王穎

摘要：股東代表訴訟制度，又叫股東代位訴訟制度，是保障股東權(quán)益和公司利益的重要制度，具有重要的補(bǔ)充功能和監(jiān)督功能。通過股東代表訴訟制度，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)股東和公司利益的保護(hù)，是有利于公司發(fā)展的一項(xiàng)重要制度。但從目前的情況來看，股東代表訴訟制度仍然存在一些問題和缺陷，需要不斷地對(duì)我國(guó)股東代表訴訟制度予以健全和完善。

關(guān)鍵詞：股東代表訴訟;股東權(quán)利保護(hù);缺陷和完善

一、股東代表訴訟制度的概念

從字面意思來看，股東代表訴訟制度意為由股東作為代表參與訴訟活動(dòng)。那么，股東代表的是誰(shuí)？股東作為代表參與訴訟，那勝訴后的權(quán)利由誰(shuí)享有，敗訴后又由誰(shuí)來承擔(dān)不利后果？這些都是需要關(guān)注的問題。一般來說，股東代表訴訟制度是指，當(dāng)公司相關(guān)人員違法法律或章程的規(guī)定且損害公司權(quán)益時(shí)，董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)不作為，同時(shí)也沒有通過訴訟途徑追究上述成員的責(zé)任，此時(shí)由具備法定資格的股東根據(jù)法定程序代表公司提起訴訟。顯然此時(shí)的股東是為了維護(hù)公司的利益。

該制度對(duì)于公司的發(fā)展起到了很大的幫助作用。股東作為公司內(nèi)部人員，可以很快發(fā)現(xiàn)董監(jiān)高作出的損害公司利益的行為，從而可以通過代位訴訟及時(shí)的對(duì)公司進(jìn)行補(bǔ)救。我國(guó)公司法對(duì)股東代表訴訟制度做出了詳細(xì)的規(guī)定，從而使股東的利益在法律層面受到保護(hù)。該制度的制定是以維護(hù)公司利益為目的的，但從另一方面看，也不可避免的在股東權(quán)益的保護(hù)方面出現(xiàn)漏洞。

二、股東代位訴訟制度的特征

股東代位訴訟制度作為一項(xiàng)有利于公司前景和發(fā)展的制度，具有與社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的重要特征。

（一）由股東行使股東代表訴訟權(quán)

股東雖然作為原告參與了整個(gè)訴訟過程，但其只是公司的代表，我們將股東代表公司進(jìn)行訴訟所享有的權(quán)利稱為股東代表訴訟權(quán)。大多數(shù)情況下的股東進(jìn)行訴訟是為了維護(hù)自身權(quán)益。而股東代表訴訟僅僅是股東代表公司進(jìn)行的訴訟，判決結(jié)果直接由公司承擔(dān)，股東無需承擔(dān)判決的結(jié)果。但正是因?yàn)閿≡V時(shí)股東無需承擔(dān)判決結(jié)果，可能會(huì)有股東濫訴的情況出現(xiàn)。

（二）相關(guān)董監(jiān)高怠于行使訴訟權(quán)利是前提

股東代表訴訟以相關(guān)董監(jiān)高怠于行使其訴訟權(quán)利為前提。換一個(gè)角度說，即只有在公司不通過訴訟手段保護(hù)自己的合法權(quán)益，并且公司權(quán)益受到損害時(shí)，股東才能行使代為訴訟權(quán)。怠于行使訴訟權(quán)利包括如下三種情形：拒絕提起訴訟;在法律規(guī)定的期限內(nèi)未提起訴訟;情況緊急、不立即提起訴訟會(huì)嚴(yán)重?fù)p害公司利益。

（三）公司的股東為原告

公司不能作為股東代位訴訟的原告，原告只能是公司的股東。只要股東符合法律規(guī)定的條件，無論一人或多人，均可作為原告提起訴訟。但并不是任意公司股東都可以提起股東代位訴訟。不同的國(guó)家對(duì)股東代表訴訟中原告的要求有差異，但其目的都是為了避免某些惡意股東進(jìn)行濫訴。

（四）由公司直接承擔(dān)法院判決結(jié)果

不管最終勝訴或是敗訴，法院判決的結(jié)果直接由公司承擔(dān)，而作為原告的股東不直接承擔(dān)判決結(jié)果。這是因?yàn)椋蓶|只是作為維護(hù)公司的利益的原告參加訴訟，雖是以自己的名義參加訴訟，但其只是公司進(jìn)行訴訟的一個(gè)代表。從另一個(gè)角度來說即公司直接承擔(dān)判決結(jié)果。正如其名，股東只是代表公司進(jìn)行訴訟而已。

三、股東代表訴訟的程序

從我國(guó)的《公司法》和相關(guān)司法解釋來看，不同情況下股東代表公司提起訴訟有不同的程序，公司里的董監(jiān)高可能為了一己私利而違反章程甚至法律的規(guī)定，損害公司利益，而公司外的其他人也有可能作出損害公司利益的行為，由此可見股東代表訴訟制度是非常有必要的。具體如下：

（一）董監(jiān)高的行為損害了公司利益

公司中的董監(jiān)高在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，違反法律或者公司章程的規(guī)定且給公司造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。符合法律規(guī)定的條件時(shí)，股東可以直接提起訴訟。股東請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)進(jìn)行內(nèi)部維權(quán)，但監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)知道請(qǐng)求后并未作出回應(yīng)，甚至拒絕提起訴訟，此時(shí)符合條件的股東可直接以自己的名義提起股東代位訴訟。另外，公司高層人員在法律規(guī)定的期限內(nèi)無動(dòng)于衷未提起訴訟，股東有權(quán)提起代位訴訟。當(dāng)情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害時(shí)，符合條件的公司股東同樣有權(quán)為了公司的利益，以自己的名義提起訴訟。

（二）公司以外的其他人的行為給公司造成損失

不僅是公司內(nèi)的董監(jiān)高可能會(huì)給公司利益造成損害，公司外的其他人也有可能通過其行為損害公司利益。除董監(jiān)高以外的其他人侵犯公司合法權(quán)益并且給公司造成損失，符合條件的股東可以請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)先進(jìn)行內(nèi)部維權(quán)，也可以一定條件下直接向人民法院提起訴訟。

四、股東代表訴訟制度的不足與完善

盡管我國(guó)的《公司法》和相關(guān)司法解釋對(duì)股東代表訴訟制度做出了具體的規(guī)定，但在實(shí)踐中該制度仍然存在缺陷。

首先，原告不能直接受益于勝訴結(jié)果，而只能間接受益，主要因?yàn)楣局苯邮芤嬗诠蓶|代位訴訟的勝訴結(jié)果。在此中情況下，很有可能會(huì)打擊股東提起訴訟的積極性。生活中，少數(shù)股東可能會(huì)因?yàn)樵撛V訟對(duì)自己沒有顯而易見的好處，從而對(duì)公司中董監(jiān)高損害公司利益的行為置之不理，進(jìn)而對(duì)公司的發(fā)展甚至存續(xù)造成不好的影響。其次，由于信息不對(duì)稱和損失風(fēng)險(xiǎn)，股東無法進(jìn)行披露以保護(hù)公司利益，特別是在中國(guó)法律文化的背景下。在中國(guó)，沒有鼓勵(lì)股東出售股票的激勵(lì)措施，維持社會(huì)秩序的目的必須是接受和接受某些利益的適用，通過補(bǔ)償和分享股東的權(quán)利和利益來保護(hù)股東的利益。

通過上述分析，可以得出必須通過合理方式來完善我國(guó)的股東代表訴訟制度，具體分為以下幾個(gè)方面：

第一，股東代表訴訟需要設(shè)置合理的案件受理費(fèi)用。在我國(guó)，普通民事訴訟費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定適用于股東代位訴訟中，但是一般來說，在實(shí)際操作中，股東代位訴訟中的標(biāo)的額較大，訴訟費(fèi)用肯定相對(duì)較高，這無疑會(huì)增加股東提起代位訴訟的成本，從而使股東訴訟的積極性降低。在日本和韓國(guó)，股東代位訴訟案件屬于非財(cái)產(chǎn)案件，因此按照固定數(shù)額收費(fèi)，此做法對(duì)我國(guó)來說具有極大的借鑒意義。我國(guó)可適當(dāng)?shù)慕档驮撛V訟的受理費(fèi)用，從降低訴訟費(fèi)用層面來提高股東訴訟的積極性。

第二，對(duì)股東進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償。我國(guó)公司法和相關(guān)司法解釋中并未對(duì)是否對(duì)股東進(jìn)行補(bǔ)償做出相關(guān)規(guī)定。在其他國(guó)家如美國(guó)美國(guó)，則適用比例賠償原則來保障股東的合法權(quán)益，進(jìn)而對(duì)股東因?yàn)樵V訟耗費(fèi)的時(shí)間和精力進(jìn)行補(bǔ)償。但是該原則在實(shí)踐中受到各方面的批評(píng)，因?yàn)槠湓趯?shí)際效果中豁免了被告的賠償責(zé)任。在其他國(guó)家如日本，相關(guān)法律則規(guī)定勝訴股東可請(qǐng)求公司支付必要的訴訟費(fèi)用。該規(guī)定維護(hù)了勝訴股東的利益，并且大大提高了股東維護(hù)公司利益的積極性，具有較好的借鑒力和影響力。

第三，股東勝訴后應(yīng)享有分享利益的權(quán)利。為維護(hù)公司利益，原告股東需投入大量時(shí)間和人力。但在股東代位訴訟中，若原告股東勝訴，勝訴結(jié)果將直接歸公司所有，顯然這樣對(duì)提起訴訟的原告股東很不公平。如果敗訴，原告股東還有可能承擔(dān)特定的風(fēng)險(xiǎn)。股東基于此顧慮，很大程度上會(huì)降低股東維權(quán)的積極性。因此，為了激發(fā)股東提起代位訴訟的積極性，我國(guó)可以賦予勝訴股東一定的利益分享權(quán)。股東為了維護(hù)公司利益做出巨大努力，此做法是值得肯定和表?yè)P(yáng)的。為了鼓勵(lì)此種做法，應(yīng)當(dāng)對(duì)股東進(jìn)行一定的報(bào)酬。在此基礎(chǔ)上我國(guó)可以借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)原告股東達(dá)到某種條件，如為公司利益作出重大貢獻(xiàn)的情況下，公司可對(duì)其進(jìn)行一定的精神或物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)。

總結(jié)

股東代表訴訟制度是股東代表公司進(jìn)行訴訟的制度。該制度是維護(hù)公司和股東權(quán)益的重要制度。從上述分析可以看出，我國(guó)的股東代位訴訟制度與其他國(guó)家相比依然存在不足，但不可因此否認(rèn)該制度在實(shí)際生活中起到的重要作用。有可能使股東喪失維護(hù)公司利益的積極性是一顯著缺點(diǎn)，雖然通過股東代位訴訟股東維護(hù)了公司權(quán)益，進(jìn)而使自己的股東地位更穩(wěn)固，但由于股東無法直接享有勝訴的結(jié)果，部分股東也許會(huì)對(duì)董監(jiān)高損害公司利益的行為置之不理。從另一個(gè)角度講，股東代表公司進(jìn)行訴訟有可能會(huì)使董監(jiān)高對(duì)其反目成仇，進(jìn)而更加針對(duì)股東?；诖祟檻]，股東更加不敢主動(dòng)提起代位訴訟來維護(hù)權(quán)益。但是，代位訴訟制度的不斷完善和改進(jìn)是我國(guó)公司法的重大發(fā)展，由此看出我國(guó)法制不斷健全，更進(jìn)一步的體現(xiàn)出對(duì)公司權(quán)益和和股東權(quán)益的保護(hù)。

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