紀 倫

（1. 哈爾濱工業(yè)大學(xué) 交通實驗中心，黑龍江 哈爾濱 150090；2. 哈爾濱工業(yè)大學(xué) 交通科學(xué)與工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

科學(xué)合理地評價高校實驗技術(shù)人員工作量及績效，對于提高實驗技術(shù)崗位人員工作積極性，提升其工作效率，引導(dǎo)實驗教學(xué)機構(gòu)向著高水平研發(fā)和服務(wù)建設(shè)目標發(fā)展，充分發(fā)揮績效獎勵的作用，具有重要意義[1-4]。然而，在績效考核過程中存在原則不夠明確、有關(guān)規(guī)定得不到有效貫徹、有遺漏或重置項目、工作量量化困難、指標制定不合理、分值計算準確性差、程序不公開不合理、科學(xué)性不足、操作性差等問題，導(dǎo)致績效測評工作常常引起歧義[5]，給績效考核獎勵帶來負面影響。因此，全面、科學(xué)、合理地評價高校實驗技術(shù)人員的績效十分重要，而測評體系的構(gòu)建是績效準確評價、科學(xué)評價和公正評價的關(guān)鍵。

1 高校實驗技術(shù)人員的工作及其特點

高校實驗技術(shù)人員的工作有別于專業(yè)教師、辦公室行政人員，以及學(xué)生工作人員。

1.1 高校實驗技術(shù)人員的相關(guān)工作

高校實驗技術(shù)人員通常是一人多能、一人多職，要求其具備相當?shù)膶I(yè)素質(zhì)，也需要具備一定的責任心和敬業(yè)精神，表1列出了某實驗中心實驗技術(shù)人員行政基本工作分工。此外，高校實驗技術(shù)人員還涉及實驗教學(xué)、實驗指導(dǎo)、科研和生產(chǎn)，以及專業(yè)實驗室的日常管理等工作。

表1 某實驗中心實驗技術(shù)人員行政基本工作分工

1.2 高校實驗技術(shù)人員工作特點

概括起來，高校實驗技術(shù)人員的工作特點包括以下4個方面。

（1）工作的專業(yè)化水平高。由于實驗室之間在專業(yè)方向上有很大的差別，如道路工程、交通工程等，其專業(yè)方向區(qū)分顯著，因此實驗技術(shù)人員在實驗教學(xué)和指導(dǎo)學(xué)生時，需要熟悉這些專業(yè)領(lǐng)域的知識，采用不同的實驗教學(xué)方法，還需不斷更新知識，以便跟上實驗設(shè)備和分析方法的發(fā)展。

（2）工作內(nèi)容復(fù)雜。實驗技術(shù)人員的工作包括實驗管理、實驗設(shè)備維修與保養(yǎng)、實驗設(shè)備和耗材的采購等；還要負責實驗室安全管理、衛(wèi)生管理、設(shè)備管理等；還有案頭文獻整理、資料匯總、財務(wù)工作等；要接受安全、衛(wèi)生檢查，以及接待來訪參觀；還需要提供共享平臺的委托實驗服務(wù)，做好實驗情況登記匯總，記錄實驗室、實驗情況、值班登記等說明。此外，配合、參與上級單位工作，以及承擔科研、生產(chǎn)任務(wù)。

（3）工作對象復(fù)雜。實驗技術(shù)人員需要服務(wù)師生和委托方，需要接觸供應(yīng)商、維修和售后服務(wù)人員；需要接待上級檢查，接受各層級的監(jiān)管等。

（4）工作存在一定風險。個別實驗中心涉及危險化學(xué)品、易燃易爆品，以及輻射、毒氣。還存在用電安全、用氣安全、用水安全，以及設(shè)備引發(fā)的安全問題等。實驗技術(shù)人員需承擔安全風險和相應(yīng)的安全責任。

2 高校實驗技術(shù)人員績效測評原則

鑒于高校實驗技術(shù)人員工作內(nèi)容復(fù)雜、特點突出，為更好地實現(xiàn)績效設(shè)定的目標，績效評價須堅持嚴格的測評原則[5-8]。

（1）全面性原則。該原則主要體現(xiàn)在：績效評價涉及的工作內(nèi)容全面，不可遺漏。凡是被測評人涉及的中心工作內(nèi)容均須納入評價范圍，但需要注意關(guān)聯(lián)項目的分值問題。此外，績效評價服務(wù)對象參與度要全面，作為績效調(diào)查對象要全面，對于不同類型的調(diào)查對象，要保證適當比例。此外，績效考核須將客觀工作量與服務(wù)對象的評價相結(jié)合，保證服務(wù)性目標。

（2）公平、公正、公開原則。公平、公正原則主要體現(xiàn)在：對于中心基本工作的分工，在考慮個人能力和特長的基礎(chǔ)上，兼顧其他工作，力求平均。工作難度適當搭配，進而實現(xiàn)量化分值的合理分配；表 1為實驗中心基本工作分工。此外，對于高校實驗技術(shù)人員的其他工作，其量化分值須反映出工作難度、持續(xù)時間和效果。需保證評價方法的公平、公正。公開原則可體現(xiàn)在：績效評價體系、方法和程序要事前公開，盡量在評價周期開始之初即公布；在一般情況下，盡量保持績效評價方法穩(wěn)定不變，至少不做過大的、涉及原則的修改；在測評周期結(jié)束前，被測評人的工作量或工作內(nèi)容需提前一定時間公示。沒有疑義后，再開始正式測評。此外，績效評價要設(shè)置績效考核小組單獨聽取意見的環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督。

（3）民主性原則。民主性原則體現(xiàn)在：績效考核辦法出臺后，要接受民主評議，對于不合理部分需認真修改；績效測評辦法中的關(guān)鍵參數(shù)，可通過民主投票或評議的方式確定；績效測評辦法需征求主管部門負責人、主管領(lǐng)導(dǎo)意見，尊重群體大多數(shù)人的意見。

（4）科學(xué)性原則。首先體現(xiàn)在一致性原則上，如本部門單獨核算績效，并進行獎勵資金的分配，可獨立制定績效規(guī)則，但原則上與教學(xué)、科研重合部分的績效量化分值應(yīng)與教學(xué)績效測評一致，其他工作績效相對分值也應(yīng)參照教學(xué)或科研分值來確定。一般采用獨立核算績效是合理的，但也不排除教學(xué)科研、行政與學(xué)工統(tǒng)一測評。一致性原則可保證測評方法的有效對接，且此原則奠定了不同工作分工間橫向比較的基礎(chǔ)。此外，難度系數(shù)或權(quán)重等參數(shù)的確定需應(yīng)用科學(xué)分析方法，盡量采用量化指標核準，也可采用如專家調(diào)查分析法、數(shù)值分析、數(shù)據(jù)分析方法[9-11]，以及德爾菲法等[12]，避免人為主觀因素影響，確保數(shù)據(jù)科學(xué)準確。

3 高校實驗技術(shù)人員績效測評體系構(gòu)建要素

3.1 績效測評體系的主要因素

（1）激勵要素。在測評體系中，需要突出激勵要素，并單獨列出作為評價項目，如開源創(chuàng)收、日常維護等。以引起重視和關(guān)注，引導(dǎo)工作方向，或強化實驗室管理的弱項。

（2）民主和科學(xué)要素。在測評方法方面，需要突出民主和科學(xué)要素，需要服務(wù)對象參與測評，并提出意見，以便改進。測評中，需要采用科學(xué)的數(shù)據(jù)獲取和分析方法。

（3）開放要素。在測評體系中，需要體現(xiàn)開放要素，測評體系和方法可能會存在缺陷或不合理性，需設(shè)立機制進行彌補。例如，工作內(nèi)容可能不全面，實驗技術(shù)人員的某項工作是對集體有益的，須在績效中考核，但內(nèi)容超出測評范圍，需建立“測評小組”加以確認。

3.2 績效測評項目

測評項目作為績效評價的基礎(chǔ)，需考慮關(guān)聯(lián)特性，避免重疊計算，且要全面反映實驗技術(shù)人員工作的績效情況。總體上，測評項目可分為兩大類：

（1）實質(zhì)工作測評項目。一般可劃分為：行政基本工作績效（如表1所示的工作）、實驗技術(shù)崗位工作績效、教學(xué)和科研工作績效，以及特殊貢獻。其中，崗位工作、教學(xué)和科研工作屬專業(yè)相關(guān)工作。對于日常行政基本工作，在分工和確定分值時，需要充分開展民主評議和交流，適當考慮人員特點、發(fā)揮所長，并需兼顧考慮其他專業(yè)工作分工量及難度，適當均衡。如按表1分工，相關(guān)人員的工作量有所側(cè)重，如人員B主要員責實驗教學(xué)管理，人員C側(cè)重儀器設(shè)備管理等。在工作測評時，不僅需要考慮具體的工作量，而且要考慮所承擔的工作職責。實驗技術(shù)人員崗位工作測評項目見表 2，實驗技術(shù)人員教學(xué)及科研工作測評項目見表3。

表2 實驗技術(shù)人員崗位工作測評項目

表3 實驗技術(shù)人員教學(xué)及科研工作測評項目

對于特殊貢獻，需說明具體工作內(nèi)容、參與時間及完成效果，經(jīng)績效考核小組評議確定。

（2）民主測評。民主測評需通過調(diào)查問卷的方式進行。為準確進行民主測評，測評人宜為各層級實驗技術(shù)人員的直接服務(wù)人員，一般包括上級領(lǐng)導(dǎo)、中心全體人員、教師和學(xué)生代表。師生問卷不少于20份，另外，為保證測評的公正性，實驗技術(shù)人員可提出總數(shù)不超過3人的師生規(guī)避人名單，表4展示了交通實驗中心技術(shù)人員績效考核測評項目。測評時，調(diào)查人側(cè)重針對服務(wù)品質(zhì)保障的幾個方面開展：①嚴格執(zhí)行實驗室的各項規(guī)章制度，按照中心質(zhì)量要求、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系文件的要求開展工作；②負責本實驗室儀器設(shè)備的維護、保養(yǎng)、標識等環(huán)節(jié)的管理，盡職盡責；③負責在實驗過程中發(fā)生異?，F(xiàn)象的處理，對事故提出處理意見及采取相應(yīng)糾正措施；④側(cè)重被測評人的工作態(tài)度、工作責任心、工作能力和工作效果。測評選項中設(shè)置“非常滿意”“滿意”“基本滿意”“不滿意”和“很不滿意”，分值依次為100、90、80、70、60。測評時亦可按照0～100給出分值。

表4 交通實驗中心技術(shù)人員績效考核測評表

4 高校實驗技術(shù)人員績效測評體系

4.1 績效測評指標體系

綜合上述分析，最終的實驗技術(shù)人員績效評價指標體系由2個一級指標、4個二級指標以及35個三級指標構(gòu)成，如表5所示。

表5 高校實驗技術(shù)人員績效評價指標

4.2 績效測評分值的量化及核算

績效考核根本依據(jù)為崗位人員完成的實質(zhì)工作測評項目得分和民主測評得分組成。

（1）實質(zhì)工作測評項目得分（Gs）的計算。該項目得分為所涉及的全部各項工作量的得分按照具體工作付出和效果合理計分、扣分，累加后得到。例如，主管實驗室分值G2計算公式：

式中：n為所負責實驗室房間數(shù)量；ki1為實驗室房間面積系數(shù)，體現(xiàn)空間管理、衛(wèi)生管理難度，按照面積分級取值。

ki2為實驗室房間難度分類系數(shù)（根據(jù)設(shè)備數(shù)量、設(shè)備價值和利用率，實驗和安全管理的復(fù)雜程度等確定），在0.2～2.0范圍內(nèi)取值。鑒于中心人員更清楚實驗室狀況，該分類系數(shù)根據(jù)中心內(nèi)部測評，通過數(shù)據(jù)分析的方式進行確定，其過程和結(jié)果須公開。

（2）民主測評分值（Gm）的計算。該分值由權(quán)重的各組測評成績累加而成。針對學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、中心領(lǐng)導(dǎo)層、同事互評、教研室教師和使用實驗室的學(xué)生下發(fā)測評問卷，測評問卷的發(fā)放與收集采用不記名方式進行，由至少1名副主任參加，不少于3人的小組共同完成。本文示例的權(quán)重為：學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和中心主任0.5，同事互評0.3，教研室教師和學(xué)生0.2。權(quán)重的確定可采用多種方式，如可采用民主評議或調(diào)查問卷等。

（3）績效測評總分（G）的計算見下式：

式中，K1、K2分別為實質(zhì)工作測評項目和民主測評在績效考核中的權(quán)重。其確定亦可采用民主測評或?qū)＜艺{(diào)查法。但需要注意的是，應(yīng)考慮兩個分值的差異，一般的實質(zhì)工作測評項目得分在150～500分之間，而民主測評得分小于100分，可考慮絕對權(quán)重。表6列出了計算示例的績效測評結(jié)果。

表6 績效測評結(jié)果示例

4.3 高校實驗技術(shù)人員績效綜合測評程序

為保證測評工作各項原則的實施，實驗技術(shù)人員績效綜合測評工作可依據(jù)圖1所示的程序開展。

圖1 實驗技術(shù)人員績效綜合測評程序

具體包括如下程序：

（1）召開會議，說明相關(guān)情況；

（2）績效考核小組收集民主測評結(jié)果并公示；

（3）個人依據(jù)本單位績效考核辦法，按規(guī)定格式分項填報；

（4）個人提交電子版供審核和打印公示；

（5）核查小組分項核查；

（6）核查后，有問題的需反饋，進行糾正；

（7）核查沒有問題的，打印、個人簽字確認后提交績效考核小組核準；

（8）績效考核小組核準無誤后，公示并上交。

4.4 基于高校實驗技術(shù)人員績效綜合測評的獎勵分配

核準后的績效測評總分作為最終績效考核和績效獎勵分配依據(jù)。通常情況下，被考核人員的績效獎勵分配比例= 本人績效測評總分/接受考核全部人員績效分總和× 100%計算。綜合績效獎勵分配比例見表6。

5 結(jié)語

通過對高校實驗技術(shù)人員的工作及其特點的分析，闡明了績效測評的原則和測評體系的構(gòu)建要素，并基于此，論述了測評體系中的測評項目、測評分值的量化、核算，以及績效測評總分的計算，明確了績效綜合測評程序。具體得出如下結(jié)論：

（1）績效測評原則的明確和堅持是做好測評工作的基礎(chǔ)。

（2）合理的工作分工是實驗室高效、和諧運轉(zhuǎn)的根本保障。

（3）績效測評項目合理設(shè)定，避免關(guān)聯(lián)項目重置、邏輯混亂，是績效測評工作的根本條件。

（4）各項目及民主測評分值的科學(xué)、合理獲得，是績效測評工作的基石。

（5）邏輯嚴謹、簡單明了，且體現(xiàn)測評原則的程序的嚴格執(zhí)行，是績效測評工作的根本保障。