摘 要：隨著全面脫貧時代即將到來，實現(xiàn)脫貧地區(qū)真脫貧也越來越重要。文章采用云南和新疆邊境地區(qū)的實地調(diào)查數(shù)據(jù)，利用因子分析法計算得出社會資本得分，利用VEP法計算出家庭經(jīng)濟脆弱性，通過構(gòu)建回歸模型得出社會資本能夠降低邊境地區(qū)農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟脆弱性，并且隨著年齡、勞動力數(shù)量、家庭收入和受教育程度的增加，家庭經(jīng)濟脆弱性會逐漸降低。因此，政府應針對不同邊境地區(qū)制定相應長效發(fā)展政策，充分發(fā)揮邊境地區(qū)的社會資本，進而減輕家庭經(jīng)濟脆弱性，達成邊境地區(qū)農(nóng)戶能夠持續(xù)穩(wěn)定脫貧的目標。

關(guān)鍵詞：社會資本;因子分析;家庭經(jīng)濟脆弱性;邊境地區(qū)

2020年是全面建設小康社會、我國實現(xiàn)第一個百年奮斗目標的年份。一方面，全面消除絕對貧困、打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，解決區(qū)域性整體貧困，做到真脫貧備受矚目。另一方面，脫貧的貧困村穩(wěn)定、持續(xù)脫貧，不返貧占據(jù)越來越重要的地位。邊境地區(qū)的云南克州、新疆德宏州由于歷史因素、惡劣的自然條件、獨特的地理環(huán)境，經(jīng)濟和社會發(fā)展比較緩慢，當?shù)剞r(nóng)戶思想比較落后傳統(tǒng)，雖然已經(jīng)實現(xiàn)區(qū)域脫貧，但是邊境村民經(jīng)濟發(fā)展還處于非常脆弱的階段，后續(xù)保證邊境村民脫貧不返貧就上升到重要高度。要保證村民穩(wěn)定持久脫貧，不僅要政府負責，還要整合全體村民參與其中，邊境地區(qū)的云南克州、新疆德宏州少數(shù)民族地區(qū)，擁有特殊的自然環(huán)境和傳統(tǒng)的民族社會資本，深入研究社會資本對農(nóng)村貧困的影響，對邊境農(nóng)戶降低返貧風險、鞏固脫貧成果具有非常重要的作用。

一、文獻綜述

近年來，國內(nèi)外許多研究都證實了社會資本對貧困方面的貢獻，家庭經(jīng)濟脆弱性是未來家庭是否陷入貧困的概率。在國內(nèi)研究方面，王恒彥等（2013）[1]揭示了社會資本對農(nóng)戶收入的作用機制，認為擁有更多社會網(wǎng)絡儲備和公民團體的社區(qū)在面對貧困和脆弱的環(huán)境時往往處于更強有力的位置，在解決爭端和利用新機會上都處于優(yōu)勢。李伯華等（2011）[2]從農(nóng)戶社會關(guān)系網(wǎng)絡變遷角度重新審視農(nóng)戶的貧困脆弱性，徐偉等（2011）[3]更進一步證明了社會網(wǎng)絡存在降低農(nóng)戶貧困脆弱性的作用。萬廣華等（2014）[4]認為農(nóng)民可增加包括社會資本在內(nèi)的各種資本存量，合理有效利用，充分發(fā)揮這些資本減小貧困脆弱性的作用。

二、社會資本因子分析

（一）研究數(shù)據(jù)

本文數(shù)據(jù)是由2016年云南克州與新疆德宏州入戶調(diào)查所得，在當?shù)卮逦瘯膮f(xié)助下，入戶對象包含不同生活水平的家庭，按照收入高、中、低三個等級進行隨機抽取，每村抽取20戶，共發(fā)放240份問卷，共收回有效問卷236份。

（二）指標選取

本文根據(jù)云南克州與新疆德宏州入戶調(diào)查取得的有效問卷236份進行研究。針對調(diào)研邊境地區(qū)特征，本文從參與、網(wǎng)絡、信任、互惠四個維度選取9項指標（Xi，=1，2，…，9）來構(gòu)建農(nóng)戶社會資本評價體系。這9項指標分別是：同村里人一起做村里有益的事、禮金支出、能夠合得來的朋友數(shù)量、在縣城或城市生活的親友數(shù)量、干部親戚朋友數(shù)量、是否加入相關(guān)合作組織、是否參加職業(yè)培訓、是否替別人還貸、對村里人的信任程度。

（三）指標檢驗

本文運用SPSS23對數(shù)據(jù)進行KMO檢驗和Bartlett球形檢驗。檢驗結(jié)果顯示，KMO統(tǒng)計量為0.584，大于0.5，可以表明反映社會資本的各個變量之間有相關(guān)性，可以做因子分析。Bartlett球形檢驗統(tǒng)計量為，檢驗的P值為0.000，顯著性小于0.01，拒絕原假設，表明社會資本各變量之間有較強的相關(guān)關(guān)系。

（四）相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和方差累計貢獻率

根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣特征值大于1的原則，由特征值結(jié)果可知，變量相關(guān)系數(shù)矩陣有4個特征值，分別是：1.939、1.295、1.152、1.061。累計方差貢獻率為60.522%，包含了整體數(shù)據(jù)的大部分信息，因此認為前4個因子基本包含所有評價指標要反映的內(nèi)容，基本可以反映社會資本的狀況。

（五）旋轉(zhuǎn)成分矩陣及提取公因子

通過最大方差法得到旋轉(zhuǎn)后的旋轉(zhuǎn)成分矩陣，可以知道，第一個公因子F1在和村民一起做村里有益的事X1、禮金支出X2的載荷系數(shù)較大，這兩個指標代表農(nóng)戶之間互幫互助，定義F1為互惠因子;第二個公因子F2在合得來的朋友X3、在縣城或城市生活的親戚朋友數(shù)量X4、干部親戚朋友數(shù)X5的載荷系數(shù)較大，這三個指標代表農(nóng)戶的社會網(wǎng)絡，定義F3為網(wǎng)絡因子;第三個公因子F3在是否加入經(jīng)濟合作組織X6、是否參加職業(yè)培訓X7的載荷系數(shù)較大，這兩個指標代表農(nóng)戶積極參與組織活動、定義F3為參與因子;第四個公因子F4在是否替別人還貸X8、對村里人的信任程度X9的載荷系數(shù)較大，這兩個指標代表農(nóng)戶對其他村民的信任度，定義F4為信任因子。

（六）計算各因子得分與綜合評價得分

根據(jù)回歸法估計的“互惠”“網(wǎng)絡”“參與”“信任”因子得分系數(shù)矩陣。根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，可以將4個公因子表示為各變量的線性組合。之后，以各個因子的信息貢獻率作為權(quán)重計算農(nóng)戶的社會資本評價得分，公式如下：

F=（21.542 F1+14.388F2+12.805F3+11.787F4）/ 60.522

通過計算可以得到德宏州和克州農(nóng)戶的社會資本得分情況，其中，有許多農(nóng)戶的得分表現(xiàn)為負數(shù)并不意味著其社會資本就為負，這是由于在整個實證分析過程中對數(shù)據(jù)進行了標準化處理。

三、家庭經(jīng)濟脆弱性的測度

大量學者已經(jīng)對脆弱性的測量進行了研究，測量方法大致有3種，分別是：期望效用的脆弱性（VEU）測度方法、期望貧困的脆弱性（VEP）測度方法、風險暴露的脆弱性（VER）測度方法。由于VEP方法對數(shù)據(jù)的要求相對比較少，并且能夠充分考慮可觀測、不可觀測的特征，所以在研究中得到了較多的應用。本文采用Chaudhrui等（2002）年利用截面數(shù)據(jù)采用VEP估計的方法，將家庭經(jīng)濟脆弱性定義為農(nóng)戶未來陷入貧困的概率。具體方法如下：

某農(nóng)戶在t+1時期的消費低于貧困線的概率：

Vit=Pr（Yi，t+1≤Z）? ? （1）

其中，Vit代表家庭i在t時期的脆弱性，i代表農(nóng)戶，t代表時期，Y代表福利指數(shù)水平，即Yi，t+1表示第i個農(nóng)戶在t+1時期的福利水平，本文運用消費水平代替，Z代表一個確定性指標，一般是國家標準貧困線，Pr（Yi，t+1≤Z）表示家庭i在t+1時期的消費低于貧困線的概率，具體過程不再贅述。

本文貧困線采用2015年的2800元來計算脆弱性，脆弱線采用50%，高于脆弱性說明家庭經(jīng)濟長期發(fā)展可能會陷入貧困。結(jié)果測算出的指數(shù)大于50%的農(nóng)戶，云南德宏州地區(qū)有36個農(nóng)戶、新疆克州地區(qū)有55個農(nóng)戶家庭經(jīng)濟未來可能陷入貧困的可能性在50%及以上。

四、模型構(gòu)建

（一）變量選取

因變量：選取上面計算得到的家庭經(jīng)濟脆弱性作為因變量，其能反映農(nóng)戶在將來陷入貧困的可能性。

自變量：選取農(nóng)戶社會資本得分作為自變量。

控制變量：農(nóng)戶家庭未來陷入貧困的原因有很多，除了本文研究的社會資本的因素外，還有個人層面、家庭層面、風險災害、地區(qū)等方面的因素。因此，選取了8個控制變量，分別為戶主性別、戶主年齡、婚姻狀況、家庭勞動力數(shù)量、家庭收入、家庭平均教育年限、是否發(fā)生自然災害、地區(qū)。

（二）回歸模型

按照上面的理論分析，社會資本對農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟脆弱性有重要的影響作用，下面通過建立多元回歸模型來進行實證分析。

上式中，Econfrag代表農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟脆弱性指數(shù)，S為社會資本綜合得分controls為各控制變量，βi為影響系數(shù)，μ為隨機擾動項。

（三）回歸結(jié)果

針對回歸結(jié)果可以看出，在不添加任何控制變量的情況下，社會資本對脆弱性在統(tǒng)計水平為1%水平上顯著，并且符號為負，之后，依次添加個人層面、家庭層面和風險、地區(qū)變量，回歸結(jié)果仍然在1%統(tǒng)計學水平上顯著，并且為負，說明社會資本確實會降低家庭經(jīng)濟脆弱性。而且在個人層面上，年齡對脆弱性的影響在1%統(tǒng)計學水平上顯著為負，說明年齡越大對脆弱性的影響越大，原因可能是隨著年齡增長，村里的網(wǎng)絡關(guān)系更加密切;在家庭層面上，勞動力數(shù)量對脆弱性的影響在1%統(tǒng)計學水平上顯著為負，說明隨著家庭勞動力人數(shù)的增加，脆弱性是降低的，原因可能是家庭勞動力人數(shù)的增加可能會帶來更多家庭收入，以此來緩解家庭災難所帶來的風險;另外，家庭收入和受教育程度對脆弱性的影響顯著，且為負，說明隨著收入的增加和受教育程度的升高，脆弱性會降低，顯然，家庭收入越高農(nóng)戶家庭抗風險能力就越強，而受教育水平越高，則可能會帶來更多收入機會;地區(qū)變量也對脆弱性顯著，說明不同地區(qū)農(nóng)戶的家庭脆弱性呈現(xiàn)不同的水平。

表1 回歸結(jié)果

注：表示*** p<0.01， ** p<0.05， * p<0.1

五、結(jié)論與建議

本文利用因子分析的方法，計算得出邊境地區(qū)云南克州和新疆德宏州的社會資本得分，實證分析了克州和德宏州地區(qū)社會資本可以緩解農(nóng)戶家庭經(jīng)濟脆弱性。從個人、家庭、風險和地區(qū)方面來看，隨著年齡、勞動力數(shù)量、家庭收入和受教育程度的增加，家庭經(jīng)濟脆弱性會逐漸降低。邊境地區(qū)的農(nóng)戶受居住環(huán)境限制、經(jīng)濟發(fā)展落后生活圈子小、社會網(wǎng)絡比較封閉，并且長期受傳統(tǒng)思想的影響，社會活動參與性不高，近年來，在國家扶貧政策支持下，雖然已經(jīng)擺脫貧困，但是整體效果并沒有太好，脫貧成果不穩(wěn)固，根據(jù)以上分析，農(nóng)戶依然面臨很大可能再次陷入貧困。因此，邊境地區(qū)利用社會資本減輕家庭經(jīng)濟脆弱性還有很大的發(fā)展空間，農(nóng)戶未來的貧困狀態(tài)值得關(guān)注。在此基礎上，一方面，政府要對邊境地區(qū)的社會資本進行有效拓展，擴大農(nóng)戶的社會資本網(wǎng)絡規(guī)模、促進農(nóng)戶之間的信任度、提高農(nóng)戶社會活動的參與度。另一方面，注重不同邊境地區(qū)社會資本和家庭經(jīng)濟脆弱性的不同，因地制宜，提高農(nóng)戶項目技能培訓能力和受教育程度、積極外出打工，提高內(nèi)生動力。最終，希望可以將社會資本轉(zhuǎn)化為農(nóng)戶收入，提高家庭經(jīng)濟水平，減輕家庭經(jīng)濟脆弱性，讓邊境農(nóng)戶能夠穩(wěn)定持久脫貧。

參考文獻：

[1]王恒彥，衛(wèi)龍寶，郭延安.農(nóng)戶社會資本對農(nóng)民家庭收入的影響分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2013（10）：28-38.

[2]聶富強，崔亮，艾冰.貧困家庭的金融選擇：基于社會資本視角的分析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2012（07）：49-55.

[3]李伯華，竇銀娣，楊振，田亞平.社會關(guān)系網(wǎng)絡變遷對農(nóng)戶貧困脆弱性的影響——以湖北省長崗村為例的實證研究[J].農(nóng)村經(jīng)濟，2011（03）：100-103.

[4]徐偉，章元，萬廣華.社會網(wǎng)絡與貧困脆弱性——基于中國農(nóng)村數(shù)據(jù)的實證分析[J].學海，2011（04）：122-128.

[5]萬廣華，劉飛，章元.資產(chǎn)視角下的貧困脆弱性分解：基于中國農(nóng)戶面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2014（04）：4-19.

作者簡介：張賀（1992-），女，河北省石家莊市人，中央民族大學經(jīng)濟學院，碩士。研究方向：人口經(jīng)濟學。