郭化冰

摘 要：本文在總結(jié)江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力和對(duì)外直接投資特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)整理分析OFDI逆向技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)理和OFDI逆向技術(shù)溢出的主要影響因素，指出了江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力的提升路徑，并提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：OFDI逆向技術(shù)溢出;區(qū)域創(chuàng)新能力;江蘇省

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.29.007

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新逐漸成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力。但目前，我國(guó)在高端和關(guān)鍵核心技術(shù)方面對(duì)國(guó)外依賴度較大，自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率仍然相對(duì)較低。作為獲得國(guó)際前沿科技成果的重要渠道之一，對(duì)外直接投資（OFDI）能夠通過(guò)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，有效促進(jìn)母國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。研究如何充分利用對(duì)外直接投資提升區(qū)域創(chuàng)新能力，不僅對(duì)江蘇省的可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全國(guó)也有一定的示范意義。

1 江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀

作為中國(guó)東部沿海經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，江蘇大力推行創(chuàng)新型省份建設(shè)，在技術(shù)創(chuàng)新方面成果豐碩。2018年，江蘇省投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)2504億元，占地區(qū)GDP的2.7%，全省研發(fā)人員達(dá)79.41萬(wàn)人，獲得國(guó)內(nèi)專利授權(quán)30.7萬(wàn)件。但作為科技創(chuàng)新強(qiáng)省，江蘇省也存在著創(chuàng)新效率較低、創(chuàng)新潛力不足，創(chuàng)新能力地區(qū)差異明顯、教育投資比例較低等問(wèn)題。

2 江蘇省OFDI現(xiàn)狀及特征

2.1 OFDI持續(xù)增長(zhǎng)，發(fā)展?jié)摿薮?/p>

江蘇省OFDI協(xié)議投資額從2000年的1733萬(wàn)美元猛增到2018年的94.8億美元，平均投資規(guī)模也從2000年的52.4萬(wàn)美元增加到2018年的1206.1萬(wàn)美元。但OFDI在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占的比重僅為067%，大大低于世界平均15%的水平，這與我國(guó)第二經(jīng)濟(jì)大省的地位不符，也表明江蘇省的OFDI具有巨大的發(fā)展?jié)摿驮鲩L(zhǎng)空間。

2.2 投資主體以民營(yíng)企業(yè)為主

目前，中國(guó)的OFDI由國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)主導(dǎo)，但2000年以來(lái)，江蘇對(duì)外投資的中堅(jiān)力量一直是民營(yíng)企業(yè)。2018年江蘇民營(yíng)企業(yè)OFDI協(xié)議投資金額為76.6億美元，投資項(xiàng)目達(dá)587項(xiàng)，分別占江蘇OFDI總量的80.8%和87.4%。

2.3 投資區(qū)域日趨多元，但分布不平衡

江蘇省的對(duì)外直接投資區(qū)域雖已達(dá)到120多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，但分布不均，投資主要集中在香港、新加坡、美國(guó)等少數(shù)國(guó)家和地區(qū)。2018年，江蘇企業(yè)對(duì)前十大投資目的地國(guó)家（地區(qū)）的投資額為73.39億美元，占當(dāng)年OFDI總額的77.4%。

2.4 投資行業(yè)分布廣泛

江蘇的對(duì)外投資已擴(kuò)展到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有主要領(lǐng)域。2018年，對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的投資占比分別43%和49.7%。從細(xì)分領(lǐng)域來(lái)看，服務(wù)業(yè)以商業(yè)服務(wù)、批發(fā)零售、科學(xué)研究為主，制造業(yè)以通訊設(shè)備、通用設(shè)備、醫(yī)藥制造等為主。

2.5 OFDI區(qū)域發(fā)展不平衡

江蘇省OFDI主要由蘇南地區(qū)企業(yè)完成，2018年蘇南地區(qū)OFDI協(xié)議投資額為72.8億美元，占投資總額的77%。其中，蘇州市以26.8億美元的投資額位列全省第一，南京市以21億美元位居次席。蘇中和蘇北地區(qū)的OFDI規(guī)模相對(duì)較小，協(xié)議投資金額分別僅占全省總額的13%和10%。

3 OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)提升母國(guó)創(chuàng)新能力的作用機(jī)理

OFDI逆向技術(shù)溢出主要利用示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)母國(guó)綜合創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率的提升。所謂示范效應(yīng)是指跨國(guó)公司為了適應(yīng)外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，會(huì)通過(guò)主動(dòng)學(xué)習(xí)東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和組織管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)可通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿和技術(shù)合作等方式提高技術(shù)創(chuàng)新能力，而其他非關(guān)聯(lián)企業(yè)則可以通過(guò)示范效應(yīng)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指跨國(guó)公司通過(guò)OFDI掌握東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)、信息、研發(fā)成果等戰(zhàn)略資源以增強(qiáng)其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，并通過(guò)外部溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)移至母國(guó)公司，由此加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和技術(shù)的更新速度。作為應(yīng)對(duì)，其他國(guó)內(nèi)公司也會(huì)通過(guò)增加研發(fā)投入，不斷縮短研發(fā)周期，促使全要素生產(chǎn)率得到全面提升。

4 OFDI逆向技術(shù)溢出的影響因素

當(dāng)前，OFDI逆向技術(shù)溢出已經(jīng)成為提升母國(guó)創(chuàng)新能力的重要渠道之一，但由于金融發(fā)展水平、吸收能力、制度環(huán)境等因素的影響，導(dǎo)致其在不同區(qū)域的效果存在較大差異。

4.1 吸收能力

吸收能力是指企業(yè)獲得外部新知識(shí)后能夠充分運(yùn)用到產(chǎn)品生產(chǎn)中并創(chuàng)造價(jià)值的能力。人力資本、技術(shù)差距、研發(fā)強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模等吸收能力因素均會(huì)對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出的效果產(chǎn)生重要影響。某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)完善，技術(shù)差距適中，科教資源保有量比較豐富的地區(qū)由于具有較強(qiáng)的吸收能力，能夠迅速消化并充分利用國(guó)外的前沿科技，提高自身的創(chuàng)新能力。

4.2 金融發(fā)展水平

OFDI一般投資金額大，周期長(zhǎng)，所以在很大程度上要依賴金融扶持。許多學(xué)者認(rèn)為，金融發(fā)展水平會(huì)對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出的效果產(chǎn)生重要影響，即金融服務(wù)水平越高，OFDI對(duì)自主創(chuàng)新的正向影響越顯著。因此，各地方政府應(yīng)建立健全金融服務(wù)體系，向?qū)ν馔顿Y企業(yè)特別是中小高科技民營(yíng)企業(yè)提供充足的資金支持。

4.3 制度環(huán)境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、法制化水平、政策開(kāi)放度等制度因素對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出也會(huì)產(chǎn)生重大影響，寬松友好的制度環(huán)境能有效地促進(jìn)OFDI逆向技術(shù)溢出，制度缺陷則會(huì)抑制OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。因此，提高各級(jí)政府的執(zhí)政能力，采取適當(dāng)?shù)耐顿Y開(kāi)放政策，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)促進(jìn)江蘇，尤其是蘇中和蘇北地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有著非常重要的意義。

5 政策建議

5.1 努力提高綜合吸收能力

為使OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，政府應(yīng)從技術(shù)研發(fā)強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等各個(gè)方面著手提高各地區(qū)的綜合吸收能力。首先，政府做好各項(xiàng)政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，使稅收、財(cái)政扶持和其他惠企措施形成“聯(lián)合拳”，以產(chǎn)生相互呼應(yīng)、相輔相成的政策效果。其次，加快金融市場(chǎng)化改革步伐，努力緩解投資企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)中普遍存在的“融資難、融資貴”問(wèn)題，降低投資成本，讓更多有能力的企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

5.2 完善對(duì)外直接投資扶持體系

當(dāng)前，由于OFDI扶持體系不完善，企業(yè)對(duì)外投資程序過(guò)于繁雜，“走出去”的效率不高，也極大地削弱了其對(duì)國(guó)外投資的熱情和主動(dòng)性。因此，有關(guān)部門需要加快OFDI扶持體系的建設(shè)，更好地維護(hù)江蘇企業(yè)，尤其是中小民營(yíng)企業(yè)對(duì)外投資中的合法權(quán)益。首先，有關(guān)政府部門需要管理創(chuàng)新，放寬投資額度限制和外匯管制，簡(jiǎn)化外投資項(xiàng)目審批程序，設(shè)立對(duì)外投資綠色通道，提高企業(yè)對(duì)外投資的便利性和效率性。其次，設(shè)立OFDI專項(xiàng)基金，為相關(guān)企業(yè)提供優(yōu)惠貸款，重點(diǎn)扶持高端產(chǎn)品海外生產(chǎn)基地和尖端技術(shù)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，支持境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)的建設(shè)。第三，建立公共信息服務(wù)體系，充分發(fā)揮各級(jí)政府駐外機(jī)構(gòu)的作用，拓寬信息來(lái)源，及時(shí)發(fā)布投資指導(dǎo)信息。第四，完善海外投資保險(xiǎn)制度，鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)為境外投資企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、擔(dān)保等服務(wù)。

5.3 加強(qiáng)國(guó)際化人才的培養(yǎng)和引進(jìn)

OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果很大程度上取決于企業(yè)是否具有足夠的吸收和轉(zhuǎn)化能力，其中人才是關(guān)鍵的因素。政府要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)力量，建立健全國(guó)際研發(fā)團(tuán)隊(duì)和人才培養(yǎng)體系，完善高端人才，特別是高新科技，高端制造等新興領(lǐng)域領(lǐng)軍人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和考核機(jī)制。同時(shí)還要做好對(duì)外投資中外派技術(shù)和管理人員的選拔和培訓(xùn)工作，以提高其適應(yīng)能力和工作效率。

5.4 推行差異化的“走出去”政策

由于江蘇各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資類型、投資地域及投資行業(yè)的引導(dǎo)，實(shí)施差異化的“走出去”扶持政策。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快，對(duì)外直接投資規(guī)模較大，發(fā)展模式較為成熟的蘇南地區(qū)，應(yīng)扶持其擴(kuò)大技術(shù)獲取型OFDI的規(guī)模，提高對(duì)外投資的質(zhì)量，使其在新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)上率先實(shí)現(xiàn)突破，并采用富有層次感和創(chuàng)新性的投資方式形成技術(shù)研發(fā)的“虹吸效應(yīng)”，從而充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，對(duì)外直接投資規(guī)模較小的蘇中蘇北地區(qū)，應(yīng)扶持當(dāng)?shù)馗嗟钠髽I(yè)“走出去”，并不斷擴(kuò)大OFDI規(guī)模，以提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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