王磬音

摘要：專利預(yù)警是企業(yè)進行專利管理的重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)識別和規(guī)避專利風(fēng)險的重要手段，可以為企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施提供依據(jù)和指導(dǎo)。本文對國內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢、專利信息在專利預(yù)警中應(yīng)用的研究現(xiàn)狀、專利信息、專利預(yù)警的基本概念和關(guān)系以及專利預(yù)警的目的、步驟等進行深入分析，最后提出專利預(yù)警機制完善的對策，以期為促進專利預(yù)警活動的開展提供理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：專利預(yù)警;知識產(chǎn)權(quán);科技創(chuàng)新

中圖分類號：F204;G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0058-03

當(dāng)前，世界技術(shù)競爭愈來愈激烈，知識產(chǎn)權(quán)問題已成為一個全球性的問題，是國家或企業(yè)獲得國際競爭優(yōu)勢的核心基礎(chǔ)和財富源泉。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)如果僅僅依靠自身內(nèi)部資源來進行創(chuàng)新活動，而不能有效實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就會影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。目前，為了提高企業(yè)的核心競爭力，我國許多企業(yè)都開始建立專利預(yù)警系統(tǒng)，避免與其他公司產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，并且可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險[1-2]。在知識經(jīng)濟時代，最重要的戰(zhàn)略資源無疑是專利信息。通過對專利信息進行深入全面分析，并將其轉(zhuǎn)化為具有預(yù)測功能的行業(yè)競爭情報，從而為企業(yè)的戰(zhàn)略決策和科技創(chuàng)新提供信息支持。因此，基于專利信息的專利預(yù)警分析對于企業(yè)提升行業(yè)競爭力具有寶貴的參考價值。

1 國內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

1.1 國外專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀

發(fā)達國家開展企業(yè)的專利信息服務(wù)和預(yù)警工作較早。例如，美國和英國主要應(yīng)用商業(yè)模式開展專利信息分析。日本特許廳投入約10%的經(jīng)費預(yù)算用于專利信息分析，組織行業(yè)領(lǐng)域的專家共同繪制“專利地圖”，并同時開展專利情報開發(fā)，以為日本企業(yè)、行業(yè)的專利戰(zhàn)略實施提供指導(dǎo)。歐洲每年也會投入大量的經(jīng)費，進行專利信息分析和預(yù)警。

1.2 國內(nèi)專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀

近年來，為進一步利用專利信息服務(wù)經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展，我國在國家層面的專利預(yù)警重視程度不斷加強，不僅包括面向產(chǎn)業(yè)層面的行業(yè)專利預(yù)警，還包括面向微觀企業(yè)的專利預(yù)警。2008年以來，針對重點領(lǐng)域重大技術(shù)啟動了專利分析和預(yù)警工作，開展專利分析和預(yù)警項目已經(jīng)累計近百項，應(yīng)用價值和社會效益非常顯著。例如，深圳市建立的“深圳市技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)”，為產(chǎn)品出口提供了貿(mào)易壁壘的信息支持;北京國之企業(yè)專利應(yīng)急和預(yù)警咨詢服務(wù)中心、上海知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心等一些專利預(yù)警服務(wù)中心也相繼成立。

2 專利信息在專利預(yù)警中應(yīng)用的研究現(xiàn)狀

隨著對專利預(yù)警分析的需求不斷增大，關(guān)于專利研究和應(yīng)用的測量方法日益豐富，然而，對專利信息分析在專利預(yù)警中的應(yīng)用的研究相對較少。如何分析專利信息、專利預(yù)警的有效性和針對性應(yīng)用值得深入探討。

專利信息貫穿于專利預(yù)警的全過程，從識別預(yù)警對象、識別專利風(fēng)險、構(gòu)建預(yù)警指標體系以及最終提出風(fēng)險控制措施，這一系列的過程都需要專利信息提供支持。當(dāng)前關(guān)于專利信息在專利預(yù)警中的應(yīng)用研究有很多。例如，連昌偉從專利侵權(quán)風(fēng)險角度，分析了專利信息分析對于專利侵權(quán)風(fēng)險規(guī)避的重要作用，并詳細闡述了專利信息的篩選、統(tǒng)計、分析的方法與工具。劉桂峰認為專利預(yù)警的基本工具之一是專利地圖，文章從國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層次，以及技術(shù)生命周期、技術(shù)發(fā)展趨勢、競爭對手分析等九大模塊構(gòu)建了基于專利地圖的專利預(yù)警模式，然后進行實證研究，外部通過對產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭環(huán)境等方面進行分析，內(nèi)部對企業(yè)的創(chuàng)新能力和資源進行分析，最后繪制出專利地圖，以證明其對專利預(yù)警的作用[3-4]。

3 專利信息與專利預(yù)警解析

3.1 基本概念

專利信息主要是指通過對專利文獻進行分析、加工、統(tǒng)計、整合、轉(zhuǎn)化等處理，各種信息化方式傳播而形成的與專利相關(guān)的各種信息總和，主要分為五種信息：戰(zhàn)略信息、技術(shù)信息、經(jīng)濟信息、法律信息、著錄信息。

專利信息分析是指對專利文獻進行檢索、整理、統(tǒng)計等深度的挖掘與分析，獲得具有較高技術(shù)和商業(yè)價值的專利信息。通過專利分析，可以更好地掌握技術(shù)研發(fā)的歷史背景、技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)前狀況和未來發(fā)展趨勢，從而為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供戰(zhàn)略指導(dǎo)。

專利預(yù)警一般是指在企業(yè)內(nèi)部建立的一套可以預(yù)測專利糾紛的報警系統(tǒng)，具體是指企業(yè)通過對與本公司相關(guān)的主要產(chǎn)品涉及的技術(shù)領(lǐng)域的專利和非專利文獻資料進行搜索、整理、分析和判斷，對專利糾紛、重大專利事務(wù)以及產(chǎn)生的危害程度進行預(yù)測和研判，并及時向企業(yè)的決策層發(fā)出警報，以便企業(yè)及時采取相關(guān)措施規(guī)避相關(guān)問題的出現(xiàn)。

3.2 專利信息分析與企業(yè)專利預(yù)警的關(guān)系

第一，專利信息分析是企業(yè)專利預(yù)警的基礎(chǔ)。專利信息是一種重要的科技信息，包含技術(shù)、經(jīng)濟和法律知識，是企業(yè)專利預(yù)警分析的數(shù)據(jù)來源。因此，可以說專利信息分析是專利預(yù)警的前提和基礎(chǔ)，沒有專利信息分析就無法制定出合理的企業(yè)專利預(yù)警制度，也就無法開展專利預(yù)警分析。

第二，專利信息分析和企業(yè)專利預(yù)警機制缺一不可、相輔相成[5]。首先，企業(yè)只有通過對專利信息進行深入全面的分析，才能預(yù)測技術(shù)創(chuàng)新的方向，并且預(yù)估技術(shù)未來可能在哪些領(lǐng)域應(yīng)用，這樣才能更好地做好專利預(yù)警分析，從而為企業(yè)的研發(fā)決策提供參考依據(jù);其次，企業(yè)通過構(gòu)建專利預(yù)警分析制度，充分發(fā)掘?qū)＠畔⒅邪母鞣N技術(shù)信息和經(jīng)濟信息，才能對專利信息分析更精準，不會浪費對專利信息分析的投入。

3.4 專利預(yù)警目的

在互聯(lián)網(wǎng)時代，專利侵權(quán)的不可控和隱蔽性增加了專利預(yù)警的難度，外部專利威脅的影響因素變得更加復(fù)雜，具體包括技術(shù)維度、市場維度、環(huán)境維度、傳播維度，見圖1所示。面對如此復(fù)雜的外部環(huán)境，企業(yè)要想在市場中保持技術(shù)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢，必須建立健全專利預(yù)警機制，通過對專利信息進行分析，判斷是否存在專利危機及其危害程度，并運用經(jīng)濟的、法律的、行政的、市場的手段，盡可能地避免專利危機或?qū)＠麧撛谖C帶來的不利影響[6-7]。

專利預(yù)警可以分為研發(fā)立項預(yù)警、專利保護預(yù)警和專利經(jīng)營預(yù)警三大類。研發(fā)立項預(yù)警是指企業(yè)在研發(fā)立項時，對研發(fā)過程中可能存在的潛在風(fēng)險進行識別，并預(yù)測專利風(fēng)險產(chǎn)生的幾率，探究技術(shù)研發(fā)風(fēng)險規(guī)避的措施，以確保研發(fā)順利開展。專利保護預(yù)警主要體現(xiàn)在申請與權(quán)利維護的過程中，專利申請主要包括專利撰寫、專利提交、專利審查、專利公開、專利授權(quán)等環(huán)節(jié)，一定要注意這個過程中存在的專利風(fēng)險;專利維護主要是指專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟，既包括其他企業(yè)對本企業(yè)提出的專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟，也包括本企業(yè)對其他企業(yè)提出的專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟。專利經(jīng)營預(yù)警是指在專利許可、轉(zhuǎn)讓的過程中對專利進行定價和確權(quán)，由于專利與其他商品不一樣，其經(jīng)濟價值是動態(tài)變化的，且與市場的變化緊密相關(guān)，因而在專利定價的過程中需要注意潛在的風(fēng)險，另外在專利確權(quán)的過程中存在權(quán)屬瑕疵風(fēng)險。因此，在專利運營中需要進行專利預(yù)警，減少交易過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟和法律糾紛。

3.5 專利預(yù)警步驟

專利預(yù)警的初始就是收集專利信息，然后對收集的專利信息進行整理、統(tǒng)計、分析，最后對可能存在的風(fēng)險進行預(yù)測。可以說，專利信息分析是專利預(yù)警過程最重要的環(huán)節(jié)，對潛在風(fēng)險識別和控制具有至關(guān)重要的作用[8]。專利預(yù)警的步驟具體如圖2所示。

4 專利預(yù)警機制完善對策

4.1 建立專利預(yù)警的指標體系

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新程度可以通過專利來直接反映，因此，基于專利指標體系構(gòu)建專利預(yù)警模型，能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，且具有一定的可操作性。專利預(yù)警指標體系是一個整體，包含多個子系統(tǒng)，構(gòu)建的子系統(tǒng)必須統(tǒng)一服務(wù)于專利預(yù)警的總體目標[9]。

4.2 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)專利預(yù)警機制服務(wù)平臺

在互聯(lián)網(wǎng)時代，通過網(wǎng)絡(luò)可以及時轉(zhuǎn)達專利的預(yù)警信息，有效避免專利侵權(quán)問題持續(xù)發(fā)生的問題，降低專利侵權(quán)的后果，因此，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)專利預(yù)警機制服務(wù)平臺具有非常重要的意義。專利預(yù)警機制的構(gòu)建應(yīng)該以企業(yè)為主導(dǎo)，同時依賴政府或者行業(yè)協(xié)會，多方參與，以確保專利預(yù)警機制的有效運行[10]。

4.3 加強專利預(yù)警機制的國際合作

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，市場全球化的趨勢已經(jīng)越來越明顯，也必然要求專利預(yù)警要面向全球，由此可見，加強專利預(yù)警的國際合作必不可少。實現(xiàn)專家預(yù)警國際合作，需要建立跨國專利權(quán)公共服務(wù)體系，構(gòu)建以TRIPS（《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）為中心的專利預(yù)警機制，從而形成一個以知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警為核心的公共服務(wù)平臺。

4.4 建立專業(yè)的專利預(yù)警專家人才隊伍

專利預(yù)警是一個非常復(fù)雜的過程，涉及專利信息分析、技術(shù)前沿研判、市場經(jīng)濟規(guī)律把握、法律知識研究等多個方面，因此，建立專業(yè)的專利預(yù)警專家人才隊伍是開展專利預(yù)警工作的人才保障。

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