孫健 王朝政 荊子蘊(yùn)

摘要：本文以河南省動(dòng)力鋰電池產(chǎn)業(yè)為例，從技術(shù)發(fā)展階段的角度，闡述了專利密集型產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的不同技術(shù)發(fā)展階段及其知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求特點(diǎn)，并進(jìn)一步論述了向不同階段企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的側(cè)重點(diǎn)，為河南省知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的培育提供了一定的參考。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)密集;技術(shù)發(fā)展階段;知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0021-03

1 前言

當(dāng)前，河南省正處于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時(shí)期，在新的起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展，必須把知識產(chǎn)權(quán)制度作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本制度予以高度重視。《河南省專利事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，提出“十三五”期間，河南省將培育25個(gè)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全省GDP的比重超過25%。根據(jù)該規(guī)劃，河南省將制定專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，出臺發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)的政策，加大政府采購對專利密集型產(chǎn)品的支持力度，引導(dǎo)財(cái)政、金融、稅收等政策向?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)傾斜。但是專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程包含產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、成長和進(jìn)化過程，其中既有整個(gè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)化過程，又有單個(gè)企業(yè)的進(jìn)化過程，單個(gè)企業(yè)的進(jìn)化過程在總體上決定整個(gè)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)化過程。在企業(yè)不同的發(fā)展階段，技術(shù)的研發(fā)和資金的投入都會有一定傾向性和規(guī)律性，而專利是與技術(shù)直接相關(guān)聯(lián)的[1]，因此，從不同的技術(shù)發(fā)展階段來分析專利密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)非常有必要。

2 專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展階段及其特點(diǎn)

根據(jù)專利密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭態(tài)勢，可將其分為技術(shù)跟隨、技術(shù)趕超和技術(shù)引領(lǐng)三個(gè)階段。

技術(shù)跟隨階段是在產(chǎn)業(yè)成長期的前期，技術(shù)積累不足，競爭力不足，技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)不在于開發(fā)新技術(shù)，而是廣泛觀察市場態(tài)勢，在技術(shù)已被證明適應(yīng)市場要求后，以模仿產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，模仿的目的在于創(chuàng)新和深度，技術(shù)跟隨階段的產(chǎn)業(yè)密切注視市場上出現(xiàn)的新產(chǎn)品，廣泛搜索與自身企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，技術(shù)條件相吻合且適銷對路的新產(chǎn)品，通過步進(jìn)型和漸進(jìn)型創(chuàng)新對產(chǎn)品進(jìn)行仿制、改進(jìn)，力爭在成本、質(zhì)量、功能、外觀和穩(wěn)定性等要素能有所突破和創(chuàng)新，以質(zhì)量更好、技術(shù)性能更高、成本更低、花色品種更多、具有局部新功能或更能滿足顧客需要的創(chuàng)新產(chǎn)品參與市場競爭。技術(shù)跟隨階段在技術(shù)和市場等方面可避免巨大的風(fēng)險(xiǎn)，但是競爭力不強(qiáng)，特別是在知識產(chǎn)權(quán)方面處在不利地位，在引進(jìn)技術(shù)和購買知識產(chǎn)權(quán)方面需花大量的資源。此外由于其技術(shù)跟隨的特點(diǎn)，需要突破技術(shù)領(lǐng)先者設(shè)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利限制，往往會使得其獲得利潤較小，甚至有隨時(shí)退出市場的危險(xiǎn)。

技術(shù)趕超階段是指在產(chǎn)業(yè)成長期的中后期，技術(shù)上已經(jīng)有了一定的積累、在競爭態(tài)勢上有一定的創(chuàng)新性和競爭力，部分領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到了世界先進(jìn)水平，但是部分領(lǐng)域比較落后，還處于模仿或者開發(fā)階段。此時(shí)在技術(shù)角度呈現(xiàn)交錯(cuò)狀態(tài)，相關(guān)企業(yè)的重心在于致力于開發(fā)新技術(shù)、新領(lǐng)域，積極開展新產(chǎn)品的研究和開發(fā)，率先產(chǎn)生重大技術(shù)突破，率先開發(fā)新產(chǎn)品并領(lǐng)先于其他企業(yè)把產(chǎn)品投入市場，以確定其在同行業(yè)中的技術(shù)領(lǐng)先地位和產(chǎn)品領(lǐng)先地位。

技術(shù)引領(lǐng)階段則指技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了國際領(lǐng)先水平，與國外產(chǎn)業(yè)相比，在技術(shù)競爭態(tài)勢上處于并駕齊驅(qū)或者居于領(lǐng)先地位，具有技術(shù)創(chuàng)新性，能夠通過技術(shù)變革引領(lǐng)市場，掌握核心專利，占據(jù)該行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)地位。

3 知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中不同發(fā)展階段企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求——以河南省鋰電池產(chǎn)業(yè)為例

鋰電池產(chǎn)業(yè)融合了新材料、新能源、高端制造等多個(gè)前沿領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，自從鋰電池市場化以來，鋰電池產(chǎn)業(yè)就引起世界的廣泛關(guān)注，目前發(fā)達(dá)國家和主要新興經(jīng)濟(jì)體，如美國、日本、歐洲、韓國等都制定了詳細(xì)的發(fā)展規(guī)劃，競相將鋰電池產(chǎn)業(yè)作為未來電池發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。我國鋰電池研究幾乎和世界同步，但是在產(chǎn)業(yè)化方面，日本的索尼公司走在了世界前列。1991年索尼公司宣布鋰電池產(chǎn)業(yè)化，隨后中科院物理所迅速跟進(jìn)研究，相關(guān)企業(yè)科研院所在技術(shù)跟隨階段對電極正極材料鈷酸鋰進(jìn)行改性優(yōu)化，并獲取專利權(quán)，為突破磷酸鐵專利技術(shù)壁壘創(chuàng)造了條件。隨著近幾年的發(fā)展，特別是以磷酸鐵鋰的鐵位摻鈉專利為代表的重大技術(shù)突破使我國鋰電池產(chǎn)業(yè)走進(jìn)技術(shù)趕超階段，以天然石墨或硅為電池負(fù)極材料為代表的原創(chuàng)型發(fā)明專利使我國鋰電池產(chǎn)業(yè)進(jìn)入技術(shù)引領(lǐng)階段。

河南在動(dòng)力電池領(lǐng)域具有一定的優(yōu)勢。根據(jù)河南省工業(yè)和信息化廳的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年，河南省動(dòng)力電池年度產(chǎn)銷超過6.7GWh（億瓦時(shí)），相當(dāng)于2019年8月份全國動(dòng)力電池產(chǎn)量。產(chǎn)業(yè)鏈方面，河南已構(gòu)建了從電池研發(fā)到正負(fù)極材料、電池零部件、電池專用設(shè)備制造以及電池檢測、回收等較為完整的循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈。涌現(xiàn)出了中航鋰電、環(huán)宇電池、天力鋰能、科隆新能源等一批較有影響力的電池生產(chǎn)企業(yè)。盡管河南動(dòng)力鋰電池電池企業(yè)較多，但在業(yè)內(nèi)人士看來，產(chǎn)業(yè)缺少龍頭企業(yè)帶動(dòng)，產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模小、競爭力不強(qiáng)，做大做強(qiáng)的任務(wù)還非常艱巨。目前，河南鋰電池產(chǎn)業(yè)主要集中在鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)等地區(qū)，就鋰電池而言，河南企業(yè)整體技術(shù)水平、市場份額與第一方陣企業(yè)相比，尚有一定差距。

針對鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)等地區(qū)的鋰電池企業(yè)調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，無論處于技術(shù)追隨階段的企業(yè)、技術(shù)趕超階段的企業(yè)還是處于技術(shù)引領(lǐng)階段的企業(yè)，對于檢索、加快審查、應(yīng)急防御策略、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警跟蹤、專利布局、運(yùn)營、挖掘、導(dǎo)航以及培訓(xùn)均有一定的需求，但是每一個(gè)階段企業(yè)需求側(cè)重點(diǎn)各不相同，這與技術(shù)發(fā)展規(guī)律相契合。

圖1為技術(shù)追隨階段企業(yè)的專利服務(wù)需求調(diào)查結(jié)果，技術(shù)追隨階段的產(chǎn)企業(yè)，對專利導(dǎo)航、專利挖掘和專利類業(yè)務(wù)培訓(xùn)的需求最大，這是因?yàn)樘幱诩夹g(shù)追隨階段的企業(yè)，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，企業(yè)需要對本產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行研究，了解本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及未來發(fā)展方向，同時(shí)關(guān)注本產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)申請人，引進(jìn)相關(guān)技術(shù)，因此，專利導(dǎo)航能夠?yàn)榧夹g(shù)追隨階段的企業(yè)提供技術(shù)追隨的目標(biāo)，專利挖掘能夠使企業(yè)在對產(chǎn)品進(jìn)行仿制、改進(jìn)過程中的突破和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為改進(jìn)型專利，進(jìn)而獲得一定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。此外，技術(shù)追隨階段的產(chǎn)企業(yè)對于專利撰寫、答復(fù)人才儲備不足，因此對于專利類業(yè)務(wù)培訓(xùn)也是企業(yè)的重要需求。