陳媛媛 趙宏偉

摘 ?要：文章對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃與歐盟地平線2020計(jì)劃進(jìn)行了系統(tǒng)介紹，從計(jì)劃架構(gòu)、管理體系、管理模式等維度進(jìn)行對(duì)比分析，提煉出中國(guó)與歐盟科技計(jì)劃在計(jì)劃架構(gòu)、管理模式、國(guó)家體制、經(jīng)費(fèi)使用等方面的差異，并提出對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃體系優(yōu)化改善的建議。

關(guān)鍵詞：國(guó)家科技計(jì)劃體系;地平線2020計(jì)劃;管理體系;計(jì)劃架構(gòu);管理模式

中圖分類(lèi)號(hào)：F204;G311 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract：By systemically introducing the National Science and Technology Program and the Horizon 2020 Program of EU，this study provides a comparative analysis on the three programs from multiple perspectives including management system，program architecture and management mode，figuring out the disparities between the sci-tech programs of China and EU in terms of architectures，national systems，project review，and funding. Accordingly，this study tentatively proposes some recommendations for the improvement of Chinas systems of science and technology programs.

Key words：National Science and Technology Program;Horizon 2020;Management system;Program architecture;Management mode

一、研究背景

1982年起，我國(guó)先后制訂并實(shí)施了一系列國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃，并依據(jù)各個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)和要求不斷完善，逐漸形成了充分體現(xiàn)我國(guó)科技布局與發(fā)展特色的國(guó)家科技計(jì)劃體系。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，各類(lèi)科技計(jì)劃設(shè)置越來(lái)越多，存在計(jì)劃重復(fù)資助、分散低效、項(xiàng)目未能聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需求等問(wèn)題，2014年起，國(guó)家先后出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》《深化科技體制改革實(shí)施方案》等系列措施，重點(diǎn)是優(yōu)化科技計(jì)劃布局，建立目標(biāo)明確和績(jī)效導(dǎo)向的國(guó)家科技計(jì)劃體系。

自1984年起，歐盟制訂實(shí)施了7個(gè)研發(fā)框架計(jì)劃。為使歐盟擺脫經(jīng)濟(jì)頹廢，歐盟委員會(huì)制訂了歐洲2020戰(zhàn)略，將原有的三大科技創(chuàng)新計(jì)劃進(jìn)行整合，于2014年起啟動(dòng)實(shí)施地平線2020計(jì)劃，加強(qiáng)歐盟各成員國(guó)間的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，減少重復(fù)投入與研究，促進(jìn)研發(fā)合作與成功共享，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型社會(huì)發(fā)展，振興歐洲研究區(qū)建設(shè)。

我國(guó)目前的科技計(jì)劃體系和歐盟地平線2020計(jì)劃是同時(shí)期實(shí)施的科技創(chuàng)新計(jì)劃，對(duì)比發(fā)現(xiàn)兩大計(jì)劃在本質(zhì)、目標(biāo)、所處地位等方面有高度的相似性，但在科技管理體系、計(jì)劃體系組成、項(xiàng)目管理流程等方面存在顯著的差異。2020年將是歐盟地平線2020計(jì)劃的收官之年，因此筆者通過(guò)對(duì)歐盟與中國(guó)科技計(jì)劃管理體制的研究，從管理體系、計(jì)劃架構(gòu)、管理模式三個(gè)層面進(jìn)行對(duì)比分析，借鑒吸收歐盟地平線2020計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中的做法和經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)科技計(jì)劃優(yōu)化改善提供研究參考。

二、歐盟科技計(jì)劃管理體制

（一）歐盟地平線2020計(jì)劃架構(gòu)

1.地平線2020計(jì)劃制訂

地平線2020是近年來(lái)歐盟動(dòng)作較大的計(jì)劃體系改革，這一過(guò)程具體是由歐盟委員會(huì)下設(shè)的研究與創(chuàng)新總司負(fù)責(zé)，首先是基于前期計(jì)劃執(zhí)行情況的評(píng)估和專(zhuān)家意見(jiàn)形成了基本觀點(diǎn);其次經(jīng)過(guò)相關(guān)的前瞻會(huì)議、利益相關(guān)者及歐盟科研機(jī)構(gòu)的大范圍研討與咨詢，形成戰(zhàn)略咨詢文件;再次歐委會(huì)相關(guān)總署、領(lǐng)域?qū)＜遗c成員國(guó)代表對(duì)戰(zhàn)略咨詢文件進(jìn)行多方咨詢，提出計(jì)劃要解決的挑戰(zhàn)與目標(biāo)，初步設(shè)計(jì)主題;最后基于前期的討論，研究與創(chuàng)新總司經(jīng)過(guò)問(wèn)題分析、情景分析，提出最終的地平線2020提案。歐委會(huì)形成提案后，由歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)通過(guò)聯(lián)合決議做出最終決策和審議。具體的科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目管理，是由歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局4個(gè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)，歐委會(huì)只從宏觀層面進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督。

2.地平線2020計(jì)劃基本組成

2014年，歐盟正式啟動(dòng)“地平線2020”計(jì)劃，整合了原有的競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新計(jì)劃、研發(fā)框架計(jì)劃、創(chuàng)新與技術(shù)研究院及其他歐盟創(chuàng)新計(jì)劃。地平線2020計(jì)劃執(zhí)行期為2014—2020年，總額770億歐元，目標(biāo)是完成歐洲2020戰(zhàn)略的目標(biāo)、完成歐洲研究區(qū)的建設(shè)、實(shí)現(xiàn)歐盟項(xiàng)目的簡(jiǎn)化，具體包括強(qiáng)化歐洲的科學(xué)基礎(chǔ)、提升歐洲的工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)新力、解決關(guān)鍵社會(huì)挑戰(zhàn)、融合知識(shí)三角等內(nèi)容。

地平線2020計(jì)劃依據(jù)總目標(biāo)和三大領(lǐng)域具體目標(biāo)提出資助專(zhuān)題計(jì)劃，各計(jì)劃再對(duì)應(yīng)于相應(yīng)的指南、主題、項(xiàng)目。地平線2020計(jì)劃分為兩部分：（1）三大優(yōu)先領(lǐng)域資助計(jì)劃。包括三部分：a.卓越科研，即增強(qiáng)歐盟科學(xué)基礎(chǔ)卓越，涉及歐洲研究理事會(huì)、未來(lái)新興技術(shù)計(jì)劃、瑪麗·居里計(jì)劃與基礎(chǔ)研究設(shè)施4個(gè)計(jì)劃;b.全球工業(yè)領(lǐng)袖，即加速技術(shù)和創(chuàng)新的發(fā)展，幫助創(chuàng)新型的歐洲中小企業(yè)成長(zhǎng)為世界領(lǐng)先的企業(yè)，具體分為促成使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)領(lǐng)先、風(fēng)險(xiǎn)資本融資和中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃3個(gè)計(jì)劃;c.成功應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)，針對(duì)的是歐洲2020戰(zhàn)略中的優(yōu)先政策和社會(huì)挑戰(zhàn)，即促進(jìn)在達(dá)成聯(lián)盟政策目標(biāo)過(guò)程中所需的科研創(chuàng)新行為，具體分為健康、安全、能源、交通、氣候等7個(gè)領(lǐng)域的計(jì)劃。（2）4個(gè)單列計(jì)劃，涉及參與擴(kuò)大化、人才廣泛化，科學(xué)與社會(huì)，歐洲創(chuàng)新科技研究所和聯(lián)合研究中心非核能研究（圖1）[1]。

3.地平線2020計(jì)劃的評(píng)估與監(jiān)測(cè)

地平線2020計(jì)劃制定了針對(duì)政策與計(jì)劃層面的評(píng)估與監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，計(jì)劃對(duì)所有參數(shù)進(jìn)行年度指標(biāo)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。例如，卓越科研中的未來(lái)新興技術(shù)計(jì)劃，主要從出版物數(shù)量和專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)進(jìn)行評(píng)估;瑪麗·居里計(jì)劃，主要從科研人員的流動(dòng)性來(lái)進(jìn)行評(píng)估;全球工業(yè)領(lǐng)袖中的中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃，主要從有多少參與技術(shù)的中小企業(yè)將創(chuàng)新帶向企業(yè)或市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行評(píng)估;應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)中的各類(lèi)計(jì)劃主要從出版物數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)量和立法數(shù)量來(lái)進(jìn)行評(píng)估。

（二）歐盟地平線2020計(jì)劃管理體系

歐盟科技計(jì)劃管理體系分為四級(jí)（圖2）：第一層級(jí)是歐盟理事會(huì)、歐洲議會(huì)與歐盟委員會(huì)，共同控制歐盟科技發(fā)展全局[2];第二層級(jí)是研究與創(chuàng)新總司、聯(lián)合研究中心等負(fù)責(zé)歐盟科技政策制定及科技計(jì)劃管理的決策執(zhí)行和服務(wù)機(jī)構(gòu);第三層級(jí)是具有咨詢職能的執(zhí)行科技計(jì)劃管理的專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu);第四層級(jí)是科技計(jì)劃與項(xiàng)目執(zhí)行單位。其中，研究與創(chuàng)新總司是歐委會(huì)制定并實(shí)施科技戰(zhàn)略及政策的主要職能部門(mén)，主要負(fù)責(zé)科技戰(zhàn)略、科技政策制定，科技計(jì)劃、改革措施部署及監(jiān)管?？萍加?jì)劃的執(zhí)行、管理和咨詢服務(wù)則由歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局四個(gè)專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)不同領(lǐng)域的指南發(fā)布、項(xiàng)目受理申請(qǐng)、資格審查、項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)建議、合同簽訂、項(xiàng)目監(jiān)督與結(jié)題等工作。

（三）歐盟地平線2020計(jì)劃全過(guò)程管理模式

歐盟地平線2020計(jì)劃是依據(jù)卓越科研、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和社會(huì)挑戰(zhàn)三大領(lǐng)域設(shè)置的相關(guān)計(jì)劃，具體計(jì)劃組織實(shí)施則通過(guò)項(xiàng)目來(lái)實(shí)現(xiàn)?？萍柬?xiàng)目的組織管理是由歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局四個(gè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展具體項(xiàng)目管理工作，包括指南發(fā)布、立項(xiàng)準(zhǔn)備與評(píng)審、合同簽署、項(xiàng)目監(jiān)督和支撐工作（圖4）。

1.指南發(fā)布

四個(gè)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)科技計(jì)劃安排制定各自領(lǐng)域的項(xiàng)目指南，并進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布（圖3）。

2.資格審查

項(xiàng)目指南發(fā)布后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃書(shū)，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可接受性與資格審查。第一步，進(jìn)行可接受性檢查，包括計(jì)劃書(shū)是否在項(xiàng)目征集截止日期前通過(guò)官方在線系統(tǒng)提交、計(jì)劃書(shū)相關(guān)材料是否完整等。第二步，進(jìn)行資格檢查。包括內(nèi)容是否與項(xiàng)目征集的主題描述保持一致，是否有足夠的合適參與者，且符合標(biāo)準(zhǔn)資格及項(xiàng)目征集主題中列出的資格條件。

3.立項(xiàng)評(píng)審

立項(xiàng)評(píng)審是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，并將立項(xiàng)結(jié)果告知項(xiàng)目承擔(dān)單位。第一步，開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審。項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家以與指南的相符性作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申報(bào)書(shū)進(jìn)行內(nèi)容評(píng)審，采取兩輪評(píng)審形式。第一輪評(píng)審，邀請(qǐng)3—5名同行專(zhuān)家以函評(píng)形式從卓越性、影響力、實(shí)施質(zhì)量及效率三方面對(duì)申報(bào)書(shū)進(jìn)行審核，形成審核評(píng)估報(bào)告;函評(píng)專(zhuān)家對(duì)結(jié)果進(jìn)行集體討論，形成專(zhuān)家組綜合意見(jiàn)。第二輪評(píng)審，由參與項(xiàng)目函評(píng)的20—30名專(zhuān)家召開(kāi)評(píng)審會(huì)議，形成評(píng)審總結(jié)報(bào)告和課題排序清單。評(píng)審?fù)瓿珊?，?xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和相關(guān)的歐盟專(zhuān)業(yè)司局溝通請(qǐng)示后，確定最終的項(xiàng)目排序清單[3]。第二步，評(píng)審結(jié)果反饋。立項(xiàng)評(píng)審后，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)額度進(jìn)行分類(lèi)處理。經(jīng)費(fèi)額度高于260萬(wàn)歐元的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)上報(bào)歐盟相關(guān)司局，司局做出立項(xiàng)決定;經(jīng)費(fèi)額度小于260萬(wàn)歐元的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)自行確定是否立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)果一般分為支持、不支持和備選三類(lèi)，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)需將立項(xiàng)結(jié)果告知承擔(dān)單位。

4.合同簽署

項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)立項(xiàng)評(píng)審結(jié)果與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽署資助合同，但不同類(lèi)型的科研項(xiàng)目在合同簽署時(shí)也不盡相同。一種需簽署通用資助合同，如卓越科研中的科研基礎(chǔ)設(shè)施部分支持項(xiàng)目、應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)計(jì)劃的大部分項(xiàng)目。另一種需簽署專(zhuān)用資助合同，如卓越科研中的歐洲研究理事會(huì)與瑪麗·居里行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目[4]。

5.項(xiàng)目監(jiān)督

項(xiàng)目監(jiān)督指對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程與成果進(jìn)行檢查、評(píng)估與審計(jì)的過(guò)程。在項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位要定期將技術(shù)報(bào)告與財(cái)務(wù)報(bào)告提交給歐盟委員會(huì)，而不是項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目檢查是在項(xiàng)目實(shí)施期或之后，歐盟委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況、工作進(jìn)展及經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，若發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)或嚴(yán)重違規(guī)，會(huì)停止報(bào)銷(xiāo)、削減經(jīng)費(fèi)或收繳經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施期或之后2年內(nèi)，歐盟委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況從目標(biāo)調(diào)整、科研活動(dòng)進(jìn)度、資源調(diào)配、組織管理、項(xiàng)目成果、預(yù)期前景等方面進(jìn)行整體評(píng)估。項(xiàng)目審計(jì)是第三方機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況與財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審核，歐盟委員會(huì)也對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審核。

三、中國(guó)科技計(jì)劃管理體制

（一）國(guó)家科技計(jì)劃體系架構(gòu)

2014年以來(lái)，我國(guó)相繼出臺(tái)了深化科技體制改革、改革財(cái)政科技計(jì)劃等系列改革措施，提出通過(guò)優(yōu)化整合各類(lèi)科技計(jì)劃，形成由國(guó)家自然科學(xué)基金、科技重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)（基金）、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)組成的新的科技計(jì)劃體系（圖5）[5]。

其中，國(guó)家自然科學(xué)基金主要資助科學(xué)前沿探索與基礎(chǔ)研究;國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)旨在發(fā)揮舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)具體時(shí)限內(nèi)的重點(diǎn)領(lǐng)域協(xié)同攻關(guān)、集中突破;國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃主要針對(duì)重大科學(xué)問(wèn)題、重大社會(huì)公益問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品等實(shí)施重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng);技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)主要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化;基地和人才專(zhuān)項(xiàng)旨在對(duì)現(xiàn)有基地和人才專(zhuān)項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)化整合。

（二）國(guó)家科技計(jì)劃管理體系

國(guó)家科技計(jì)劃管理體制分為三級(jí)：第一層級(jí)是科技部、教育部、財(cái)政部、發(fā)改委等與科技計(jì)劃相關(guān)的決策部門(mén)。專(zhuān)門(mén)設(shè)立國(guó)家科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會(huì)議制度，將與國(guó)家科技計(jì)劃管理有關(guān)的31個(gè)部門(mén)聯(lián)系起來(lái)，共同商定科技體制改革、科技計(jì)劃管理等工作;設(shè)立戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)，為部際聯(lián)席會(huì)議提供決策參考。第二層級(jí)是由部際聯(lián)席會(huì)議遴選出具有科技項(xiàng)目管理職能的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目全過(guò)程管理工作。第三層級(jí)是科技計(jì)劃與項(xiàng)目執(zhí)行單位。

（三）國(guó)家科技計(jì)劃全過(guò)程管理模式

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的組織管理是由科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心、中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心、中國(guó)生物技術(shù)發(fā)展中心等七家項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展[6]，包括項(xiàng)目提出、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理（圖6）。

1.項(xiàng)目提出

項(xiàng)目提出是重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案編制及項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布的過(guò)程。第一步，科技部及其他部門(mén)共同研究提出重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃任務(wù)布局，經(jīng)戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)評(píng)議后提交給部際聯(lián)席會(huì)議。第二步，科技部與相關(guān)部門(mén)形成重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)及實(shí)施方案。第三步，科技部與相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)編制重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)指南。第四步，國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，包括立項(xiàng)數(shù)、總概算、形式審查條件要求等。

2.立項(xiàng)評(píng)審

立項(xiàng)評(píng)審是項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目審核，并提交科技部進(jìn)行審核。第一步，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，各類(lèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求進(jìn)行申報(bào)。第二步，依據(jù)預(yù)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)組織項(xiàng)目評(píng)審。一種是當(dāng)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)大于擬立項(xiàng)3—4倍時(shí)，通過(guò)預(yù)申報(bào)和正式申報(bào)兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)審。預(yù)申報(bào)是經(jīng)形式審查后開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)、通訊或會(huì)議評(píng)審;正式申報(bào)則需組織專(zhuān)家開(kāi)展答辯評(píng)審。另一種是當(dāng)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)不大于擬立項(xiàng)3—4倍的，經(jīng)形式審查直接進(jìn)行答辯評(píng)審。第三步，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)評(píng)審結(jié)果提出項(xiàng)目方案，并報(bào)科技部合規(guī)審核?？萍疾繉徍撕笮纬蓪徍艘庖?jiàn)反饋?lái)?xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。第四步，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)信息系統(tǒng)公示擬立項(xiàng)項(xiàng)目，將評(píng)審結(jié)果反饋給承擔(dān)單位，并與項(xiàng)目單位簽訂任務(wù)書(shū)[7]。

3.過(guò)程管理

項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展與組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，實(shí)行年度報(bào)告、中期檢查兩種制度。年度報(bào)告是項(xiàng)目單位在每年11月前上報(bào)年度執(zhí)行情況報(bào)告;中期檢查是針對(duì)3年以上項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況及能否完成目標(biāo)進(jìn)行判斷，形成中期執(zhí)行報(bào)告。項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)重大事項(xiàng)、重要事項(xiàng)、一般事項(xiàng)等進(jìn)行項(xiàng)目直接調(diào)整或上報(bào)科技部審核調(diào)整。

4.項(xiàng)目驗(yàn)收

項(xiàng)目驗(yàn)收是項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)收的過(guò)程。第一步，項(xiàng)目結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目單位完成驗(yàn)收準(zhǔn)備并提交驗(yàn)收材料，并在6個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收。第二步，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型，組織技術(shù)、管理和產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家，對(duì)項(xiàng)目完成情況和資金管理使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。驗(yàn)收考核實(shí)施一次性綜合評(píng)價(jià)，形成驗(yàn)收通過(guò)、驗(yàn)收不通過(guò)或結(jié)題三種結(jié)論。第三步，驗(yàn)收結(jié)束3個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)將驗(yàn)收結(jié)論與意見(jiàn)反饋至項(xiàng)目單位，上報(bào)科技部進(jìn)行備案。

5.成果管理

成果管理是項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)研究成果進(jìn)行收錄與披露的過(guò)程。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束3個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)科技報(bào)告與研究成果，并及時(shí)向社會(huì)公示非涉密研究成果。

四、歐盟與中國(guó)科技計(jì)劃管理體制對(duì)比分析

（一）相同點(diǎn)

1.歐盟與中國(guó)的科技計(jì)劃均覆蓋了從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條

歐盟地平線2020計(jì)劃中，卓越科研中的歐洲研究理事會(huì)主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究;全球工業(yè)領(lǐng)袖計(jì)劃中促成使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)領(lǐng)先計(jì)劃側(cè)重于技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新與示范，風(fēng)險(xiǎn)資本融資側(cè)重于獲得公共與私人風(fēng)險(xiǎn)投資開(kāi)展研發(fā)和創(chuàng)新，中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化。國(guó)家科技計(jì)劃中，自然科學(xué)基金側(cè)重于基礎(chǔ)研究;國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范全鏈條一體化[8];技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化。

2.歐盟與中國(guó)科技計(jì)劃的布局設(shè)置、審議、管理均由不同部門(mén)或機(jī)構(gòu)完成，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃制訂與管理的政府職能轉(zhuǎn)變

歐盟科技計(jì)劃設(shè)置由歐委會(huì)下設(shè)的研究與創(chuàng)新總司負(fù)責(zé)，科技項(xiàng)目管理由歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局等4個(gè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)。國(guó)家科技計(jì)劃由科技部牽頭，與發(fā)改委、工信部等部門(mén)組成部際聯(lián)席會(huì)議，對(duì)科技計(jì)劃進(jìn)行布局與設(shè)置;科技項(xiàng)目管理由專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，科技部等政府部門(mén)簡(jiǎn)政放權(quán)，不再直接管理項(xiàng)目。

3.歐盟與中國(guó)科技計(jì)劃均有基礎(chǔ)設(shè)施與人才專(zhuān)項(xiàng)

歐盟科技計(jì)劃明確了基礎(chǔ)設(shè)施和人才的重要作用，分別制訂了歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施和瑪麗·居里行動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)集合歐洲力量提升科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持優(yōu)秀研究人才開(kāi)展跨部門(mén)與國(guó)界的交流和培訓(xùn)，來(lái)提升歐洲的卓越科研能力。國(guó)家科技計(jì)劃是將基礎(chǔ)設(shè)施與人才單列為第五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃。

（二）相異點(diǎn)

1.均根據(jù)戰(zhàn)略重點(diǎn)和需求整合科技計(jì)劃，但科技計(jì)劃分類(lèi)整合側(cè)重點(diǎn)不同

從科技計(jì)劃發(fā)展過(guò)程來(lái)看，中國(guó)與歐盟均依據(jù)戰(zhàn)略需求與科技發(fā)展需要對(duì)科技計(jì)劃不斷進(jìn)行調(diào)整與整合，但計(jì)劃制訂的層面不同導(dǎo)致其目標(biāo)設(shè)定、計(jì)劃分類(lèi)等方面不同，歐盟科技計(jì)劃主要依據(jù)目標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)整合，中國(guó)科技計(jì)劃主要依據(jù)類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)整合。

地平線2020計(jì)劃強(qiáng)調(diào)依據(jù)不同的具體目標(biāo)來(lái)優(yōu)化整合。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，歐盟發(fā)現(xiàn)依托不同科技計(jì)劃來(lái)布局科研與創(chuàng)新已不能解決現(xiàn)存問(wèn)題，因此地平線2020計(jì)劃將以前各類(lèi)框架計(jì)劃與創(chuàng)新計(jì)劃進(jìn)行整合，形成了針對(duì)學(xué)術(shù)研究、企業(yè)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一戰(zhàn)略框架。但地平線2020的整合主要是依據(jù)歐洲2020戰(zhàn)略目標(biāo)，即基于強(qiáng)化歐洲的科學(xué)基礎(chǔ)、提升歐洲的工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)新力、解決關(guān)鍵社會(huì)挑戰(zhàn)、為聯(lián)盟成員提供科學(xué)和技術(shù)的支持、更好地融合知識(shí)三角，將科技計(jì)劃劃分為卓越科研、全球工業(yè)領(lǐng)袖計(jì)劃、應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)計(jì)劃、科學(xué)與社會(huì)資助計(jì)劃等。

國(guó)家科技計(jì)劃的優(yōu)化整合主要是依據(jù)不同類(lèi)型來(lái)進(jìn)行分類(lèi)。2015年我國(guó)科技體制開(kāi)始深刻改革，其重點(diǎn)是轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，將原有的近百項(xiàng)科技計(jì)劃調(diào)整為五個(gè)類(lèi)別：國(guó)家自然科學(xué)基金是針對(duì)基礎(chǔ)研究;國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)是聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，集中舉國(guó)體制在重點(diǎn)科技領(lǐng)域集中突破;國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是將重大社會(huì)公益研究、重大關(guān)鍵技術(shù)、重大科學(xué)問(wèn)題等進(jìn)行整合，以應(yīng)用研究為主;技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃是以企業(yè)發(fā)展為準(zhǔn)，以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)為主;基地和人才專(zhuān)項(xiàng)是針對(duì)科技創(chuàng)新的要素的整合。

2.歐盟與中國(guó)的科技計(jì)劃互為對(duì)應(yīng)，但國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)體現(xiàn)我國(guó)新型舉國(guó)體制的特性

雖然中國(guó)科技計(jì)劃體系是依據(jù)類(lèi)型進(jìn)行優(yōu)化整合，歐盟科技計(jì)劃是依據(jù)目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化整合，但對(duì)比發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與歐盟的科技計(jì)劃體系大部分可以互為對(duì)應(yīng)。

歐盟的卓越科研可以對(duì)應(yīng)于國(guó)家自然科學(xué)基金與重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，均以前沿基礎(chǔ)研究、高新技術(shù)為主;全球工業(yè)領(lǐng)袖計(jì)劃對(duì)應(yīng)于中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃，均是以引導(dǎo)和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化為主;應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)計(jì)劃對(duì)應(yīng)于中國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，均是以社會(huì)民生、農(nóng)業(yè)科技等為主。歐盟科學(xué)與社會(huì)資助計(jì)劃及歐洲創(chuàng)新科技研究所資助計(jì)劃旨在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研間及科學(xué)與社會(huì)的合作，這其實(shí)與中國(guó)科技計(jì)劃加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)的合作相一致。

但中國(guó)的國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)與歐盟的科技計(jì)劃無(wú)法對(duì)應(yīng)，主要表現(xiàn)在我國(guó)發(fā)揮了新型舉國(guó)體制的特性，在一定時(shí)限內(nèi)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破和資源集成。歐盟雖然也明確對(duì)納米技術(shù)、信息通信技術(shù)、光電子技術(shù)、生物技術(shù)等使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)的專(zhuān)項(xiàng)支持，但沒(méi)有上升到集歐盟所有成員力量和資源在重點(diǎn)領(lǐng)域集中突破。

3.項(xiàng)目評(píng)審模式與結(jié)果審核的差異

從評(píng)審模式來(lái)看，歐盟是采用函評(píng)和會(huì)議評(píng)審兩輪評(píng)審：第一輪專(zhuān)家以函評(píng)形式形成個(gè)人評(píng)估報(bào)告，集體形成一致意見(jiàn);第二輪召開(kāi)評(píng)審會(huì)，形成評(píng)審總結(jié)報(bào)告和課題排序清單。中國(guó)是根據(jù)項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)行兩種模式的立項(xiàng)操作：若項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量偏少，只進(jìn)行正式申報(bào)環(huán)節(jié)并組織答辯評(píng)審;若項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量多，會(huì)通過(guò)預(yù)申報(bào)和正式申報(bào)兩個(gè)環(huán)節(jié)分別組織通訊與網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、答辯評(píng)審。

從評(píng)審結(jié)果審核來(lái)看，歐盟的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)可以依據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度進(jìn)行審批處理，若經(jīng)費(fèi)小于260萬(wàn)歐元，可自行確定立項(xiàng);若經(jīng)費(fèi)高于260萬(wàn)歐元，需上報(bào)歐盟相關(guān)司局進(jìn)行立項(xiàng)決定。中國(guó)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)沒(méi)有審批權(quán)，歐盟項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)有一定的審批權(quán)。中國(guó)的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)立項(xiàng)評(píng)審后形成項(xiàng)目安排方案，需上報(bào)科技部進(jìn)行合規(guī)性審核，審核通過(guò)后才可以立項(xiàng)公示。

4.評(píng)審專(zhuān)家標(biāo)準(zhǔn)、選擇、管理的差異

從專(zhuān)家標(biāo)準(zhǔn)看，歐盟科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家沒(méi)有特別明確的標(biāo)準(zhǔn)，只需在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)滿足條件即可。而中國(guó)科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家需滿足不同的條件。如科技專(zhuān)家需從事科技研究或管理，具有較高專(zhuān)業(yè)水平或在國(guó)際學(xué)術(shù)組織擔(dān)任高級(jí)職務(wù);海外專(zhuān)家需就職于知名高校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)，在國(guó)際科技組織擔(dān)任高級(jí)職務(wù)或在本領(lǐng)域獲國(guó)際大獎(jiǎng)[9]。

從專(zhuān)家選擇來(lái)看，歐盟科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家并不是主動(dòng)在科技范圍內(nèi)尋找專(zhuān)家，而是在歐盟項(xiàng)目管理網(wǎng)站上自主申請(qǐng)成為庫(kù)內(nèi)專(zhuān)家;評(píng)審根據(jù)專(zhuān)家的國(guó)籍和領(lǐng)域平均選取，且每個(gè)指南方向每次評(píng)審須補(bǔ)充一定數(shù)量的新專(zhuān)家加入。而中國(guó)科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家主要是各類(lèi)國(guó)家人才計(jì)劃入選者、科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)人。

從專(zhuān)家管理來(lái)看，歐盟專(zhuān)家?guī)焓菍?duì)于一定時(shí)間未對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行維護(hù)或更新的專(zhuān)家，將自動(dòng)淘汰，不能再參與評(píng)審。而中國(guó)科技專(zhuān)家?guī)烀磕赀M(jìn)行一次專(zhuān)家信息集中更新，專(zhuān)家也可自己隨時(shí)更新信息;若連續(xù)兩年未對(duì)個(gè)人信息更新確認(rèn)，則自動(dòng)凍結(jié)。

5.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付與管理的差異

歐盟的科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)按需核撥和預(yù)扣保證金的機(jī)制。歐盟的科研項(xiàng)目一般分為預(yù)付款、一次或多次中期撥款、余款撥付，項(xiàng)目承擔(dān)單位需定期提交科技報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告和撥款請(qǐng)求，經(jīng)歐盟委員會(huì)審定后才能獲得撥款。此外，為保證項(xiàng)目按進(jìn)度順利完成，還制定了保證金機(jī)制，即預(yù)撥第一筆資金時(shí)，一次性扣除總經(jīng)費(fèi)的5%作為保證金，余下的撥給項(xiàng)目承擔(dān)單位[10]。項(xiàng)目到期后，根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果、資金撥付情況和報(bào)銷(xiāo)情況，按照“多退少補(bǔ)”的原則給予保證金返還。

中國(guó)的科研項(xiàng)目基本實(shí)行的是年度分次撥款機(jī)制，如三年執(zhí)行期的項(xiàng)目會(huì)分三次年初進(jìn)行撥款，且在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收前，經(jīng)費(fèi)基本到位。但這種撥付機(jī)制會(huì)出現(xiàn)資金撥付與實(shí)際使用脫節(jié)的問(wèn)題，可能造成科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)結(jié)余。

五、啟示

（一）對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃體系設(shè)置的啟示

一是加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃目標(biāo)的監(jiān)測(cè)評(píng)估。參考?xì)W盟地平線2020計(jì)劃，對(duì)資助計(jì)劃設(shè)定包含定性與定量的多樣化的監(jiān)測(cè)與評(píng)估指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目的目標(biāo)導(dǎo)向，使得對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)估與跟蹤監(jiān)測(cè)有據(jù)可依。

二是加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的成果傳播與價(jià)值增值。接受歐盟科技計(jì)劃的資助者有義務(wù)推動(dòng)科研成果的商業(yè)化，我國(guó)需加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃成果的傳播與應(yīng)用，要求受科技計(jì)劃的資助者將科研成果用于在研或商業(yè)，通過(guò)成果轉(zhuǎn)化或許可等形式被外部利用。

三是加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃的整體設(shè)計(jì)。依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，從國(guó)家發(fā)展統(tǒng)籌考慮，加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì);定期檢測(cè)科技計(jì)劃的執(zhí)行情況，針對(duì)不斷變化的國(guó)內(nèi)外局勢(shì)和科技發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)科技計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整與完善。

（二）對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃全過(guò)程管理的啟示

一是完善評(píng)審專(zhuān)家的遴選制度。選擇國(guó)際化專(zhuān)家評(píng)審團(tuán)隊(duì)，評(píng)審專(zhuān)家不受?chē)?guó)籍限制，需擁有國(guó)際化的文化理念與研究背景，尤其是對(duì)重大科技專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)，積極推行國(guó)際同行評(píng)議。

二是經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施按需撥款與保證金制度。提高科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理精細(xì)化水平，一方面實(shí)施項(xiàng)目保證金制度，根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收情況按“多退少補(bǔ)”原則給予返還;另一方面將年度資金撥款與年度報(bào)告相掛鉤，依據(jù)項(xiàng)目研究進(jìn)度、質(zhì)量與資金使用需求進(jìn)行分階段撥款。

參考文獻(xiàn)：

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