毛友芳，熊博儒，茍富華，來能燁

（上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，上海 201620）

一、引言

2013 年漢諾威工業(yè)博覽會上首提“工業(yè)4.0”概念后，該思想便在全球傳播。中國隨之提出“中國制造2025”戰(zhàn)略。2019 年8 月，以“智聯(lián)世界，無限可能”為主題的2019 世界人工智能大會在上海舉辦。上海在全國制造業(yè)行業(yè)中處于前列，但與西方發(fā)達國家制造業(yè)綜合發(fā)展水平差距較大。

國內(nèi)學(xué)者由此從不同方向?qū)χ圃鞓I(yè)轉(zhuǎn)型升級進行探究。全國范圍來看，龔關(guān)和胡關(guān)亮（2013）[1]采用Levinsohn-Petrin 半?yún)?shù)估計法構(gòu)建壟斷競爭模型以確定中國制造業(yè)的資源配置效率。李萍和趙曙東（2015）[2]擴展全球價值鏈（Global Valve Chain）分工的貿(mào)易條件，運用GMM 回歸測算特定貿(mào)易條件下的影響因素。王小波和李婧雯（2016）[3]利用消耗系數(shù)分析影響制造業(yè)服務(wù)化的因素。彭偉明和周慧（2019）[4]利用DEA-Malmquist 指數(shù)對安徽省16 個地級市進行創(chuàng)新效率測算。針對上海這一特定地區(qū)，馮梅（2013）[5]通過上海制造業(yè)在國際分工中貢獻率的測算，確定不同產(chǎn)業(yè)間比較優(yōu)勢。劉瀟（2019）[6]以京津冀及長三角地區(qū)制造業(yè)為研究對象，運用Malmquist-DEA 指數(shù)分析2006—2016 年各地區(qū)全要素生產(chǎn)率?；谙嚓P(guān)研究，本文以上海制造業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀為研究對象，采用DEA-Malmquist 模型對全國制造業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率測算，深入探究上海制造業(yè)創(chuàng)新效率及發(fā)展短板。

二、創(chuàng)新評價模型概述

（一）DEA-BCC 模型

DEA 模型通過非參數(shù)線性優(yōu)化模型分析實際生產(chǎn)技術(shù)相對前沿技術(shù)水平的差距。DEA 不需事前設(shè)置前沿函數(shù)和對未知參數(shù)估值，在處理投入產(chǎn)出效率問題時更具客觀性。本文選取以規(guī)模效率可變?yōu)榍疤岬腂CC 模型。其函數(shù)為：

λ≥0，i=1，2，…，p，l=1，2，…，o，j=1，2，…，s

其中，x，y 分別為投入和產(chǎn)出變量，λ 為決策單元線性組合的系數(shù)。

（二）Malmquist 指數(shù)

Malmquist 指數(shù)用于測算生產(chǎn)率，通過對目標DUM 在一段時期內(nèi)技術(shù)效率及生產(chǎn)技術(shù)變化的分析，可得目標DUM 的相對經(jīng)濟效率動態(tài)變化，由此彌補DEA 模型只能處理截面數(shù)據(jù)的不足。其距離函數(shù)為：

其中，（xn，yn）與（xn+1，yn+1）代表在n 與n+1 時期內(nèi)的投入產(chǎn)出量，Dn與Dn+1則表示相應(yīng)時期距離函數(shù)。此時，距離函數(shù)值應(yīng)小于1。

Malmquist 指數(shù)為：

Malmquist 指數(shù)的全要素生產(chǎn)率（TFP）即決策單元在特定n 到n+1 期的生產(chǎn)率變動情況，可分為技術(shù)水平變化指數(shù)（tech）與技術(shù)效率變化指數(shù)（effch）。當動態(tài)指數(shù)>1 時為增長效率，動態(tài)指數(shù)=1 時效率保持不變，動態(tài)指數(shù)<1 時為減少效率。

三、創(chuàng)新評價體系構(gòu)建

（一）指標選取與數(shù)據(jù)來源

在指標選取時借鑒趙聚輝和黃詩華（2019）[7]的指標，基于上海市制造業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀及指標選取可操作性，構(gòu)造創(chuàng)新評價指標體系如表1 所示。

表1 全國制造業(yè)創(chuàng)新評價指標體系

（1）投入角度選取R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D 人員折合全時當量和新產(chǎn)品經(jīng)費支出3 個指標。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品經(jīng)費支出用于衡量創(chuàng)新資金投入，R&D 人員折合全時當量用于衡量創(chuàng)新人員投入。

（2）產(chǎn)出角度選取主營業(yè)務(wù)收入、有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入3 個指標。從資金與技術(shù)產(chǎn)出兩方面衡量產(chǎn)出效率。

本文對全國31 個省市（除港澳臺）進行制造業(yè)創(chuàng)新效率測算，分析上海制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展實況。選取2011—2017 年全國制造業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

（二）全國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新靜態(tài)效率評價

選擇DEA-BCC 模型，運用DEAP 2.1 分別對2011 年及2017 年全國31 個省市的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果如表2 所示。

表2 2011 年與2017 年全國制造業(yè)創(chuàng)新效率

由表2 可得，2011 年有效決策單元為遼寧、吉林、上海等10 個省市。而2017 年有20 個省市為有效決策單元。2011 年綜合技術(shù)效率相較平均值低的省市有12 個，最低為山西，僅有0.565。2017 年綜合技術(shù)效率低于平均值的省市有10 個，最低為西藏，僅有0.609，主要原因為規(guī)模效率較低。整體而言，2011—2017 年全國各省市制造業(yè)的平均技術(shù)效率上升，表現(xiàn)為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的共同增長，且純技術(shù)效率增長幅度較大。可得技術(shù)進步是促進制造業(yè)創(chuàng)新效率提升的推手。上海靜態(tài)創(chuàng)新效率在全國處于前列，正是依托其優(yōu)越地理位置與豐富學(xué)術(shù)研究資源，在技術(shù)和政策方面加速上海高端制造業(yè)向“微笑曲線”中高端過渡。上海應(yīng)根據(jù)所處實際不斷提升技術(shù)與研發(fā)管理能力，帶動全國制造業(yè)水平提升，逐漸形成全國范圍產(chǎn)業(yè)集聚協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。

（三）全國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)效率評價

Malmquist 指數(shù)能彌補DEA-BCC 模型不足，測算效率動態(tài)變動程度。2011—2017 年Malmquist 指數(shù)測算結(jié)果如表3 所示。

表3 2011—2017 年全國制造業(yè)創(chuàng)新程度Malmquist 指數(shù)

總體而言，全國制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率處在減少狀態(tài)，平均減幅為1.5%。在31 個省市中，高于平均全要素生產(chǎn)率的省市有17 個，最低為西藏，降幅為16.3%。整體看來全國制造業(yè)主要受制于技術(shù)進步效率較低，影響了全要素生產(chǎn)率。上海全要素生產(chǎn)率的減幅為0.3%，減幅小，技術(shù)進步效率抑制了整體全要素生產(chǎn)率增長。相比北京、天津、江蘇等省市增幅，改進技術(shù)進步效率是上海制造業(yè)當前的關(guān)鍵一步。

四、建議

當前上海高端制造業(yè)自主創(chuàng)新處于弱勢，低端制造業(yè)在市場中仍占主流地位。協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式是技術(shù)與規(guī)模的結(jié)合，隨著經(jīng)濟社會的逐步發(fā)展，單一企業(yè)難以形成較高的產(chǎn)業(yè)效率，也無法承擔(dān)全部的創(chuàng)新活動。產(chǎn)學(xué)研模式和產(chǎn)業(yè)集群模式為企業(yè)提升創(chuàng)新效率提供了方向。

（一）建立上?，F(xiàn)代制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系

即通過創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，建立現(xiàn)代制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系，由產(chǎn)量提升向質(zhì)量提升過渡。以企業(yè)為核心，構(gòu)建高校、政府與企業(yè)三者聯(lián)合的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式，通過高校培養(yǎng)綜合性創(chuàng)新人才、政府政策與資金支持、企業(yè)之間協(xié)同合作共享資金、技術(shù)及經(jīng)驗協(xié)同創(chuàng)新建立上海制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。同時，合理利用企業(yè)與企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，深化產(chǎn)品線延伸產(chǎn)品鏈；建立制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的協(xié)同創(chuàng)新標準，提高規(guī)模經(jīng)濟效益。

圖1 上海現(xiàn)代制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系

（二）優(yōu)化制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

依靠政府宏觀調(diào)控，創(chuàng)造良好的國內(nèi)外競爭與生產(chǎn)環(huán)境。政策鼓勵生產(chǎn)創(chuàng)新，降低新興產(chǎn)業(yè)門檻，提升產(chǎn)業(yè)競爭主動性。企業(yè)之間也應(yīng)形成良性競爭環(huán)境，積極提升企業(yè)技術(shù)與規(guī)模，就新興產(chǎn)業(yè)共同制定市場進入及技術(shù)發(fā)展標準。

（三）建設(shè)公共技術(shù)研究平臺

構(gòu)建基礎(chǔ)公共技術(shù)研究平臺，研究行業(yè)共用基礎(chǔ)技術(shù)，加強先進與后進企業(yè)聯(lián)系，促進產(chǎn)業(yè)集群快速成長，以上海制造企業(yè)協(xié)同發(fā)展促進知識增值，逐步向中高端產(chǎn)業(yè)提升，縮小與發(fā)達國家的差距。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

提升上海制造業(yè)技術(shù)進步效率是必要手段。技術(shù)進步是知識產(chǎn)權(quán)保護的充分條件。對于知識產(chǎn)權(quán)的擁有者給予法律保護，完善相關(guān)法律保護，加強公眾對知識產(chǎn)權(quán)觀念的理解與重視，同時加大對虛假科研成果的懲處力度，營造公平公正的尊重知識與技術(shù)的積極研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。