丁雨 張思潔

摘 要：我國關(guān)于船舶司法拍賣的內(nèi)容規(guī)定在《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》（以下簡(jiǎn)稱“《海訴法》”）第三章第二節(jié)“船舶的扣押與拍賣”中。本文所探討的船舶司法拍賣程序均指《海訴法》規(guī)定的在海事請(qǐng)求保全程序中的拍賣。因我國關(guān)于船舶司法拍賣的規(guī)定較為詳細(xì)，本文立足于幾個(gè)較為重要的、有所爭(zhēng)議的部分進(jìn)行研究，主要內(nèi)容有船舶司法拍賣的啟動(dòng)條件、公告與通知、債權(quán)的登記與分配程序問題。

關(guān)鍵詞：海事;承當(dāng)程序;船舶司法拍賣

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.29.065

1 船舶司法拍賣的概念

船舶司法拍賣屬于海事強(qiáng)制拍賣，又可分為兩類：一類是指《海訴法》第三章所規(guī)定的海事請(qǐng)求保全程序中的船舶強(qiáng)制拍賣;另一類是指在強(qiáng)制執(zhí)行程序中的船舶強(qiáng)制拍賣。迄今為止，公約立法都未曾給船舶司法拍賣下一個(gè)明確統(tǒng)一的定義。根據(jù)《海訴法》第43條規(guī)定，執(zhí)行程序中拍賣被扣押船舶清償債務(wù)的，可以參照保全程序的強(qiáng)制拍賣程序?？梢娨詮V義的角度來定義船舶司法拍賣更加符合立法現(xiàn)狀與實(shí)踐。故筆者認(rèn)為我國現(xiàn)行的船舶司法拍賣制度是指由海事法院及其上級(jí)法院依據(jù)同意申請(qǐng)人在一定條件下向法院提出的申請(qǐng)，或依法律規(guī)定的職權(quán)所采取的，對(duì)被扣押的船舶以司法拍賣的形式進(jìn)行的強(qiáng)制措施，用以保障未來生效判決或裁決的實(shí)施或用以清償判決或裁決所確定的債務(wù)。

2 船舶司法拍賣的啟動(dòng)條件

2.1 時(shí)間條件：船舶扣押期限屆滿，被申請(qǐng)人不提供擔(dān)保

在船舶司法拍賣時(shí)間條件里，包括了兩個(gè)條件，首先是期限屆滿。根據(jù)《海訴法》規(guī)定，海事請(qǐng)求保全的扣船期限為30天，但這個(gè)期限不能單純理解為采取了保全措施之日起的30天，而應(yīng)限于提起訴訟或仲裁之后到法院或仲裁機(jī)構(gòu)做出生效判決、裁決之前。若采取海事請(qǐng)求保全之后，當(dāng)事人未在法定期間提起訴訟或仲裁，海事法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除或者返還擔(dān)保，若已做出生效的判決、裁決，就屬于執(zhí)行階段的強(qiáng)制拍賣。其次是未提供擔(dān)保，未提供擔(dān)保在此處包括了被請(qǐng)求人不提供擔(dān)保、未提供符合要求的擔(dān)保以及當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由申請(qǐng)解除保全的三種情況。在提供擔(dān)保中需要明確的一點(diǎn)是被申請(qǐng)保全船舶并不只是被申請(qǐng)人所有的船舶，也及于被申請(qǐng)人光船租賃的船舶，此時(shí)船舶所與人與被申請(qǐng)人不一致，若船舶所有人欲解除保全，則應(yīng)當(dāng)以被申請(qǐng)人的名義提供擔(dān)保。

2.2 船舶自身?xiàng)l件：船舶不宜繼續(xù)扣押

在保全程序中拍賣船舶，是在申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人之間的債權(quán)債務(wù)尚未確定的前提下進(jìn)行的，其重要原因之一就是因?yàn)榇安灰碎L期扣押。一是船舶作為特殊動(dòng)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)價(jià)值過大，扣押成本過高;二是因?yàn)殚L期扣押易導(dǎo)致船舶價(jià)值減損從而與保護(hù)債權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)這一初衷相違背。

2.3 主體條件：經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)

船舶的司法拍賣一般由海事請(qǐng)求人向海事法院提出申請(qǐng)，但是否同意拍賣由法院決定。但在船舶負(fù)擔(dān)多種債權(quán)的情況下，拍賣船舶所得價(jià)款可能無法清償所負(fù)申請(qǐng)人的債務(wù)，故申請(qǐng)人扣船的目的可能在于希望債務(wù)人能夠出面清償其債權(quán)而非真的希望將船舶拍賣。為了避免申請(qǐng)人在這種情況下消極對(duì)待，不申請(qǐng)拍賣而產(chǎn)生不利后果，法律也賦予了被請(qǐng)求人申請(qǐng)拍賣的主體資格。在保全程序中，進(jìn)入訴訟或仲裁階段之后，有時(shí)會(huì)陷入請(qǐng)求人怠于申請(qǐng)拍賣，被請(qǐng)求人由于債務(wù)較大寧愿放棄船舶也不愿繳納擔(dān)保的亦不申請(qǐng)拍賣的僵局，雖然此種情況下會(huì)產(chǎn)生高額費(fèi)用也可能面臨船舶毀損滅失的危險(xiǎn)，但我國《海訴法》出于淡化職權(quán)的目的仍未賦予海事法院依職權(quán)拍賣船舶的權(quán)力。但若立法可以規(guī)定在這種雙方都不愿申請(qǐng)拍賣的情況下，相關(guān)海事請(qǐng)求的糾紛已進(jìn)入訴訟程序并且扣船達(dá)到一定天數(shù)后，法院可依職權(quán)拍賣船舶，將更有利于拍賣制度目的的實(shí)現(xiàn)。

3 船舶司法拍賣之公告與通知

3.1 公告與通知的對(duì)象

啟動(dòng)拍賣程序后，就需要就拍賣事宜做出公告和通知。公告是針對(duì)不特定的社會(huì)公眾公告，一方面為了吸引競(jìng)買人，另一方面是督促債權(quán)登記，再者是為了消滅附著在船舶上的權(quán)利，以便買受人獲得清潔船舶。通知是針對(duì)特定對(duì)象，即與船舶有利害關(guān)系的人發(fā)出通知，主要包括三類：一是船舶所有人;二是已知的對(duì)船舶享有優(yōu)先權(quán)、抵押的債權(quán)人;三是船舶登記機(jī)關(guān)。

3.2 公告與通知的時(shí)間

公告與通知二者有著相同的期間設(shè)置。根據(jù)《海訴法》規(guī)定，拍賣船舶的公告期間不得少于30日，通知應(yīng)在拍賣船舶前30日發(fā)出。相對(duì)其它類型拍賣的公告期而言，船舶司法拍賣的公告與通知都有著較長的期間。理由在于因船舶可航行至的海域都可能發(fā)生船舶有關(guān)的糾紛，其債權(quán)人的分布范圍可能及其廣泛，另一方面，由于船舶自身價(jià)值較大，有競(jìng)買能力的買主較少，且競(jìng)買者所需要的考慮與籌備時(shí)間也較長，故將公告與通知的時(shí)間設(shè)計(jì)較長是必需的。但在二次拍賣中，由于不再需要進(jìn)行債權(quán)登記等復(fù)雜的程序事項(xiàng)，故無需至少30天的公告期，否則扣船過久對(duì)當(dāng)事人以及拍賣活動(dòng)本身都有不利影響。因此在最高院2015年公布的《關(guān)于扣押與拍賣船舶適用的法律若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）中明確了船舶再次拍賣的公告期為7日。《規(guī)定》亦對(duì)公告期間的上限做出了明確規(guī)定，規(guī)定公告期間的上限是第一次拍賣時(shí)的拍賣船舶公告最后一次發(fā)布之日其第六十日。規(guī)定公告期上限的意義在于督促債權(quán)人積極行使權(quán)利，提高司法效率，防止過長的通知與公告期限使得在期間內(nèi)船舶價(jià)值減損，促使拍賣程序的及時(shí)完成。但對(duì)于公告與通知的時(shí)間制度設(shè)計(jì)仍有不足之處，因其不對(duì)內(nèi)輪與外輪、大船與小船等做進(jìn)一步劃分而籠統(tǒng)規(guī)定一個(gè)期限。若能對(duì)期間下限進(jìn)行更具體細(xì)化的分類，例如對(duì)于小型船舶及漁船縮短期間可以降低風(fēng)險(xiǎn)以及維持成本，會(huì)更加符合正當(dāng)程序的要求。

4 船舶司法拍賣之債權(quán)的登記與分配

4.1 可登記債權(quán)的范圍

司法拍賣船舶中的債權(quán)登記是指船舶司法拍賣公告最后一次發(fā)布日起至公告期間屆滿之日內(nèi)，與拍賣船舶有關(guān)的船舶優(yōu)先權(quán)人、抵押權(quán)人、留置權(quán)人及其他一般海事債權(quán)人，在通知期間，按規(guī)定提供債權(quán)證據(jù)，就與被拍賣船舶有關(guān)的債權(quán)申請(qǐng)登記，以期就將來所得的價(jià)款進(jìn)行受償。如未在期間內(nèi)進(jìn)行登記，僅喪失了在本次拍賣價(jià)款中受償?shù)臋?quán)利，而并不意味著喪失債權(quán)或債權(quán)消滅。

我國海訴法規(guī)定的可登記債權(quán)的范圍是“對(duì)被拍賣船舶有關(guān)的債權(quán)”，但未列明相關(guān)的內(nèi)涵與外延。對(duì)可登記債權(quán)的類型主要有兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為僅對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)、抵押權(quán)以及留置權(quán)進(jìn)行登記，而一般債權(quán)不登記。因?yàn)橐话銈鶛?quán)不會(huì)隨船轉(zhuǎn)移，一般債權(quán)人亦不得就其債權(quán)對(duì)競(jìng)買人通過拍賣取得的船舶主張權(quán)利，故對(duì)一般債權(quán)無需進(jìn)行登記。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，登記與受償是兩個(gè)環(huán)節(jié)，登記并不意味著受償，登記的債權(quán)是否能夠受償取決于船舶的拍賣價(jià)款、登記債權(quán)的性質(zhì)與數(shù)量等決定。故應(yīng)先登記，最后才能確定能否得到清償，不能反之以不能得到清償為由拒絕債權(quán)登記，只要債權(quán)符合登記條件，債權(quán)人就有登記的權(quán)利。司法解釋認(rèn)可了后一種觀點(diǎn)，依據(jù)《關(guān)于適用海事訴訟特別程序法若干問題的解釋》第87條規(guī)定，“與被拍賣船舶有關(guān)的債權(quán)”是與被拍賣船舶有關(guān)的海事債權(quán)，即因《海訴法》第21條規(guī)定的海事請(qǐng)求引起的債權(quán)都可參與登記，而不論其是否被擔(dān)保，是否是一般債權(quán)。

值得注意的是，《規(guī)定》中第十七條明確了申請(qǐng)拍賣船舶的債權(quán)人可以不經(jīng)過債權(quán)登記程序而直接參與拍賣價(jià)款的分配。原因是其在申請(qǐng)扣押與拍賣時(shí)已向海事法院提出債權(quán)主張并且其債權(quán)已通過法院的扣押行動(dòng)得到確認(rèn)，已無登記的必要。

4.2 未到期債權(quán)的登記

對(duì)于登記時(shí)未到期債權(quán)能否進(jìn)行登記，學(xué)界上也有兩種截然不同的觀點(diǎn)。主張不應(yīng)登記的理由主要有其債權(quán)即便登記也無法得到實(shí)質(zhì)意義，因未到期債權(quán)不能參與價(jià)款的分配，并且海事請(qǐng)求本身必須是已屆清償期的債權(quán)。另有學(xué)者認(rèn)為僅應(yīng)對(duì)未到期的抵押權(quán)進(jìn)行登記，從價(jià)款中劃撥預(yù)留款日后清償，否則不利于保護(hù)抵押權(quán)的穩(wěn)定性。但由于判斷債權(quán)到期與否的時(shí)間點(diǎn)是在登記之時(shí)，但在登記之后到拍賣程序終結(jié)前的期間內(nèi)債權(quán)可能到期，因此允許未到期債權(quán)進(jìn)行登記更加符合程序正當(dāng)與公平原則。再者如上文所述，登記與受償是兩個(gè)階段，未到期債權(quán)人的登記并不會(huì)對(duì)其他債權(quán)人產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響。至于是否能夠得到清償應(yīng)在審判階段加以確定。

4.3 逾期債權(quán)的登記

有學(xué)者認(rèn)為，為督促權(quán)利人及時(shí)行使權(quán)力，逾期債權(quán)應(yīng)當(dāng)不允許其登記。然逾期債權(quán)的種類不同，其逾期的后果也不同，不能一概而論。具體來看，對(duì)于有優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的債權(quán)而言，在一年的除斥期間內(nèi)未行使優(yōu)先權(quán)，只是喪失了優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，但其仍是普通債權(quán)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)允許其登記;對(duì)于普通超過訴訟時(shí)效的債權(quán)而言，其雖然喪失了實(shí)體上的勝訴權(quán)，但程序上的權(quán)利卻不因此而消滅，而債權(quán)登記就是一種程序上的權(quán)利，故不應(yīng)禁止逾期的普通債權(quán)進(jìn)行登記;對(duì)于超過執(zhí)時(shí)效而仍未申請(qǐng)執(zhí)行的債權(quán)而言，當(dāng)事人同時(shí)喪失了程序與實(shí)體權(quán)利，此時(shí)不應(yīng)對(duì)其債權(quán)進(jìn)行登記。

4.4 債權(quán)的分配

拍賣價(jià)款的分配又分為協(xié)商分配與裁定分配。我國《海訴法》中規(guī)定的是先當(dāng)事人協(xié)商，后法院裁定的債權(quán)分配順序，但為了切實(shí)保護(hù)各方當(dāng)事人的利益以及維護(hù)法律秩序，債權(quán)人會(huì)議需在法院的指導(dǎo)下進(jìn)行，并且制定的分配方案也需經(jīng)過法院裁定認(rèn)可方能進(jìn)入執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》，先行撥付了相關(guān)訴訟費(fèi)用、管理船舶費(fèi)用、拍賣和分配船舶價(jià)款等費(fèi)用后，債權(quán)的分配順位是按照具有船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求、船舶留置權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求、船舶抵押權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求、與被拍賣、變賣船舶有關(guān)的其他海事請(qǐng)求債權(quán)的順序進(jìn)行分配。在申請(qǐng)扣押拍賣船舶的海事請(qǐng)求人是一般債權(quán)人的情況下，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的債權(quán)分配順序，可能使得該請(qǐng)求人的利益無法得到保障。這類債權(quán)人往往承擔(dān)了大量的風(fēng)險(xiǎn)并付出高額成本，如若無相應(yīng)措施對(duì)其債權(quán)提供一定的保障，則無法體現(xiàn)法的公平正義。債權(quán)人會(huì)議的“協(xié)議受償”制度，當(dāng)事人可以有所余地的協(xié)商分配方案，分配環(huán)節(jié)作為整個(gè)司法拍賣程序的目的環(huán)節(jié)，這樣的設(shè)計(jì)有利于保護(hù)以及平衡各方當(dāng)事人的利益。

5 結(jié)語

船舶司法拍賣在我國雖已有多年實(shí)務(wù)過程，但由于理論和法律規(guī)制尚不足以對(duì)實(shí)踐形成一個(gè)統(tǒng)一的、完備的指導(dǎo)，操作上存在著很多爭(zhēng)議。船舶司法拍賣涉及主體數(shù)量多、標(biāo)的價(jià)值高、法律關(guān)系也紛繁復(fù)雜，實(shí)踐中如何在拍賣中解決糾紛的同時(shí)能夠平衡各方當(dāng)事人利益，無疑是對(duì)司法工作人員的挑戰(zhàn)，意欲建立一個(gè)關(guān)于船舶司法拍賣的完備的法律體系需要理論界與實(shí)務(wù)界共同努力。

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