孟瀟 董潔
摘 ?要:建設(shè)和發(fā)展新型科研機構(gòu)是解決科技、經(jīng)濟兩張皮的有力舉措,在此過程中借鑒國際一流科研機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗尤為重要。文章梳理了日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所法人身份的發(fā)展歷程,并從目標(biāo)清晰的研究單元、可量化的“橋接”作用、人員流動的交叉任職機制三個方面歸納了其運行特點,最后結(jié)合新型科研機構(gòu)的內(nèi)涵分析,提出了促進新型科研機構(gòu)發(fā)展的建議。
關(guān)鍵詞:日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所;新型科研機構(gòu);啟示
中圖分類號:G311 ? ? 文獻標(biāo)識碼:A
Abstract:Construction and development of new scientific research institutions is forceful to solve two pieces of leather problem of technology and economy,and using the experience of the development of the international first-class scientific research institution for reference is especially important. This paper combed the development of corporate identity of national institute of advanced industrial science and technology,and summed up three aspects of its operation characteristics including research units with clear targets,quantifiable “bridging”role,cross-appointment of researchers,at last draws enlightenments for the development of new scientific research institutions based on its connotation analysis.
Key words:AIST;New scientific research institutions;Enlightenments
新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革對各國科技創(chuàng)新位勢的調(diào)整提供了新的機遇和挑戰(zhàn)。破解科技經(jīng)濟兩張皮的難題、破除科技體制機制障礙日益成為我國提升科技創(chuàng)新驅(qū)動力、實現(xiàn)創(chuàng)新能力躍遷的重要途徑。在這種大背景下,新型科研機構(gòu)陸續(xù)在我國科技資源富集的地區(qū)發(fā)展起來,而國際一流科研機構(gòu)的發(fā)展運行經(jīng)驗對于新型科研機構(gòu)的建設(shè)和制度創(chuàng)新具有重要的借鑒意義。
一、AIST概況
國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所(National Institute Of Advanced Industrial Science And Technology,簡稱AIST,下文同)是日本最大的公共研究機構(gòu)之一,專注于打造并應(yīng)用有益于日本產(chǎn)業(yè)和社會的技術(shù),同時消除創(chuàng)新技術(shù)萌芽與商業(yè)化之間的差距。
2001年4月,AIST在整合原產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)署、原通產(chǎn)省下屬的15個研究所以及通產(chǎn)省下屬的度量衡培訓(xùn)機構(gòu)的基礎(chǔ)上,重組為獨立行政法人。AIST的歷史可追溯至1882年成立的農(nóng)商省下屬的地質(zhì)調(diào)查研究所。1925年,農(nóng)商省改革為工商省,產(chǎn)業(yè)技術(shù)署作為其下屬機構(gòu)于1948 年成立。隨著1949年通產(chǎn)省成立,產(chǎn)業(yè)技術(shù)署于1952年重組為產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)署。經(jīng)過一系列的更名和重組,2001年1月中央政府改革后,AIST成為獨立行政法人。AIST創(chuàng)立的一些機構(gòu)具有100多年的歷史,獲得了很多突出的技術(shù)發(fā)展成就。作為公共研究機構(gòu),AIST 是日本創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展平臺,在直接推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面做出了重要貢獻,主要表現(xiàn)在:對社會的可持續(xù)發(fā)展貢獻,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型;對地方工業(yè)的支持,立足于地方研究基地的研發(fā)活動,為地方注入發(fā)展動力;對日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的貢獻,提出技術(shù)政策導(dǎo)向,輸出新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)來支持企業(yè)發(fā)展[1]。
作為日本創(chuàng)新系統(tǒng)的核心與先鋒,AIST擁有2000多名研究員,在全國11個研究基地進行研發(fā)工作。同時,AIST還積極構(gòu)建全球網(wǎng)絡(luò),與世界各地的主要研究機構(gòu)簽署綜合研究合作備忘錄。
二、AIST的法人化改革歷程
AIST是首批入選“獨立行政法人”和“國立研發(fā)法人”的研究機構(gòu),同時也是“特定國立研發(fā)法人”的三家單位之一,是日本國立科研機構(gòu)的“法人化改革”中的典型代表。通過一系列的法人化改革,AIST的身份定位和管理制度也隨之持續(xù)改進。
1999年7月,日本國會通過了《獨立行政法人通則法》。2001年4月,包括AIST在內(nèi)的57個獨立行政法人正式成立[2]。獨立行政法人的制度框架包括四個方面:第一,目標(biāo)管理與業(yè)績評價。主管部門要對獨立行政法人指示3至5年的中期目標(biāo),每個獨立行政法人需要根據(jù)這一目標(biāo)制訂具體的行動計劃和年度計劃。政府在各個?。ú课┰O(shè)立獨立行政法人評價委員會,對年度業(yè)績和中期計劃業(yè)績等進行評價,并提出相應(yīng)的改革建議。第二,資金來源。獨立行政法人的資金來源于政府財政,政府以運營交付金的形式為其提供運營資金。獨立行政法人可以在中期目標(biāo)范圍內(nèi)自主運用該資金,且不受單年度預(yù)算的嚴(yán)格限制。第三,組織與人事的獨立性。在政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)下,獨立行政法人可以在組織人事方面自行判斷和運用。第四,透明度和公開性。獨立行政法人要將其中期目標(biāo)、中期計劃和年度計劃等各類資訊、財務(wù)表、管理階層職員的工資、報酬、會計檢查的結(jié)果以及各類評價報告公開[2]。
2013年9至11月,日本內(nèi)閣府組織專家學(xué)者召開了4次研討會,對十幾年來獨立行政法人制度實施的進展、效果、問題以及改革方向等內(nèi)容進行了討論,并得出結(jié)論:建立新的研發(fā)法人制度至關(guān)重要[3]。
2014年,《獨立行政法人通則法》修訂案以及強化案(2014年4月15日內(nèi)閣決議)被提交至日本國會,目的是依據(jù)《獨立行政法人通則法》以及“改革獨立行政法人的基本政策”,將研發(fā)型機構(gòu)、管理一年期目標(biāo)的機構(gòu)、管理中期目標(biāo)的機構(gòu)進行區(qū)別分類,以實現(xiàn)研發(fā)型機構(gòu)的主要目標(biāo)——研發(fā)成果最大化。修訂案明確了“國立研發(fā)法人”等三類法人機構(gòu)的定位,提議研發(fā)型機構(gòu)應(yīng)被賦予“特定國立研發(fā)法人”名稱,闡明這些機構(gòu)負(fù)責(zé)解決大學(xué)或私營企業(yè)無法處理的任務(wù)[3]。從研發(fā)成果最大化的角度,修訂案還提出:1.中期目標(biāo)期限將由最高5年延長至最高7年,促進中長期目標(biāo)的實現(xiàn)。2.總務(wù)大臣制定的關(guān)于目標(biāo)設(shè)定、中長期計劃以及目標(biāo)實現(xiàn)后審查的指南中必須反映科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新委員會草擬的指南內(nèi)容,這兩個指南均由主管大臣負(fù)責(zé)實施。3.研發(fā)相關(guān)委員會(可能包含外國委員)必須在制訂中長期計劃目標(biāo)時和審查目標(biāo)完成情況期間,向主管大臣提出符合國際標(biāo)準(zhǔn)以及科學(xué)知識的建議。
特定國立研發(fā)法人通過開創(chuàng)性的研發(fā)活動來產(chǎn)出世界一流研發(fā)成果,被視為國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ),被賦予了連通不同領(lǐng)域和不同部門的網(wǎng)絡(luò)樞紐地位。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新委員會通過發(fā)揮總部職能來驅(qū)動不同位置的創(chuàng)新,并期望這些法人機構(gòu)能夠發(fā)揮核心作用,來開啟一項能夠使日本各地實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的新制度。法人核心功能的發(fā)揮將在全國范圍內(nèi),在基礎(chǔ)研發(fā)到實踐應(yīng)用的整個創(chuàng)新流程中實現(xiàn)研發(fā)成果最大化。
三、AIST的運行特點
(一)目標(biāo)清晰的研究單元
目前,AIST總部設(shè)在東京,擁有5個研究部門,并在地方上設(shè)立了9個研究基地,組織結(jié)構(gòu)如圖1所示。
AIST內(nèi)部實施目標(biāo)型的基礎(chǔ)研究,在追求基本原理的同時也考慮到應(yīng)用研究與實踐。為此,AIST設(shè)有兩種主要的研究單元:研究所(Research institute)和研究中心(Research center)。“研究所”是進行研究、培訓(xùn)研究人員的基本研究單元。它進行目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究工作,用于橋接AIST和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)化研究,或者以一種集成的方式發(fā)揮橋接作用,比如關(guān)西的電化學(xué)能源研究所,筑波的生物醫(yī)學(xué)研究所等?!把芯恐行摹眲t是臨時的研究單位。為響應(yīng)產(chǎn)業(yè)和社會的需求,研究中心以與企業(yè)的合作為中心,通過所需人員的流動將AIST的創(chuàng)新技術(shù)與商業(yè)化聯(lián)系起來,比如福島的可再生能源研究中心,筑波的催化化學(xué)跨學(xué)科研究中心等。
圖1 ?AIST的組織結(jié)構(gòu)(根據(jù)AIST官網(wǎng)的組織結(jié)構(gòu)圖繪制)
(二)可量化的“橋接”作用
科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略(2014)提出,將“橋接”運營明確定位為 AIST的核心任務(wù),對AIST的績效評估主要基于其資源分配的實施,而資源分配則重點強調(diào)從產(chǎn)業(yè)中獲取資金,以及在“橋接”研究后期,從外部公司接受的合同研究等相關(guān)資金。對于參與“橋接”研究的人員與團隊進行評估也將有新的指導(dǎo)原則,不再以論文和專利等通常的指數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn),而是聚焦從私營企業(yè)或其他活動中獲取的資金。仿照德國弗勞恩霍夫協(xié)會的案例,從產(chǎn)業(yè)與許可收益中獲取的合同研究金額,占相關(guān)財政年度運營開支撥款總額的百分比將作為獲取外部資金的量化目標(biāo)。這些引導(dǎo)AIST新技術(shù)商業(yè)化和發(fā)揮橋梁作用的舉措使得AIST能夠?qū)崿F(xiàn)良性循環(huán)。
在第四個中長期目標(biāo)周期內(nèi),AIST的首要任務(wù)就是成為在創(chuàng)新性的技術(shù)種子和產(chǎn)業(yè)之間建立橋梁、在產(chǎn)業(yè)科學(xué)和技術(shù)政策方面成為核心的日本國立研究機構(gòu)。為更好地發(fā)揮“橋接”作用,AIST建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新中心(ICTES),用來對技術(shù)種子進行商業(yè)化培育。ICTES主要執(zhí)行兩個方面的功能:一是對現(xiàn)有的企業(yè)進行技術(shù)許可,二是利用有創(chuàng)新性的技術(shù)來創(chuàng)辦新的企業(yè)。為了發(fā)展高潛力的高技術(shù)新創(chuàng)企業(yè),ICTES推動了一個叫作“商業(yè)發(fā)展專責(zé)小組”的初創(chuàng)項目,該項目是建立新企業(yè)的獨特方法,即由一名研究人員和一名有經(jīng)驗的商業(yè)人員(初創(chuàng)企業(yè)顧問)共同創(chuàng)造新的企業(yè)。
(三)人員流動的交叉任職機制
垂直分隔結(jié)構(gòu)在日本各部門中具有主導(dǎo)作用,其中通過長期聘用的方式獲得和培育優(yōu)秀的人力資源是一種傳統(tǒng)。因此,當(dāng)一名研究人員流動至另一所機構(gòu)時,不僅薪資方面通常對研究人員不利,還妨礙了支持研究的非研究型人力資源的恰當(dāng)配置。消除這種結(jié)構(gòu)上的負(fù)面因素并改善研究環(huán)境,需要通過相關(guān)省與機構(gòu)跨越界限的團結(jié)協(xié)作才能實現(xiàn)。因此,“跨省戰(zhàn)略創(chuàng)新促進計劃(SIP)”作為一項重要舉措得到推廣,構(gòu)建了一種跨越省、機構(gòu)與領(lǐng)域的共創(chuàng)環(huán)境。其中,為增強研究人員流動性,通過在大學(xué)與研發(fā)法人之間推廣引入年薪制,明確繳納健康保險、養(yǎng)老金與退休福利的舉措來實施交叉任職機制,允許研究人員同時在不同的大學(xué)或同時在大學(xué)和其他的研究機構(gòu)中工作,并保留他們在大學(xué)與機構(gòu)中的職位。AIST從發(fā)掘技術(shù)萌芽以及為實踐研究培養(yǎng)人力資源的角度,在內(nèi)部采納并推廣了雙向任職機制,以此來加強與大學(xué)合作。為兼任大學(xué)教師與AIST研究人員職位、并立足 AIST 為主要研究基地的杰出研究人員制定了量化目標(biāo)。
四、我國新型科研機構(gòu)的內(nèi)涵
2019年9月,我國科技部印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》,意見指出:新型研發(fā)機構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求,主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù),投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu),可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位(社會服務(wù)機構(gòu))、事業(yè)單位和企業(yè)。在政策界定明確之前,學(xué)術(shù)界的研究已經(jīng)通過總結(jié)新型科研機構(gòu)的多維度特征闡釋了其內(nèi)涵,這些特征包括:從事以科技創(chuàng)新需求為導(dǎo)向的研究,以海內(nèi)外引進的高層次領(lǐng)軍人才為核心,投資主體或利益相關(guān)者包括官產(chǎn)學(xué)研各界,企業(yè)化運行但仍具有非營利性質(zhì)。具體分析可知,新型科研機構(gòu)的內(nèi)涵包括以下方面:
首先,新型科研機構(gòu)以卓越的科技創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)來鏈接產(chǎn)業(yè)和市場。如果一個科研機構(gòu)僅僅具有體制外的身份,卻只從事一般水平的科學(xué)研究,提供一般的技術(shù)和產(chǎn)品,那就談不到洞察和預(yù)測產(chǎn)業(yè)和社會的需求,更不能擔(dān)當(dāng)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“橋梁”,因此也不能稱為新型科研機構(gòu)。新型科研機構(gòu)功能的獨特性和綜合性都是基于研發(fā)能力的,具有卓越研發(fā)能力的科研機構(gòu)才能進一步向創(chuàng)新價值鏈的后端延伸,擴展轉(zhuǎn)化、孵化等其他能力,利用結(jié)構(gòu)洞和橋接功能整合創(chuàng)新鏈,帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
其次,新型科研機構(gòu)以高端人才為核心來打造國際領(lǐng)先的研發(fā)平臺??v觀近十幾年新型科研機構(gòu)在我國各個區(qū)域的蓬勃發(fā)展可以發(fā)現(xiàn),大多數(shù)新型科研機構(gòu)的設(shè)立發(fā)展都是以海外歸國人才或高端創(chuàng)業(yè)人才落地為契機的。例如,2003年,美國科學(xué)院院士王曉東博士和耶魯大學(xué)植物分子生物學(xué)家鄧興旺博士被聘為北京生命科學(xué)研究所第一任共同所長;深圳光啟高等理工研究院的創(chuàng)業(yè)團隊的五位核心成員都具有世界一流大學(xué)或科研機構(gòu)的教育和研究經(jīng)歷[4];2018年,圖靈獎獲得者姚期智院士團隊落戶南京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū),組建圖靈人工智能研究院。
最后,新型科研機構(gòu)是以戰(zhàn)略性、公益性的科技創(chuàng)新為使命的非營利機構(gòu)。事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位性質(zhì)的新型科研機構(gòu),具有明顯的非營利性。營利性和非營利性組織的根本區(qū)別在于對“使命”的不同理解。營利實體的最終目標(biāo)是為其所有者賺取收入。而在非營利組織中,“所有權(quán)”的概念是完全缺位的,因而導(dǎo)致非營利的“使命”有著完全不同的延伸[5]。新型科研機構(gòu)的“使命”明確了其科技創(chuàng)新引領(lǐng)的公益定位,突出了其在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要作用。例如,北京生命科學(xué)研究所對其“使命”的界定包括三個方面:出成果,進行世界一流的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究;出人才,為年輕人賦能,培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才;出機制,探索既與國際接軌又符合中國發(fā)展實際的科研運作機制。
五、新型科研機構(gòu)發(fā)展的啟示和建議
(一)推動新型科研機構(gòu)身份認(rèn)定
盡管新型科研機構(gòu)正在不斷發(fā)展和進步,受到的關(guān)注也日益增多,但迄今為止,大多數(shù)新型科研機構(gòu)尚未獲得官方的身份認(rèn)定,與其他創(chuàng)新主體(傳統(tǒng)院所、企業(yè))的差異和聯(lián)系也缺乏界定,需要服務(wù)于國家和社會的哪些戰(zhàn)略科技需求,具有哪些責(zé)權(quán)利都還缺乏具體清晰的闡釋,在資源配置、治理制度、績效評估等方面也沒有明確的操作準(zhǔn)則。名不正則言不順,新型科研機構(gòu)的身份不能被社會公眾清晰認(rèn)識,對接政府資源也常常無法享受公平待遇,這樣既浪費了頂尖研發(fā)平臺的潛能,也在一定程度上增加了高層次科研人員的不安全感。
因此,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極推動新型科研機構(gòu)的身份認(rèn)定。通過梳理國家創(chuàng)新體系的要素和結(jié)構(gòu),明確新型科研機構(gòu)的功能定位,界定它們與傳統(tǒng)院所、產(chǎn)業(yè)部門之間的差異和聯(lián)系,發(fā)布“新型科研機構(gòu)”名單,對從事基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、承擔(dān)重大科技創(chuàng)新任務(wù)等類型的機構(gòu)給予明確的分類認(rèn)證,并建立相應(yīng)的管理運行制度體系,從而提升學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和社會大眾對于新型科研機構(gòu)的認(rèn)知度,使它們能夠充分釋放創(chuàng)新動能,發(fā)揮“鯰魚效應(yīng)”,激活創(chuàng)新生態(tài),推動國家創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化和升級。
(二)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研融合方式
新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)結(jié)著科技與經(jīng)濟,負(fù)載著知識創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩種價值[6],這已經(jīng)成為大眾對于新型研發(fā)機構(gòu)的普遍認(rèn)識。這意味著,新型科研機構(gòu)必須擔(dān)當(dāng)聯(lián)結(jié)研究群落和產(chǎn)業(yè)群落的重要橋梁,成為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的先行實踐者,將其“結(jié)構(gòu)洞”的橋接優(yōu)勢充分發(fā)揮出來。因此,新型科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合作對象選擇、合作方式和渠道、利益分配機制、合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和治理等方面大膽創(chuàng)新,打破原先產(chǎn)學(xué)研合作不深入、不長久、不穩(wěn)定的低效局面。比如,新型科研機構(gòu)可以引入產(chǎn)業(yè)界、工程界的高端人才,在研發(fā)項目的規(guī)劃和實施中注入工程思維和產(chǎn)業(yè)思維,這對于從事“共性技術(shù)研發(fā)”的新型科研機構(gòu)尤為重要;與行業(yè)內(nèi)龍頭骨干企業(yè)建立長期對話交流機制,重新設(shè)計利益分配機制,提升企業(yè)參與創(chuàng)新的積極性,增強合作基礎(chǔ)和合作互信,形成優(yōu)勢互補的戰(zhàn)略型合作關(guān)系;組織行業(yè)內(nèi)從大學(xué)到企業(yè)的全鏈條創(chuàng)新主體共同構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新聯(lián)盟,建立網(wǎng)絡(luò)合作慣例和標(biāo)準(zhǔn),成為全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的組織者和核心推動者。
(三)創(chuàng)新績效評價標(biāo)準(zhǔn)
沒有一種完全適用于所有新型科研機構(gòu)的制度模板,每個機構(gòu)都在不斷摸索適合自身發(fā)展的運行機制。其中,績效評價標(biāo)準(zhǔn)在很大程度上影響了科研機構(gòu)的制度創(chuàng)新的方向和力度。因此,新型科研機構(gòu)的績效評價應(yīng)該建立起多元化的新標(biāo)準(zhǔn),采取符合科技創(chuàng)新規(guī)律的評價周期。對從事“基礎(chǔ)前沿研究”機構(gòu)的考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)為國際一流原創(chuàng)成果,衡量其投入產(chǎn)出比,并對標(biāo)同一領(lǐng)域內(nèi)的國際領(lǐng)先研究機構(gòu),采用較長的評價周期和“小同行”評估機制;而從事“共性技術(shù)研發(fā)”機構(gòu)的績效則主要衡量其“橋接”功能的發(fā)揮,以技術(shù)溢出效應(yīng)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等指標(biāo)衡量其對創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)的帶動作用。這樣既能夠體現(xiàn)新型科研機構(gòu)的特定創(chuàng)新功能,又使其擺脫了不斷填表格、報材料等耗費精力的工作,能夠?qū)W⒂谘芯磕繕?biāo)和創(chuàng)新使命,為整個區(qū)域的創(chuàng)新能力提升和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的升級做出貢獻。
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