董嬌嬌

由于EPC（Engineering Procurement Construction）工程總承包模式具有周期長(zhǎng)、投資金額大、涉及主體多等特點(diǎn)，工程實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、成本、質(zhì)量及安全等諸多工作需要借助良好的合同管理來(lái)規(guī)范和控制，因此合同管理對(duì)于EPC工程總承包項(xiàng)目的順利完成具有非常重要的意義。

本文基于EPC工程總承包商的視角，從合同管理的角度切入，圍繞招投標(biāo)階段對(duì)靜態(tài)合同文本的分析審查、工程實(shí)施階段對(duì)合同履行的動(dòng)態(tài)管理、工程竣工收尾階段的合同管理三個(gè)方面，深入探討EPC工程總承包模式中合同管理的難點(diǎn)及其對(duì)策。

招投標(biāo)階段對(duì)靜態(tài)合同文本的分析審查

EPC工程總承包合同源于國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）1995年出版的《工程設(shè)計(jì)建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，2017年FIDIC更新了《EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey）——銀皮書（Silver Book）（下稱“FIDIC銀皮書”），目前是EPC國(guó)際工程總承包項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域普遍借鑒的合同范本。在我國(guó)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部及國(guó)家工商行政管理總局于2011年發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216）；2020年6月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑市場(chǎng)監(jiān)管司發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（征求意見稿），也是我國(guó)大多數(shù)企業(yè)起草工程總承包合同的參考文本。EPC工程總承包模式中合同管理的難點(diǎn)在招投標(biāo)階段，主要體現(xiàn)在合同條款的審查與解讀方面，具體如下。

有關(guān)業(yè)主的相關(guān)條款

（1）關(guān)注業(yè)主資信狀況。在EPC工程總承包模式中，業(yè)主的資信狀況和付款能力是總承包商面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，因此在招投標(biāo)階段，總承包商應(yīng)重點(diǎn)審核業(yè)主的資信狀況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力及業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的付款能力。根據(jù)FIDIC銀皮書的規(guī)定，業(yè)主向承包商按時(shí)足額付款是業(yè)主的主要責(zé)任和義務(wù)，業(yè)主有提供資金證明的義務(wù)。總承包商在審查時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審查業(yè)主資金來(lái)源是否合法可靠、是否有融資能力、是否提供了必要擔(dān)保，以此確定業(yè)主的資金支付實(shí)力。

（2）關(guān)注業(yè)主責(zé)任條款。業(yè)主責(zé)任條款是EPC工程總承包合同審查重點(diǎn)之一。業(yè)主責(zé)任條款除了上述提到的業(yè)主應(yīng)承擔(dān)向承包商按時(shí)、足額付款的責(zé)任，還應(yīng)按約定時(shí)間和條件交付現(xiàn)場(chǎng)。因此，總承包商應(yīng)關(guān)注合同中業(yè)主對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)提供基礎(chǔ)條件的有關(guān)條款約定。比如，施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)該具備的道路、用電、用水、通信條件，還應(yīng)明確業(yè)主逾期付款的違約金、業(yè)主對(duì)施工場(chǎng)地的移交義務(wù)、業(yè)主對(duì)招標(biāo)文件中有關(guān)設(shè)計(jì)要求技術(shù)參數(shù)準(zhǔn)確性應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任等。

（3）關(guān)注業(yè)主要求的明確性。業(yè)主要求是EPC工程總承包合同的重要組成部分，也是承包商進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)或簽證索賠的重要依據(jù)。業(yè)主要求可能分散在合同協(xié)議書、合同專用條款、技術(shù)協(xié)議等合同文件的多個(gè)部分或若干條款中，因此總承包商應(yīng)全面了解EPC工程總承包合同結(jié)構(gòu)及組成，全面研讀合同文件，對(duì)業(yè)主要求進(jìn)行通盤理解和分析，明確業(yè)主規(guī)定的工程范圍或業(yè)主要求的各項(xiàng)指標(biāo)。以項(xiàng)目工作范圍為例，總承包商應(yīng)特別關(guān)注項(xiàng)目工作范圍的有關(guān)描述是否準(zhǔn)確，不同合同文件的表述是否一致，避免出現(xiàn)歧義、矛盾或過(guò)于籠統(tǒng)的描述。

（4）關(guān)注業(yè)主權(quán)利的合理限制。EPC工程總承包項(xiàng)目實(shí)踐中，業(yè)主常常在合同中過(guò)于擴(kuò)大自身權(quán)利，對(duì)總承包商應(yīng)有權(quán)限進(jìn)行干預(yù)或限制。比如，有的EPC工程總承包合同在專用合同條件中規(guī)定：“承包人應(yīng)將分包方案及分包合同文本報(bào)發(fā)包人審批，發(fā)包人有權(quán)在任何時(shí)候以任何方式參與分包合同的招標(biāo)和談判過(guò)程?！睂?duì)總承包商而言，上述示例中業(yè)主對(duì)分包合同擁有無(wú)條件的否決權(quán)，造成雙方之間權(quán)利和義務(wù)的嚴(yán)重不對(duì)等。針對(duì)類似情形，總承包商應(yīng)根據(jù)自身談判地位爭(zhēng)取對(duì)業(yè)主的權(quán)利進(jìn)行合理的限制，如限制業(yè)主權(quán)利為對(duì)“違反本合同目的的招標(biāo)結(jié)果”或“違反招標(biāo)投標(biāo)程序的招標(biāo)結(jié)果”的招標(biāo)情形具有否決權(quán)。

有關(guān)總承包商的相關(guān)條款

由于EPC工程總承包項(xiàng)目本身具有周期長(zhǎng)、涉及主體多等特征，總承包商在實(shí)踐中常因項(xiàng)目成本控制、工程款結(jié)算、工期、進(jìn)度等與業(yè)主發(fā)生糾紛。為減少或避免此類糾紛，總承包商應(yīng)從成本控制、最高賠償責(zé)任限制角度重視EPC工程總承包合同相關(guān)條款。

總承包商對(duì)項(xiàng)目成本的控制

EPC工程總承包模式中比較常見的計(jì)價(jià)方式是固定總價(jià)方式，即不存在設(shè)計(jì)變更、工程變更或是不出現(xiàn)法律規(guī)定的不可抗力條件下，通常不能修改合同的價(jià)格與工期。在這種固定總價(jià)計(jì)價(jià)方式下，總承包商就需要在不同階段結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，分析、判斷、控制項(xiàng)目成本，防范或轉(zhuǎn)移有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好以下兩方面的工作。

（1）簽訂合同之前，投標(biāo)階段應(yīng)研究招標(biāo)文件、初步設(shè)計(jì)方案等。總承包商投標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)工程初步設(shè)計(jì)進(jìn)行全面復(fù)核，尤其是要仔細(xì)研讀業(yè)主招標(biāo)文件的技術(shù)部分，EPC工程總承包合同的商務(wù)條款、技術(shù)協(xié)議、工程范圍、性能指標(biāo)和保證、合同變更、地基處理?xiàng)l款等?？偝邪虒?duì)可能會(huì)發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、工程變更、允許調(diào)整價(jià)格的項(xiàng)目應(yīng)慎重考慮，將項(xiàng)目涉及的可能成本如稅費(fèi)、保險(xiǎn)、保函費(fèi)用等充分考慮在合同價(jià)格中，并結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考慮涵蓋不可預(yù)見的成本費(fèi)用，爭(zhēng)取在合同中明確約定相關(guān)成本費(fèi)用的承擔(dān)主體。

（2）在簽訂合同時(shí)，通過(guò)合同條款來(lái)應(yīng)對(duì)物價(jià)上漲、費(fèi)用增加等風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪淘诤炗咵PC工程總承包合同時(shí)，應(yīng)通過(guò)合同條款對(duì)工程承包范圍、法律法規(guī)變化、物價(jià)上漲等可能引起費(fèi)用增減的調(diào)整機(jī)制予以明確，約定雙方通過(guò)協(xié)商一致在特定情形下可以對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整?？偝邪虘?yīng)當(dāng)盡量避免EPC工程總承包合同文件中存在嚴(yán)重有失公平的條款約定，特別是在工期較長(zhǎng)且市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定的情況下，業(yè)主因籌措項(xiàng)目資金可能會(huì)造成開工延期，或者由于環(huán)保監(jiān)管要求提高可能會(huì)帶來(lái)主要建筑材料價(jià)格上漲等情形，總承包商應(yīng)在簽訂合同時(shí)全面評(píng)估相關(guān)價(jià)格成本上漲及自身財(cái)務(wù)承擔(dān)能力，爭(zhēng)取在合同中約定材料價(jià)格大幅上漲情形下的合理價(jià)格調(diào)整機(jī)制或費(fèi)用補(bǔ)償條款。

總承包商的責(zé)任限制

（1）工期誤期罰款的最高限額。工期誤期罰款是EPC工程總承包合同中總承包商應(yīng)關(guān)注的重要問(wèn)題之一。如有可能，總承包商應(yīng)盡量爭(zhēng)取與業(yè)主達(dá)成一致，在合同文件（如在專用合同部分）規(guī)定總計(jì)最高罰款金額（例如，不超過(guò)合同價(jià)款的百分比），避免在出現(xiàn)嚴(yán)重工期延誤、性能指標(biāo)缺陷的情況下，承擔(dān)不可預(yù)見的賠償責(zé)任。另外，承包商還應(yīng)關(guān)注業(yè)主對(duì)工期和罰款（如罰款累計(jì)最高限額、罰款費(fèi)率）的計(jì)算方法是否合法、合理，是否存在重復(fù)計(jì)算（如節(jié)點(diǎn)工期與整個(gè)工期是否存在重復(fù)計(jì)算）的情況。

（2）最高責(zé)任限額?？偝邪套罡哓?zé)任限額包含除上述最高限額工期誤期罰款金額外，還包含缺陷責(zé)任期內(nèi)的責(zé)任及承包商在合同條款下的其他違約責(zé)任，因此最高責(zé)任限額通常會(huì)大于最高限額工期誤期罰款金額。在專用合同條款部分未作規(guī)定的情況下，總承包商的最高責(zé)任限額通常不應(yīng)超出合同的總價(jià)款。

工程實(shí)施階段對(duì)合同履行的動(dòng)態(tài)管理

加大合同管理的知識(shí)培訓(xùn)

EPC工程總承包合同架構(gòu)、合同文件是工程總承包項(xiàng)目順利進(jìn)行的基礎(chǔ)保障和重要依據(jù)，因此總承包商應(yīng)重視對(duì)項(xiàng)目管理人員和分包商合同管理人員的合同管理知識(shí)培訓(xùn)，建立完善的合同管理制度并加強(qiáng)流程管理。從項(xiàng)目投標(biāo)階段開始，總承包商就應(yīng)重視對(duì)項(xiàng)目核心管理人員的合同管理知識(shí)培訓(xùn)，并進(jìn)行有效考核，要求項(xiàng)目管理人員充分了解EPC工程總承包合同架構(gòu)和條款，并在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)項(xiàng)目成員和合同管理人員對(duì)合同執(zhí)行中出現(xiàn)異常、變更、索賠程序的管理，要求項(xiàng)目成員做好項(xiàng)目合同管理過(guò)程的工作記錄、往來(lái)溝通信函的整理、有關(guān)證據(jù)的收集及法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升EPC工程總承包模式中合同管理的效率和管理水平。

做好總包與分包合同的銜接管理

在EPC工程總承包合同中，業(yè)主根據(jù)工程項(xiàng)目總體安排確定總工期、開工時(shí)間、調(diào)試時(shí)間、竣工時(shí)間等，總承包商根據(jù)合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的整體工作進(jìn)度負(fù)責(zé)。因此，總承包商在與各分包商簽訂分包合同時(shí)，需要基于EPC工程總承包合同文件中的工程范圍、有關(guān)性能指標(biāo)要求，在分包合同中明確約定分包商的工作范圍、工期等，同時(shí)明確各自責(zé)任范圍的邊界與相互銜接，從而確保責(zé)任傳遞無(wú)遺漏，風(fēng)險(xiǎn)可控制。

加強(qiáng)對(duì)分包合同的精細(xì)化管理

EPC工程總承包模式下，除法律明確規(guī)定或EPC工程總承包合同明確約定必須由總承包商親自完成的工程外，總承包商可以采取專業(yè)分包的方式將有關(guān)非主體工程分包給其他分包商。實(shí)踐中，總承包商往往會(huì)根據(jù)其項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、工程項(xiàng)目的規(guī)模、類型等因素，將設(shè)備采購(gòu)、施工及安裝等工作分包給其他專業(yè)分包商。總承包商對(duì)分包合同的管理體現(xiàn)著總承包商的項(xiàng)目管理水平，也決定著工程項(xiàng)目的最終質(zhì)量。因此，總承包商應(yīng)當(dāng)從分包招標(biāo)機(jī)制、設(shè)計(jì)簽訂分包合同、分包合同的履行等環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)分包合同的管理，明確EPC工程總承包合同和分包合同的工作范圍、各方職責(zé)、權(quán)利等關(guān)鍵內(nèi)容，明確分包合同的邊界（如明確施工臨時(shí)用水、用電、執(zhí)照審批等責(zé)任承擔(dān)主體），避免出現(xiàn)責(zé)任遺漏或內(nèi)容矛盾。

提高合同管理信息化水平

在EPC工程總承包項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，涉及大量的合同文件管理及工程變更事項(xiàng)，承包商必須不斷更新合同管理理念，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，將合同管理緊密嵌入工程項(xiàng)目管理信息化審批流程中，減輕合同管理人員的負(fù)擔(dān)，提高EPC工程總承包合同管理的質(zhì)量和效率。

工程竣工收尾階段的合同管理

EPC工程總承包合同文件本質(zhì)上是一個(gè)復(fù)雜的合同架構(gòu)體系，工程竣工收尾階段的合同管理對(duì)于項(xiàng)目順利完成的重要意義同樣不容忽視。工程收尾階段的合同管理主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

收集歸檔合同變更資料

在工程建設(shè)過(guò)程中，總承包商應(yīng)安排專業(yè)人員負(fù)責(zé)合同資料的全過(guò)程管理。當(dāng)工程進(jìn)入竣工收尾階段時(shí)，專業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)整理合同文本與各方來(lái)往信息，如果發(fā)現(xiàn)與合同不相符的地方或合同變更，要及時(shí)進(jìn)行必要的澄清和確認(rèn)，及時(shí)收集歸檔合同變更資料。

復(fù)盤評(píng)價(jià)合同管理工作

對(duì)于EPC工程總承包合同管理中出現(xiàn)的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施，總承包商在項(xiàng)目結(jié)束后要進(jìn)行復(fù)盤評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)對(duì)于總結(jié)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)項(xiàng)目管理水平具有重要意義。EPC工程總承包合同管理的復(fù)盤后評(píng)價(jià)工作可從幾個(gè)維度進(jìn)行分析，如評(píng)價(jià)合同的簽訂狀況，對(duì)合同條款的利弊進(jìn)行分析；評(píng)價(jià)合同的履行情況，分析出現(xiàn)的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施等。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，要做好 EPC工程總承包合同管理，需要從工程項(xiàng)目全生命周期視角出發(fā)，針對(duì)合同靜態(tài)條款審核、合同動(dòng)態(tài)履行、合同收尾管理等方面來(lái)提高合同管理效率和管理質(zhì)量，提升我國(guó)企業(yè)工程總承包項(xiàng)目管理水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。