王茂 吳霜

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)從資源型向科技型轉(zhuǎn)變的開始，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為了企業(yè)不可忽視的重要因素，其中，專利權(quán)是企業(yè)生產(chǎn)和創(chuàng)新能力重要體現(xiàn)。而作為發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查新人，需要根據(jù)我國現(xiàn)有專利保護(hù)制度的規(guī)定，本著為專利權(quán)人負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真開展專利審查工作，明確專利審查的法律重要性認(rèn)識，提高對專利申請技術(shù)內(nèi)容的理解，學(xué)習(xí)并應(yīng)用檢索手段，扎實(shí)塑造審查新人的基礎(chǔ)，快速成為專利審查職業(yè)人。

關(guān)鍵詞：專利實(shí)質(zhì)審查;專利法;技術(shù)方案;檢索

1 引言

隨著我國專利保護(hù)制度不斷完善，全球化經(jīng)濟(jì)趨勢增強(qiáng)，國內(nèi)外企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度在逐漸提高，專利權(quán)正成為市場競爭力的重頭戲。作為專利體系中最能體現(xiàn)技術(shù)價值的發(fā)明專利，更是企業(yè)核心競爭力的重要力量。作為中國發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查新人，既需要在法律層面規(guī)范發(fā)明專利申請流程，也需要從發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)高度理解專利技術(shù)價值，從而不斷提升審查水平，為建設(shè)科技強(qiáng)國出一份力。下面從新晉發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查員的角度，淺談新發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查員前期的能力塑造。

2 認(rèn)識中國專利法由來與發(fā)展，做好身份轉(zhuǎn)變

自13世紀(jì)英國頒布并實(shí)行專利權(quán)保護(hù)制度，至世界進(jìn)入全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來繁榮的21世紀(jì)，專利權(quán)的申請與保護(hù)也隨著社會不斷進(jìn)步進(jìn)入了新階段，它促進(jìn)市場良性環(huán)境形成、工業(yè)快速進(jìn)步和生產(chǎn)力迅猛發(fā)展。新中國專利制度的建立與實(shí)施較國外來得晚，在改革開放的重要時期，為迎接經(jīng)濟(jì)體制化改革、促進(jìn)國際貿(mào)易合作，中國于1984年根據(jù)中國具體情況，在發(fā)達(dá)國家專利制度和國際專利條約的基礎(chǔ)上制定并頒布了《專利法》。之后，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，為滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)展的需要，我國的專利法經(jīng)過了數(shù)次修訂完善，現(xiàn)行的專利法為2008年第三次修訂的版本，它為我國引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)，激勵優(yōu)秀人才投入到技術(shù)創(chuàng)新活動中提供了有力的法律保障。

中國專利法的由來和變遷，充分體現(xiàn)了專利保護(hù)制度在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和在服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要作用，在新時代中國特色社會主義時期，將專利法的貫徹實(shí)施融合到國家創(chuàng)新體系建設(shè)當(dāng)中，進(jìn)一步發(fā)揮專利制度優(yōu)勢，讓專利工作切實(shí)服務(wù)于建設(shè)創(chuàng)新型國家的內(nèi)在需要，提高我國的國際競爭力，是我國經(jīng)濟(jì)從依靠資源消耗型向依靠科技、科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的科技主動型轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)，是打造科技強(qiáng)國的必經(jīng)之路。

作為新晉發(fā)明實(shí)質(zhì)審查員，了解專利保護(hù)制度與專利法的重要性能夠更好的了解崗位的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，做好從技術(shù)工作者向技術(shù)與法律相結(jié)合應(yīng)用的工作者轉(zhuǎn)變的思想準(zhǔn)備，才能在理解專利法及相關(guān)細(xì)則的基礎(chǔ)上，以保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造為初心，做好專利審查工作。

3 理解專利申請技術(shù)方案，確定保護(hù)范圍

近幾年我國專利申請數(shù)量持續(xù)保持穩(wěn)定增長，審查工作任務(wù)也進(jìn)入提質(zhì)增效新階段。根據(jù)我國發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)情況，我國的發(fā)明專利申請分為來自國內(nèi)的和國外的申請，而一份專利申請的技術(shù)內(nèi)容體現(xiàn)在權(quán)利要求、說明書中，權(quán)利要求中的技術(shù)方案又是專利申請中專利權(quán)保護(hù)范圍的重要體現(xiàn)，因此，在審查工作中，審查員對專利申請技術(shù)方案的理解就顯得格外重要。

根據(jù)專利法第56條第1款規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求[1]。其中，“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”的含義是：每一項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍由記載在該權(quán)利要求中的所有技術(shù)特征予以界定，這些技術(shù)特征的總和構(gòu)成了該項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案;而“說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”的含義是：不僅應(yīng)當(dāng)從技術(shù)特征的字面含義來理解技術(shù)特征，還應(yīng)當(dāng)從技術(shù)領(lǐng)域、說明書以及現(xiàn)有技術(shù)方面來理解技術(shù)特征的含義，分析技術(shù)特征在權(quán)利要求的技術(shù)方案中所起的作用，來判斷其對權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響[2]。在實(shí)際審查過程中，我們經(jīng)常會碰到這樣的情況，在說明書中包括多個實(shí)施例，申請人為了尋求一個較寬的保護(hù)范圍，采用較上位的方式對權(quán)利要求進(jìn)行限定，那么在確定這種權(quán)利要求保護(hù)范圍的時候，應(yīng)該結(jié)合說明書認(rèn)真分析權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案，準(zhǔn)確地判斷權(quán)利要求的保護(hù)范圍，從而對權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性給予正確的評價。

4 開展全面細(xì)致規(guī)范檢索，確定對比文件

在理解權(quán)利要求的技術(shù)方案后，審查進(jìn)入檢索階段，檢索階段是專利審查實(shí)質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟，它的目的在于找出與申請主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，形成檢索報(bào)告，并對申請進(jìn)行有效的新穎性、創(chuàng)造性評述，給出實(shí)質(zhì)審查結(jié)果。檢索工作是專利審查的關(guān)鍵過程，檢索的結(jié)果直接影響審查的質(zhì)量。因而，學(xué)會并做好專利檢索工作是每一位審查員，特別是新審查員，實(shí)現(xiàn)對專利申請三性評判為主線的全面審查的最好保證。

4.1 數(shù)據(jù)庫的選擇

不同的發(fā)明往往有技術(shù)發(fā)展較為突出的地區(qū)，分析本申請所屬領(lǐng)域在不同國家的發(fā)展情況，有利于審查員對數(shù)據(jù)庫的選擇。當(dāng)申請人為國際大公司時，審查員應(yīng)選擇申請人所在國家的專利數(shù)據(jù)庫和其主要行業(yè)競爭對手所在國家的專利數(shù)據(jù)庫。其次，對于國內(nèi)申請，特別是個人或者新興領(lǐng)域的申請，可以優(yōu)先考慮國內(nèi)專利庫，從國內(nèi)數(shù)據(jù)庫中相關(guān)公司的申請基礎(chǔ)上開展檢索[3]。再者，可以先從發(fā)明人本身出發(fā)，了解發(fā)明人是否有相關(guān)的在先申請，以助于審查員了解技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)從而更加快速地結(jié)合發(fā)明構(gòu)思提煉檢索關(guān)鍵、篩選數(shù)據(jù)庫，加快檢索速度。同時，還需關(guān)注非專利文獻(xiàn)的檢索，對于高校申請或者該領(lǐng)域被引證較多的發(fā)明人，通過非專利文獻(xiàn)的檢索，時常能夠獲得新穎性評述的對比文件。因此，新審查員需要通過對專利申請類別的不斷摸索，做好數(shù)據(jù)庫的選擇，漸漸加深對專利申請所需檢索方向的大體把控，以提高檢索水平。

4.2 分類號和關(guān)鍵詞擴(kuò)展的組合拳

分類號檢索和關(guān)鍵詞檢索都是專利審查檢索工作的必需手段。專利申請分類號是專利審查人經(jīng)過漫長的實(shí)踐得出的分類方法，在目前檢索中常用的專利分類號有IPC、CPC、FI/FT等系列，對于專利審查，它具有幫助快速定位檢索范圍的作用。而作為互聯(lián)網(wǎng)時代中最為常見的關(guān)鍵詞檢索，在專利審查中也非常重要，學(xué)會合理的關(guān)鍵詞擴(kuò)展，可以降低少檢漏檢的發(fā)生情況。關(guān)鍵詞檢索對關(guān)鍵詞的認(rèn)定、關(guān)鍵詞擴(kuò)展都有較高層次的要求，關(guān)鍵詞認(rèn)定不準(zhǔn)確、擴(kuò)展不到位都會為檢索帶來極大的麻煩。因此，學(xué)習(xí)和積累分類號及關(guān)鍵詞擴(kuò)展，并用好這套組合拳，是新審查員提高檢索能力的重要途徑。

5 結(jié)束語

而作為新審查員，由于理論基礎(chǔ)知識還不扎實(shí)，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也不夠。在頭幾年的工作中，要錘煉與提升自身理論知識和檢索水平，熟練審查工作流程，不斷補(bǔ)充本領(lǐng)域技術(shù)知識，并可以通過多多請教老審查員，提高自己的審查能力。這是一個有壓力和需要認(rèn)真努力的過程，只有端正心態(tài)，專注、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙γ總€案子精雕細(xì)琢，從每個案子的審查中汲取經(jīng)驗(yàn)、快速成長，把根基打好，基礎(chǔ)夯實(shí)，做好案子的總結(jié)和學(xué)習(xí)，才能為今后的高效率、高質(zhì)量審查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，為“提高專利審查質(zhì)量和效率”貢獻(xiàn)一份自己的力量。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2017.

[2] 李玉坤.淺論新專利審查員的成長[A].2014年中華全國專利代理人協(xié)會年會第五屆知識產(chǎn)權(quán)論壇論文（第二部分）[C].2014.

[3] 周永翔.淺談專利審查檢索策略[J].科技與創(chuàng)新，2020（01）：96-97.