王偉青 姜玉婕

（河北工程技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院 河北石家莊 050091）

引言及文獻綜述

我國流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與發(fā)達國家存在一定差距，對此我國必須通過提升自主創(chuàng)新能力、突破關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)跨越（王榮等，2019）。在經(jīng)濟“新常態(tài)”的背景下，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是自主創(chuàng)新能力的提升。學(xué)術(shù)界對自主創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長動力因素之間的關(guān)系有著相應(yīng)研究。劉和東（2007）采用時間序列法選取了1991～2004 年面板數(shù)據(jù)，其探究了自主創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間關(guān)系，對當(dāng)時的自主創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進行了總結(jié)，結(jié)果表明經(jīng)濟增長與自主創(chuàng)新構(gòu)成了長期的均衡關(guān)系，最后其提出了以企業(yè)為研發(fā)主體、以市場需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新發(fā)展思路；盧寧等（2010）通過構(gòu)建自主創(chuàng)新能力評價體系探討了自主創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長的影響關(guān)系，其認(rèn)為創(chuàng)新投入能力與輻射能力同經(jīng)濟產(chǎn)生了良好互動，其中創(chuàng)新人才發(fā)展緩慢是阻礙流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升與實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的短板；在此基礎(chǔ)上，劉和東等（2010）加入了技術(shù)轉(zhuǎn)移因素，分別從短期與長期角度對自主創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行實證研究，其認(rèn)為短期內(nèi)經(jīng)濟增長主要受經(jīng)濟自身規(guī)律與波動影響，長期看來自主創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移才會產(chǎn)生顯著影響；陳柳等（2006）使用專利授權(quán)數(shù)量代表自主創(chuàng)新能力，分析了自主創(chuàng)新能力在我國東中西部地區(qū)經(jīng)濟增長中所起的作用，結(jié)果顯示自主創(chuàng)新能力在東部地區(qū)的促進作用沒有中西部地區(qū)明顯，最后其提出自主創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡會拉大地區(qū)經(jīng)濟差異的設(shè)想；殷林森等（2007）提出科技經(jīng)費投入，尤其是R&D 經(jīng)費投入對高端制造業(yè)、流通產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)存在顯著的促進作用，科技人員投入對第一產(chǎn)業(yè)的作用效率高，科技投入的增加對經(jīng)濟增長的促進作用明顯；曹平（2010）通過比較中美日三國經(jīng)濟增長的質(zhì)量，證實了技術(shù)進步顯著促進經(jīng)濟增長的結(jié)論。然而，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新與系統(tǒng)構(gòu)建及其驅(qū)動因素的研究鮮有涉及，最新的研究是梁立華（2016）從品牌建設(shè)的角度論述了中國流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新；沈鵬熠等（2016）以江西省為例分別從農(nóng)村流通觀念創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)營銷創(chuàng)新、企業(yè)管理創(chuàng)新8 個維度體系構(gòu)建了農(nóng)村流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的評價模型；張曉琳（2015）探討了農(nóng)產(chǎn)品流通產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建與實施路徑。這些研究表明，完善流通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、夯實流通產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)、加強流通產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主要方向。通過上述文獻，本文從自主創(chuàng)新與流通產(chǎn)業(yè)的影響機制出發(fā)探究其轉(zhuǎn)換路徑。

表1 流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

研究設(shè)計

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

厘清自主創(chuàng)新視角下流通產(chǎn)業(yè)的動能轉(zhuǎn)換及其影響因素需要詳實充分的數(shù)據(jù)作為支撐，然而流通產(chǎn)業(yè)涵蓋眾多類別，至今學(xué)術(shù)界和實務(wù)界對流通產(chǎn)業(yè)的范疇也尚未清晰界定。因此，考慮到流通產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)選取難度較大，本文參考《中國流通創(chuàng)新前沿報告》中的體系，結(jié)合已有文獻中關(guān)于區(qū)域?qū)用孀灾鲃?chuàng)新的驅(qū)動因素分析，從創(chuàng)新配置能力、創(chuàng)新支撐能力、創(chuàng)新吸收能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力4 個維度構(gòu)建了流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新動能轉(zhuǎn)換及其因素分析的量表，并結(jié)合《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》中關(guān)于自主創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)的涵義進行了詳細描述與說明，表中采用的數(shù)據(jù)來源2016～2018 年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（見表1）。

（二）計量分析

1. 流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力與技術(shù)進步的作用關(guān)系。式（1）分析了流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對技術(shù)進步的影響作用，本文選取2015～2017 年技術(shù)統(tǒng)計報告中省份流通產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)進步水平指數(shù)作為因變量，用TP 表示，并用表1 中流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力各維度X1、X2、X3、X4作為自變量進行回歸分析，記為模型1。

公式（1）中α1為固定值，表示模型1 中的未觀察因素（α2代表模型2 中的未觀察因素，以此類推，αi表示模型i中的統(tǒng)計量）；β1j表示模型1 中第j個自變量貢獻率系數(shù)（β2j代表模型2 中第j個自變量貢獻率系數(shù)，以此類推，βij表示模型i中的統(tǒng)計量）；Xj代表X1、X2、X3、X4；ε表示隨機擾動項。為測度技術(shù)進步對自主創(chuàng)新能力的影響，本文將式（1）中因變量作為自變量，各省份流通產(chǎn)業(yè)綜合能力分值作為因變量，用ZI 表示（文中其余模型直接定義為Z），之后進行回歸分析，記為模型2。

2. 流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與對外開放程度的作用關(guān)系。經(jīng)濟“新常態(tài)”背景下，要素驅(qū)動與資本驅(qū)動能力逐漸下降，創(chuàng)新驅(qū)動正轉(zhuǎn)變?yōu)榱魍óa(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的決定性因素。隨著對外開放的不斷發(fā)展，國際貿(mào)易的溢出效應(yīng)不斷帶動著我國流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化成為流通企業(yè)競爭力提升的主要途徑。根據(jù)上述分析，對外開放程度選取流通產(chǎn)業(yè)出口總額占GDP比重與FDI 占GDP 比重來衡量，其分別記為Trade1和Trade2，以作為因變量；另外，本文選取流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力各維度X1、X2、X3、X4作為自變量，進行回歸分析，分別記為模型3 和模型4。公式（3）中其余指標(biāo)定義與式（1）中相同。

為測度貨物出口總額與FDI 對流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力影響，本文將式（3）（4）中因變量作為自變量，將各省份流通產(chǎn)業(yè)綜合能力分值作為因變量，用ZI 表示（文中其余模型直接定義為ZI），進行回歸分析，分別記為模型5 和模型6。

公式（5）（6）中β5、β6分別表示模型中各自變量貢獻率系數(shù)；Trade1、Trade2指標(biāo)定義與式（2）相同，其余指標(biāo)定義與式（1）相同。

表2 模型1 回歸分析結(jié)果

表3 模型2 回歸分析結(jié)果

實證結(jié)果

模型1 的回歸結(jié)果如表2 所示。由表2 可知，2015～2017 年模型的擬合優(yōu)度的R2分別為0.83、0.80 和0.81，除去樣本容量的影響后，調(diào)整后的R2分別為0.81、0.76 和0.78。一般認(rèn)為R2大于0.6 則認(rèn)為模型的擬合優(yōu)度較好，所以模型1 擬合優(yōu)度較好。其中，F(xiàn)遠大于臨界值2.76，方程通過顯著性檢驗。White檢驗得出，Obs*Rsquared=21.93，D.W.=2.72，F(xiàn)=3.35。取α=0.05，n-k-1=23，查卡方分布表有：可得X0.05（23）=35.17＞21.929=Obs*Rsquared，所以該模型不存在異方差。取α=0.01，根據(jù)樣本容量數(shù)（N=28）和變量個數(shù)（K=4）確定D.W.統(tǒng)計量的臨界值dl=0.90 和du=1.51，1.51＜D.W.＜4-1.51，通過隨機誤差性檢驗，不存在自相關(guān)。

表4 模型3 回歸分析結(jié)果

表5 模型4 回歸分析結(jié)果

表6 模型5 回歸分析結(jié)果

由表2、表3 可以看出，由于模型1R2較好，說明2015～2017 年流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對技術(shù)進步均有明顯的正向影響。2015 年各因子都通過了T 檢驗，其均展現(xiàn)出了對技術(shù)進步的顯著影響能力。2016 年、2017 年僅技術(shù)配置因子通過了T 檢驗，其余三個因子顯著性不理想，技術(shù)支撐因子效果最差，唯有X1連續(xù)三年均通過T 檢驗，反映了技術(shù)配置因子的影響能力占顯著地位。模型2R2除2015 年外均較好，且通過了T 檢驗，模型整體的可靠性提升，說明技術(shù)進步對流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提升逐漸起到積極顯著的作用。

當(dāng)貨物出口總額作為因變量時，回歸結(jié)果表明（見表4），該模型通過了異方差與自相關(guān)檢驗，F(xiàn) 大于臨界值2.71，方程通過顯著性檢驗。對2016 年、2017 年數(shù)據(jù)處理后進行回歸分析的結(jié)果表明，R2為0.52 和0.44，除去樣本容量對模型的影響后，調(diào)整后的R2為0.44 和0.34，模型整體擬合效果欠佳，且2015 年至2017 年數(shù)據(jù)中4 個自變量均未通過T 檢驗，說明流通產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對貨物出口的正向影響較弱。

由分析結(jié)果可以看出，X3對對外開放程度的影響較強，X4對外貿(mào)依存度的影響反映了GDP 增長率等產(chǎn)出因素的正向影響。2015 年X2對外貿(mào)依存度有顯著影響，但2016～2017 年X2對外貿(mào)依存度的影響排在最末；除技術(shù)吸收因子外，技術(shù)配置等三個因子在一定程度上推動著流通產(chǎn)業(yè)的商品出口發(fā)展；引進技術(shù)的吸收、消化對對外貿(mào)易的推動作用還存在波動性，仍需加強轉(zhuǎn)化穩(wěn)定性，提高技術(shù)擴散的效果。

當(dāng)FDI 作為因變量時（見表5），雖然2015 年F 5.557大于臨界值2.71，但主因子中僅X2通過了T 檢驗，R2僅為0.491，除去樣本容量對模型的影響后，調(diào)整后的R2為0.403，而且2016～2017 年的F 均小于臨界值，未通過檢驗。說明流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力對吸引外商投資作用較小。

當(dāng)貨物出口總額作為自變量時（見表6），回歸結(jié)果表明，2015～2016 年F 分別為54.77、24.28 和16.94 大于臨界值2.71，且通過T 檢驗，R2分別為0.67、0.48 和0.40，除去樣本容量對模型的影響后，調(diào)整后的R2分別為0.66、0.46 和0.37，方程未全部通過顯著性檢驗，2015 年之后，模型的擬合優(yōu)度明顯下降，說明流通產(chǎn)業(yè)商品出口貿(mào)易對流通產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力有推動促進作用，但相較于2015年推動促進作用不夠明顯。

當(dāng)FDI 作為自變量時（見表7），三年R2均低于0.2，表明FDI 對流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用程度不大。研究表明，F(xiàn)DI 與流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力間不存在明顯聯(lián)系。FDI 不僅能帶來技術(shù)溢出，還會帶來技術(shù)排擠與競爭，因此能否發(fā)揮FDI 的正向作用，不僅取決于金融發(fā)展水平，還取決于人力資本水平。

表7 模型6 回歸分析結(jié)果

結(jié)論與建議

第一，流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力同技術(shù)進步正相關(guān)，技術(shù)配置能力逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。對此政府應(yīng)加大R&D 人力與物力投入，增加企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)量，提升流通企業(yè)的技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化能力，發(fā)揮其在社會生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟發(fā)展之間的紐帶作用。同時，要完善人才評價激勵機制和服務(wù)保障體系，保障人才以知識、技能、管理等創(chuàng)新要素參與利益分配，強化對人才的物質(zhì)和精神激勵，營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，逐步提高R&D 經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，拉動創(chuàng)新配置水平。

第二，貨物出口總額與FDI 呈現(xiàn)出不同的結(jié)果。對此應(yīng)從技術(shù)吸收能力入手，增加企業(yè)技術(shù)引進的同時，提升轉(zhuǎn)化效率，增加與合作外企的合作與交流，使國外成熟技術(shù)為我所用。由于FDI 在其他領(lǐng)域的作用呈現(xiàn)出“雙門檻”效應(yīng)，因此我國流通企業(yè)在引進外商投資時需要考慮自身技術(shù)，統(tǒng)籌利用外資，調(diào)節(jié)收入分配政策，以自主創(chuàng)新能力替代勞動力稟賦優(yōu)勢，走出我國目前面臨的外資利用陷阱。

第三，模型3 的結(jié)果表明，技術(shù)吸收能力對對外開放程度的影響作用不強，這與經(jīng)驗不符，當(dāng)前隨著我國“一帶一路”倡議的實施，未來將有大量的國外資本涌入國內(nèi)，若此時流通企業(yè)的技術(shù)吸收能力仍得不到改善，其將嚴(yán)重制約經(jīng)濟發(fā)展與流通產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。對此，要鼓勵流通企業(yè)廣泛參與國際合作交流，促進人才資本流動，搭建共性技術(shù)研發(fā)共享平臺，進而實現(xiàn)“一帶一路”知識創(chuàng)造和擴散。