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        創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率

        2020-10-16 03:12:42
        技術(shù)經(jīng)濟(jì) 2020年9期
        關(guān)鍵詞:效率結(jié)構(gòu)影響

        (蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,蘭州 730050)

        高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),具有知識技術(shù)密集、創(chuàng)新投入比重高等特點。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過創(chuàng)新不但直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)自身競爭力的提高,而且可以關(guān)聯(lián)帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。因此,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國當(dāng)前產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的重要抓手,是實現(xiàn)動力變革、推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體?;陂_放背景和創(chuàng)新路徑多樣化,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動包括研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新兩個部分,其中非研發(fā)創(chuàng)新包括模仿創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造等活動[1]。

        一、文獻(xiàn)綜述

        由于創(chuàng)新過程的高風(fēng)險、復(fù)雜性以及創(chuàng)新資源的稀缺性,如何配置研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新兩部分資金投入以提高創(chuàng)新效率成為學(xué)界和創(chuàng)新實踐密切關(guān)注的命題。遺憾的是學(xué)界研究長期重研發(fā)創(chuàng)新而輕非研發(fā)創(chuàng)新[2],將研發(fā)等同于創(chuàng)新。但隨著全球化的深入,學(xué)術(shù)界開始重視非研發(fā)創(chuàng)新績效的研究,將研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新納入同一分析框架,研究二者對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。余泳等[3]研究表明R&D 投入是提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的主要動力之一,但這并不意味著否定了非R&D 投入的作用,事實上非R&D 投入對提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著的直接調(diào)節(jié)作用;李子彪等[4]研究發(fā)現(xiàn),研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新都對高新技術(shù)企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用,并且非研發(fā)創(chuàng)新還顯著促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升;侯建等[5]實證考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn),研發(fā)創(chuàng)新整體上對創(chuàng)新績效存在顯著的促進(jìn)作用,而非研發(fā)創(chuàng)新則存在一定的負(fù)向影響;陳昭和林濤[6]研究發(fā)現(xiàn),低研發(fā)資本投入行業(yè),國際技術(shù)溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著抑制作用;高研發(fā)資本投入行業(yè),國際技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用。上述研究規(guī)正了研發(fā)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新唯一路徑的誤區(qū),將研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新納入同一分析框架使得對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的研究日趨完整。但在研究時沒有將二者納入同一計量模型分析,既然研發(fā)創(chuàng)新與非研發(fā)創(chuàng)新都是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的重要影響因素,分模型分別研究會導(dǎo)致重要變量缺失,模型估計結(jié)果與現(xiàn)實會出現(xiàn)偏差。現(xiàn)有研究忽略了研發(fā)創(chuàng)新與非研發(fā)創(chuàng)新的依賴關(guān)系,將二者分別計入兩個計量模型的原因在于兩個方面:一方面,在企業(yè)投入能力一定的條件下,研發(fā)創(chuàng)新與非研發(fā)創(chuàng)新兩方面的投入是此消彼長的關(guān)系;另一方面,還存在“引進(jìn) 創(chuàng)新 再引進(jìn) 再創(chuàng)新”[7]的良性循環(huán)問題,如果將二者同時納入模型會引起共線性。而且已有研究缺乏研發(fā)創(chuàng)新與非研發(fā)創(chuàng)新的優(yōu)化對比,沒有回答高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入如何配置,是否存在最佳配置結(jié)構(gòu)等問題,對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入決策的指導(dǎo)性欠佳。

        本文立足已有研究文獻(xiàn),采用二分法構(gòu)建包括研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu),以此為核心變量分析其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響,尋求最佳投入結(jié)構(gòu),為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入決策提供理論支持和實踐指導(dǎo),對已有研究文獻(xiàn)做必要有益的補充。

        二、理論分析及模型構(gòu)建

        (一)理論分析

        開放背景下,研發(fā)并非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的唯一路徑,非研發(fā)創(chuàng)新也能很好地促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高[5,7]。研發(fā)創(chuàng)新雖然可以最終實現(xiàn)自主可控,但非研發(fā)創(chuàng)新通過引進(jìn)、消化、吸收更容易快速形成技術(shù)優(yōu)勢。高技術(shù)企業(yè)可以立足該種優(yōu)勢在更高的技術(shù)水平上自主創(chuàng)新,使非研發(fā)創(chuàng)新服務(wù)于研發(fā)創(chuàng)新;研發(fā)活動也可能會對技術(shù)引進(jìn)提出新需求,形成“引進(jìn) 創(chuàng)新 再引進(jìn) 再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言,以提高創(chuàng)新效率為目標(biāo)的創(chuàng)新投入自然被分割為兩部分,這在客觀上就形成了一種創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu),這一結(jié)構(gòu)是可變的。某地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)與其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境越適應(yīng),創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用就會越強,反之作用會越弱,甚至出現(xiàn)負(fù)影響。基于創(chuàng)新資金投入的有限性,要想極大地提高創(chuàng)新效率,就必須合理配置研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新資金,尋求研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新資金的最佳結(jié)構(gòu)。與其說研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,還不如說創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)影響了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。借鑒曹勇和蘇鳳嬌[8]的研究,將非研發(fā)創(chuàng)新投入引入Griliches Jaffe 知識生產(chǎn)函數(shù),構(gòu)建創(chuàng)新生產(chǎn)模型如下:

        其中:Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出;A表示創(chuàng)新效率;IR表示研發(fā)經(jīng)費投入;NR表示非研發(fā)經(jīng)費投入;L表示創(chuàng)新人力資本投入;α、β和γ為產(chǎn)出彈性系數(shù)。于是創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)為,用SI表示;為SI的倒數(shù),用SR表示,于是NR=SN×IR,此時式(1)變換為

        根據(jù)式(2)將創(chuàng)新效率A表示如下:

        由式(3)可知,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率會受到創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的影響,于是構(gòu)建計量模型定量研究創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響程度。

        (二)模型構(gòu)建

        針對已有研究文獻(xiàn)對創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)的忽略,立足理論分析,本論文將“研發(fā)創(chuàng)新投入/非研發(fā)創(chuàng)新投入”定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu),研究其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。參考任保顯和王洪慶[9]、董鵬剛[10]和白俊紅[11]的研究,政府R&D 資助強度、出口強度和企業(yè)規(guī)模也是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的重要因素,因此將這些變量納入控制變量。構(gòu)建如下計量模型:

        其中:tfpch表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率;SRit表示創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu);gov表示政府R&D 資助強度;ei為出口強度;is為企業(yè)規(guī)模;i為地區(qū),t為時間;β為待估參數(shù);ε為隨機(jī)擾動項。如果創(chuàng)新資金投入存在最佳結(jié)構(gòu),那么最佳結(jié)構(gòu)與非最佳結(jié)構(gòu)條件下其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響應(yīng)該有所不同。由此,本文借鑒Hansen[12]的固定效應(yīng)門檻回歸模型,以創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)為門檻變量,尋求其最佳結(jié)構(gòu)以及不同結(jié)構(gòu)水平下創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的不同程度影響,于是構(gòu)建如下非線性模型:

        其中:C 為常數(shù)項;thr為門檻變量,即創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu);τ1和τ2分別為創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的第一門檻值和第二門檻值;θ為待估參數(shù);Iit(?)為虛擬變量,如果Iit(?)括號內(nèi)條件滿足,Iit取1,否則取0;X為控制變量。

        (三)變量生成

        被解釋變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率(tfpch),本文利用可以計算動態(tài)多投入多產(chǎn)出決策單元效率值的Malmquist 指數(shù)法進(jìn)行測度,創(chuàng)新投入可以分為資本投入和人力投入,通常用R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D 人員折合全時當(dāng)量表征,但是考慮到非研發(fā)投入對創(chuàng)新效率的影響,本文特將非研發(fā)投入一并納入效率測度模型,并借鑒姬中洋和李彥龍[7]的研究,用技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購買境內(nèi)技術(shù)和技術(shù)改造費用之和表示非研發(fā)投入。其中R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出為存量,因此特采用永續(xù)盤存法[13]計算。參照蔡青[14],將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出分為知識產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。知識產(chǎn)出用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)表示,反映創(chuàng)新過程中涉及技術(shù)、工藝和外觀設(shè)計等難以量化的創(chuàng)新產(chǎn)出,體現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新水平。對于企業(yè)而言,只有將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為具有差異性的商品并被市場認(rèn)可才能稱為真正有價值的創(chuàng)新,因此選取新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

        核心解釋變量為創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)(SRit),計算公式為,其中IRit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入,用永續(xù)盤存法計算得到的R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出表示,NRit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)非研發(fā)經(jīng)費投入,用技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購買境內(nèi)技術(shù)和技術(shù)改造費用之和表示。

        控制變量包括政府支持強度(gov)、出口強度(ei)和企業(yè)規(guī)模(is)。gov用政府R&D 資助資金占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出比重表示;ei用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品出口銷售收入與新產(chǎn)品銷售總收入的比值衡量;is用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比企業(yè)個數(shù)表示。

        上述各變量所涉及的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2009—2016 年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》,西藏、青海和港澳臺地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重而被剔除。表1 為各變量的描述性統(tǒng)計。

        表1 變量的描述性統(tǒng)計

        三、模型估計及分析

        運用Stata 13.1 軟件對模型(4)進(jìn)行混合效應(yīng)、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)模型回歸,通過B P 檢驗和Hausman 檢驗選出最優(yōu)模型,回歸結(jié)果見表2。

        從表中2 可以看出,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)無論在哪種模型中均在5%以上的顯著性水平下正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,且影響程度大于3 個控制變量。B P 檢驗結(jié)果中P值為0.00 說明隨機(jī)效應(yīng)優(yōu)于混合效應(yīng),Hausman 檢驗結(jié)果中chi2(0)為0,P值不存在,表示隨機(jī)效應(yīng)未滿足假設(shè)條件,因此在隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)中選擇固定效應(yīng)。固定效應(yīng)的回歸結(jié)果顯示,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)在1%的顯著性水平下對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的促進(jìn)作用,即在其他條件不變的情況下,研發(fā)投入與非研發(fā)投入的比值每增加1%,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率平均提升0.152%。企業(yè)規(guī)模在5%的顯著性水平下對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的抑制作用,企業(yè)規(guī)模每增加1%,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率平均下降0.151%。其余變量的變化在統(tǒng)計意義上未能對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的影響。

        表2 基本模型回歸結(jié)果

        表2 表明創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的正向影響,但是回歸模型的擬合優(yōu)度R2極低,僅為0.082,說明創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響用線性模型表示可能并不合理,如果采用線性模型,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的真實影響機(jī)制就會被忽略。因此借助Hansen 提出的門檻模型,利用Stata13.1 軟件對模型(5)展開估計。在此過程中利用Bootstrap(自抽樣)的方法檢驗門檻值的存在性,根據(jù)Bootstrap 方法得到的F統(tǒng)計值和相應(yīng)的P值判斷單門檻或雙門檻的存在性,從而確定門檻模型類型(表3)。

        由表3 可知,在10%的顯著性水平下,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)作為門檻變量時存在一個門檻值,因而對其選取單一門檻模型。接著對門檻值和門檻系數(shù)進(jìn)行估計,見表4。

        表3 門檻效應(yīng)自抽樣檢驗結(jié)果

        表4 門檻效應(yīng)估計值及置信區(qū)間

        表4 表明創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的門檻估計值在95%的置信區(qū)間內(nèi),門檻值估計較準(zhǔn)確(LR 圖如圖1所示)。進(jìn)一步用Stata13.1 估計門檻模型,結(jié)果見表5。

        門檻回歸結(jié)果表明,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)作為門檻變量時,單一門檻值為0.583,兩個門檻區(qū)間內(nèi)的參數(shù)估計值都通過1%顯著性水平的檢驗,擬合優(yōu)度R2為0.419 與線性回歸相比有很大的提高,其余控制變量的顯著性有明顯的改善,說明創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響確實為非線性。創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)小于0.583 時,其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的邊際影響為0.680;當(dāng)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)跨越門檻值0.583 時,其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的邊際影響下降為0.380;當(dāng)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)等于0.583 時,為最佳投入結(jié)構(gòu),此時研發(fā)經(jīng)費投入/非研發(fā)經(jīng)費投入為1.79∶1,大于該比值,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的正向影響明顯減弱。進(jìn)一步將29個省份劃分到兩個門檻區(qū)間,見表6。

        圖1 創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的單一門檻估計值和置信區(qū)間

        表5 門檻模型回歸結(jié)果

        表6 2009—2016 年29 個省份在兩個門檻區(qū)間分布的變動情況

        從表6 和圖2 可以看出,隨著時間的推移,越來越多的地區(qū)由第一門檻區(qū)間跨越到第二門檻區(qū)間,表明高技術(shù)企業(yè)越來越傾向于研發(fā)資金投入,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)有明顯提高。這可能是由于大多數(shù)高技術(shù)企業(yè)認(rèn)為:創(chuàng)新來源于自主研發(fā),在促進(jìn)創(chuàng)新效率的途徑中,研發(fā)投入比非研發(fā)投入帶來的效用更大,即研發(fā)投入越多越好。但這可能只是主觀臆想導(dǎo)致的謬誤,因為門檻回歸結(jié)果顯示,較低的投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響較強,而較高的投入結(jié)構(gòu)影響較弱,這在一定程度上也佐證了朱娟和李永發(fā)[15]的研究結(jié)果。研發(fā)創(chuàng)新雖然促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升,但由于其存在著較大的風(fēng)險,且創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的周期較長,因而對創(chuàng)新效率的提升作用非常有限。但相比之下,人們能夠在進(jìn)行諸如技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和購買國內(nèi)技術(shù)等的非研發(fā)創(chuàng)新活動前對創(chuàng)新投入和產(chǎn)出進(jìn)行預(yù)判,大大降低了創(chuàng)新風(fēng)險,還能利用現(xiàn)成的知識和技術(shù)在短時間內(nèi)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出,是中國現(xiàn)階段內(nèi)提高創(chuàng)新效率的有效途徑。因此,無論是政府還是企業(yè)都應(yīng)摒棄“重研發(fā),輕非研發(fā)”的思想,把握好創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu),將非研發(fā)投入重視起來,利用好現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù),讓有限的資金發(fā)揮最大的價值。

        圖2 2009—2016 年兩個門檻區(qū)間包含的省份數(shù)

        四、進(jìn)一步拓展分析

        門檻回歸結(jié)果表明,當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入與非研發(fā)投入的比值超過1.79 時,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用程度減弱,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈非線性。而造成這種非線性的原因可能是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響還受到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新環(huán)境的約束。為了研究不同創(chuàng)新水平和創(chuàng)新環(huán)境下創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響,本文再次利用如下門檻回歸模型進(jìn)一步研究創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率非線性影響的原因。

        其中:θ和C為待估參數(shù);Iit(·)為虛擬變量,如果Iit(·)括號內(nèi)條件滿足,Iit取1,否則取0;thr為門檻變量,在此分別將創(chuàng)新水平(p)以及代表創(chuàng)新環(huán)境因素的政府支持強度(gov)和出口強度(open)作為門檻變量放入模型當(dāng)中,生成3 個門檻回歸模型。其中,創(chuàng)新水平用有效發(fā)明專利數(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)的比值表示,政府支持強度和出口強度同控制變量的描述。再次利用Stata13.1 軟件采用上文中所述方法確定門檻模型類型,見表7。

        表7 門檻效應(yīng)自抽樣檢驗結(jié)果

        從表7 可知,創(chuàng)新水平、政府支持強度和出口強度作為門檻變量時,分別在1%、5%和10%的顯著性水平下存在一個門檻值,因此均選擇單一門檻模型,進(jìn)而對門檻值進(jìn)行估計,見表8。

        表8 門檻效應(yīng)估計值及置信區(qū)間

        由表8 可知,3 個門檻變量的門檻估計值均在95%的置信區(qū)間內(nèi)且置信區(qū)間較小,說明門檻估計值非常準(zhǔn)確。本文分別繪制出3 個門檻變量的似然比函數(shù)圖以更直觀地展現(xiàn)門檻估計值的準(zhǔn)確性,門檻估計值是LR 值為0 時的取值,如圖3~圖5 所示。

        圖3 創(chuàng)新水平的單一門檻估計值和置信區(qū)間

        圖4 政府支持強度的單一門檻估計值和置信區(qū)間

        圖5 出口強度的單一門檻估計值和置信區(qū)間

        確定門檻值后,繼續(xù)使用Stata13.1 對模型(6)的其他參數(shù)進(jìn)行估計,見表9。

        當(dāng)創(chuàng)新水平作為門檻變量時,模型具有單一門檻效應(yīng),門檻值為-0.797,R2為0.451。創(chuàng)新水平低于-0.797,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)在10%的顯著性水平下負(fù)向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,影響系數(shù)為-0.422;創(chuàng)新水平高于-0.797,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)在1%的顯著性水平下正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,系數(shù)為0.561??梢娍缭介T檻值后,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響由阻礙變?yōu)榇龠M(jìn)。這表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平處于低門檻區(qū)間時,隨著創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的提高,創(chuàng)新效率不斷降低,此時企業(yè)研發(fā)投入的相對量增加不但不能提高創(chuàng)新效率,反而對其產(chǎn)生了阻礙作用。究其原因可能是企業(yè)創(chuàng)新水平較低時,其擁有的諸如人力資本、技術(shù)水平、管理經(jīng)驗、相關(guān)知識和研發(fā)資金等創(chuàng)新資源未能達(dá)到實現(xiàn)自主創(chuàng)新的要求或者這些資源未能實現(xiàn)有效配置,而創(chuàng)新又是一項高風(fēng)險、高技術(shù)含量的活動,資源的低水平和低配置往往導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下,甚至以失敗告終,創(chuàng)新投入成為沉沒成本,嚴(yán)重阻礙創(chuàng)新效率的提升。同時,較低的創(chuàng)新水平意味著較低的吸收能力,企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)沒有很好地消化吸收,抑制了非研發(fā)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。因此,企業(yè)在此階段不應(yīng)一味加大研發(fā)投入,而應(yīng)該調(diào)整創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu),使之與當(dāng)前的創(chuàng)新水平相適應(yīng)。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平處于高門檻區(qū)間時,隨著創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的提高,創(chuàng)新效率不斷提升,這說明當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新水平積累到一定高度時,繼續(xù)提高研發(fā)投入占比才對企業(yè)創(chuàng)新效率提升具有促進(jìn)作用,此時的企業(yè)通過學(xué)習(xí)創(chuàng)新知識、積累創(chuàng)新經(jīng)驗具備了一定的自主創(chuàng)新能力和吸收能力,達(dá)到了研發(fā)創(chuàng)新與非研發(fā)創(chuàng)新的相互促進(jìn),能夠利用現(xiàn)有的創(chuàng)新資源將創(chuàng)新投人順利轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出,提升創(chuàng)新效率。

        當(dāng)政府支持強度作為門檻變量時,模型具有單一門檻效應(yīng),門檻值為-3.962,R2為0.430。政府支持強度低于-3.962,由于沒有通過顯著性檢驗,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率為不顯著的負(fù)影響,影響系數(shù)為-0.133;政府支持強度高于-3.962,創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正,影響系數(shù)為0.597,且通過顯著性水平為1%的檢驗。這表明政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入支持度處于低門檻區(qū)間時,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的提高使得創(chuàng)新效率不斷下降,即企業(yè)研發(fā)投入相對量的增加抑制了創(chuàng)新效率的提升;當(dāng)政府支持處于高門檻區(qū)間時,提高企業(yè)研發(fā)資金投入的相對量能夠促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。這是由于創(chuàng)新活動的每一個環(huán)節(jié)都離不開資金支持,充足的資金保障了企業(yè)創(chuàng)新活動順利開展,資金短缺會導(dǎo)致企業(yè)不能吸引優(yōu)秀人才,害怕創(chuàng)新帶來的風(fēng)險而不敢嘗試創(chuàng)新。因此政府為了鼓勵企業(yè)開展創(chuàng)新,打消企業(yè)的顧慮,主動給予高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金支持,而當(dāng)這種支持處于低水平,尚未達(dá)到創(chuàng)新所需時,企業(yè)的自主創(chuàng)新活動仍然受制于資金短缺,不能順利產(chǎn)出創(chuàng)新成果,這時的企業(yè)更適合用現(xiàn)有的資金引進(jìn)外部先進(jìn)技術(shù),迅速地將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為收益,為下一次自主創(chuàng)新積累充足的研發(fā)資金;只有當(dāng)政府研發(fā)支持達(dá)到一定高度,并與企業(yè)自身研發(fā)投入相配合,才能為創(chuàng)新活動提供充分的資金,保證研發(fā)活動的成功率和創(chuàng)新成果的應(yīng)用效果,進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。

        表9 門檻模型回歸結(jié)果

        當(dāng)出口強度作為門檻變量時,模型具有單一門檻效應(yīng),門檻值為-0.481,R2=0.425。出口強度低于-0.481,在1%的顯著性水平下創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,影響系數(shù)是0.566;出口強度高于-0.481,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)在1%的顯著性水平下的影響系數(shù)為2.021,是低門檻區(qū)間的3.6 倍,表明創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用大幅提升??梢?,出口強度作為門檻變量時,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率始終存在正向影響,當(dāng)出口強度跨越門檻值后,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的影響程度迅速提升,邊際影響變?yōu)橄惹暗?.6 倍。這可能是由于市場需求是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在源泉,而出口作為一種外需具有高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、高利潤的特點,對企業(yè)技術(shù)要求高的同時也對企業(yè)有極大的吸引力,更能激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新動力,因而創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)(即研發(fā)投入的相對量)對創(chuàng)新效率的邊際影響總為正。而隨著出口強度的加大,本土企業(yè)與外商的貿(mào)易更加頻繁,為了穩(wěn)定已建立的外貿(mào)關(guān)系,尋求長期合作,本土企業(yè)會在學(xué)習(xí)外部知識的基礎(chǔ)上更注重自主創(chuàng)新,搶占市場先機(jī),獲取利潤后開展新一輪的創(chuàng)新,不斷填補市場空白,因此高出口強度下,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)(即研發(fā)投入的相對量)對創(chuàng)新效率的邊際影響更大。

        五、主要結(jié)論與政策啟示

        (一)主要研究結(jié)論

        論文基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入分研發(fā)創(chuàng)新投入和非研發(fā)創(chuàng)新投入的現(xiàn)實,借鑒已有關(guān)于研發(fā)創(chuàng)新投入和非研發(fā)創(chuàng)新投入作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究成果,兼顧高技術(shù)企業(yè)為提高創(chuàng)新效率的創(chuàng)新資金投入決策需求,構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu),在此基礎(chǔ)上運用2009—2016 年省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù),進(jìn)一步分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率影響的機(jī)制和原因,主要研究結(jié)論如下:

        (1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入確實存在最佳結(jié)構(gòu),即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響呈非線性機(jī)制,最佳投入結(jié)構(gòu)為1.79∶1,當(dāng)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)低于最佳結(jié)構(gòu)時,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的邊際影響為0.680;當(dāng)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)高于最佳結(jié)構(gòu)時,其對創(chuàng)新效率的邊際影響為0.380。

        (2)基于全國29 個省域(西藏、青海及港澳臺地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失被剔除)的定量分析發(fā)現(xiàn),2009—2016 年間,隨著時間的推移,越來越多的省份由創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)的合理區(qū)間邁入了不合理區(qū)間,除湖南和福建外,其余省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的邊際影響均有所降低。

        (3)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率之所以呈非線性影響,主要原因在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的作用還受到產(chǎn)業(yè)自身創(chuàng)新水平、政府支持強度和出口強度等因素的影響,且都呈單一門檻特征。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平跨過門檻值后,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響由負(fù)向變?yōu)轱@著的正向促進(jìn)作用;當(dāng)政府支持強度跨越門檻值時,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響由不顯著負(fù)向影響變?yōu)轱@著的正向促進(jìn)作用;當(dāng)出口強度跨越門檻值時,創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的正向影響出現(xiàn)了較大幅度的遞增,其邊際影響為跨越門檻值之前的3.6 倍。

        (二)政策啟示

        (1)基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的非線性影響,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在加大創(chuàng)新資金投入以提高創(chuàng)新效率時,要堅持將自主創(chuàng)新與開放合作相結(jié)合,既要推進(jìn)自主創(chuàng)新以實現(xiàn)安全可控,又要重視學(xué)習(xí)和引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),加大對國外技術(shù)的消化吸收投入力度。在該思想的指引下,高技術(shù)企業(yè)要注重研發(fā)創(chuàng)新資金投入和非研發(fā)創(chuàng)新資金投入的平衡,在保證研發(fā)創(chuàng)新資金投入的同時,要重視非研發(fā)創(chuàng)新資金投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用,找尋創(chuàng)新資金投入最佳結(jié)構(gòu),最大限度地提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。

        (2)在優(yōu)化創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu),提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的過程中,要充分、系統(tǒng)考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身的創(chuàng)新水平、政府支持強度和出口強度等因素的非線性影響。在實踐中,高技術(shù)企業(yè)應(yīng)著力提高自身的創(chuàng)新水平,并以此為依據(jù)選擇最優(yōu)資金投入結(jié)構(gòu);政府應(yīng)提高對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持強度,使之形成最優(yōu)資金投入結(jié)構(gòu),同時制定出臺支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的政策,以出口牽引創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化,極大限度提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

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