馬立偉 劉山山

摘 要?文章從檔案開發(fā)利用的主體及受眾角度，對檔案開發(fā)利用參與者從古代具有“君本位、相對單一”，到近代“官學(xué)并行、史學(xué)界作用凸顯”，再到當(dāng)下“參與者范圍逐步擴大、‘以人為本成為最主要的指導(dǎo)思想”等特點進行闡述，并著重對當(dāng)下檔案開發(fā)利用參與者進行分析，在此基礎(chǔ)上從“將受眾納入社會檔案資源建設(shè)及開發(fā)利用的主體中”“理論研究主體與實踐主體有效結(jié)合”“‘以人為本，擴大視野”三個角度提出當(dāng)下檔案開發(fā)利用的努力方向。

關(guān)鍵詞 檔案開發(fā)利用 參與者 演變 特點

中圖分類號 G273.5 文獻標(biāo)識碼 A 收稿日期 2019-06-12

★作者簡介：馬立偉，云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院2016級博士，研究方向為檔案文獻與歷史研究;劉山山，云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院檔案與信息管理系2017級碩士，研究方向為文件學(xué)。

Abstract From the perspective of main body and audiences of archives development and utilization， the paper elaborates the characteristics of the participants： being “monarch-based and relatively single” in the ancient times， “official and academic parallelism and prominent role in history” in modern times， and current “gradually expanding participant scope with ‘being people-oriented as the major guiding ideology”. Then the paper analyzes the participants of current archives development and utilization. On this basis， from the perspective of “incorporating the audience into the main body of social archives resources construction and development and utilization”， “effective combination of theoretical research main bodies with practice main bodies”， “being people-oriented and broadening the horizon”， the current direction of the development and utilization of archives is proposed.

Keyword archives development and utilization; participant; evolution; characteristic

現(xiàn)代檔案學(xué)中，開發(fā)工作和利用工作在實際上是相互銜接、相互促進的，檔案信息開發(fā)工作和檔案提供利用工作，是同一社會活動過程中的兩個相互關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，缺一不可[1]193。故在實際工作和研究中，通常都是將檔案開發(fā)工作和提供利用工作聯(lián)合稱為“檔案開發(fā)利用工作”[2]51。這項工作涉及四方面的“人”：形成者、保管者、開發(fā)者、利用者。根據(jù)四者參與檔案開發(fā)利用時所扮演的角色，又可將其劃分為檔案開發(fā)利用的主體（形成者、保管者、開發(fā)者）和受眾（利用者）。

一、中國古代檔案開發(fā)利用的參與者

1.古代檔案開發(fā)利用的主體與受眾。許同莘在《公牘學(xué)史》開篇即言：“公牘之起也，自生民知治其群始也。民之初生，其臥徐徐，其覺于于;饑則求食，飽則棄余。當(dāng)此之時，無所謂生令政教也。有睿智者出，為之君長焉，為之號令焉。有君長，有號令，則非口舌語言可以遍喻而盡曉也，于是文字生焉。文字者，古人所以為臨民治事之具也?！盵3]1文書、檔案是封建社會統(tǒng)治階級治理國家、溝通社會大眾的重要政治工具。隨著階級的產(chǎn)生和階級界限的明朗化，各階級的社會分工也漸趨規(guī)范化。自秦朝建立起我國第一個封建大一統(tǒng)國家之后，各封建君主都十分重視對承載重要文化史實的檔案典籍的控制，并借此加強對臣民的控制。檔案文獻被貴族壟斷，檔案開發(fā)利用活動受到嚴(yán)格限制，檔案文獻編纂公布成為統(tǒng)治階級進行教育和傳播知識的重要途徑，亦是檔案開發(fā)利用最主要的方式。總體上，中國古代檔案文獻編纂活動的目的是維護地主階級的利益，“上彰祖德，下啟孫謀”。因而，檔案開發(fā)利用的主體是最高統(tǒng)治者、史官及一些私人編纂大家，與其相對應(yīng)的受眾包括統(tǒng)治階級本身和掌握文字、知識的知識分子群體，而普通民眾僅作為被告知者存在。

2.古代檔案開發(fā)利用參與者的特點。（1）高度的“君本位”。中國古代，文字的產(chǎn)生與國家的出現(xiàn)使知識、歷史文化和記憶得以固化流傳，掌握文字的知識分子在統(tǒng)治者的領(lǐng)導(dǎo)下建構(gòu)并保存“歷史”——史官集檔案工作與編史工作于一身，統(tǒng)治者是檔案存毀和開發(fā)利用方向的引領(lǐng)者。這一時期檔案開發(fā)利用的核心主體是統(tǒng)治者，其主體和利用者是統(tǒng)治階級本身，目的是宣揚統(tǒng)治者的統(tǒng)治思想、政策和文治武功，以期統(tǒng)治永世長存。檔案工作、修史工作的政治性極強，體現(xiàn)出高度的“君本位”。（2）參與者相對單一。古代檔案開發(fā)利用以檔案文獻編纂為主要形式，但因缺少制度和法律保障，受皇權(quán)至高無上影響，檔案文獻編纂工作興衰取決于最高統(tǒng)治者對編史修志工作的態(tài)度。這一階段，雖然出現(xiàn)不少知名檔案文獻編纂大家，成果蔚為大觀，且不乏私家編纂成果，但整體來說，檔案文獻編纂活動的主動權(quán)還是掌握在官方手中，仍是政府控制的官方行為。特別是編史修志，最高封建統(tǒng)治者甚至“欽定”“御制”選題、序言[4]26。官方壟斷檔案文獻編纂活動的主動權(quán)，最高統(tǒng)治者的意志決定檔案開發(fā)利用方向和程度，集政治家、史學(xué)家于一身的史官則按照最高統(tǒng)治者的意愿開發(fā)利用檔案，是中國古代檔案開發(fā)利用的突出特點。

二、近代檔案開發(fā)利用的參與者

1.近代檔案開發(fā)利用的主體與受眾。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，西方民主思想、學(xué)術(shù)思想和方法的傳入及近代四大史料的發(fā)現(xiàn)，促使我國檔案文獻編纂進入搶救性編纂高潮[5]17-19。20世紀(jì)二三十年代，國民黨政府計劃籌建國史館，并準(zhǔn)備建立國立檔案庫，同時史學(xué)界對檔案的利用需求也大大增加，于是故宮博物院文獻館從1931年開始了對歷史檔案的清點、整理和編印等工作。此外，以中央研究院歷史語言研究所、社會科學(xué)研究所、清華大學(xué)歷史系、禹貢學(xué)會、北京大學(xué)為代表的一些文化機構(gòu)、學(xué)術(shù)團體和高等學(xué)校也自發(fā)地進行了大規(guī)模的檔案搜集、整理和利用工作。官學(xué)并行，共同掀起了明清檔案整理研究的高潮。除此之外，國共兩黨還根據(jù)各自實際工作的需要分別對重要的檔案文獻、史料進行編纂，如新民主主義革命時期中國共產(chǎn)黨匯編出版的《蘇大會文集》《中華蘇維埃共和國臨時中央政府各種法令條令匯集》等。

2.近代檔案開發(fā)利用參與者的特點。（1）官學(xué)并行。近代中國檔案文獻編纂活動具有明顯的“官學(xué)并行”特征。一方面，檔案文獻編纂繼承了官方修史的傳統(tǒng);另一方面，中央研究院歷史語言研究所、清華大學(xué)歷史系、禹貢學(xué)會、北京大學(xué)等近代化的學(xué)術(shù)機構(gòu)也成為檔案開發(fā)利用的重要力量。相比官方延續(xù)利用檔案資政存史及注重開發(fā)利用的短期實用性，學(xué)者、學(xué)術(shù)機構(gòu)則更加看重檔案、史料在學(xué)術(shù)研究、文化傳承和保護中的長遠價值，為學(xué)術(shù)研究服務(wù)是當(dāng)時文獻編纂的最直接目的。近代檔案文獻編纂以根本不同于傳統(tǒng)的面貌出現(xiàn)，檔案文獻編纂由以政治為中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫W(xué)術(shù)為中心[6]60-61。雖然，這一時期學(xué)術(shù)性的開發(fā)利用工作甚至明顯超過官方對檔案的開發(fā)利用，但總體上仍是官學(xué)并行。（2）史學(xué)界作用凸顯。被學(xué)術(shù)界稱為“近代檔案史料新發(fā)現(xiàn)”的殷墟甲骨卜辭、敦煌文書、西北漢晉簡牘以及明清內(nèi)閣檔案的發(fā)現(xiàn)激發(fā)了檔案學(xué)界、史學(xué)界對文書、檔案的開發(fā)利用，并形成了甲骨學(xué)、敦煌學(xué)等新學(xué)科。史學(xué)界的濃厚興趣和高度重視，促成了這一時期史料的整理、編纂。其中“整理檔案會并未將檔案視為己有，而是當(dāng)作學(xué)術(shù)公器，積極開放，通過展覽、公布目錄以及摘抄等形式向社會公諸于眾……”[7]131，使近代的文書檔案工作除“資政”作用外，突出地展現(xiàn)了其本身在承載文化中的重要價值和意義。各學(xué)術(shù)機構(gòu)于整理之外或是通過陳列展覽，或是通過編纂出版、查閱借抄等途徑提供利用，提供了許多前所未聞的檔案，這些系統(tǒng)、真實的材料使讀者得到了寶貴的一手資料[8]64。與史學(xué)界相比，檔案界在行政效率運動的作用下，催生了諸多“樸實無華，不尚虛理”的實用性著作，在檔案開發(fā)利用中的作用并不算突出。

三、當(dāng)代檔案開發(fā)利用的參與者

1.當(dāng)代檔案開發(fā)利用的主體。劉耿生主編的《檔案開發(fā)利用教程》一書認為，檔案信息資源開發(fā)主體“從廣義上講是指所有從事檔案信息工作的人員，然而從狹義的角度上講，開發(fā)檔案信息資源是由不同類型的檔案機構(gòu)承擔(dān)的，它們編制各種檔案信息檢索工具、編纂公布不同種類的檔案、提供各種編研成品、提供深層次的檔案信息服務(wù)”[9]139-140。誠然，眾多檔案機構(gòu)由于性質(zhì)不同，其角色、任務(wù)及服務(wù)范圍也有所區(qū)別——檔案館是檔案開發(fā)利用責(zé)任和義務(wù)的主要承擔(dān)者，檔案室主要負責(zé)向本組織提供相應(yīng)的檔案信息服務(wù)，以文件中心、檔案寄存中心為代表的新型檔案機構(gòu)主要負責(zé)檔案的管理工作，基本上不負責(zé)開發(fā)檔案信息資源。但隨著“以人為本”理念被納入檔案工作指導(dǎo)思想體系及社會對檔案信息多元性需求的增加，以檔案室為代表的內(nèi)部檔案機構(gòu)和以文件中心為代表的新型檔案機構(gòu)、學(xué)術(shù)群體、社會文化機構(gòu)、文化產(chǎn)業(yè)部門作為檔案館之外的開發(fā)利用主體，在檔案開發(fā)利用中的作用日益凸顯。因此，廣義上的檔案開發(fā)利用主體更具適用性。（1）檔案館是檔案開發(fā)利用的核心主體。《中華人民共和國檔案法實施辦法》第八條第三款規(guī)定，中央和地方各級各類檔案館負有“采取各種形式開發(fā)檔案信息資源，為社會提供服務(wù)”的職責(zé)。因而，檔案館是開發(fā)利用檔案、向社會提供檔案服務(wù)最主要的責(zé)任部門。（2）內(nèi)部檔案機構(gòu)和新型檔案機構(gòu)是檔案開發(fā)利用工作的輔助性機構(gòu)。內(nèi)部檔案機構(gòu)保管的是本單位所形成的檔案，主要為本單位提供服務(wù)，行使的是業(yè)務(wù)職能，對推動檔案工作的發(fā)展具有非常積極的意義。雖然內(nèi)部檔案機構(gòu)和新型檔案機構(gòu)在檔案開發(fā)利用工作方面因性質(zhì)而受到嚴(yán)格制約，但另一方面其行政職能色彩不濃，可以進行創(chuàng)意性的開發(fā)利用，為社會文化發(fā)展提供獨特的檔案文化資源。（3）學(xué)術(shù)群體是檔案開發(fā)利用工作理論與實踐相結(jié)合的橋梁。首先，學(xué)術(shù)群體的檔案開發(fā)利用靈活度較高，研究角度廣泛，能夠透過檔案本身呈現(xiàn)出的表象深入挖掘掩藏于其中的本相，構(gòu)建檔案所承載的歷史的完整體系，同時也能夠?qū)n案開發(fā)利用的技術(shù)、方法、政策提出合理化建議，為檔案深層次的開發(fā)利用提供理論指導(dǎo);其次，檔案學(xué)和史學(xué)等學(xué)科既有各自獨特的研究方法和角度，也有交叉之處，對檔案開發(fā)利用工作既有共同的需求也有個性的要求，能夠共同推動檔案開發(fā)利用工作的不斷進步。（4）社會文化機構(gòu)是檔案開發(fā)利用的重要補充性主體。2017年3月22日，廣東嶺海檔案館舉行開館揭牌儀式，意味著我國首家注冊登記的省級民辦檔案館正式開館，同時也意味著檔案開發(fā)利用工作有了新形式的補充：它的建設(shè)者來自社會大眾，館藏來自民間，用戶是整個社會的公眾。雖然尚不成熟，但在貫徹黨和國家對檔案工作“以人為本”的指導(dǎo)思想方面具有先天性的優(yōu)勢——來源于群眾，服務(wù)于群眾，更容易知曉并滿足用戶對檔案開發(fā)利用成果的需求。（5）文化產(chǎn)業(yè)部門是檔案開發(fā)利用工作的組織保障。首先，檔案與物質(zhì)文化遺產(chǎn)、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有高度的重合性，檔案界在保護人類文化遺產(chǎn)中如何發(fā)揮優(yōu)勢也是目前理論界和實踐界一直在關(guān)注、研究的問題;其次，從概念上看，檔案部門應(yīng)當(dāng)屬于文化產(chǎn)業(yè)部門的一個下位概念，屬于文化藝術(shù)服務(wù)行業(yè)中的文化保護和文化設(shè)施服務(wù)門類，檔案的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)包括檔案文化資源的開發(fā)利用[10]76-77。文化產(chǎn)業(yè)部門是檔案文化資源開發(fā)利用的重要組織保障。

2.當(dāng)代檔案開發(fā)利用的受眾。檔案最初對于社會大眾來說是神秘的。隨著社會發(fā)展及國家政策的調(diào)整，社會大眾的檔案意識得到顯著提升，對檔案信息提出了多元化需求。正如加拿大檔案學(xué)者特里·庫克所說：“在普通公民看來，檔案不僅要涉及政府的職責(zé)和保護公民的個人權(quán)益，而且更多地還應(yīng)為他們提供根源感、身份感、地方感和集體記憶?！睓n案于普通公眾來說已不再只是“國家的秘密”，也是尋找個人和集體記憶的重要材料，具有完善歷史記憶、增強民族認同感、給予歸屬感的重要作用。當(dāng)下，檔案開發(fā)利用的受眾具有范圍廣的特點，幾乎包含所有對檔案有需求的組織和個人。

3.當(dāng)代檔案開發(fā)利用參與者的特點。（1）參與者范圍逐步擴大。新中國成立之后，國家制定并執(zhí)行了開放歷史檔案的政策?！?958年，檔案界提出‘以利用為綱的檔案工作方針，使得普通公民能夠接觸和利用檔案有了理論前提?！盵11]301988年1月1日《中華人民共和國檔案法》開始正式實施，并設(shè)專章規(guī)定檔案的利用、公布問題，標(biāo)志著我國的檔案利用工作進入了信息資源開發(fā)和共享的嶄新階段。檔案開發(fā)利用工作不再局限于“資政”或?qū)W術(shù)研究，而是順應(yīng)時代、社會的要求，在服務(wù)于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展的同時，要滿足社會公眾的利用需求?？梢哉f，檔案開放利用范圍的逐步擴大直接促進了檔案開發(fā)利用參與者范圍的擴大，使其形成了以檔案館為主體，文博機構(gòu)、社會文化機構(gòu)和大眾廣泛參與的良好局面。（2）“以人為本”成為最主要的指導(dǎo)思想。21世紀(jì)初，國家檔案局將“以人為本”納入檔案工作指導(dǎo)思想體系，強調(diào)普通公眾在檔案工作中的地位，檔案工作的各項工作指標(biāo)、體系建設(shè)開始突出公眾的“主角”作用，開啟了人民群眾成為檔案利用主體的轉(zhuǎn)變。2010年12月14日，楊冬權(quán)在全國檔案局長館長會議上的講話中指出，“十一五”期間“我國檔案工作指導(dǎo)思想的突破前所未有”，形成了以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)檔案工作、建立“三個體系”、實施“三大戰(zhàn)略”的宏觀思想體系，位居“三大戰(zhàn)略”之首的“以人為本”戰(zhàn)略明確提出“在資源建設(shè)方面重視所有涉及人的檔案的收集與保管，在檔案利用方面重視所有人特別是普通群眾的利用需求，在隊伍建設(shè)方面重視人的素質(zhì)提高和積極性發(fā)揮”[12]18-25?！耙匀藶楸尽背蔀槿珖鴻n案工作最主要的指導(dǎo)思想，為檔案開發(fā)利用工作提供了方向和政策保障。

四、結(jié)語

總體而言，中國的檔案開發(fā)利用工作主體經(jīng)歷了“君本位——官學(xué)并行——以人為本”，由官方到官學(xué)合一再到當(dāng)下官方、學(xué)術(shù)機構(gòu)、民間三大力量或獨立或合作開發(fā)利用的多種力量共同進行的發(fā)展歷程;而受眾則經(jīng)歷了從幕后到臺前的重要轉(zhuǎn)變。正視現(xiàn)實，將理論付諸實踐，突破傳統(tǒng)觀念束縛，將各方力量形成合力，“以尊重人的權(quán)益、維護社會正義”為目的仍是今后檔案開發(fā)利用工作需要努力的方向。

1.將受眾納入社會檔案資源建設(shè)及開發(fā)利用的主體中。于國家檔案資源之外建設(shè)社會檔案資源是完善和傳承檔案文明的重要途徑，同時也有助于拓展檔案開發(fā)利用的途徑。社會檔案資源是由社會組織、家族家庭或公民個體形成、所有并管理，區(qū)別于國家檔案資源，傾向于公民個體個性化檔案服務(wù)的新型檔案資源，具有明顯的服務(wù)性、開放性和社會性[13]73-76。隨著社會改革的發(fā)展與推進，檔案自身內(nèi)涵也在不斷演進，研究的范疇也在不斷擴大，這種演進和擴大對檔案文明有解構(gòu)和建構(gòu)的雙重作用——將檔案推向“世俗化”，使其變得不再像以前一樣隱秘不可接觸，沖擊傳統(tǒng)認知中檔案的來源渠道;在“國家檔案觀”前提下，出現(xiàn)“社會檔案資源”觀念。民間檔案館、博物館的出現(xiàn)為社會普通公眾休閑式查閱，將自己私人的對社會具有保存價值的“寶貝”存放于其中提供了渠道，同時也為充實社會檔案資源，擴大檔案開發(fā)利用提供了廣泛社會基礎(chǔ)。

2.將理論研究主體與實踐主體有效結(jié)合。在檔案開發(fā)利用方面，二者都是開發(fā)利用的主體，同時理論研究者也是開發(fā)利用成果的受眾。理論與實踐的不可分割性使檔案開發(fā)利用工作更加注重二者之間的合作具有必然性：檔案開發(fā)利用是檔案學(xué)術(shù)研究的重要內(nèi)容，檔案學(xué)術(shù)研究主體肩負著發(fā)展、完善檔案理論與實踐體系的知識積累與探索的職責(zé)，承擔(dān)著保證檔案事業(yè)平穩(wěn)、有效、科學(xué)發(fā)展的重要工作[14]5;而實踐則是掌握檔案開發(fā)利用工作發(fā)展方向的第一道門檻，既可以對理論界的相關(guān)研究提出實際要求，也可以為理論研究提供對象，檢驗理論研究成果的可行性。故加強理論研究主體與實踐主體的合作，對共同推進檔案開發(fā)利用工作的發(fā)展具有現(xiàn)實意義。

3.“以人為本”，擴大視野。加拿大檔案學(xué)者特里·庫克認為，后保管時代檔案學(xué)的變化核心是檔案不再被視為靜態(tài)的實體，而是一種動態(tài)的、虛擬的概念;檔案不再是人類活動的被動產(chǎn)物，而是個人或組織所從事的社會活動的積極體現(xiàn)。后現(xiàn)代檔案工作不僅要關(guān)注檔案的本身，還要關(guān)注檔案的產(chǎn)生、整理和保管全過程，關(guān)注作者的意圖，關(guān)注其形成和存在的宏觀背景信息[15]159-163。因此，當(dāng)下對檔案開發(fā)利用參與者的關(guān)注也不能再只是眼前可見的開發(fā)利用主體和受眾，檔案的親歷者、報道人和整理者也應(yīng)逐步進入開發(fā)利用工作的視野。對其進行回訪，也即是對檔案的回訪，可以將檔案、歷史、文學(xué)、個人、時代等主題連接起來，有效揭示圍繞檔案形成的多層文本[16]55-62。深入了解、分析相關(guān)“人”在檔案形成過程中的心理活動，對當(dāng)下檔案開發(fā)利用來說具有必要性。

參考文獻

[1]馮惠玲.檔案管理學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1999：193.

[2][10]王旭東.檔案文化資源開發(fā)利用研究[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2016：51，76-77.

[3]許同莘.公牘學(xué)史[M].北京：檔案出版社，1989：1.

[4][6]胡鴻杰.檔案文獻編纂學(xué)[M]北京：中國人民大學(xué)出版社，2012：26，60-61.

[5]丁華東.20世紀(jì)我國檔案文獻編纂三次高潮論略[J].檔案學(xué)通訊，2001（2）：17-19.

[7][8]張會超.民國時期明清檔案整理研究[M].上海：上海世界圖書出版公司，2011：131，64.

[9]劉耿生.檔案開發(fā)與利用教程[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2010：139-140.

[11]張會超.檔案開發(fā)利用教程[M].沈陽：遼寧大學(xué)出版社，2014：30.

[12]楊冬權(quán).在全國檔案局長館長會議上的講話[J].中國檔案，2011（1）：18-25.

[13]趙愛國，任文娜.現(xiàn)代化進程中的社會檔案資源的結(jié)構(gòu)與服務(wù)體系初探[J].檔案學(xué)通訊，2011，（6）：73-76.

[14]任越.基于主體認識視角的當(dāng)代中國檔案學(xué)術(shù)研究[M].上海：上海世界圖書出版公司，2011：5.

[15]特里·庫克.1989年《荷蘭手冊》出版以來檔案理論與實踐的相互影響[A].圖書作者.第十三屆國際檔案大會文件報告集[C].北京：中國檔案出版社，1996：159-163.

[16]嘉日姆幾.檔案、史實抑或是方法？—寧蒗彝族自治縣民主改革檔案《爛泥箐農(nóng)場史》的人類學(xué)回訪[J].思想戰(zhàn)線，2016，42（5）：55-62.