王昱宸

摘要：撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，權(quán)利要求主題名稱的選取容易被人們忽略，不恰當(dāng)?shù)闹黝}名稱會(huì)導(dǎo)致專利的保護(hù)范圍與發(fā)明人實(shí)際所作出的技術(shù)貢獻(xiàn)不匹配的情況出現(xiàn)。本文以發(fā)明專利審查中的兩個(gè)實(shí)際案例為例，分析了權(quán)利要求主題名稱選取不恰當(dāng)會(huì)導(dǎo)致專利保護(hù)范圍變小或造成保護(hù)范圍不清楚的兩種情況，并嘗試為申請(qǐng)人或代理人提出如何選取主題名稱的方法與建議。

關(guān)鍵詞：主題名稱;保護(hù)范圍;專利審查

中圖分類號(hào)：D923.42;G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）27-0077-04

1 引言

主題名稱被認(rèn)為是權(quán)利要求中對(duì)其所包含的全部技術(shù)特征的抽象化概括，是對(duì)專利技術(shù)方案的高度凝練。從語(yǔ)法結(jié)構(gòu)上看，主題名稱應(yīng)當(dāng)是整個(gè)權(quán)利要求書的主語(yǔ)，其表現(xiàn)形式一般為定語(yǔ)加核心詞，定語(yǔ)要體現(xiàn)出發(fā)明人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，而核心詞則體現(xiàn)出專利的具體技術(shù)主題。

在以“三性為主線”的發(fā)明專利審查過(guò)程中，通常將審查的重點(diǎn)放在技術(shù)方案對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)上，即權(quán)利要求特征部分中的技術(shù)內(nèi)容，而容易忽略了對(duì)前序部分中主題名稱的審查。申請(qǐng)人或?qū)＠砣嗽谧珜憴?quán)利要求書時(shí)，也往往比較隨意，或者出于宣傳推廣的目的，在主題名稱中加入一些不能體現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)新性的修飾詞匯或刪除必要的特征。但是主題名稱作為獨(dú)立權(quán)利要求中不可缺少的一部分，是確定權(quán)利要求實(shí)際保護(hù)范圍的重要依據(jù)，如果撰寫不恰當(dāng)，可能直接導(dǎo)致專利申請(qǐng)不符合《專利法》相關(guān)規(guī)定而被專利局駁回。因此，本文試圖從實(shí)際案例出發(fā)，探討權(quán)利要求主題名稱的選取，對(duì)于專利申請(qǐng)保護(hù)范圍具有哪些影響。

2 觀點(diǎn)闡述

《專利法》第59條第1款規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第21條第1款規(guī)定：發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷莫?dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，按照下列規(guī)定撰寫：（一）前序部分寫明要保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征;（二）特征部分使用“其特征是”或者類似的用語(yǔ)，寫明發(fā)明或者實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護(hù)的范圍?！秾＠麑彶橹改希?010）》第二部分第二章3.1.1節(jié)中記載了：確定權(quán)利要求保護(hù)范圍時(shí)，每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求保護(hù)的主題上。

從上述法條和審查指南的規(guī)定可以看出，主題名稱寫在權(quán)利要求的首部，形式上屬于獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分，而權(quán)利要求中的每個(gè)字、每個(gè)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)都要在確定權(quán)利要求保護(hù)范圍時(shí)進(jìn)行考慮，在考慮每一個(gè)特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍起到了何種作用時(shí)，應(yīng)該考慮的是該特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)的主題起到了何種限定作用，如果該特征沒有對(duì)權(quán)利要求所要保護(hù)的主題帶來(lái)影響，例如只是對(duì)主題名稱的用途或使用方式進(jìn)行描述，則其對(duì)判斷權(quán)利要求的保護(hù)范圍不起作用。

在《專利審查指南（2010）》第二部分第三章3.2.5節(jié)，給出了如何判斷包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品類權(quán)利要求保護(hù)范圍的方法，要判斷的是：是否該性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)的產(chǎn)品主題的結(jié)構(gòu)或組成帶來(lái)了何種改變。因此，對(duì)于產(chǎn)品類的權(quán)利要求，如果一個(gè)技術(shù)特征與權(quán)利要求的主題的結(jié)構(gòu)或組成缺少關(guān)聯(lián)，那么該技術(shù)特征就不會(huì)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生作用[1]。

此外，《專利審查指南2010）》在第二部分第三章3.2.2節(jié)，對(duì)主題名稱是否清楚也作了規(guī)定：權(quán)利要求的主題名稱應(yīng)當(dāng)能夠清楚地表明該權(quán)利要求的類型是產(chǎn)品權(quán)利要求還是方法權(quán)利要求。不允許出現(xiàn)模糊不清的主題名稱，例如，“一種……技術(shù)”，或者在一項(xiàng)權(quán)利要求的主題名稱中既包含產(chǎn)品又包含方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。另一方面，主題名稱還應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求的技術(shù)內(nèi)容相適應(yīng)。

從上述規(guī)定可以看出，從主題名稱是否清楚的角度來(lái)看，恰當(dāng)?shù)闹黝}名稱不僅需要在字面表達(dá)上清晰明確，還需要明顯的展現(xiàn)出與技術(shù)內(nèi)容相適應(yīng)的權(quán)利要求類型。那么筆者通過(guò)以下兩個(gè)發(fā)明專利在實(shí)質(zhì)審查中出現(xiàn)的問(wèn)題作進(jìn)一步的分析。

3 案例評(píng)析

3.1 案例一

該案件涉及了一種用于施工過(guò)程的安全環(huán)保限塵系統(tǒng)（如圖1所示），包括了主進(jìn)水管1、三通垃圾入口裝置2、垃圾緩沖限塵裝置3（如圖2所示）、垃圾收集裝置4（如圖3所示）、垃圾運(yùn)輸管5及作業(yè)面限塵供水管6，施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑垃圾首先進(jìn)入三通垃圾入口裝置2，進(jìn)行噴水限塵后的建筑垃圾由垃圾運(yùn)輸管5進(jìn)入垃圾緩沖限塵裝置3，經(jīng)垃圾緩沖限塵裝置3內(nèi)的緩沖轉(zhuǎn)子31緩沖后繼續(xù)下落，最后進(jìn)入垃圾收集裝置4內(nèi)。

權(quán)利要求1保護(hù)一種用于施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑垃圾收集裝置，包括收集角鋼骨架、收集頂板、收集背板、收集側(cè)板、收集底板、收集面板、收集連接件、收集緊固件、收集拉門、排污口及收集接水管，其中，所述的收集角鋼骨架、所述的收集頂板、所述的收集背板、兩塊所述的收集側(cè)板、所述的收集底板及所述的收集面板通過(guò)螺栓連接組成收集箱體，所述的收集頂板上部設(shè)置有用于固定垃圾運(yùn)輸管的收集連接件，所述的收集拉門設(shè)置在收集面板上;所述的收集角鋼骨架頂部設(shè)置有收集接水管，所述的建筑垃圾收集裝置通過(guò)所述的垃圾運(yùn)輸管與垃圾緩沖限塵裝置連接。

權(quán)利要求2對(duì)權(quán)利要求1保護(hù)的主題做進(jìn)一步的限定，特征部分的內(nèi)容為：所述的垃圾緩沖限塵裝置包括緩沖箱體，所述的緩沖箱體由安裝在緩沖角鋼骨架上的緩沖頂板、緩沖背板、兩塊緩沖側(cè)板、緩沖底板及緩沖面板組成，所述的緩沖頂板上設(shè)置有用于固定垃圾運(yùn)輸管的緩沖連接件，所述的緩沖箱體內(nèi)設(shè)置有轉(zhuǎn)子，所述的轉(zhuǎn)子包括兩組轉(zhuǎn)葉組與一根轉(zhuǎn)軸，所述的兩組轉(zhuǎn)葉組設(shè)置在轉(zhuǎn)軸上，所述的兩組轉(zhuǎn)葉組錯(cuò)位設(shè)置，所述的轉(zhuǎn)軸兩端分別安裝在所述的緩沖側(cè)板上，所述的每組轉(zhuǎn)葉組包括多片轉(zhuǎn)葉;所述的緩沖底板上設(shè)置有用于固定垃圾運(yùn)輸管的緩沖連接件。

審查員在經(jīng)過(guò)檢索后發(fā)現(xiàn)，本案的權(quán)利要求2具備授權(quán)前景，權(quán)利要求2中的緩沖限塵裝置中采用了兩組葉片，兩組轉(zhuǎn)葉組錯(cuò)位設(shè)置，使緩沖轉(zhuǎn)子在水平剖面的有效面積的增大，充分保證了轉(zhuǎn)葉的承接緩沖作用，大大降低轉(zhuǎn)葉有可能單向連續(xù)旋轉(zhuǎn)的幾率，避免緩沖功能的失效;并且由于兩組轉(zhuǎn)葉組的錯(cuò)位，使得兩組轉(zhuǎn)葉之間形成相互限制的扭矩作用，進(jìn)一步提高承接緩沖效果。

但是本案權(quán)利要求1的主題名稱保護(hù)的是一種用于施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑垃圾收集裝置，權(quán)利要求1限定了其具體結(jié)構(gòu)，同時(shí)限定了建筑垃圾收集裝置通過(guò)所述的垃圾運(yùn)輸管與垃圾緩沖限塵裝置連接，根據(jù)說(shuō)明書記載的內(nèi)容可知，垃圾收集裝置屬于安全環(huán)保限塵系統(tǒng)中的一部分，是由角鋼骨架和六個(gè)收集板組成的連接垃圾運(yùn)輸管道的箱體結(jié)構(gòu)，本案中可以授權(quán)的權(quán)利要求2中的垃圾緩沖限塵裝置在結(jié)構(gòu)上與權(quán)利要求保護(hù)的主題沒有關(guān)聯(lián)，兩者之間僅通過(guò)垃圾運(yùn)輸管連接，緩沖限塵裝置的具體結(jié)構(gòu)對(duì)垃圾運(yùn)輸管和垃圾收集裝置的連接端結(jié)構(gòu)沒有起到限定作用，因此也對(duì)建筑垃圾收集裝置的結(jié)構(gòu)沒有限定作用。因此，雖然僅從的特征部分的技術(shù)內(nèi)容可以理解出，權(quán)利要求2的技術(shù)內(nèi)容包括了一個(gè)垃圾收集裝置、垃圾緩沖限塵裝置以及連接垃圾收集裝置和垃圾緩沖限塵裝置的垃圾運(yùn)輸管，但是由于權(quán)利要求選取了垃圾收集裝置作為主題名稱，即使特征部分進(jìn)一步限定了垃圾緩沖限塵裝置的具體結(jié)構(gòu)，上述技術(shù)特征也不會(huì)對(duì)權(quán)利要求保護(hù)的范圍起到作用，權(quán)利要求保護(hù)的范圍依然是一個(gè)由角鋼骨架和六個(gè)收集板組成的連接垃圾運(yùn)輸管道的箱體結(jié)構(gòu)。

對(duì)于該案件的處理，筆者認(rèn)為首先應(yīng)該根據(jù)檢索的結(jié)果對(duì)權(quán)利要求1保護(hù)的技術(shù)方案進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性的評(píng)述，同時(shí)由于權(quán)利要求2中緩沖限塵裝置沒有實(shí)際的限定作用，在通知書中對(duì)權(quán)利要求2的新穎性、創(chuàng)造性一并進(jìn)行審查，并且在通知書中指出權(quán)利要求2對(duì)保護(hù)的范圍沒有實(shí)際限定作用的原因是由于主題名稱的選取不當(dāng)造成的，從而幫助申請(qǐng)人正確理解審查意見，引導(dǎo)申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求的主題名稱進(jìn)行修改，使得緩沖限塵裝置能夠?qū)Ρ旧暾?qǐng)的主題名稱起到限定作用。

3.2 案例二

該案件涉及保險(xiǎn)柜技術(shù)領(lǐng)域，其獨(dú)立權(quán)利要求為：一種保險(xiǎn)柜門雙子口及栓控防撬裝置，所述保險(xiǎn)柜包括柜體及柜門，柜體的前端為框門，柜門與框門鉸連，柜體內(nèi)固定有隔板;柜門上設(shè)置有鎖體及開關(guān)把手，鎖體上設(shè)置有拔導(dǎo)，開關(guān)把手包括把柄及轉(zhuǎn)軸，其特征在于，所述開關(guān)把手與拔導(dǎo)之間通過(guò)止動(dòng)栓活動(dòng)連接，所述止動(dòng)栓設(shè)置有牽引桿、套筒、止動(dòng)彈簧及止動(dòng)銷，止動(dòng)銷包括彈簧端及插孔端，牽引桿與止動(dòng)銷彈簧端鉸連，止動(dòng)銷的彈簧端直徑是止動(dòng)銷的插孔端直徑的二分之一，止動(dòng)彈簧位于套筒內(nèi)且套接于止動(dòng)銷上的彈簧端;所述轉(zhuǎn)軸外側(cè)套接有軸套，軸套上設(shè)置有止動(dòng)銷插孔端穿過(guò)的軸套孔，轉(zhuǎn)軸上設(shè)置有止動(dòng)銷插孔端可插入的轉(zhuǎn)軸孔，轉(zhuǎn)軸位于柜門內(nèi)側(cè)的外端設(shè)置有軸頭，隔板外側(cè)設(shè)置有與軸頭對(duì)應(yīng)的軸孔座; 所述柜門的上側(cè)、下側(cè)及外側(cè)的內(nèi)壁上均設(shè)置凸起的有雙子口門板，框門上設(shè)置有與雙子口門板對(duì)應(yīng)的雙子口框板;所述雙子口門板的外側(cè)中部設(shè)置有橫截面呈長(zhǎng)方形的凸板，凸板的外側(cè)及內(nèi)側(cè)分別為垂直于凸板的外側(cè)口板端面及內(nèi)側(cè)口板端面，內(nèi)側(cè)口板端面與外側(cè)口板端面呈交錯(cuò)固定;所述雙子口框板的外側(cè)中部設(shè)置有與凸板相對(duì)應(yīng)的凹槽，凹槽的外側(cè)及內(nèi)側(cè)分別為垂直于凹槽的外側(cè)凸板端面及內(nèi)側(cè)凸板端面，內(nèi)側(cè)凸板端面與外側(cè)凸板端面呈交錯(cuò)固定且與內(nèi)側(cè)口板端面及外側(cè)口板端面的面積對(duì)應(yīng)相等;所述柜門外端雙子口門板的內(nèi)側(cè)設(shè)置有若干個(gè)卡環(huán)，柜門上端及下端的雙子口門板內(nèi)側(cè)各設(shè)置有一個(gè)卡環(huán);框門外側(cè)的雙子口框板內(nèi)側(cè)設(shè)置有軸套架、連體卡軸及卡軸彈簧;框門上端的雙子口框板內(nèi)側(cè)設(shè)置有上軸套、上卡軸及上軸彈簧，上軸彈簧套接于上卡軸上，上軸套套接上卡軸;框門下端的雙子口框板內(nèi)側(cè)設(shè)置有下軸套、下卡軸及下軸彈簧，下軸彈簧套接于下卡軸上，下軸套套接下卡軸;所述軸套架包括套柱及若干組套環(huán)，套柱焊接固定于柜體內(nèi)壁，每?jī)蓚€(gè)套環(huán)為一組，每組套環(huán)的間距大于或等于卡環(huán)的厚度，每個(gè)套環(huán)通過(guò)鉚釘固定于套柱上，每個(gè)套環(huán)均設(shè)置有兩個(gè)大小相同的升降孔;所述連體卡軸設(shè)置有連軸、上套軸、下套軸及若干個(gè)套簧軸，上套軸、下套軸及套簧軸均通過(guò)連桿與連軸垂直焊接固定，每個(gè)套簧軸上套接有卡軸彈簧，其中任選一個(gè)套簧軸的下端設(shè)置有一個(gè)活動(dòng)的控軸三角板，控軸三角板通過(guò)牽引桿與軸孔座固定連接，上套軸的上端設(shè)置有上卡軸左右運(yùn)動(dòng)所對(duì)應(yīng)的上端斜面，下套軸的下端設(shè)置有下卡軸左右運(yùn)動(dòng)所對(duì)應(yīng)的下端斜面。

上述權(quán)利要求的主題名稱為：“一種保險(xiǎn)柜門雙子口及栓控防撬裝置”，根據(jù)申請(qǐng)文件記載的技術(shù)內(nèi)容可知，“保險(xiǎn)柜門雙子口”（如圖5所示）和“栓控防撬裝置”（如圖6所示）均屬于保險(xiǎn)柜結(jié)構(gòu)（如圖4所示）上的兩個(gè)用于防盜的結(jié)構(gòu)元件，其中雙子口形式的保險(xiǎn)柜門，通過(guò)在柜門于框門之間設(shè)置雙子口結(jié)構(gòu)，使得撬棍在破壞保險(xiǎn)柜時(shí)難度加大，有效提高防盜效果，而栓控防撬裝置則采用連體卡軸與卡環(huán)的套接設(shè)置，由于撬棍的撐力施加方向與卡軸和卡環(huán)配合套接的方向垂直，因此極大的增加了保險(xiǎn)柜的防撬功能。

由此可知，“保險(xiǎn)柜門雙子口”和“栓控防撬裝置”均屬于為了提高保險(xiǎn)柜防盜效果的結(jié)構(gòu)元件，二者在工作時(shí)技術(shù)上不存在相互的關(guān)聯(lián)，各自獨(dú)立的發(fā)揮其作用。因此，權(quán)利要求的主題名稱實(shí)質(zhì)上可以看成是“一種A裝置及B裝置”。從語(yǔ)義表達(dá)上來(lái)看，上述主體名稱就明顯存在不清楚的嫌疑，“一種”已經(jīng)規(guī)定了裝置的數(shù)量，而“A裝置”及“B裝置”在數(shù)量上明顯與“一種”相互矛盾，這種主題名稱的撰寫形式不符合專利第二十六條第四款的規(guī)定。進(jìn)一步地，如果將主題名稱理解為：“一種保險(xiǎn)柜門雙子口及一種栓控防撬裝置”，從語(yǔ)義表達(dá)上來(lái)看，不存在問(wèn)題，而且權(quán)利要求類型也是清楚的，因?yàn)槟軌蛎黠@的看出該權(quán)利要求屬于產(chǎn)品類權(quán)利要求。但是從權(quán)利要求的保護(hù)范圍來(lái)看，該主題名稱的選取也與其技術(shù)內(nèi)容不相適應(yīng)，因?yàn)椤氨ｋU(xiǎn)柜門雙子口”和“栓控防撬裝置”均屬于保險(xiǎn)柜中防盜結(jié)構(gòu)的一部分，上述技術(shù)主題的選取并不是對(duì)權(quán)利要求全部技術(shù)特征的高度概括，這就導(dǎo)致了權(quán)利要求中部分技術(shù)特征對(duì)主題名稱不存在限定作用，例如：與柜門雙子口結(jié)構(gòu)相互配合的框門雙子口結(jié)構(gòu)，用于帶動(dòng)栓控防撬裝置進(jìn)行開啟和鎖閉的鎖體與開關(guān)把手，都不會(huì)對(duì)專利的保護(hù)范圍起到限定作用。在缺少上述結(jié)構(gòu)限定作用的情況下，該權(quán)利要求的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上也是不完整，無(wú)法解決技術(shù)問(wèn)題，達(dá)到相應(yīng)的技術(shù)效果。從主題名稱是否與技術(shù)內(nèi)容相適應(yīng)的角度上分析，該案件也不符合專利法第二十六條第四款對(duì)主題名稱清楚的規(guī)定。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于主題名稱的選取，應(yīng)該是對(duì)發(fā)明所要保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行的合理概括，能夠體現(xiàn)出發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻(xiàn)，或是能夠?qū)l(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻(xiàn)點(diǎn)包含于其中。專利申請(qǐng)人或?qū)＠砣嗽谶x取專利名稱時(shí)，一定要引起高度的重視，不能只把關(guān)注的重點(diǎn)放在特征部分的技術(shù)內(nèi)容，而忽略整個(gè)權(quán)利要求的核心——主題名稱。此外，更不建議為了宣傳推廣而加入一些“高效”、“低成本”或“多功能”等沒有實(shí)際含義的詞語(yǔ)，以至于忽略了發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的修飾詞。最后，在難以把握的情況下，采用較為簡(jiǎn)潔且能夠完整概括發(fā)明具體技術(shù)領(lǐng)域的主題名稱是更加穩(wěn)妥的選擇。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006.