒng)工程。一般說(shuō)來(lái)，這樣的項(xiàng)目投入的資金、人力、物力較大。項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)，有功能要求、有工程實(shí)物、有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域多、技術(shù)復(fù)雜，規(guī)模具大、建設(shè)周期長(zhǎng)。所以，整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中形成的文檔資料來(lái)源廣泛、載體復(fù)雜、種類(lèi)繁多、數(shù)量大、價(jià)值很高。所以，核電廠前期項(xiàng)目檔案是一個(gè)企業(yè)檔案資源的重要來(lái)源。在企業(yè)檔案館館藏中占有十分顯著的地位。

（二）第二個(gè)重要性：項(xiàng)目檔案不合格，不得進(jìn)行項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收

國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)：項(xiàng)目檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收不合格，不得進(jìn)行項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。任何一個(gè)項(xiàng)目如果歸檔資料不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，則判定該項(xiàng)目不合格。國(guó)家這一措施的制定，有利于項(xiàng)目的參建單位，加強(qiáng)工程資料的管理，可以督促每個(gè)單位和個(gè)人按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行工作。

（三）第三個(gè)重要性：合法合規(guī)的依據(jù)

核工業(yè)有兩個(gè)第一：“安全第一、質(zhì)量第一”。工程竣工后在使用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，項(xiàng)目檔案具有監(jiān)督、追查作用。工程講質(zhì)量終身責(zé)任制，對(duì)于不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題，可依據(jù)檔案追究責(zé)任。項(xiàng)目檔案是實(shí)行質(zhì)量追溯的主要依據(jù)。核電前期文件為核電項(xiàng)目從選址、可研、開(kāi)工建設(shè)、安裝調(diào)試、生產(chǎn)運(yùn)行、大修、退役等全過(guò)程提供證據(jù)，是項(xiàng)目合法合規(guī)的依據(jù)，規(guī)避各類(lèi)法律和投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、現(xiàn)狀研究：核電廠前期檔案管理工作的實(shí)施可能遇到的問(wèn)題及解決方案

（一）復(fù)合型管理人才的缺乏

核電廠的檔案管理由于其特殊性因此需要檔案管理人員不僅具備專(zhuān)業(yè)的檔案管理基本知識(shí)，還需要熟悉先進(jìn)的信息化管理技術(shù)，因此針對(duì)此狀況首先需要展開(kāi)相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。對(duì)于檔案管理人員，要樹(shù)立正確意識(shí)，提高檔案管理工作人員全員的素質(zhì)。

（二）規(guī)范性管理的缺乏

由于檔案信息化建設(shè)缺乏章程的規(guī)范性，從而使核電項(xiàng)目的檔案管理存在了一些不規(guī)范的現(xiàn)象。在核電日常工作中，由于工程龐大，施工單位眾多，加上檔案信息本身的復(fù)雜，導(dǎo)致了電子信息資料可能會(huì)因?yàn)椴灰?guī)范的管理而丟失。所以核電廠前期的檔案管理必須要做到全過(guò)程的監(jiān)控。

（三）檔案安全管理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

核電的技術(shù)含量相對(duì)其他行業(yè)要高，其中所涉及到的檔案文件信息龐雜，文檔材料中包含的材料信息也是具有保密性。在現(xiàn)代的大數(shù)據(jù)環(huán)境下，檔案管理的信息化不斷提高，但是與之并存的當(dāng)然也是信息泄露的高風(fēng)險(xiǎn)。各種想要竊取機(jī)密的攻擊層出不窮，一旦數(shù)據(jù)泄露，造成的損失是難以估量的。信息化時(shí)代，對(duì)于檔案的安全管理也是需要引起高度重視的[1]。

三、對(duì)核電廠前期檔案管理工作的建議

核電項(xiàng)目檔案作為工程建設(shè)中的核心部分，其管理工作顯得尤為重要。怎樣做好核電項(xiàng)目前期檔案的管理工作呢？這是一項(xiàng)非常重要的但又比較難做的工作。筆者認(rèn)為，項(xiàng)目檔案工作管理要以項(xiàng)目建設(shè)法人為管理核心，以納入合同為依據(jù)，以監(jiān)理控制為主要手段，堅(jiān)持檔案工作與工程建設(shè)同步進(jìn)行、同步發(fā)展的原則。工程施工的每一步都涉及到檔案工作，所以，要實(shí)施事前介入、事中控制、事后核查，驗(yàn)收把關(guān)的全過(guò)程管理，項(xiàng)目檔案管理必須借助合同具有的法律約束力，增強(qiáng)項(xiàng)目檔案的嚴(yán)肅性，保證項(xiàng)目檔案資料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全。

檔案資料隨著工程的進(jìn)展逐步形成，一旦形成，檔案的準(zhǔn)確性、完整性就是客觀存在的。要保持這種狀態(tài)，就要從頭做起，要早抓勤抓。從項(xiàng)目提出開(kāi)始就要有檔案人員介入，“三納入”：納入本單位工作計(jì)劃、 納入各項(xiàng)管理工作程序（合同管理：總承包、施工、監(jiān)理、設(shè)備招投標(biāo)等）、納入領(lǐng)導(dǎo)干部工作責(zé)任。“四同步”：與項(xiàng)目立項(xiàng)同步（項(xiàng)目開(kāi)始立項(xiàng)，建檔工作就開(kāi)始，提出項(xiàng)目檔案管理要求）；與項(xiàng)目施工進(jìn)度同步（施工到哪，資料的收集整理就到哪）；與項(xiàng)目檢查同步（檢查工程計(jì)劃進(jìn)度與歸檔文件積累情況檢查）；與項(xiàng)目驗(yàn)收同步（工程中間、交工驗(yàn)收同時(shí)驗(yàn)收檔案是否達(dá)到完整準(zhǔn)確系統(tǒng)）。有些單位待到工程竣工驗(yàn)收時(shí)，才納入議事日程，搞“秋后算賬”的管理方式，檔案的“四性”得不到保證，是不可取的。應(yīng)該工程進(jìn)展到哪，檔案就要收集到哪。工程的進(jìn)展如同由收割機(jī)一樣，把莊稼割倒，我們檔案人員就要保證顆粒歸倉(cāng)。

（一）落實(shí)責(zé)任

一個(gè)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目是由多個(gè)單項(xiàng)工程組成，由多個(gè)參建單位共同建設(shè)的。業(yè)主要從法律的角度，在簽訂合同時(shí)要明確合同雙方在檔案管理方面的責(zé)任和義務(wù)。要有獨(dú)立的條款明確違約責(zé)任，要加大檔案管理規(guī)章制度建設(shè)與執(zhí)行力度。還需要明確各單位職責(zé)。包括建設(shè)/業(yè)主單位職責(zé)、建設(shè)/業(yè)主單位檔案館/室職責(zé)、工程監(jiān)理單位職責(zé)、總承包商職責(zé)、各分包商/施工單位職責(zé)。

（二）制度落實(shí)

“凡事預(yù)則立”。制度是行為的準(zhǔn)則，是事前控制最有效的手段之一。一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)，有它的特殊性，所以必須建立可操作性強(qiáng)，具有指導(dǎo)性強(qiáng)的規(guī)范性文件。否則、檔案管理工作就缺乏約束力，就不會(huì)順利開(kāi)展。同時(shí)，制定出與制度配套的工作程序。制度管人，人按程序辦事。對(duì)項(xiàng)目檔案的歸檔依據(jù)、歸檔范圍、歸檔套數(shù)、歸檔時(shí)間、歸檔方式、歸檔要求、驗(yàn)收與移交方式等要明確規(guī)定。要使所有參建單位知道“如何去做”。避免了收集工作的盲目性，克服了整理的隨意性，達(dá)到熟悉工作程序，掌握工作標(biāo)準(zhǔn)，自覺(jué)作好每一個(gè)環(huán)節(jié)工作之目的。要通過(guò)制度來(lái)規(guī)范我們的行為。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目資料歸檔整理規(guī)定應(yīng)執(zhí)行的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定主要有：

1.《中華人民共和國(guó)檔案法》

2.《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》

3.《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/ T28--2002）

4.《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822--2008）

5.《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）

6.《中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（制度通告〔2007〕29號(hào)）

以上這些標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定操作性比較強(qiáng)。但建設(shè)（業(yè)主）單位、總承包單位應(yīng)依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)文件，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況制定出操作性較強(qiáng)的各項(xiàng)規(guī)章制度，并提出項(xiàng)目檔案管理工作的具體要求。

有了規(guī)章制度，還要建立項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)要覆蓋參建單位、總包單位、監(jiān)理單位、分包單位。同時(shí)，進(jìn)行培訓(xùn)。宣貫講解所制定的規(guī)章制度，要使項(xiàng)目檔案的管理要求，深入人心。真正把檔案工作落在實(shí)處，培訓(xùn)工作非常重要。一是工程初期的培訓(xùn)，這主要是國(guó)家、集團(tuán)公司相關(guān)文件以及規(guī)章制度的宣貫學(xué)習(xí)，詳細(xì)講解該工程檔案的具體要求。二是工程建設(shè)工程中的培訓(xùn)，這主要是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。三是組卷前的培訓(xùn)，要講解組卷的要求，案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表的填寫(xiě)等[2]。

（三）要加強(qiáng)監(jiān)督與指導(dǎo)工作

一個(gè)完整準(zhǔn)確系統(tǒng)的檔案是參加工程建設(shè)各路大軍共同努力的結(jié)果。但各參建單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案的重視程度不一樣、全體員工檔案意識(shí)不一樣、專(zhuān)/兼職檔案員業(yè)務(wù)能力不一樣，所以，檔案管理的水平也就不一樣。這就要求我們加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督檢查工作。工程文件是隨著工程建設(shè)進(jìn)度形成的，各個(gè)階段形成的文件內(nèi)容都不一樣，所以歸檔要求也不同。檔案的監(jiān)督指導(dǎo)工作是檔案管理工作的首要任務(wù)，這就需要我們檔案管理人員做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，監(jiān)督指導(dǎo)的重點(diǎn)放在施工單位的現(xiàn)場(chǎng)。為了保證日后檔案移交的質(zhì)量，檔案管理人員要經(jīng)常下工程現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)指導(dǎo)工作，一是加強(qiáng)檔案法的宣傳，提高施工單位人員的檔案意識(shí)。二是學(xué)習(xí)檔案管理的規(guī)章制度，熟悉工作程序，使所有施工單位知道檔案如何收集和整理。三是針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)已出現(xiàn)的實(shí)際問(wèn)題，進(jìn)行講解，開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)注意的問(wèn)題及解決方法。其工作的成效，決定了工程檔案歸檔的實(shí)效和質(zhì)量。

現(xiàn)在，所建的大型項(xiàng)目均采用總承包模式，在監(jiān)督指導(dǎo)工作上，業(yè)主、總承包商、分承包商、監(jiān)理公司必須做到分工明確、責(zé)任到人、相互協(xié)作、保證質(zhì)量。

實(shí)踐證明，有什么樣的業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查指導(dǎo)工作，就有什么樣的檔案。監(jiān)督檢查指導(dǎo)工作要主動(dòng)。使檔案管理工作真正滲透到項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保項(xiàng)目檔案處于全過(guò)程的受控狀態(tài)。

（四）認(rèn)真檢查把關(guān)

一個(gè)具體的項(xiàng)目建設(shè)包含實(shí)體和資料兩個(gè)不可分割的組成部分。檔案資料是項(xiàng)目實(shí)體的圖、文記載，是項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的真實(shí)寫(xiě)照。項(xiàng)目檔案資料質(zhì)量是項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的重要組成部分，是對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行全面了解的一條重要途徑。因?yàn)?，?xiàng)目終檢驗(yàn)收時(shí)難以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)及安裝內(nèi)在的、隱蔽的質(zhì)量缺陷。所以，我們一定要抓住質(zhì)量這個(gè)關(guān)鍵。項(xiàng)目歸檔文件資料的質(zhì)量包含兩個(gè)部分：一部分是項(xiàng)目文件歸檔前的形成質(zhì)量，另一部分是后期歸檔時(shí)的整理質(zhì)量。項(xiàng)目文件歸檔前的形成質(zhì)量主要指其內(nèi)容的完整、準(zhǔn)確、真實(shí)、系統(tǒng)；這一部分側(cè)重于工程技術(shù)人員、監(jiān)理工程師的檢查，審核。案卷整理質(zhì)量則是指項(xiàng)目文件資料要按規(guī)范整理；達(dá)到分類(lèi)排序合理、目錄編制準(zhǔn)確、著錄信息全面、字跡材料、裝訂符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。這一部分側(cè)重于專(zhuān)兼職檔案人員。

四、結(jié)語(yǔ)

核電廠前期檔案管理涵蓋面廣，持續(xù)周期長(zhǎng)，是核電工程后續(xù)工作進(jìn)行的科學(xué)依據(jù)。針對(duì)前期文檔管理可能存在的問(wèn)題，應(yīng)該在現(xiàn)有信息化管理的基礎(chǔ)上創(chuàng)新性地加強(qiáng)管理人員與文檔管理系統(tǒng)的有效結(jié)合，把前期的文檔管理工作系統(tǒng)化、流程化、責(zé)任化，提高核電前期檔案管理的系統(tǒng)性和完整性，從而更好地服務(wù)于核電后期工程建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

[1]汪建軍.論核電建設(shè)檔案管理體系的構(gòu)建研究[J].蘭臺(tái)內(nèi)外，2019.

[2]陳小力，陸啟亮.核電廠檔案信息化管理要點(diǎn)分析[J].智能電力與應(yīng)用.