郝國勝 劉曉蘭 楊帆 單超 馬錚

摘要：專利代理業(yè)屬于國民經(jīng)濟分類中商務服務業(yè)的重要組成部分，因為專利制度的特殊性和專業(yè)性，決定了專利代理業(yè)產(chǎn)業(yè)具有高度的黏合度，專利代理業(yè)發(fā)展程度和水平一定程度上體現(xiàn)了一個地區(qū)經(jīng)濟創(chuàng)新的能力和水平，也影響了一個地區(qū)的創(chuàng)新效果。河南省作為GPD排名全國第5的省份，2018年河南省專利申請量出現(xiàn)了歷史性拐點。在知識產(chǎn)權強省的時代背景下，河南省的專利代理行業(yè)現(xiàn)狀如何？能否勝任經(jīng)濟發(fā)展需要？還需要在哪些方面做完善改進？有必要進行認真分析評估。

關鍵詞：專利代理;問題;對策

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0024-07

專利代理業(yè)是與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高度黏合的商務服務業(yè)，其發(fā)展的好壞和服務水平的高低，嚴重影響了實體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效果和經(jīng)濟效益。截至2019年底，河南省GDP多年排名全國第5位，市場主體實有總數(shù)達697.9萬戶，居全國第5位、中部六省第1位，其中新登記市場主體159.1萬戶，居全國第4位、中部六省第1位。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，“富有之謂大業(yè)，日新之謂盛德①”“在沒有法定準入限制的情況下，一個企業(yè)想持續(xù)賺取利潤，就必須通過不斷創(chuàng)新，獲得別的企業(yè)難以獲得的技術和資源[1]”，保護企業(yè)創(chuàng)新的重要措施就是專利制度，專利制度更是被譽為技術創(chuàng)新的催化劑，專利服務業(yè)在服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和國家經(jīng)濟發(fā)展當中承擔著舉足輕重的作用，在實現(xiàn)知識產(chǎn)權強省的道路上，河南省的專利代理業(yè)現(xiàn)狀如何？還在什么問題？有必要認真調(diào)查研究。研究之前我們需要明確幾個共識：

第一、企業(yè)創(chuàng)新成果的保護相當部分需要靠專利保護，因?qū)＠贫鹊奶厥庑院蛯I(yè)性，企業(yè)的創(chuàng)新能力決定了專利產(chǎn)出量，但是專利服務業(yè)水平?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新保護的水平。

第二、實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展與專利服務業(yè)之間既是上下游關系，也是相互制約關系，還是相互促進關系，實體經(jīng)濟發(fā)展促進專利服務業(yè)發(fā)展，專利服務業(yè)發(fā)展反過來通過供給高質(zhì)量專利服務，促進實體經(jīng)濟更好發(fā)展。

為便于討論有關問題，我們先把河南省部分年份的GDP總量統(tǒng)計出來，以便在上述共識的基礎上更好地評估和判斷。

1 河南省專利代理行業(yè)現(xiàn)狀

1.1 整體全國位次

自1991年河南省成立第一家專利代理服務機構以來，至2020年7月31日，河南省共有專利代理資質(zhì)機構90家（省外分支機構除外），專利機構總數(shù)全國排名第8位，專利代理機構總數(shù)前7位分別是：北京市、廣東省、江蘇省、浙江省、上海市、山東省、四川省，全國專利服務機構突出集中在北京市和廣東省，都突破了500家。河南省專利代理服務機構占全國代理機構總數(shù)的2.98%。

以2019年GDP排名對比看，見表2。

可以看出，北京市、廣東省、上海市、浙江省專利服務業(yè)比重高于GDP比重，江蘇、山東、四川、河南專利服務業(yè)比重分別比GDP比重低0.42、3.13、0.89、2.5個百分點。

1.2 發(fā)展歷程。

根據(jù)統(tǒng)計，2013年以前，河南省專利代理服務機構增長處于萌芽狀態(tài)，總共成立23家，年均新成立不足1家。2018年出現(xiàn)增長峰值，年新增25家，之后沖高回落。

1.3 專利代理資源河南省分布情況

河南省90家專利服務機構，70家在鄭州，9家在洛陽，9個地市至今沒有專利服務機構。

以2019年為例，河南省各地市GDP的總量情況見表3。

通過對比可以看出，專利服務機構河南省分布很不均衡，經(jīng)濟發(fā)展前8名的地市擁有專利服務機構86家，占河南省總量的95.6%。

1.4 河南省專利申請量情況

圖4可以看出，河南省專利申請量從1985年293件，一直到2006年，申請量才達到10 000件，2010年之后進入快速增長期，2018年達到歷史性高峰154 381件，2019年回落6.7%，至144 010件。1985年至2019年底，河南省累計申請專利933 338件。

截至2019年12月31日，河南省累計共有有效發(fā)明專利40 235件，按照國際分類號（IPC分類號）統(tǒng)計，A-H部有效專利量分別為6 847件、9 692件、10 420件、653件、3 329件、3 146件、6 959件、5 845件，發(fā)明專利較為集中的是C類9 692件（化學冶金）、G類物理6 959件和H類電學5 845件②。按照大類統(tǒng)計，排名前10位的是（見表4）：

根據(jù)表4可以看出，河南省C（化學;冶金）、D（紡織;造紙）部的發(fā)明專利分布較弱。

具體細分領域，河南省發(fā)明專利較為集中的領域見表5：

按照IPC分類號細分領域統(tǒng)計，河南省發(fā)明專利集中于B（作業(yè)運輸部）、H（電學）、F（機械工程;照明;加熱;武器;爆破）3個部。其他領域集中度相對較弱。

1.5 河南省專利申請量與省內(nèi)專利服務機構代理量情況

通過全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫檢索并使用incopat、壹專利、lindenpat、國家知識產(chǎn)權局專利檢索平臺等綜合檢索，1985年至2019年12月31日，河南省所有專利代理機構共計代理專利申請419 726件，各年份情況如圖5。

為了便于對比，我們嘗試用代理申請量/河南省歷年的專利申請總量，來大致評估河南專利服務機構的服務輻射能力，結(jié)果如圖6。

河南省專利服務機構的代理申請量在2010年達到河南省申請總量的61.6%的峰值后，逐步回落到2019年的35.8%。

需要補充說明的是，因為在專利申請當中存在不通過專利機構而自行申報或者委托省外專利服務機構服務、省內(nèi)專利服務機構可能存在服務省外專利客戶等情況，因此，實際情況會存在一定出入。

1.6 專利服務人才培養(yǎng)情況

根據(jù)《2019年度河南省專利統(tǒng)計報告》顯示，截止2019年年底，河南省共有428名專利執(zhí)業(yè)代理人（含省外機構在河南省設置的分支機構）。根據(jù)中華全國專利代理人協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的消息統(tǒng)計，截至2020年7月31日，河南省90家專利服務機構共有專利執(zhí)業(yè)代理人398人，平均每家機構擁有執(zhí)業(yè)代理人4.4名（法定執(zhí)業(yè)代理人不得少于2人）。擁有5名以上專利執(zhí)業(yè)代理人的機構共29家、10名及以上專利執(zhí)業(yè)代理人的機構9家、50人以上的沒有。根據(jù)公開消息，截至2019年11月，全國專利執(zhí)業(yè)代理人突破2萬人，照此概算，河南省專利代理人占全國執(zhí)業(yè)人才隊伍的2%。國家知識產(chǎn)權局先后遴選認定105名全國專利信息領域領軍人才，其中河南2人;先后認定了2批941名全國專利信息實務人才，其中河南25人（5名為服務機構人員））[2];先后認定了296名全國專利信息師資人才，其中河南8名。

對398名專利代理人才專業(yè)背景統(tǒng)計表明，主要技術背景為機械、自動化、化學、材料4個方面，共有244人，占總數(shù)的61.3%。

1.7 品牌服務機構培育發(fā)展情況。

截至目前，國家知識產(chǎn)權局先后培育了4批知識產(chǎn)權服務品牌機構，共計199家（含培育期56家）。其中河南6家（含4家專利代理服務機構）。國家知識產(chǎn)權局先后認定了2批29家知識產(chǎn)權分析評議服務示范機構，河南1家。至今無專利代理機構上市公司。省內(nèi)如鄭州市、金水區(qū)都出臺有鼓勵知識產(chǎn)權服務品牌機構培育的政策，2020年鄭州市才啟動首批市級知識產(chǎn)權服務品牌機構遴選，引導效果還需要進一步評估。

1.8 行業(yè)組織發(fā)展情況。

目前注冊成立的知識產(chǎn)權行業(yè)組織有河南省知識產(chǎn)權保護協(xié)會（2009年成立）、鄭州市知識產(chǎn)權協(xié)會（2016年成立）、河南省知識產(chǎn)權研究會（2015成立）、鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權協(xié)會（2019年成立）4家，除鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權協(xié)會外大多側(cè)重于政策理論研究方面，行業(yè)的凝聚力不強，行業(yè)聲音相對較弱。

2 河南專利服務行業(yè)主要結(jié)論和存在問題

2.1 專利代理業(yè)發(fā)展面臨歷史性拐點和時代新要求

2019年以前，河南省的專利申請整體呈上升趨勢，2018年達到歷史性高峰154 181件，2019年轉(zhuǎn)為下降。同期，2018年河南省新增專利代理機構25家，2019年增長13家，2020年新增6家，增長態(tài)勢趨緩。截止2019年年底，河南省萬人發(fā)明專利擁有量3.88件，遠低于全國平均13.3件的水平，這給河南省專利代理行業(yè)提出了新的發(fā)展要求。

2.2 專利代理服務業(yè)服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的供給不足

2017年以來，河南省專利代理機構新增47家，較原來專利代理服務機構新增了109%，2018年增加了25家專利代理機構。河南省GDP排名第五，但是專利代理服務業(yè)排名全國第8位。GDP占全國比重5.48%，專利代理人占全國的2%。專利代理機構占全國的2.98%，專利代理機構總數(shù)甚至低于四川省。全國成立15年以上的專利代理服務機構共有534家，其中河南有9家，成立20年以上的專利代理服務機構。河南省只有1家。

2.3 河南省專利代理服務業(yè)資源分布不均

河南省90家專利代理機構，其中79家集中在鄭州、洛陽，占87.7%，尤其是鄭州市集中了河南省70家專利代理服務資源，占77.8%，至今仍有9個地市沒有本地的專利代理服務機構，很難有效服務本地技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。

2.4 專利代理服務業(yè)整體能力和水平不高

一是頭雁效應不明顯，全國199家知識產(chǎn)權品牌服務機構中河南共有6家上榜，占全國的3%，開展專利代理服務的只有4家。

二是新設立機構數(shù)量多，經(jīng)驗不足。成立不滿5年的專利代理機構，河南省共有74家，占總數(shù)的82.2%。截至2019年12月31日，累計完成專利代理不滿500件的共有23家;累計代理量不足100的有10家，占11.1%，年專利申請代理量3 000件以上的沒有，2 000件以上的2家。成立之后沒有開展過專利代理業(yè)務的有6家，占6.7%。

三是專利代理服務機構中專利代理人從業(yè)人員整體數(shù)量偏少。河南省專利代理行業(yè)平均從業(yè)人員4.4人，最大的專利代理服務機構執(zhí)業(yè)人員31人，低于全國平均數(shù)6.6名專利執(zhí)業(yè)代理人/家50%。年專利以2019年為例，河南省發(fā)明專利代理量前20名機構共有專利執(zhí)業(yè)代理人157人，共計完成代理發(fā)明專利10110件，平均每個執(zhí)業(yè)代理人撰寫發(fā)明專利申請64.4件/人/年。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)如大數(shù)據(jù)、芯片、生物醫(yī)藥等人才僅有69人，儲備不足，在專利申請方面也仍然集中于機械制造、電學等領域。產(chǎn)業(yè)基礎較為傳統(tǒng)，新興產(chǎn)業(yè)人才培育、儲備不夠，統(tǒng)計表明，河南省發(fā)明專利主要集中于機械制造行業(yè)和電力行業(yè)。雖然新興行業(yè)中有區(qū)塊鏈、芯片、生物醫(yī)藥等，但大多呈點狀分布，沒有形成產(chǎn)業(yè)鏈和要素供應鏈，需要引導培育的路還很長。

四是省內(nèi)專利代理服務機構市場份額整體呈萎縮態(tài)勢。按照發(fā)明、實用新型和外觀設計專利平均3000元每件計算，以2018年河南省專利申請代理率75.91%計算，河南省每年專利申請代理市場份額約為3.5億元。省內(nèi)專利代理機構業(yè)務代理量占河南省申請總量的比重在2010年達到61.6%之后，逐年回落，2019年僅達到河南省申請總量的35.8%，市場份額進一步被稀釋。

2.5 行業(yè)發(fā)展的政策支持滯后

2000年以前，河南省沒有出臺促進專利發(fā)展的政策。2001年以來，河南省先后出臺了《河南省專利保護條例》（2000年出臺2005年修訂）、《河南省專利獎勵辦法》（2017年）、《河南省國外申請專利資助辦法》（2019年）;各地市當中，鄭州市、洛陽市分別出臺了《專利促進和保護條例》，其他部分地市專利資助政策分別開始的時間見表6。

2018年8月國家知識產(chǎn)權局辦公室出臺了《關于開展專利申請相關政策專項督查的通知》（國知辦發(fā)管字〔2018〕27號），標志著專利申請階段資助政策退出歷史舞臺，之后各地陸續(xù)停止在專利申請階段的資助政策，這也造成了2019年整體專利申請量的下降，但大多沒有出臺完善后的政策。

2.6 行業(yè)建設亟待加強

河南省專利代理服務行業(yè)從1991年至今發(fā)展了近30年，經(jīng)歷了從無到有、從少到多的自然發(fā)展過程，期間，雖然建立了4個行業(yè)組織，但整體行業(yè)發(fā)展秩序還有待改善，集中體現(xiàn)在：極少數(shù)專利代理機構為了經(jīng)營利益，盲目低價競爭，造成“劣幣驅(qū)逐良幣③”的市場現(xiàn)象，破壞了整個專利代理服務行業(yè)的生態(tài)環(huán)境，更深遠地影響河南省專利創(chuàng)造的保護水平和運營水平;因為劣幣驅(qū)逐良幣的影響，造成專利代理服務行業(yè)人才留不住、高端人才培養(yǎng)困難、行業(yè)有滑入低價惡性競爭的趨勢;行業(yè)組織成立較晚，研究性行業(yè)組織多，純代理機構的行業(yè)組織只有鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權協(xié)會，行業(yè)引領作用發(fā)揮不夠。

3 意見建議

3.1 明確發(fā)展方向，做好“十四五”規(guī)劃

恰逢“十三五”收官和“十四五”規(guī)劃起草之際，建議將知識產(chǎn)權服務業(yè)發(fā)展作為規(guī)劃內(nèi)容之一，認真研判發(fā)展方向，為未來5年河南省知識產(chǎn)權服務業(yè)發(fā)展明確路線圖。

3.2 加強政策引導，狠抓政策落實

一是加強政策出臺，對標發(fā)達地區(qū)的知識產(chǎn)權政策，督促各地市盡快出臺配套政策，構建全省專利服務行業(yè)的“四梁八柱”，為創(chuàng)新工作奠定基礎。二是加強創(chuàng)新政策調(diào)整，已經(jīng)出臺有創(chuàng)新政策的地方，一方面要加強政策執(zhí)行評估，加強和完善切實可行的政策，將“休眠”政策、無法落地的政策及時調(diào)整到位;另一方面要加強政策宣傳，讓政策更廣泛地為受眾所知。以鄭州市為例，2017年以來，各縣市區(qū)陸續(xù)出臺了不少促進創(chuàng)新發(fā)展的政策，各類政策眼花繚亂，不少企業(yè)不知所措，享受到的不知道享受的是什么政策，沒享受到政策紅利的，也不知道怎么能享受到。三是加強政策落地力度，政策不落地，還不如沒有政策，不少地方的政策都很好，就是落不了地，有政策制定水平不高的因素，也有資金跟不上的因素，還有政府不珍惜信用羽毛的因素等，結(jié)果造成政府信用受損、營商環(huán)境惡化的不利后果。

3.3 以“兩個匹配”為抓手，努力發(fā)展實體產(chǎn)業(yè)和專利服務行業(yè)

問渠那得清如許、為有源頭活水來。實體產(chǎn)業(yè)是所有創(chuàng)新的主體來源，據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，中國城市萬億GDP俱樂部當中，鄭州市房地產(chǎn)依賴度最高，達到28.9%，必須下大力氣解決脫實向虛問題。一是在產(chǎn)業(yè)鏈匹配上下功夫，深入推動放管服改革，加強公共服務供給，暢通各類市場信息交換渠道，積極為市場主體完成交易匹配增加信用支持;引導行業(yè)積極參與到國民經(jīng)濟一盤棋當中來，調(diào)動行業(yè)組織的積極性，讓行業(yè)組織成為企業(yè)獲得交易機會的加速器、信用倍增器;加強資源整合，能夠讓河南省的產(chǎn)業(yè)基礎更加清晰化、透明化，減少企業(yè)尋找合作的成本。二是要素供應鏈匹配。通過大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化手段，搭建各類服務平臺，引導資金、人才、技術等要素供應鏈聚集和有效匹配，幫助各類市場主體快速獲得交易機會。

3.4 引導創(chuàng)新和人才培育

人才是知識產(chǎn)權工作的的核心，而專利服務業(yè)人才又是門檻很高的行業(yè)，綜合素質(zhì)要求高，成才難，培養(yǎng)難度大，2013年至2019年，河南省累計通過專利代理師資格考試986人，平均通過率15.46%。一是積極適應國家啟動“知識產(chǎn)權師”職稱考試的新要求，推動河南省知識產(chǎn)權師行業(yè)建設，加快知識產(chǎn)權師隊伍增長;繼續(xù)加大專利代理師考試的宣傳力度，適度增加對人才的支持政策，鼓勵更多的人投身于專利代理行業(yè);探索建立技術經(jīng)紀人等培養(yǎng)制度，盡快培養(yǎng)河南省知識產(chǎn)權運營人才。積極發(fā)揮專利局河南省審查協(xié)作中心和商標審查河南中心的人才效應和溢出效應，不斷提升省內(nèi)專利代理服務行業(yè)的整體水平。二是加強人才素質(zhì)培養(yǎng)政策引導，通過開展賽事活動、人才遴選活動、行業(yè)評選活動等加強人才交流和能力提升。

3.5 加強行業(yè)組織建設，引領行業(yè)健康發(fā)展

一是適時籌建河南省知識產(chǎn)權協(xié)會、專利代理人河南分會等行業(yè)組織，加強行業(yè)組織建設，二是用好信用評價體系，建立負面清單制度，引導優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，促進行業(yè)健康發(fā)展，形成激濁揚清傳正聲的良好氛圍。三是加強知識產(chǎn)權執(zhí)法保護，打擊不正當競爭，維護行業(yè)健康秩序。四是加強行業(yè)服務體系建設，充分發(fā)揮行業(yè)組織在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢，不斷降低行業(yè)內(nèi)企業(yè)成本，積極發(fā)布行業(yè)聲音，爭取和維護行業(yè)正當利益。五是借鑒經(jīng)驗做法，適時評估發(fā)布河南地區(qū)行業(yè)的指導價格，引導行業(yè)良性競爭。

3.6 以項目為抓手，促進河南省專利服務行業(yè)發(fā)展

一是利用好知識產(chǎn)權運營城市體系建設資金。目前鄭州市和洛陽市分別獲批了知識產(chǎn)權運營城市體系建設，中央財政給予了大量資金支持，要充分利用好中央資金，支持城市運營體系建設的契機，加快核心城市的知識產(chǎn)權行業(yè)建設。二是發(fā)揮好專利導航試驗區(qū)建設引領，河南省和鄭州市都布局了一定數(shù)量的專利導航試驗區(qū)，各地還有企業(yè)類導航項目，以項目為抓手，推動專利服務機構服務水平提升，推動專利制度促進產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新能力提升。三是利用支撐點，發(fā)揮引導作用，充分利用新鄉(xiāng)知識產(chǎn)權保護中心、中國鄭州創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權維權援助中心、河南省專利事務中心TISC試點、國家知識產(chǎn)權創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)試點園區(qū)TISC籌建試點、國家知識產(chǎn)權運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺、中部知識產(chǎn)權運營中心等戰(zhàn)略支撐點，發(fā)揮支撐點在行業(yè)集聚、服務輻射、水平提升等方面的帶動作用。四是招商與培育并重，加快形成行業(yè)培育發(fā)展新環(huán)境，在加強招大引強的同時，加強省內(nèi)專利服務行業(yè)的機構培育，設立省內(nèi)品牌機構等榮譽稱號，引導行業(yè)盡快捋順發(fā)展梯隊，有針對性的扶持重點企業(yè)，盡快培育出省內(nèi)的領頭羊。

參考文獻：

[1] 張維迎.經(jīng)濟學原理[M].西安：西北大學出版社，2015.

[2] 中國知識產(chǎn)權公共服務發(fā)展報告（2019）[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2020.