喬國(guó)通，黃星積，蘇 暢

(1.安徽理工大學(xué) 電氣與信息工程學(xué)院,安徽 淮南 232001；2.安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 安徽 淮南 232001;3.安徽理工大學(xué) 自然科學(xué)處, 安徽 淮南 232001)

黨的十八大明確提出：科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2016年4月，習(xí)近平總書(shū)記視察安徽，提出安徽要“加強(qiáng)改革創(chuàng)新，努力闖出新路”，為安徽的發(fā)展提供了明確方向。2016年11月, 安徽省委十屆二次全會(huì)審議通過(guò)了《安徽省五大發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》，2017年11月，安徽省委十屆六次全會(huì)審議通過(guò)《五大發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃(修訂版)》，行動(dòng)計(jì)劃將五大發(fā)展理念貫徹落實(shí)到全省“十三五”發(fā)展全過(guò)程，表明安徽省將以更大氣魄推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)性發(fā)展。

近年來(lái)，以綜合性國(guó)家科學(xué)中心為核心，安徽省培育了一大批諸如量子信息國(guó)家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)建工程、合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)工程、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展工程、中國(guó)制造2025安徽篇推進(jìn)工程、航空產(chǎn)業(yè)園建設(shè)創(chuàng)新工程等創(chuàng)新平臺(tái)，為安徽省創(chuàng)新發(fā)展奠定了良好氛圍。技術(shù)創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心內(nèi)容，受到人力資源、宏觀政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展定位等眾多影響，且影響因素間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。安徽省作為中部省份，其技術(shù)創(chuàng)新影響因素也具有自身的顯著特征，梳理技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，理清影響因素的影響路徑，解析影響因素的不同層級(jí)，對(duì)于培育技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

整理篩選安徽省技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretive Structural Modeling)對(duì)安徽省技術(shù)創(chuàng)新因素進(jìn)行層級(jí)分析，挖掘技術(shù)創(chuàng)新的直接因素和間接因素，為安徽省發(fā)展創(chuàng)新轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略提供參考。

一、安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析

(一)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素研究現(xiàn)狀綜述

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素的研究一直都是研究熱點(diǎn)，目前學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新的影響因素歸納總結(jié)上做了較多研究。如韋軼等人提出在資源約束下技術(shù)創(chuàng)新的影響因子可以分為創(chuàng)新生態(tài)主體因子、創(chuàng)新資源約束因子及創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境因子[1]。李楠、龔惠玲在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵影響因素歸納為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新人才5種關(guān)鍵影響因素[2]。胡成麗和趙玉林認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不同集聚模式會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生階段性差異[3]。杜先進(jìn)等人對(duì)安徽合蕪蚌地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率可從區(qū)域發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)制度、區(qū)域開(kāi)放程度、企業(yè)主體地位、政府支持度、勞動(dòng)者素質(zhì)六維度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]。黨國(guó)英和秦開(kāi)強(qiáng)從創(chuàng)新投入及產(chǎn)出變量和環(huán)境因素分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，涉及影響因素有R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、人力資本、技術(shù)差距、產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、人均GDP、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)研發(fā)氛圍[5]。葛堯認(rèn)為基于不同經(jīng)濟(jì)條件，教育經(jīng)費(fèi)投入與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新呈U型關(guān)系，且我國(guó)東中西部地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)投入對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新也呈U型[6]。鄭展鵬等人研究表明契約執(zhí)行效率越高，經(jīng)濟(jì)主體從事技術(shù)研究活動(dòng)的交易成本越低，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而人力資本的積累，提高了經(jīng)濟(jì)主體吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的能力[7]。陳毛林和黃永春認(rèn)為政治穩(wěn)定和法律制度與技術(shù)創(chuàng)新具有相互促進(jìn)作用[8]。

(二)安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素

結(jié)合安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新的定位和實(shí)際，主要采用文獻(xiàn)分析法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響變量進(jìn)行篩選，篩選出企業(yè)R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、高等院校和科研機(jī)構(gòu)R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、地方政府財(cái)政科技投入、社會(huì)創(chuàng)新基金投入、人口紅利、勞動(dòng)者素質(zhì)、金融市場(chǎng)化程度、信息化程度、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施固定資產(chǎn)購(gòu)置、區(qū)域人均GDP、外商直接投資額、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研合作程度、進(jìn)出口貿(mào)易額、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)率、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、城鎮(zhèn)化人口占比、契約執(zhí)行效率22項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新影響變量。結(jié)合安徽省實(shí)際情況和研究的可行性，邀請(qǐng)5位專(zhuān)家對(duì)安徽省的技術(shù)影響要素進(jìn)行總結(jié)歸納，最終確定安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素及其關(guān)系集如表1所示。

表1 安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素及其關(guān)系表

三、安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型分析

(一)解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)方法

解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretive Structural Modeling)是美國(guó)學(xué)者華費(fèi)爾特開(kāi)發(fā)的結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)，應(yīng)用于分析變量眾多、關(guān)系復(fù)雜且結(jié)構(gòu)模糊社會(huì)系統(tǒng)問(wèn)題。其特點(diǎn)是將復(fù)雜系統(tǒng)分解為多級(jí)階梯型子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型，將模糊的想法轉(zhuǎn)化為清晰的層級(jí)結(jié)構(gòu)模型。ISM的工作步驟主要包括提出關(guān)鍵問(wèn)題、建立系統(tǒng)要素集、建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣、劃分層級(jí)和構(gòu)建層級(jí)結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示。

圖1 解釋結(jié)構(gòu)模型方法流程圖

(二)鄰接矩陣和可達(dá)矩陣建立

1.鄰接矩陣建立。根據(jù)表1建立鄰接矩陣A={aij}21*21，要素Si之間的關(guān)系表達(dá)為：

2.可達(dá)矩陣計(jì)算。根據(jù)布爾代數(shù)運(yùn)算準(zhǔn)則(A + I)r +1= ( A + I)r≠( A + I)r-1來(lái)計(jì)算可達(dá)矩陣M。由于篇幅問(wèn)題此處省略計(jì)算過(guò)程，通過(guò)Matlab軟件計(jì)算，最終得到本系統(tǒng)可達(dá)矩陣M如下所示。

3.層級(jí)劃分。以可達(dá)矩陣M為基礎(chǔ)對(duì)各要素Si求以下幾個(gè)集合：可達(dá)集R(Si)、先行集A(Si)和共同集C(Si)。

(1)可達(dá)集R(Si)：表示從要素Si出發(fā)能夠到達(dá)所有要素的集合。

(2)先行集A(Si)：表示所有要素中能夠到達(dá)Si的要素集合。

(3)共同集C(Si)：C(Si)是可達(dá)集R(Si)和先行集A(Si)的交集，即C(Si)=R(Si)∩A(Si)

由R(Si)是否等于C(Si)來(lái)確定層級(jí)要素：當(dāng)R(Si)=C(Si)時(shí)，表明從要素{Si}出發(fā)不能到達(dá)系統(tǒng)中的其他要素，而其他要素能夠到達(dá){Si}，則判定{Si}為第一級(jí)要素；將R(Si)=C(Si)中涉及的Si元素的行和列在可達(dá)矩陣中刪除，再重復(fù)上一步判別操作，確定第二級(jí)要素；由此類(lèi)推，將所有技術(shù)創(chuàng)新影響因素劃分等級(jí)。通過(guò)建立第1級(jí)可達(dá)集、先行集和共同集列表確定第一層級(jí)要素如表2所示。

表2 第1級(jí)可達(dá)集、先行集和共同集列表

根據(jù)表2確定第1級(jí)要素為L(zhǎng)1={S4,S5,S7,S8},根據(jù)表2在可達(dá)矩陣M中劃去S5,S6,S7,S8四個(gè)元素所在行和列，得到M′,根據(jù)M′第2級(jí)集合列表，如表3所示。

表3 第2級(jí)可達(dá)集、先行集和共同集列表

根據(jù)表3將確定第2級(jí)要素為L(zhǎng)2={S1,S2,S9},根據(jù)表3在M′中劃去S1,S2，S9三個(gè)元素所在行和列，得到M″,根據(jù)M″得到第3級(jí)集合列表,如表4所示。

表4 第3級(jí)可達(dá)集、先行集和共同集列表

根據(jù)表4將確定第3級(jí)要素為L(zhǎng)3={S3,S6}。由以上過(guò)程把技術(shù)創(chuàng)新9個(gè)要素分為3個(gè)等級(jí)，由高到低分別是：L1={S4,S5,S7,S8},L2={S1,S2,S9}},L3={S3,S6}，其中層次越高，要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響越直接，即技術(shù)創(chuàng)新因素的影響直接性L1>L2>L3

4.解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建。將層次劃分的結(jié)果模型結(jié)構(gòu)化，可得安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型

(1)由圖2可知，企業(yè)科研投入(S4)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)科研投入(S5)、區(qū)域開(kāi)放程度(S7)和區(qū)域發(fā)展水平(S8)是影響安徽省技術(shù)創(chuàng)新的直接要素。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)主體，其不斷研發(fā)新產(chǎn)品提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程可促進(jìn)技術(shù)的優(yōu)化。高等院校和科研機(jī)構(gòu)是新知識(shí)和新技術(shù)主要來(lái)源，其科研投入力度直接影響專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)。區(qū)域開(kāi)放程度常以外商直接投資程度測(cè)度，安徽省管理和技術(shù)等生產(chǎn)要素改進(jìn)會(huì)隨外部直接投資而帶入，會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)發(fā)展。區(qū)域發(fā)展水平指安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度，會(huì)直接影響創(chuàng)新主體的吸引和聚集能力，且對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有支撐作用。第1級(jí)因素直接影響技術(shù)創(chuàng)新，且受到同層級(jí)內(nèi)部之間和第2級(jí)因素影響。

(2)政府支持力度(S1)、金融深化程度(S2)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施完善度(S9)是安徽省技術(shù)創(chuàng)新的間接影響因素。政府是科技創(chuàng)新的引導(dǎo)力量，創(chuàng)新效率受其科研投入力度與創(chuàng)新軟環(huán)境之間的同步度影響。金融深化程度指金融體系市場(chǎng)化的程度，金融體系市場(chǎng)化程度越高，越有助于技術(shù)研發(fā)的資金流入高收益的創(chuàng)新領(lǐng)域。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是技術(shù)創(chuàng)新的便利條件，其建立能在未來(lái)長(zhǎng)期內(nèi)供區(qū)域內(nèi)主體使用，通常包括國(guó)家科技基礎(chǔ)設(shè)施、教育基礎(chǔ)設(shè)施和情報(bào)基礎(chǔ)設(shè)施[9]。安徽省設(shè)有量子信息國(guó)家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)建工程、合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)工程等創(chuàng)新平臺(tái)，其完善程度反映安徽地區(qū)自主創(chuàng)新水平。第2級(jí)影響因素S1、S2和S9是模型系統(tǒng)中間軸點(diǎn)：受根本因素影響，影響直接因素，且同層級(jí)相互間相互影響。

(3)人力資本積累(S3)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(S6)是影響技術(shù)創(chuàng)新的根本因素。人力資本能加快自主創(chuàng)新和吸收轉(zhuǎn)化先進(jìn)技術(shù)，且人力資本積累可提升企業(yè)管理層素質(zhì)，使管理者能基于長(zhǎng)期戰(zhàn)略提出技術(shù)研發(fā)規(guī)劃[10]。基于技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代尤為重要，加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以維護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益，能充分調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)主體從事技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。第3級(jí)因素控制第2級(jí)和第1級(jí)因素影響技術(shù)創(chuàng)新。

四、結(jié)論

文章基于安徽省技術(shù)創(chuàng)新特征，梳理了安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平影響因素，應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型方法對(duì)影響因素進(jìn)行了層級(jí)分析，解析了影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響路徑，得出的結(jié)論有：

1.需要重視根本因素和直接影響因素的不同作用路徑，合理安排技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)中短期戰(zhàn)略規(guī)劃。具體包括：要增強(qiáng)企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新主體地位，注重與安徽省的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的協(xié)調(diào)。同時(shí)，間接因素和根本因素會(huì)通過(guò)一次或二次傳遞影響直接因素，從而影響技術(shù)創(chuàng)新水平，因此，政府需提升科研投入與安徽省創(chuàng)新軟環(huán)境之間的協(xié)調(diào)性，加強(qiáng)政府的監(jiān)管力度以減少創(chuàng)新投入資源和技術(shù)資源的浪費(fèi)，通過(guò)加快金融深化步伐，有效緩解經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所面臨的融資問(wèn)題。繼續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，構(gòu)建更多的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，以加快安徽省向創(chuàng)新型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。人力資本積累和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新水平的根本影響因素，安徽省應(yīng)當(dāng)調(diào)動(dòng)多個(gè)部門(mén)，建立長(zhǎng)期規(guī)劃，重視科技人員和研發(fā)人院的培養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從根本上保障技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高[11]。

2.由圖2的層級(jí)關(guān)系可以看出，安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素之間的關(guān)系并不是線性的，而是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，且要素之間相互作用。因此，在優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中必須權(quán)衡各影響因素間的作用關(guān)系，系統(tǒng)考慮直接要素、間接因素和根本因素之間的關(guān)聯(lián)，在建立管控措施時(shí)不能孤立考慮管控對(duì)象。

基于因素篩選的便利性和研究的可行性，文章將安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平眾多的影響因素僅歸納為9個(gè)，同時(shí)在建立鄰接矩陣時(shí)會(huì)受到專(zhuān)家主觀影響；如何科學(xué)提取安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平的影響因素，并在建立鄰接矩陣時(shí)避免主觀臆斷，仍是今后需要繼續(xù)研究和完善的地方。