襲 希，丁瑩瑩

（1.哈爾濱商業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028；2.濰坊科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)部，山東 濰坊 262700）

一、引言

近年來，國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要研究問題之一就是，為什么有的新技術(shù)能夠成功擴(kuò)散出去并形成市場(chǎng)規(guī)模，最終形成新的主導(dǎo)技術(shù)，而另外一些新技術(shù)則始終無法取得市場(chǎng)的認(rèn)可，只得以失敗告終。針對(duì)該問題，技術(shù)生態(tài)位的概念被提出，并廣泛用于新技術(shù)的創(chuàng)新研究中。區(qū)別于以往PROTE 框架將新技術(shù)暴露在各種可能的風(fēng)險(xiǎn)中以引導(dǎo)技術(shù)獲得成功的觀點(diǎn)，技術(shù)生態(tài)位創(chuàng)造且保護(hù)了突破式創(chuàng)新，反映了“新技術(shù)保護(hù)”主張，從而代表了創(chuàng)新過程的微觀層面。在分析目前以新能源產(chǎn)業(yè)為代表的各新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題上，技術(shù)生態(tài)位理論顯然比其他理論具有更強(qiáng)的解釋力。

技術(shù)生態(tài)位概念的提出代表了一個(gè)創(chuàng)新平臺(tái)，但更多是代表了一種特殊的創(chuàng)新體系，該體系中既包括技術(shù)生態(tài)位在中觀和宏觀層面上的映射，又包括技術(shù)生態(tài)位發(fā)展中的動(dòng)態(tài)規(guī)律，均為包含技術(shù)生態(tài)位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的屬性。為了將技術(shù)生態(tài)位本身的概念和這種創(chuàng)新體系區(qū)分開，包含技術(shù)生態(tài)位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)常結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的概念進(jìn)行整體分析。因此雖然技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)廣為人知，其研究體系已趨成熟，但結(jié)合技術(shù)生態(tài)位的研究尚屬起步階段。

文章從技術(shù)生態(tài)位的概念辨析入手，論述技術(shù)生態(tài)位和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相結(jié)合的必然性，并從系統(tǒng)角度出發(fā)，整理技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究進(jìn)展，探尋研究的發(fā)展脈絡(luò)，以利于跟進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的前沿問題，并提供有益借鑒。

二、技術(shù)生態(tài)位

1. 技術(shù)生態(tài)位的提出

技術(shù)生態(tài)位(Technological Niches)概念根源于1994 年由Schot等人提出的戰(zhàn)略生態(tài)位管理（Strategic Niche Management，以下簡(jiǎn)稱SNM） 問題，后被歐盟委員會(huì)放入基金項(xiàng)“Strategic Niche Management as a Tool for Transition to a Sustainable Transport System”中進(jìn)行繼續(xù)研究。目前學(xué)者們普遍沿用的是Kemp 于1998年的解釋，即技術(shù)生態(tài)位是一個(gè)創(chuàng)新的交互平臺(tái)，產(chǎn)生于眾多行動(dòng)者(Actors)的交互過程中，并不能被有意識(shí)地控制，然而卻應(yīng)該通過一系列新技術(shù)的成功實(shí)驗(yàn)來鞏固這種生態(tài)位形成。Weber(1999)將技術(shù)生態(tài)位具體描述為“一個(gè)得到暫時(shí)保護(hù)而免于市場(chǎng)和其他制度壓力的特定領(lǐng)域，該領(lǐng)域?yàn)樾录夹g(shù)的應(yīng)用起到試驗(yàn)臺(tái)作用，能夠讓生產(chǎn)者、使用者，甚至政府幫助發(fā)展新技術(shù)直至它走向成熟”。Hoogma(2002)又進(jìn)一步地補(bǔ)充技術(shù)生態(tài)位是一個(gè)“離散的應(yīng)用領(lǐng)域，行動(dòng)者們將要應(yīng)付特殊的一些功能，接受諸如高成本的初始困境，并且愿意對(duì)新技術(shù)、新市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)行投資”。

由于名稱中有“生態(tài)位”，技術(shù)生態(tài)位經(jīng)常被誤解為脫離于生態(tài)學(xué)的概念。一些國內(nèi)學(xué)者將其直接引入管理學(xué)范疇，即生態(tài)位代表了一種時(shí)空位置和功能關(guān)系。其思想被廣泛運(yùn)用于社會(huì)科學(xué)過程、研究種群之間以及種群與環(huán)境之間的關(guān)系。事實(shí)上生態(tài)位(Niches)又可被稱為利基，原意指“小、縫隙”的地方。用來描述新技術(shù)的平臺(tái)，以此表示“在夾縫中生存”的含義。在管理學(xué)中多指Philip Kotler 所定義的細(xì)分市場(chǎng)，該市場(chǎng)不大，沒有得到令人滿意的服務(wù)，但具有盈利基礎(chǔ)。創(chuàng)新管理中的技術(shù)生態(tài)位概念則指新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)受保護(hù)的平臺(tái)（如R&D實(shí)驗(yàn)室、補(bǔ)助的示范項(xiàng)目或有用戶特殊需求的小市場(chǎng)利基），技術(shù)生態(tài)位的行動(dòng)者（企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者等） 致力于新技術(shù)或社會(huì)技術(shù)實(shí)踐的發(fā)生，并獨(dú)立于“正?！钡氖袌?chǎng)或技術(shù)體制(Technological Regime)選擇壓力。

2. 技術(shù)生態(tài)位的內(nèi)部過程與發(fā)展機(jī)制

Raven(2005)提出了技術(shù)生態(tài)位發(fā)展的三個(gè)重要內(nèi)部過程：一是觀點(diǎn)趨同，即合作的行動(dòng)者共享相同的技術(shù)策略、期望、信念和實(shí)踐，并都能夠面對(duì)初始的低回報(bào)、高成本和較長(zhǎng)的回收周期，這為技術(shù)生態(tài)位中的新技術(shù)項(xiàng)目與實(shí)驗(yàn)提供了發(fā)展方向。二是學(xué)習(xí)與試驗(yàn)，也是檢驗(yàn)趨同觀點(diǎn)的一種方式，運(yùn)用新的社會(huì)技術(shù)實(shí)踐來獲取經(jīng)驗(yàn)，也可以用社會(huì)學(xué)習(xí)和合作知識(shí)創(chuàng)造進(jìn)行解釋，學(xué)習(xí)與試驗(yàn)提供了交互的機(jī)會(huì)，并帶來有形或無形的產(chǎn)出，如新思路、新計(jì)劃或行動(dòng)者之間信任度的提升。三是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成，復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新包括了擁有不同資源和知識(shí)的不同行動(dòng)者在技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中扮演不同的角色，范圍越大的網(wǎng)絡(luò)越能形成更好的創(chuàng)新績(jī)效。

基于這三個(gè)循序發(fā)展的內(nèi)部過程，Lopolito(2011)同樣提出了三種技術(shù)生態(tài)位發(fā)展機(jī)制：其一為愿景機(jī)制，代表行動(dòng)者對(duì)新技術(shù)的一般觀點(diǎn)，和“觀點(diǎn)趨同”過程內(nèi)容相近；其二為力量機(jī)制，指組織為了開發(fā)新的技術(shù)所獲得的資源并支配其在預(yù)期方式下指導(dǎo)技術(shù)變化的水平；其三為知識(shí)機(jī)制，描述技術(shù)生態(tài)位通過知識(shí)而產(chǎn)生的凝聚程度，來源于“學(xué)習(xí)和試驗(yàn)”過程。三個(gè)機(jī)制可分別運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法中的關(guān)系分享網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)度中心性和知識(shí)流動(dòng)密度三種參數(shù)進(jìn)行衡量，并根據(jù)三種參數(shù)的衡量結(jié)果將技術(shù)生態(tài)位劃分為胚胎期、原型期和填滿期。孫冰(2013)根據(jù)有向網(wǎng)絡(luò)的特征對(duì)后兩種參數(shù)進(jìn)行修正，并進(jìn)一步將原型期劃分為原型I 期和原型II 期。

技術(shù)生態(tài)位的內(nèi)部過程及發(fā)展機(jī)制將技術(shù)生態(tài)位理論引入一個(gè)新的方向，由此技術(shù)生態(tài)位的觀點(diǎn)趨向普遍化，能夠和其他創(chuàng)新理論與方法相結(jié)合。尤其是發(fā)展機(jī)制可量化的過程，使得技術(shù)生態(tài)位的評(píng)價(jià)研究得以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了模型仿真分析，為后續(xù)的技術(shù)生態(tài)位研究提供了重要的研究框架。

3. 技術(shù)生態(tài)位的三層結(jié)構(gòu)

技術(shù)生態(tài)位概念，最初和社會(huì)-技術(shù)景觀(Socio-technical Landscape)概念一道作為中觀層面上技術(shù)體制的補(bǔ)充性概念而出現(xiàn)，二者分別代表了技術(shù)變遷整體過程的微觀和宏觀層面。這種微觀—中觀—宏觀的多層面分析方式（Multi-level Perspective，以下簡(jiǎn)稱MLP） 屬于Merton(1968)所提出的中層理論范疇，能夠很好地解釋社會(huì)技術(shù)變遷的整體動(dòng)態(tài)模式。這種研究框架結(jié)合了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)和技術(shù)研究、結(jié)構(gòu)理論以及新制度理論，能夠解釋技術(shù)軌道、路徑依賴、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等一系列問題。

技術(shù)變遷過程被定義為從一種技術(shù)體制到另一種技術(shù)體制的轉(zhuǎn)變。從MLP 視角而言，技術(shù)變遷發(fā)生在中觀層面上，而生態(tài)位和景觀均屬于衍生概念，前者可指偏離了現(xiàn)有體制的實(shí)踐和技術(shù)，而后者則指影響中觀和微觀層面交互關(guān)系的外部環(huán)境（也是一種外生力量）。MLP 構(gòu)建了創(chuàng)新過程的嵌套分層結(jié)構(gòu)，各結(jié)構(gòu)之間互相影響。一般意義上認(rèn)為，發(fā)生在中觀技術(shù)體制層面上的變化是漸進(jìn)式且路徑依賴的，或可稱為“正常性的”；但新穎的改變（突破式創(chuàng)新） 卻通常發(fā)生在微觀的技術(shù)生態(tài)位層面上，或可稱為“革命性的”。技術(shù)生態(tài)位若得到較好的發(fā)展，則可在動(dòng)態(tài)演化中逐漸替代已有的技術(shù)體制，技術(shù)變遷由此產(chǎn)生。而無論微觀層面的技術(shù)生態(tài)位還是中觀層面的技術(shù)體制，均“坐落”于宏觀的社會(huì)物質(zhì)環(huán)境景觀中。隨著技術(shù)變遷的發(fā)展，新技術(shù)體制的出現(xiàn)能夠?qū)暧^景觀產(chǎn)生較大的影響。

MLP 視角下，由于三個(gè)層面的不斷交互作用，技術(shù)變遷的整體過程呈現(xiàn)明顯的非線性特征，而在行動(dòng)者和要素結(jié)合程度等方面具有更高的穩(wěn)定性。只要技術(shù)體制保持穩(wěn)定和均衡，技術(shù)生態(tài)位中的突破式創(chuàng)新很難得到發(fā)展機(jī)會(huì)；反之技術(shù)體制若產(chǎn)生緊張狀態(tài)或不匹配情況，就能夠?yàn)橥黄剖絼?chuàng)新創(chuàng)造機(jī)會(huì)，突破式創(chuàng)新加入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并有很大機(jī)會(huì)替換現(xiàn)有技術(shù)體制。技術(shù)體制中的緊張或不匹配狀態(tài)發(fā)生原因有以下五種：一是MLP中宏觀層面上景觀的變化，帶給中觀層次一定環(huán)境壓力，從而引起了內(nèi)部重組；二是內(nèi)部技術(shù)問題激發(fā)行動(dòng)者探索與投資新的技術(shù)方向；三是消極的外部性可能導(dǎo)致中觀層面的壓力；四是變化的用戶偏好；五是企業(yè)間的戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)博弈。

目前學(xué)者們一致認(rèn)為MLP 是分析技術(shù)變遷的較佳框架，因其提供了一種相對(duì)直接和簡(jiǎn)單的分析方式，替代了復(fù)雜且大規(guī)模的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變分析。但該框架仍然在很多細(xì)節(jié)稍有欠缺，一是技術(shù)生態(tài)位對(duì)新技術(shù)的保護(hù)與PROTEE 框架中強(qiáng)調(diào)的立刻將新技術(shù)暴露在激烈的市場(chǎng)選擇機(jī)制中有所矛盾；二是突破式創(chuàng)新也有可能由技術(shù)體制中長(zhǎng)時(shí)間的漸進(jìn)式創(chuàng)新而導(dǎo)致；三是目前的MLP 分析都集中于理論角度，缺少方法結(jié)合實(shí)踐的分析方式。

三、技術(shù)生態(tài)位視角下的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要素及結(jié)構(gòu)

1. 技術(shù)生態(tài)位視角下的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)概述

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)（Technological Innovation Systems，以下簡(jiǎn)稱TIS） 的概念涌現(xiàn)于20 世紀(jì)90 年代所出現(xiàn)的大量關(guān)于創(chuàng)新系統(tǒng)的文獻(xiàn)中，根源于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的研究(Freeman，1987；Lundvall，1992；Nelson，1993)，最初被定義為“某經(jīng)濟(jì)/產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中相互交互的個(gè)體所形成的網(wǎng)絡(luò)，從事技術(shù)的產(chǎn)生、擴(kuò)散和應(yīng)用”。隨著研究的不斷進(jìn)展，出現(xiàn)了除創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)外多種不同的概念，如：技術(shù)系統(tǒng)(Technological System，TI)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)(National Innovation System，NIS)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovation System，RIS)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)(Sectoral System of Innovation，SSI)。NIS 和 RIS 在空間邊界上有明確的限制，即分別關(guān)注于國家和區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新問題。但相當(dāng)多的情況下，TS、TIS、SSI 和創(chuàng)新系統(tǒng)的概念常雜糅使用。

從技術(shù)生態(tài)位、技術(shù)體制、漸進(jìn)式創(chuàng)新、突破式創(chuàng)新等技術(shù)生態(tài)位理論角度可以對(duì)以上概念進(jìn)行辨析：首先，一個(gè)完整的TS 不僅包括新技術(shù)產(chǎn)生的突破式創(chuàng)新，還應(yīng)包括技術(shù)在擴(kuò)散和應(yīng)用過程中的漸進(jìn)式創(chuàng)新，即既有技術(shù)生態(tài)位也有技術(shù)體制，由此Geels(2004)將完整的TS 系統(tǒng)描述為生產(chǎn)（創(chuàng)新） 和應(yīng)用兩個(gè)子系統(tǒng)。與此類似地，由于SSI 關(guān)注于產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新問題，涉及整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變遷過程，應(yīng)既包括技術(shù)生態(tài)位也包括技術(shù)體制，即SSI 中并不嚴(yán)格區(qū)分突破式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新，也有創(chuàng)新和應(yīng)用兩個(gè)方面。而若系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”，如技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，則系統(tǒng)所關(guān)注的問題必側(cè)重于TS 的突破式創(chuàng)新方面而非漸進(jìn)式創(chuàng)新方面。TIS，在此種辨析中應(yīng)具以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是關(guān)注系統(tǒng)的創(chuàng)新功能；二是特殊的技術(shù)（或產(chǎn)品領(lǐng)域） 位于系統(tǒng)的核心位置；三是系統(tǒng)中的行動(dòng)者、制度和網(wǎng)絡(luò)三要素必須是對(duì)創(chuàng)新過程起支持作用（有阻礙作用的并不能構(gòu)成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)）。由此Markard(2008)對(duì)TIS 定義便限制至“從事新技術(shù)的產(chǎn)生、擴(kuò)散和使用”。

盡管一些學(xué)者如Binz(2014)認(rèn)為Markard(2008)對(duì)TIS 的定義過于嚴(yán)苛，但該定義限定了TIS 的范圍，將其和其它概念嚴(yán)格區(qū)分開，并突顯了TIS 關(guān)注于新技術(shù)創(chuàng)新問題的事實(shí)。換言之，TIS 是基于技術(shù)生態(tài)位的發(fā)展而產(chǎn)生的，開始于新技術(shù)形成階段的某一時(shí)刻而結(jié)束于成長(zhǎng)階段的某一時(shí)刻，并不能如SSI 一樣處于持續(xù)不斷的發(fā)展中。一個(gè)TIS 可以跨越好幾個(gè)SSI，即系統(tǒng)中可以存在多個(gè)屬于不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)生態(tài)位。雖然技術(shù)生態(tài)位中的新技術(shù)仍位于保護(hù)之中，但一個(gè)完整的TIS 系統(tǒng)仍然如Geels(2004)所述，必須包括生產(chǎn)和應(yīng)用兩個(gè)領(lǐng)域，因?yàn)樾录夹g(shù)只有經(jīng)過市場(chǎng)的承認(rèn)才具有真正的價(jià)值，這也是衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)經(jīng)常使用“專利使用量”而非“專利申請(qǐng)量”的原因。該觀點(diǎn)在近年的技術(shù)生態(tài)位實(shí)證研究中得到了有力支撐。

2. 技術(shù)生態(tài)位視角下的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要素

一個(gè)完整的創(chuàng)新系統(tǒng)至少包括三種重要的結(jié)構(gòu)要素：整個(gè)供應(yīng)鏈中的行動(dòng)者、網(wǎng)絡(luò)以及制度，而TIS 由于更關(guān)注新技術(shù)創(chuàng)新問題，在一些學(xué)者(Surrs，2009；Hellsmark，2009)的研究中提出這種系統(tǒng)還應(yīng)包括技術(shù)要素。盡管部分研究對(duì)TIS 的界定未將技術(shù)列為結(jié)構(gòu)要素，但該要素仍然以知識(shí)形態(tài)嵌入在行動(dòng)者和系統(tǒng)產(chǎn)出中，并體現(xiàn)在TIS 的系統(tǒng)目標(biāo)與系統(tǒng)功能模塊里。在技術(shù)生態(tài)位視角下，TIS 同時(shí)也暗含了一種發(fā)展過程，整個(gè)系統(tǒng)處于動(dòng)態(tài)的新技術(shù)形成階段中。由此TIS 的結(jié)構(gòu)需從要素結(jié)合中的結(jié)構(gòu)形成過程開始分析。

（1） 行動(dòng)者

行動(dòng)者是一些擁有不同創(chuàng)新策略、控制不同資源的個(gè)體，但它們卻以對(duì)技術(shù)相同的期望而連接，即前文提到的愿景機(jī)制。創(chuàng)新價(jià)值鏈上的企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的一些組織構(gòu)成了TIS 中的行動(dòng)者。當(dāng)行動(dòng)者開始從事特定新技術(shù)的開發(fā)時(shí)，即代表進(jìn)入了技術(shù)生態(tài)位的TIS 系統(tǒng)。通常技術(shù)生態(tài)位視角下典型TIS 的行動(dòng)者將包括企業(yè)、企業(yè)部門、政府和非政府中介、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)等。隨著TIS 的不斷演化，技術(shù)生態(tài)位中的受保護(hù)技術(shù)將進(jìn)入生產(chǎn)過程，此時(shí)將由簡(jiǎn)到繁從創(chuàng)新價(jià)值鏈演化至創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)鏈。供應(yīng)鏈上的企業(yè)將成為TIS 中的重要行動(dòng)者。當(dāng)涉及供應(yīng)鏈時(shí)，TIS 將包括多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，即跨越多種SSI(Hellsmark，2010)。如新能源汽車的TIS 就涉及化工（動(dòng)力電源）、鋼鐵（車身）、橡膠（輪胎）、儀器（表盤）、皮革（車座） 等多個(gè)部門。但值得注意的是，如Markard(2008)概念辨析中提出，這種TIS 并不包括所涉及SSI 的整體，以鋰電池為動(dòng)力電源的新能源汽車為例，盡管涉及鋰電池的SSI，但鋰電池SSI 除包括新能源汽車的動(dòng)力電源部分外，還包括手機(jī)電池等其他應(yīng)用領(lǐng)域。因此技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的行動(dòng)者在系統(tǒng)演化的過程中將逐漸涉及各種產(chǎn)業(yè)部門，而非單一領(lǐng)域。行動(dòng)者是TIS 中的有形結(jié)構(gòu)要素。

（2） 網(wǎng)絡(luò)

隨著技術(shù)生態(tài)位的發(fā)展，行動(dòng)者大量進(jìn)入TIS。這些行動(dòng)者構(gòu)成了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)的“創(chuàng)新價(jià)值鏈”，彼此之間具有不同的社會(huì)分工任務(wù)，最終形成了TIS 的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。Jacobsson(2011)將TIS 的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分為三種：社會(huì)、政策和學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)。其中學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)最為重要，既包括供應(yīng)商—用戶的供應(yīng)鏈(Lopolito，2011)，也包括產(chǎn)學(xué)研的合作，是眾多TIS 和技術(shù)生態(tài)位的學(xué)者集中研究的領(lǐng)域，有時(shí)也以知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的形態(tài)被提及。在技術(shù)生態(tài)位的TIS 中，社會(huì)和政策網(wǎng)絡(luò)的重要性要高于成熟的技術(shù)系統(tǒng)，因?yàn)榧夹g(shù)生態(tài)位仍然處于受保護(hù)狀態(tài)，而保護(hù)的過程將主要構(gòu)成政策網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)生態(tài)位逐漸發(fā)展并替代技術(shù)體制的過程將伴隨社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)。但值得一提的是，由于新技術(shù)產(chǎn)生后所形成的網(wǎng)絡(luò)較簡(jiǎn)單，處于向復(fù)雜形態(tài)過渡的階段，屬于成長(zhǎng)期，技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的網(wǎng)絡(luò)聚集性并不如發(fā)展中的TS 網(wǎng)絡(luò)聚集性高，而二者從網(wǎng)絡(luò)形態(tài)而言又不如成熟的TS 聚集性高。由此可推斷，技術(shù)生態(tài)位的TIS 逐漸從簡(jiǎn)單向復(fù)雜結(jié)構(gòu)演化，當(dāng)能夠替代已有的技術(shù)體制時(shí)，新技術(shù)產(chǎn)品將產(chǎn)業(yè)化以TS 的形態(tài)發(fā)展至成熟，其網(wǎng)絡(luò)形態(tài)也經(jīng)歷了從簡(jiǎn)單至復(fù)雜的過程。其網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)和連接將在TIS 的演化中產(chǎn)生很大變化。成熟的TS 可呈現(xiàn)小世界網(wǎng)絡(luò)屬性，但技術(shù)生態(tài)位的TIS 網(wǎng)絡(luò)屬性尚未得到進(jìn)一步分析。在TIS 結(jié)構(gòu)逐漸成熟的過程中，正式網(wǎng)絡(luò)起到了至關(guān)重要的作用，不僅產(chǎn)生新知識(shí)，還能夠創(chuàng)造和形成支持性的系統(tǒng)資源，如特定技術(shù)的R&D 項(xiàng)目。技術(shù)生態(tài)位的TIS 網(wǎng)絡(luò)之所以能夠完成不同的系統(tǒng)任務(wù)，就取決于所建立的系統(tǒng)資源。

技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 網(wǎng)絡(luò)要素同時(shí)包含了一種“TIS空間”的觀點(diǎn)。Carlsson(1997)的研究曾經(jīng)假設(shè)任何經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)機(jī)會(huì)都是沒有限制的，且全球而言技術(shù)可能性是沒有邊界的。該假設(shè)在近期的研究中被提出了質(zhì)疑(Coenen，2012)。一方面，隨著全球競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，TIS 面臨的資源是有限的，經(jīng)濟(jì)體需要在有限性的前提下平衡資源以達(dá)到最大的創(chuàng)新產(chǎn)出；另一方面，知識(shí)的隱性維度(Nonaka，2000)決定了新技術(shù)產(chǎn)生的知識(shí)流動(dòng)條件較苛刻，由本地學(xué)習(xí)形式(Maskell，1999)、跨國公司的合作網(wǎng)絡(luò)(Chaminade，2008)、國際貿(mào)易會(huì)議中的面對(duì)面交流(Bathelt，2008)等形式才能產(chǎn)生。即，技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS由于以上兩個(gè)方面的限制，出現(xiàn)了“空間性”，該特性決定了TIS 出現(xiàn)了趨于RIS 的特征。Binz(2014)將這種TIS 的空間性歸為網(wǎng)絡(luò)問題。由此可見，網(wǎng)絡(luò)不僅是TIS 的結(jié)構(gòu)要素，還代表了有限資源下TIS 的結(jié)構(gòu)形態(tài)。換言之，技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。

（3） 制度

TIS 的制度是最難解釋的一種要素。制度概念提出之初，由于其英文“Institution”也可翻譯為“公共機(jī)構(gòu)”，因此許多學(xué)者將其與有形組織相混淆，與行動(dòng)者的概念重復(fù)。為了概念辨析的目的，一些研究也運(yùn)用規(guī)則(Rule)進(jìn)行概念替換。在TIS中，技術(shù)生態(tài)位中新技術(shù)的發(fā)展情況與所處制度條件息息相關(guān)，系統(tǒng)的內(nèi)部環(huán)境由制度所決定。對(duì)于同一類TIS 而言，地區(qū)間制度差異能在很大程度上帶來不同的技術(shù)生態(tài)位發(fā)展結(jié)果，這也就是為什么我國南方地區(qū)對(duì)于新技術(shù)的接受程度普遍比北方地區(qū)更高。制度是行動(dòng)的協(xié)調(diào)化和結(jié)構(gòu)化，具體而言，它的三大支柱來源于認(rèn)知、標(biāo)準(zhǔn)和管制：認(rèn)知制度組成了現(xiàn)實(shí)的本質(zhì)，也構(gòu)成了意義和觀念的框架，行動(dòng)者將認(rèn)知規(guī)則當(dāng)做理所當(dāng)然，如信仰、知識(shí)體系、語言等；標(biāo)準(zhǔn)制度被內(nèi)在化于社會(huì)化進(jìn)程中，是一種社會(huì)職責(zé)，具有標(biāo)準(zhǔn)化的壓力（如“羞愧”），價(jià)值觀、規(guī)范、角色期望、權(quán)力系統(tǒng)、職責(zé)、行為準(zhǔn)則等都屬于標(biāo)準(zhǔn)制度范圍；管制制度是指明確的、正式的規(guī)則，能夠約束行為和控制交互活動(dòng)，即“游戲的規(guī)定”，如正式規(guī)則、法律、處罰、激勵(lì)措施、報(bào)酬、支配結(jié)構(gòu)、擬定標(biāo)準(zhǔn)和流程，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hodgson(1998)認(rèn)為此類制度更為重要。

由于制度概念的抽象性，一些學(xué)者盡管同意Geels(2004)基于制度理論所提出的觀點(diǎn)，即制度是TIS 中不可或缺的要素，在實(shí)際案例分析中的應(yīng)用卻并不理想，或完全回避此類要素。但近年來隨著研究方法的多樣化和研究?jī)?nèi)容的深入，一些研究開始將制度要素作為重要的系統(tǒng)內(nèi)容。如Blum(2015)在對(duì)老撾的遠(yuǎn)程小型電網(wǎng)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)地考察后，從國際、國家和地區(qū)層面對(duì)以上三種制度進(jìn)行了深入分析，包括對(duì)該新興技術(shù)的直接和非直接政策、其他國家的支持，以及老撾的共產(chǎn)主義思想、平等主張、集體主義價(jià)值，還分析了一些障礙機(jī)制如官僚主義、繁雜的手續(xù)、高腐敗率、低教育水平和80 種方言。TIS 的關(guān)鍵特征就是其制度的內(nèi)生性，由系統(tǒng)中的活動(dòng)而產(chǎn)生；至于外生的制度，雖然對(duì)TIS 的穩(wěn)定性至關(guān)重要，但由于其非直接影響創(chuàng)新過程的特點(diǎn)，某種程度上獨(dú)立于系統(tǒng)活動(dòng)之外。

制度要素在系統(tǒng)中的地位極為特殊，它更多作用于TIS 中技術(shù)生態(tài)位的發(fā)展過程中，其對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散的正向或負(fù)向干預(yù)將最終影響中觀層面上技術(shù)體制的形成，決定TIS 是否向成熟的技術(shù)系統(tǒng)演化。

圖1 所示即為技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的結(jié)構(gòu)要素關(guān)系示意圖。TIS 中的行動(dòng)者包括屬于不同SSI 的企業(yè)，也包括不屬于任何SSI 的機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等），合作與供應(yīng)鏈關(guān)系將行動(dòng)者納入同一網(wǎng)絡(luò)，而TIS 中的創(chuàng)新活動(dòng)又產(chǎn)生了內(nèi)生的制度。值得一提的是，圖1 中央的行動(dòng)者擁有最多網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，是網(wǎng)絡(luò)中最重要的核心主體，能夠主導(dǎo)整個(gè)系統(tǒng)的演化(Fu，2016)。

圖1 技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的結(jié)構(gòu)要素

3. 技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

TIS 的結(jié)構(gòu)在很多文獻(xiàn)中均有討論，而國內(nèi)學(xué)者居多，尤其是關(guān)于微觀層面上的企業(yè)TIS 結(jié)構(gòu)，其基本觀點(diǎn)是陳勁(1999)所提出的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)框架，包括企業(yè)家精神、政府、研究與發(fā)展體系、技術(shù)培訓(xùn)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。21 世紀(jì)之后，當(dāng)新興技術(shù)的創(chuàng)新問題成為研究熱點(diǎn)后，TIS 的研究更集中于在多層面上進(jìn)行分析，尤其是關(guān)注生態(tài)位中技術(shù)與中觀、宏觀的對(duì)接，即出現(xiàn)了“社會(huì)—技術(shù)”系統(tǒng)的分析。Geels(2004；2005；2007；2011)的研究體系系統(tǒng)描繪了這種TIS 的結(jié)構(gòu)，同時(shí)突破了以往研究集中于創(chuàng)新涌現(xiàn)的“生產(chǎn)”端的桎梏，提出TIS 在微觀的技術(shù)生態(tài)位層面也應(yīng)包括創(chuàng)新“應(yīng)用”端的觀點(diǎn)。圖2 是結(jié)合了TIS 結(jié)構(gòu)要素和技術(shù)生態(tài)位三層次的結(jié)構(gòu)示意圖，反映了宏觀—中觀—微觀之間的關(guān)系以及技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 在體制和社會(huì)—技術(shù)景觀層面的動(dòng)態(tài)變遷過程。

圖2 技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 結(jié)構(gòu)示意圖

四、技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能模塊

TIS 的功能就是考察TIS 在一系列演化的關(guān)鍵過程中是如何起作用的。Bergek and Jacobsson(2008)的研究體系定義了TIS的功能模塊，并將其運(yùn)用在TIS 政策制定的設(shè)計(jì)框架中。盡管該體系并未明確表示TIS 的視角問題，但其應(yīng)用方向卻更側(cè)重于新能源產(chǎn)業(yè)，為技術(shù)生態(tài)位理論的重要實(shí)踐產(chǎn)業(yè)，且TIS 功能模塊的提出均建立在系統(tǒng)由不成熟狀態(tài)向成熟狀態(tài)演化的基礎(chǔ)上（體系中稱之為“Emerging TIS”）。技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 尚處于發(fā)展階段，系統(tǒng)中存在內(nèi)生的不確定性，一些功能模塊發(fā)展較好，但另一些可能尚未發(fā)展成熟，對(duì)TIS 的演化起到了激勵(lì)或阻礙作用。

1. 技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能模塊內(nèi)容

隨著TIS 的演化，系統(tǒng)中的功能模塊也將不斷產(chǎn)生變化，識(shí)別并衡量TIS 的功能成為引導(dǎo)TIS 健康演化的必要條件。Bergek 的研究體系中包括如下六個(gè)功能模塊：

（1） 知識(shí)開發(fā)和擴(kuò)散。該功能模塊為TIS 的核心，能夠突顯目前TIS 知識(shí)基礎(chǔ)的深度和廣度，考察知識(shí)基礎(chǔ)隨時(shí)間的演化過程，包括系統(tǒng)中知識(shí)是如何擴(kuò)散和結(jié)合的。知識(shí)開發(fā)和擴(kuò)散功能模塊包括幾種知識(shí)開發(fā)形式，R&D、新應(yīng)用和產(chǎn)品的學(xué)習(xí)以及模仿。對(duì)于技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 而言，由于行動(dòng)者的創(chuàng)新意識(shí)更強(qiáng)，R&D 的活動(dòng)更頻繁，而當(dāng)新技術(shù)逐漸發(fā)展至能夠?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)體制產(chǎn)生沖擊作用時(shí)，“觀點(diǎn)趨同”效應(yīng)將更加明顯，集中體現(xiàn)了“愿景”機(jī)制和“知識(shí)”機(jī)制，新應(yīng)用和產(chǎn)品的學(xué)習(xí)以及模仿活動(dòng)逐漸產(chǎn)生。該功能目前的水平可以由一系列指標(biāo)來衡量，如：文獻(xiàn)計(jì)量（引用量、出版量、來源）、R&D 項(xiàng)目（數(shù)量、規(guī)模和來源）、教授數(shù)量、專利數(shù)量和學(xué)習(xí)曲線。

（2） 影響研究方向。隨著技術(shù)生態(tài)位中的新技術(shù)向替代傳統(tǒng)技術(shù)制式的方向演化，TIS 不斷發(fā)展，一系列新的企業(yè)和組織選擇進(jìn)入TIS，形成如前文所述的TIS 中“網(wǎng)絡(luò)”。這其中即存在一種影響研究方向的機(jī)制，以競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)、應(yīng)用、市場(chǎng)、商業(yè)模型等形式存在，在筆者的前期研究中，TIS 中選擇、排斥、吸引等均為該功能下的正向或負(fù)向機(jī)制。這種對(duì)研究方向的影響機(jī)制并非由一個(gè)組織所控制，而是由所有行動(dòng)者等要素協(xié)同產(chǎn)生，即網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，集中體現(xiàn)了“力量”機(jī)制。該功能可由一系列定性指標(biāo)來衡量，如：對(duì)增長(zhǎng)潛力的信賴（觀點(diǎn)趨同）、要素或產(chǎn)品價(jià)格方面的激勵(lì)、監(jiān)管的壓力和主要客戶的利益。

（3） 創(chuàng)新試驗(yàn)。如前文中Kemp 對(duì)技術(shù)生態(tài)位的定義所述，創(chuàng)新試驗(yàn)是技術(shù)生態(tài)位得以鞏固的一個(gè)必要過程。在TIS 的演化過程中存在大量來自技術(shù)、應(yīng)用和市場(chǎng)的不確定性，這種不確定性是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一個(gè)基本特征，但并不僅僅限于技術(shù)生態(tài)位的TIS 中，在成熟的系統(tǒng)中仍然存在。消除不確定性的主要方法就是TIS 中的創(chuàng)新試驗(yàn)功能，與試錯(cuò)和社會(huì)學(xué)習(xí)過程息息相關(guān)，對(duì)應(yīng)技術(shù)生態(tài)位的“學(xué)習(xí)與試驗(yàn)”過程，集中體現(xiàn)了“知識(shí)”機(jī)制。缺少豐富創(chuàng)新試驗(yàn)的TIS 將停滯不前。該功能的衡量指標(biāo)包括：新進(jìn)入者的數(shù)量、不同應(yīng)用的數(shù)量以及應(yīng)用技術(shù)的廣度。

（4） 市場(chǎng)形成。對(duì)于技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 而言，成熟的市場(chǎng)可能尚未形成，甚至并不存在市場(chǎng)。潛在的客戶尚未表達(dá)出需求，新技術(shù)的價(jià)格無法達(dá)到預(yù)期要求，很多方面都存在不確定性。此狀態(tài)下的TIS 也處于網(wǎng)絡(luò)形成的過程中——尋求合作伙伴、創(chuàng)建新的客戶群體，以消除不確定性，為技術(shù)生態(tài)位中的新技術(shù)成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，集中體現(xiàn)了“力量”機(jī)制。市場(chǎng)形成通常經(jīng)歷三個(gè)階段：培育中的市場(chǎng)、橋接的市場(chǎng)和成熟的市場(chǎng)（達(dá)到成熟市場(chǎng)后，TIS 可能已經(jīng)脫離技術(shù)生態(tài)位的視角）。隨著發(fā)展階段的深入，市場(chǎng)中的技術(shù)交易量上升，產(chǎn)業(yè)化程度加深、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增大。此時(shí)分析市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀和市場(chǎng)形成的驅(qū)動(dòng)力十分必要。定量和定性的指標(biāo)均可以用來衡量該功能，如：市場(chǎng)規(guī)模、客戶群體、行動(dòng)者策略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用等。

（5） 合理化。社會(huì)對(duì)新技術(shù)的接受程度為合理化，即新技術(shù)被認(rèn)為是適合的并被系統(tǒng)中行動(dòng)者所需要，由此資源得以流動(dòng)，行動(dòng)者開始尋求相關(guān)政策支持（該特征與技術(shù)生態(tài)位的初衷一致）。實(shí)現(xiàn)合理化是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，尤其是在傳統(tǒng)技術(shù)制式較穩(wěn)定、現(xiàn)存TIS 結(jié)構(gòu)成熟的情況下，如新能源汽車和傳統(tǒng)能源汽車兩種系統(tǒng)之間的關(guān)系。合理化是技術(shù)生態(tài)位走向成熟技術(shù)制式并形成新產(chǎn)業(yè)的必要條件，伴隨著明顯的“觀點(diǎn)趨同”過程，集中體現(xiàn)了“愿景”機(jī)制。描繪TIS 的合理化需要從兩個(gè)方面著手：一為系統(tǒng)中行動(dòng)者視角的合理化；二為活動(dòng)的合理化。

（6） 資源獲取。技術(shù)生態(tài)位發(fā)展的過程中需要TIS 內(nèi)外一系列相關(guān)資源的協(xié)同使用，如資金、人力和設(shè)備等。該功能并不直接與TIS 的三個(gè)重要過程相關(guān)，但能夠間接且深層次體現(xiàn)“觀點(diǎn)趨同” （僅在該條件下才能獲取足夠的資源），同時(shí)與“力量”機(jī)制的內(nèi)容一致。資源獲取功能可由以下指標(biāo)進(jìn)行衡量：資本增加量、原始資本和風(fēng)險(xiǎn)資本交易增加量、人力資本交易量和質(zhì)量變化以及互補(bǔ)性資產(chǎn)的變化。

2. 技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)效能及相關(guān)政策制定

Bergek(2008)的研究體系中描述，在六種模塊共同作用下，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)所能達(dá)到的最理想效果就是系統(tǒng)積極的外部效應(yīng)：該功能可看做是非獨(dú)立的、依賴于前六種功能的增強(qiáng)而突顯的，也是技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 演化的目標(biāo)之一。新企業(yè)的進(jìn)入是積極外部效應(yīng)的核心特征。第一，新企業(yè)進(jìn)入能夠解決TIS 本身的一些技術(shù)和市場(chǎng)方面不確定性，即增強(qiáng)“影響研究方向”和“市場(chǎng)形成”功能；第二，新企業(yè)的進(jìn)入本身就增強(qiáng)了TIS 中的“合理化”功能，合理化又反過來影響“資源獲取”“影響研究方向”“市場(chǎng)形成”和“創(chuàng)新試驗(yàn)”四個(gè)功能；第三，TIS 中的行動(dòng)者越多，知識(shí)共享和流動(dòng)發(fā)生頻率越高，TIS中“知識(shí)開發(fā)和擴(kuò)散”增強(qiáng)的機(jī)會(huì)就越多，使得“創(chuàng)新試驗(yàn)”也大幅增加。由此，積極的外部效應(yīng)既是第七種模塊，更可看作為TIS 的“總”效能。積極的外部效應(yīng)可考察以下三種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：集中勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)、專業(yè)中間商的出現(xiàn)以及信息流動(dòng)和知識(shí)溢出。

表1 技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 功能分別與技術(shù)生態(tài)位內(nèi)部過程和技術(shù)生態(tài)位發(fā)展機(jī)制的關(guān)系

如前所述，技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 是基于保護(hù)性新技術(shù)發(fā)展起來的系統(tǒng)，屬于趨向TS發(fā)展的一種非成熟系統(tǒng)。這種系統(tǒng)在六種功能模塊方面均不可能達(dá)到理想狀態(tài)，實(shí)際中總會(huì)出現(xiàn)某種模塊功能性欠缺的情況。而模塊功能性的標(biāo)準(zhǔn)就是通過觀察TIS 的外部效應(yīng)而決定的。因?yàn)門IS 是否達(dá)到了效能需在外部效應(yīng)程度基礎(chǔ)上進(jìn)行衡量，而其它六種模塊的功能性最終總是能夠反映在外部效應(yīng)中。積極外部效應(yīng)中的三種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可看做是技術(shù)生態(tài)位在TIS 中發(fā)展所必經(jīng)的過程或標(biāo)志性的變革。TIS 中積極外部效應(yīng)的產(chǎn)生能夠使得TIS 結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜化，結(jié)構(gòu)要素趨于多元化：新企業(yè)的進(jìn)入是對(duì)技術(shù)生態(tài)位進(jìn)行保護(hù)的目標(biāo)，使得TIS 中行動(dòng)者數(shù)量增加；信息流動(dòng)為系統(tǒng)增加了更多的網(wǎng)絡(luò)連接，由此不可避免導(dǎo)致的知識(shí)溢出是積極外部效應(yīng)的首要目標(biāo)；勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)，標(biāo)志著由制度所決定的系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境的建立，而由此衍生的市場(chǎng)管制、認(rèn)知和標(biāo)準(zhǔn)，又都是在TIS 制度確立的前提下而演化出的內(nèi)容。

以達(dá)到積極外部效應(yīng)為效能目標(biāo)，Bergek(2008)所提出的體系在六個(gè)模塊基礎(chǔ)上，通過分析TIS 中的誘導(dǎo)機(jī)制和阻礙機(jī)制，進(jìn)而設(shè)計(jì)TIS 的政策框架。這種框架的提出是Bergek and Jacobsson 研究體系中將理論與實(shí)踐緊密結(jié)合并升華的一部分，尤其適用于技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 相關(guān)政策設(shè)計(jì)。因?yàn)榧夹g(shù)生態(tài)位由誕生發(fā)展至成熟的過程中，技術(shù)本身以外的環(huán)境需要不斷對(duì)新技術(shù)進(jìn)行幫助或干擾，尤其是來自于政府部分的影響顯得更為重要，能夠引導(dǎo)技術(shù)生態(tài)位沿期望的路徑發(fā)展，以達(dá)到效能目標(biāo)。因此這種政策設(shè)計(jì)框架在后期的文獻(xiàn)中被用來對(duì)以新能源技術(shù)為代表的技術(shù)生態(tài)位TIS 設(shè)計(jì)相關(guān)政策。Xi(2014)就是以新能源汽車的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象，提出了諸如“對(duì)于前景的樂觀預(yù)測(cè)”“研發(fā)的促進(jìn)作用”“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的聯(lián)系緊密”三種誘導(dǎo)機(jī)制，以及“潛在客戶需求的不確定性”“供應(yīng)鏈的不完整性”“技術(shù)的非多樣性”“核心主題的作用未完全發(fā)揮”四種阻礙機(jī)制，在此分析基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了“財(cái)政和金融政策”“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策”“人才培養(yǎng)政策”“合作研發(fā)政策”以及“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟梯次結(jié)構(gòu)政策”。

五、技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜特性

技術(shù)生態(tài)位下的TIS 具有復(fù)雜特性。這種復(fù)雜特性來源于兩個(gè)方面：其一為技術(shù)生態(tài)位的微觀—中觀—宏觀三層結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)自下而上地體現(xiàn)了技術(shù)變遷的簡(jiǎn)單到復(fù)雜過程，與美國圣塔菲研究所的“涌現(xiàn)”復(fù)雜科學(xué)旗幟相一致，且三層之間的交互關(guān)系使得技術(shù)軌道得以形成；其二為技術(shù)生態(tài)位發(fā)展中的觀點(diǎn)趨同、學(xué)習(xí)試驗(yàn)和網(wǎng)絡(luò)形成三個(gè)內(nèi)部過程，網(wǎng)絡(luò)形態(tài)使得TIS 呈現(xiàn)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)特征，而技術(shù)生態(tài)位視角又使得TIS 并未到達(dá)穩(wěn)定的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)階段。技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 存在以下幾點(diǎn)復(fù)雜特性：

1. 適應(yīng)性

社會(huì)變遷的技術(shù)系統(tǒng)具有典型的適應(yīng)性。擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”假設(shè)，有限理性假設(shè)認(rèn)為與最優(yōu)不同，滿意才是基本的行為目的。由此在知識(shí)理性和有限資源的情況下，適應(yīng)是其行為模式。技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 之間的行動(dòng)者受多種要素的影響，為了適應(yīng)“社會(huì)—技術(shù)”景觀的變化而不斷與內(nèi)外體制進(jìn)行交互作用。適應(yīng)的過程也是彼此促進(jìn)和制約的過程。在各方面因素的作用下通過學(xué)習(xí)與試驗(yàn)以期達(dá)到比前一個(gè)狀態(tài)更滿意的狀態(tài)，在技術(shù)生態(tài)位中獲得更多的創(chuàng)新收益，是一種馬爾科夫過程。在暴露于環(huán)境壓力下時(shí)，TIS 的敏感性使其在適應(yīng)中得以演化。

2. 涌現(xiàn)性

少數(shù)規(guī)則和規(guī)律能夠產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的系統(tǒng)，而該系統(tǒng)以不斷變化的形式引起永恒的新奇和新的涌現(xiàn)現(xiàn)象?！癊mergent”在幾乎所有的關(guān)于技術(shù)生態(tài)位和TIS 的文獻(xiàn)中被反復(fù)提及，但均被翻譯成“發(fā)展”或“演化”。事實(shí)上，這些文獻(xiàn)都蘊(yùn)含了一個(gè)共同觀點(diǎn)，即在技術(shù)生態(tài)位的視角下，TIS 的發(fā)展與演化過程正是體現(xiàn)了一種典型的涌現(xiàn)特征。在前文所述的三層結(jié)構(gòu)中，觀點(diǎn)趨同導(dǎo)致技術(shù)生態(tài)位的大量產(chǎn)生與多次的學(xué)習(xí)試驗(yàn)過程，引起技術(shù)體制的變革，而大量相同技術(shù)體制的同方向變化在宏觀層面表現(xiàn)為新的“社會(huì)—技術(shù)”景觀，這種由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的自下而上的關(guān)系即為涌現(xiàn)（當(dāng)然三層結(jié)構(gòu)之間的交互并不僅僅局限于涌現(xiàn)）。

3. 自組織網(wǎng)絡(luò)特性

TIS 是一個(gè)含有大量行動(dòng)者的系統(tǒng)，在無任何內(nèi)部過程的前提下，這種系統(tǒng)也是一個(gè)混沌系統(tǒng)。技術(shù)生態(tài)位中的行動(dòng)者在觀點(diǎn)趨同和試驗(yàn)學(xué)習(xí)等內(nèi)部過程的作用下產(chǎn)生合作關(guān)系，行動(dòng)者由此互相交換知識(shí)。知識(shí)流動(dòng)形成了一種規(guī)律運(yùn)動(dòng)，隨機(jī)且有目的地識(shí)別合作伙伴。在這種情況下，有規(guī)則的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圍繞持續(xù)的交互式學(xué)習(xí)而自發(fā)地聚集而形成。技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 暗含了從無到有的一個(gè)有機(jī)過程，該過程中就存在著明顯自組織模式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，也稱為“強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)”。

4. 層次網(wǎng)絡(luò)模塊特性

如前文所述，一個(gè)TIS 可能橫跨很多SSI。這就導(dǎo)致TIS 中存在很多組功能上連接在一起、共同完成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立創(chuàng)新的行動(dòng)者。這些行動(dòng)者有共同的觀點(diǎn)趨同方向，大量的試驗(yàn)與學(xué)習(xí)將它們連接在一個(gè)模塊（或可成為TIS 中的SSI） 內(nèi)，此為技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的模塊化特征。另外，由于三層結(jié)構(gòu)的設(shè)定，這些內(nèi)部關(guān)聯(lián)密集的小規(guī)模行動(dòng)者模塊之間松散關(guān)聯(lián)，從而形成更大規(guī)模的拓?fù)淠K，即技術(shù)體制網(wǎng)絡(luò)，在涌現(xiàn)特征的作用下，最終體現(xiàn)在宏觀的“社會(huì)—技術(shù)”景觀網(wǎng)絡(luò)中，這種按照層次組織起來的網(wǎng)絡(luò)即為層次網(wǎng)絡(luò)。所以，技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 體現(xiàn)出了典型的層次網(wǎng)絡(luò)模塊特征。

六、技術(shù)生態(tài)位視角下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的分析模型及智能體模型仿真

如前文所述，TIS 是基于技術(shù)生態(tài)位的發(fā)展而產(chǎn)生的。然而TIS 的演化卻是以中觀層面技術(shù)體制的變化為標(biāo)志，或稱技術(shù)變遷。TIS 演化分析的實(shí)質(zhì)就是在于如何描繪從一種技術(shù)制式到另一種技術(shù)制式的變遷，并闡述變遷過程中的一些關(guān)鍵問題，如“鎖定(Lock-in)”(Arthur，1989)和演化臨界。荷蘭E-cis 研究中心的Zeppini 等學(xué)者于2014 年對(duì)技術(shù)變遷的臨界模型進(jìn)行了整理和分析，從物理、生物、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)四個(gè)角度總結(jié)了七種模型，并提出這七種模型“均描述同一個(gè)問題（即在什么條件下大批的行動(dòng)者會(huì)從一種技術(shù)轉(zhuǎn)向另一種技術(shù)）”，只不過“從不同的角度”。該七個(gè)模型包括：生物學(xué)角度的超級(jí)選擇(Hyperselection)模型和協(xié)同演化(Co-evolution)模型；經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的采用者(Adoption)模型、信息流(Informational Cascades)模型和協(xié)調(diào)博弈(Coordination Game)模型；以及物理學(xué)角度的滲透(Percolation)模型和社會(huì)學(xué)角度的社會(huì)影響(Social Influence)模型。

隨著模型研究方法的深入，英國Surrey 大學(xué)的SIMIAN 項(xiàng)目于2012 年提出了運(yùn)用智能體模型仿真的方法研究突破性創(chuàng)新的框架，為技術(shù)變遷和技術(shù)生態(tài)位的仿真研究提供了方法論基礎(chǔ)。Lopolito 也在繼創(chuàng)造性地運(yùn)用三種機(jī)制結(jié)合網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)技術(shù)生態(tài)位進(jìn)行實(shí)證研究后，突破已有定性的技術(shù)生態(tài)位研究范式，基于實(shí)證研究的理論基礎(chǔ)構(gòu)建了技術(shù)生態(tài)位的智能體仿真模型。通過為愿景、力量和知識(shí)機(jī)制賦予仿真規(guī)則，該模型設(shè)定了一系列的仿真參數(shù)（如初始生態(tài)位行動(dòng)者的期望水平、初始力量水平、行動(dòng)者干中學(xué)的知識(shí)積累程度等），運(yùn)用NetLogo 4.1 平臺(tái)實(shí)現(xiàn)仿真設(shè)計(jì)、R 語言進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，由此觀測(cè)技術(shù)生態(tài)位的演化過程與結(jié)果。值得一提的是，該模型加入補(bǔ)貼和傳播者數(shù)量?jī)蓚€(gè)參數(shù)，用來分析政策干預(yù)對(duì)TIS 的影響程度。由此，Lopolito 的智能體模型仿真大大推進(jìn)了技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 研究。

七、研究結(jié)論與未來展望

技術(shù)生態(tài)位是近年來技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域涌現(xiàn)的新概念和新視角。本文從技術(shù)生態(tài)位的概念入手，整理了學(xué)者關(guān)于技術(shù)生態(tài)位的三個(gè)內(nèi)部過程、三個(gè)發(fā)展機(jī)制和三層結(jié)構(gòu)；梳理了關(guān)于技術(shù)生態(tài)位和TIS 的關(guān)系，提出TIS 是基于技術(shù)生態(tài)位的發(fā)展而產(chǎn)生的，并描述了行動(dòng)者、網(wǎng)絡(luò)和制度三個(gè)結(jié)構(gòu)要素；基于Bergek和Jacobsson 的研究體系闡述了知識(shí)開發(fā)和擴(kuò)散、影響研究方向、創(chuàng)新試驗(yàn)、市場(chǎng)形成、合理化、資源獲取和積極的外部效應(yīng)七個(gè)功能模塊；基于三層結(jié)構(gòu)和三個(gè)內(nèi)部過程總結(jié)了適應(yīng)性、復(fù)雜性、自組織的網(wǎng)絡(luò)特性和層次網(wǎng)絡(luò)模塊特性四種復(fù)雜特性；簡(jiǎn)述了七種不同角度的分析模型，并描述Lopolito 研究體系中關(guān)于技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的智能體模型仿真的重要進(jìn)展。

就研究整理結(jié)果而言，技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的研究屬于技術(shù)變遷研究范疇，目前多集中于技術(shù)生態(tài)位的理論描述及其案例分析。關(guān)于功能模塊、復(fù)雜特性的進(jìn)一步研究尚缺乏，而該兩方面結(jié)合創(chuàng)新實(shí)際的研究幾乎為空白。另外，盡管學(xué)者們提出了七種可提供研究基礎(chǔ)的模型，但運(yùn)用模型分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐的研究卻有待加強(qiáng)，而智能體模型的仿真也較薄弱。文章針對(duì)技術(shù)生態(tài)位視角下TIS的后續(xù)研究提出若干建議，以供后續(xù)研究參考（見圖3）。

圖3 技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的現(xiàn)有研究成果和未來研究方向

1. 對(duì)技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的實(shí)證研究

技術(shù)生態(tài)位的研究側(cè)重于適合“社會(huì)—技術(shù)”景觀發(fā)展的新技術(shù)。由此研究新能源產(chǎn)業(yè)中TIS 的相關(guān)問題成為該范疇下的前沿問題（這也是國外學(xué)者關(guān)于技術(shù)生態(tài)位和TIS 研究的重要產(chǎn)業(yè)對(duì)象）。技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的理論研究目前急需實(shí)證分析的支撐，尤其是一手統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析結(jié)果，將對(duì)技術(shù)生態(tài)位和TIS 理論研究提供重要突破契機(jī)。相關(guān)研究可結(jié)合技術(shù)生態(tài)位的三個(gè)內(nèi)部過程和Lopolito(2011)所提出的三種發(fā)展機(jī)制，在TIS 的行動(dòng)者、網(wǎng)絡(luò)和制度結(jié)構(gòu)要素分析基礎(chǔ)上提出假設(shè)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)建模等方法，尤其是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。

2. 對(duì)功能模塊結(jié)合政策的研究

Bergek and Jacobsson 研究體系中的七個(gè)功能模塊是分析相關(guān)政策，設(shè)計(jì)政策框架的重要過程。在功能模塊動(dòng)態(tài)描述的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)實(shí)際分析阻礙機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，能夠使得政策的提出更具針對(duì)性?；诖?，相關(guān)研究應(yīng)以功能模塊的描述為前提，以技術(shù)生態(tài)位為對(duì)象，提出促進(jìn)新技術(shù)發(fā)展的具體政策，闡述其實(shí)施細(xì)節(jié)，并在技術(shù)生態(tài)位三層結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)下描述各層次之間的涌現(xiàn)或影響關(guān)系。更近一步地，研究可結(jié)合Lopolito(2013)的仿真設(shè)定，考察政策參數(shù)變化對(duì)技術(shù)生態(tài)位視角下TIS的影響程度，進(jìn)而預(yù)估政策實(shí)施效果。

3. 對(duì)復(fù)雜特性結(jié)合模型的研究

隨著系統(tǒng)科學(xué)的蓬勃發(fā)展，傳統(tǒng)線性、均衡的研究范式已被非線性、動(dòng)態(tài)均衡的研究范式所替代。技術(shù)生態(tài)位視角下的TIS 作為典型的復(fù)雜系統(tǒng)，可運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)的研究范式進(jìn)行進(jìn)一步的分析。其復(fù)雜特性決定了可結(jié)合前文所述的七種研究模型進(jìn)行深入分析，如適應(yīng)性可結(jié)合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)和協(xié)同演化模型，而涌現(xiàn)性所導(dǎo)致的“鎖定”和“演化臨界”可由采用者模型解釋。此外，自組織和層次網(wǎng)絡(luò)等特性可結(jié)合復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的分析方法，運(yùn)用無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)、小世界網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行擴(kuò)展研究。

4. 對(duì)分析模型結(jié)合智能體仿真的研究

由于智能體仿真模型能夠更形象地描繪真實(shí)世界，該研究方法得到一致認(rèn)同。對(duì)技術(shù)生態(tài)位視角下TIS 的智能體仿真研究尚屬起步階段，相關(guān)研究可在Lopolito(2013)的仿真設(shè)定上進(jìn)行兩個(gè)方面的擴(kuò)展：一為結(jié)合產(chǎn)業(yè)實(shí)際對(duì)仿真參數(shù)的設(shè)定進(jìn)行反復(fù)多次的試驗(yàn)，以使后續(xù)仿真更形象準(zhǔn)確地描繪仿真環(huán)境；二為實(shí)際模擬仿真形態(tài)，并在現(xiàn)有仿真基礎(chǔ)上加入具體問題的分析模型，使智能體仿真能夠模擬和檢驗(yàn)更多的研究假設(shè)。