盧宇澤 趙 萍

（1.甘肅政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.甘肅政法大學(xué)公共管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

1. 引言

一個國家的經(jīng)濟(jì)增長，GDP為主要的衡量指標(biāo)之一，黨的十九大明確了創(chuàng)新的重要性，通過提高創(chuàng)新能力來發(fā)展本國內(nèi)部的核心競爭力，華為麒麟芯片的研發(fā)使得中美貿(mào)易戰(zhàn)中中國的立場更為堅(jiān)定，中國將在2035年躋身于世界創(chuàng)新型國家前列，其中離不開技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與應(yīng)用。

1.1 技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)正向連帶效應(yīng)

技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)為技術(shù)進(jìn)步增添新的活力，技術(shù)進(jìn)步可擴(kuò)散到全要素生產(chǎn)率的提高，致使地方產(chǎn)出增加，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從波特的假說，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動創(chuàng)新補(bǔ)償能夠在更大程度上帶來經(jīng)濟(jì)績效的正面反饋，經(jīng)濟(jì)增長反方向加大技術(shù)引進(jìn)的強(qiáng)度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，帶來技術(shù)的穩(wěn)步發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新也存在許多影響因素，技術(shù)引進(jìn)的時(shí)間惰性、環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度、技術(shù)進(jìn)步的效率等，針對環(huán)境因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響，學(xué)者們有著不同的看法。

1.1.1 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的雙重惰性影響

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響是潛移默化的，它的外部環(huán)境因素影響顯著，導(dǎo)致負(fù)的外部性，環(huán)境規(guī)制幅度大決定環(huán)境的投入要素增加，企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品成本上升，不利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，另一方面，環(huán)境資本的投資爭取了可靠的社會資本，增加認(rèn)同感，從而促使技術(shù)創(chuàng)新，在進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的前提下促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

1.1.2 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的正面效應(yīng)

環(huán)境因素對于技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用就在于促使新技術(shù)的研發(fā)與形成，從而依靠技術(shù)進(jìn)步減少污染排放，進(jìn)而減少地區(qū)或企業(yè)在環(huán)境方面的投資，提高整體的生產(chǎn)效率，一方面，環(huán)境規(guī)制增加了技術(shù)創(chuàng)新的投入，對組織的創(chuàng)新活動進(jìn)行激勵；另一方面，為保證企業(yè)對環(huán)境的支出在一定范圍內(nèi)，對于技術(shù)創(chuàng)新的活動進(jìn)行激勵，從而環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度大小取決于組織技術(shù)創(chuàng)新活動的支出。

1.1.3 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制致使組織承擔(dān)更大的成本，一方面，通過擠占技術(shù)創(chuàng)新的資金對技術(shù)創(chuàng)新活動造成阻礙作用；另一方面，環(huán)境規(guī)制對能源型企業(yè)產(chǎn)生更大的約束力，資本密集型企業(yè)在環(huán)境規(guī)制之下技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)有更大的難度，企業(yè)僅能通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級、設(shè)備的更新?lián)Q代從而追求環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的平衡點(diǎn)。

2. 文獻(xiàn)綜述

針對技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的效用影響，學(xué)者們的意見大都一致，即兩者存在雙向的正面影響，而在考慮環(huán)境因素的外部不確定性對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的阻礙，近來學(xué)者有著不同的看法，邁克爾·波特(1991)[1]的假說則提出了創(chuàng)新補(bǔ)償理論并對技術(shù)創(chuàng)新的研究提供了假設(shè)條件，他的理論指出環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收益能夠補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制的成本，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與技術(shù)的“雙贏”;Jaffe 和 Palner (1997)[2]通過美國企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析得出結(jié)論環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的整體研發(fā)支出存在正向關(guān)系，但對于專利數(shù)量以及環(huán)境規(guī)制政策之間沒有明確的關(guān)系；王小紅,閆曉霞,陳鈺潔 (2019)[3]提出技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在明顯的正面效應(yīng)，加入環(huán)境規(guī)制因素作用效果依然明顯，并分區(qū)域研究得出東部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長三者的協(xié)調(diào)要優(yōu)于中部和西部地區(qū)；江柯 (2009)[4]通過分區(qū)域研究技術(shù)創(chuàng)新得出結(jié)論環(huán)境規(guī)制中長期對技術(shù)創(chuàng)新存在正面影響，并且根據(jù)區(qū)域存在差異化，東部地區(qū)對比中部和西部影響較為顯著；許士春 (2007)[5]則指出環(huán)境規(guī)制的影響對企業(yè)具有選擇性，波特的假說理論更應(yīng)當(dāng)考慮現(xiàn)實(shí)因素（企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的態(tài)度），環(huán)境規(guī)制對小企業(yè)來說有更大的影響。

以上文獻(xiàn)均是對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究，有的學(xué)者按照地域（周茜,葛楊,2019）[6]區(qū)分，有的按企業(yè)規(guī)模（趙紅,2008）[7]區(qū)分，總之技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)引進(jìn)的主要構(gòu)成要素對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)向上的趨勢，而環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新的影響趨勢并不顯著，本文將從環(huán)境規(guī)制的角度出發(fā)尋找技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

3. 模型的建立和說明

3.1 樣本的選擇和變量選擇

為尋求環(huán)境規(guī)制下技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文采用2010-2017年全國31省份（因?yàn)閿?shù)據(jù)不可得，故不包括香港、澳門、臺灣）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，總計(jì)觀測值為248個，樣本的選擇均來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。解釋變量為經(jīng)濟(jì)增長，解釋變量分別為技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)境規(guī)制。

表1 變量定義

為去除價(jià)格因素的干擾，采用以2010年為基期的個人實(shí)際GDP為因變量，技術(shù)創(chuàng)新采用經(jīng)費(fèi)投入以及人員投入兩種形式，環(huán)境規(guī)制采用環(huán)境治理投資額和廢水排放量，同時(shí)，將是否征收環(huán)保稅為控制變量納入模型當(dāng)中，對經(jīng)濟(jì)增長的影響因素進(jìn)行分析。

3.2 模型構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)增長的因素設(shè)為個人該年的實(shí)際GDP，為被解釋變量，解釋變量分為技術(shù)創(chuàng)新的變量與環(huán)境規(guī)制的控制變量，由技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響，構(gòu)成模型：

表示為環(huán)保稅的征收，通過環(huán)保稅的征收可以加大對因變量的解釋力度，并且更可能對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展造成不確定影響。

4. 實(shí)證結(jié)果及經(jīng)濟(jì)解釋

通過整理2010-2017年近8年全國31省份經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制的248個觀察值，得到的描述性統(tǒng)計(jì)為：

表2 描述統(tǒng)計(jì)

根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，可知個人實(shí)際GDP中貴州最低（13119元）,天津最高（120021元）,貧富差距較為顯著；R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員全職當(dāng)量、環(huán)境治理投資額以及廢水排放量均為廣東最高，西藏最低，可知廣東對技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境的投資較高，然而未轉(zhuǎn)化為可靠的收益額，而西藏因外部因素影響對技術(shù)和環(huán)境的投資不高，收益也較低。本文將個人實(shí)際GDP作為被解釋變量，R&D經(jīng)費(fèi)投入、人員全時(shí)當(dāng)量、環(huán)境治理投資額和廢水排放量作為解釋變量，采用31省份2010—2017年248個觀察值，通過Hansman檢驗(yàn)采用隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析得到結(jié)果。

表3 回歸結(jié)果分析

調(diào)整后的R2在0.5左右，模型的解釋力度較為合理，R&D經(jīng)費(fèi)投入與個人實(shí)際GDP顯著相關(guān)，加入R&D人員全時(shí)當(dāng)量顯著性水平未發(fā)生變化，R&D人員全時(shí)當(dāng)量與個人實(shí)際GDP無顯著相關(guān)；技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)為正，即技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系，加入環(huán)境規(guī)制指標(biāo)（環(huán)境治理投資額和廢水排放量），均與經(jīng)濟(jì)增長具有顯著性正相關(guān)關(guān)系，而且加入指標(biāo)未對之前的指標(biāo)造成影響，從而環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟(jì)增長具有正面效應(yīng)；將殘差序列作為自變量帶入模型當(dāng)中，得出殘差序列系數(shù)顯著不為0，故原方程存在內(nèi)生性問題，現(xiàn)將引入滯后一期項(xiàng)個人實(shí)際GDP、之后1-3期R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為工具變量進(jìn)行GMM廣義矩估計(jì)檢驗(yàn)。

表4 GMM估計(jì)結(jié)果

應(yīng)用滯后一期項(xiàng)的個人實(shí)際GDP估計(jì)經(jīng)濟(jì)增長，有效地解決了數(shù)據(jù)的內(nèi)生性問題，并且技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)與個人實(shí)際GDP顯著相關(guān)，廢水排放量與個人實(shí)際GDP顯著負(fù)相關(guān)，GDP滯后一期、R&D經(jīng)費(fèi)投入、人員全時(shí)當(dāng)量、環(huán)境污染治理額與個人實(shí)際GDP顯著正相關(guān)，在合理控制排污量的情況下，環(huán)境規(guī)制有利于經(jīng)濟(jì)增長，這一方面證實(shí)了波特的創(chuàng)新補(bǔ)償理論；進(jìn)行殘差診斷，可得到：

表5 殘差診斷

即由p值可知滯后一期的個人實(shí)際GDP與實(shí)際GDP之間不存在自相關(guān)性, 此外, 眾多學(xué)者將排污費(fèi)[8]作為衡量環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)，而2016年12月國家開始去除排污費(fèi)的征收改用環(huán)保稅的政策，為充分考慮環(huán)保稅的影響，本文將有無環(huán)保稅的實(shí)行作為虛擬變量，采用2016-2017年的62個觀測值進(jìn)行對比，通過Hansman檢驗(yàn)采用固定效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，所得結(jié)果為：

表6 回歸分析結(jié)果

環(huán)保稅在1%的水平上與經(jīng)濟(jì)增長顯著正相關(guān)，調(diào)整后的R2很高，模型的解釋力度較強(qiáng)，而加入環(huán)保稅之后，R&D人員全時(shí)當(dāng)量、環(huán)境治理投資額以及廢水排放量與經(jīng)濟(jì)增長水平不顯著相關(guān)，可知模型可能存在多重共線性問題，通過對變量的篩選可得，在5%的顯著性水平下，環(huán)保稅與環(huán)境治理投資額和廢水排放量存在共線性，而環(huán)保稅的征收與R&D經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，與R&D人員投入關(guān)系不顯著，從而正面影響技術(shù)創(chuàng)新間接對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。

5. 結(jié)論及政策建議

5.1 結(jié)論

本文從宏觀角度分析地方經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)效率與環(huán)境規(guī)制的影響，并在近來學(xué)者的研究基礎(chǔ)上更深一步，由傳統(tǒng)單純將排污費(fèi)作為環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒂袩o環(huán)保稅的征收的虛擬變量引入模型，從而得出以下幾個結(jié)論。

(1) 環(huán)保稅的征收與技術(shù)創(chuàng)新有著一定的影響，并且與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長存在正向的對應(yīng)關(guān)系，從動態(tài)面板的估計(jì)結(jié)果，個人實(shí)際GDP也會受到上一時(shí)期的影響，在不考慮環(huán)保稅的情況下，廢水排量對經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)將排放量控制在合理范圍內(nèi)。

(2) 驗(yàn)證了波特假說，環(huán)境規(guī)制（環(huán)保稅的征收）對于R&D經(jīng)費(fèi)的投入和個人實(shí)際GDP的發(fā)展都有顯著影響，地方在考慮GDP發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)將環(huán)境指標(biāo)因素考慮在內(nèi)，2016年1月由環(huán)保稅代替排污費(fèi)的征收，其環(huán)保稅在環(huán)境規(guī)制中占據(jù)著不可或缺的作用。

5.2 相關(guān)政策建議

中國技術(shù)不斷向前發(fā)展并將在2035年邁入世界創(chuàng)新型國家前列，十九屆四中全會重點(diǎn)突出生態(tài)文明的建設(shè)，堅(jiān)持完善生態(tài)文明制度體系，可持續(xù)發(fā)展理念根深蒂固，如何合理利用外部環(huán)境因素來促進(jìn)創(chuàng)新型國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)提出以下幾條建議。

(1) 國家對環(huán)境的宏觀調(diào)控是環(huán)境規(guī)制的不可或缺因素，在2016年之前，排污費(fèi)的征收常常具有偏向性，有政府關(guān)系導(dǎo)向的企業(yè)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱的情況下排污費(fèi)征收常常存在失真現(xiàn)象，在2016年之后環(huán)保稅的征收需要政府進(jìn)一步加強(qiáng)管控，對廢氣、廢水的排放加強(qiáng)把關(guān)，控制環(huán)境污染在一定程度之下。

(2) 政府需要調(diào)整重點(diǎn)，在堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先的前提下完善環(huán)境保護(hù)機(jī)制，嚴(yán)厲打擊惡意破環(huán)生態(tài)環(huán)境的行為，加大技術(shù)引進(jìn)力度，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)設(shè)備尤其是能源設(shè)備的更新?lián)Q代，實(shí)現(xiàn)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)在政府與企業(yè)之間形成利益者的紐帶，將環(huán)境規(guī)制作為技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素。