文秀

摘 要：近年來(lái)，科技與金融結(jié)合促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。因此，測(cè)算科技金融投入產(chǎn)出效率對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要意義。通過(guò)運(yùn)用《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，以DEA方法的BCC模型為基礎(chǔ)，選取金融投入指標(biāo)以及科技產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)湖南省科技金融投入產(chǎn)出的效益進(jìn)行分析。研究表明，一直加大對(duì)金融投入的力度并不能保持科技產(chǎn)出持續(xù)增加，例如R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、人員總量投入在發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了冗余情況。因此，合理配置資源，優(yōu)化結(jié)構(gòu)才能保證科技與金融的更好結(jié)合。

關(guān)鍵詞：科技金融;DEA模型;湖南省

中圖分類號(hào)：F832 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2020）21-0074-02

科技與金融相互結(jié)合是順應(yīng)當(dāng)前大數(shù)據(jù)時(shí)代潮流的結(jié)果，兩者之間有著相輔相成的作用。生產(chǎn)效率的提高依賴于科技技術(shù)的推動(dòng)，而科學(xué)技術(shù)的研發(fā)與實(shí)踐也離不開金融資金的支持。湖南省通過(guò)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境、搭建技術(shù)供需對(duì)接平臺(tái)等，基本建立了以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、與金融深度融合的湖南特色科技金融發(fā)展體系。近幾年政府不斷加大對(duì)金融投入的力度，但是科技金融的投入產(chǎn)出效率規(guī)模報(bào)酬并未保持最佳狀態(tài)，這一點(diǎn)值得引起注意，并探究更好的科技金融發(fā)展方式。

一、文獻(xiàn)綜述及評(píng)價(jià)指標(biāo)

國(guó)內(nèi)外有關(guān)科技金融的研究：熊彼特（1912）界定了科技金融的萌芽。趙昌文（2009）定義了科技金融，他指出，科技金融是通過(guò)改革財(cái)政投入，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)科技與金融的有機(jī)結(jié)合。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究員王元（2014）提出，科技金融重在將金融資源與創(chuàng)新要素、方針政策更好地結(jié)合安排。科學(xué)技術(shù)部條件與財(cái)務(wù)司沈京文（2011）認(rèn)為，科技金融可以以技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開政府的支持。韓威（2015）研究關(guān)于2005—2014年河南省科技金融結(jié)合效率，發(fā)現(xiàn)金融市場(chǎng)效率、科技金融效率、金融市場(chǎng)與科技金融結(jié)合效率不顯著正向相關(guān)，以及江湧（2017）等人對(duì)廣東省科技金融效率基于DEA模型的分析研究。從已有的文獻(xiàn)中，本文充分了解到對(duì)科技金融的發(fā)展效率的評(píng)估，對(duì)其發(fā)展是十分必要的。

指標(biāo)體系包括金融投入與科技產(chǎn)出兩大類別。在投入方面，選擇了政府財(cái)政科技投入X1（萬(wàn)元）、企業(yè)科技機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入（萬(wàn)元）X2、R&D人員數(shù)量（人）X3。因?yàn)橘Y金投入主要靠政府和企業(yè)，所以選取了政府財(cái)政科技投入以及企業(yè)科技機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)投入。而在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，科技人才資源是最重要的，而R&D人員是開展科技活動(dòng)的基礎(chǔ)，也是提升國(guó)家創(chuàng)新能力和科技實(shí)力的決定性因素。在產(chǎn)出方面，則選擇了新產(chǎn)品銷售收入（萬(wàn)元）Y1、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（萬(wàn)元）Y2、專利申請(qǐng)數(shù)（項(xiàng)）Y3。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是研究和開發(fā)高新技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展迅速，其總產(chǎn)值能代表科技發(fā)展水平。另外，新產(chǎn)品銷售收入也是直接性輸出指標(biāo)。而專利申請(qǐng)數(shù)，則更直觀地展示了科研與生活實(shí)際相結(jié)合的優(yōu)秀成果。

二、湖南省科技金融效益實(shí)證分析

1.BCC模型結(jié)果分析。對(duì)照綜合效率（crste）數(shù)值效率的意義。湖南省在2006—2017年（除2009年）的綜合效率基本處于有效和相對(duì)有效狀態(tài)，從這個(gè)方面看，在這11年中，科技對(duì)金融的投入和支持比較穩(wěn)定。從純技術(shù)效率來(lái)看，2006年、2010—2012年、2015—2017年得分為1，說(shuō)明這7年科學(xué)技術(shù)的提升以及科研能力增強(qiáng)有效地提高了科技產(chǎn)出。除了2008年、2011年、2014年處于非有效狀態(tài)，得分低于0.9，說(shuō)明科技創(chuàng)新的能力還不足以支撐科技產(chǎn)出，或暫時(shí)還沒發(fā)揮出作用。當(dāng)未處于有效狀態(tài)時(shí)，表明DEA處于弱有效，如果想要進(jìn)一步提升，要通過(guò)技術(shù)的徑向調(diào)整和要素配置的松弛結(jié)構(gòu)改變（如下頁(yè)表所示）。

2.規(guī)模有效性結(jié)果分析。規(guī)模效率是總體效率與純技術(shù)效率的比值，其得分是反映當(dāng)決策單元處于非有效狀態(tài)時(shí)，有多大程度是由規(guī)模無(wú)效引起的。湖南省2006年、2010年、2015—2016年的規(guī)模效率得分為1，表明這4年金融投入恰當(dāng)，保證有效狀態(tài)的同時(shí)，投入成本適量。2011年處于非有效狀態(tài)，規(guī)模效率值為0.850，小于0.9，表明湖南省在這一年的科技金融投入不佳且轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)出的效率不高。但2012年湖南省在科技費(fèi)用支出、企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)人員的投入較2011年分別增長(zhǎng)了15%、26%及18%的基礎(chǔ)上，其規(guī)模效率也從非有效轉(zhuǎn)化為相對(duì)有效狀態(tài)。由此說(shuō)明，提高湖南省科技金融投入能一定程度上促進(jìn)效率的提高。湖南省科技金融規(guī)模報(bào)酬處于遞增狀態(tài)，即各金融投入要素增加時(shí)，科技產(chǎn)出的增加比重大于投入的變化比重，因此應(yīng)適當(dāng)增加金融投入規(guī)模來(lái)促進(jìn)科技產(chǎn)出的增加。

三、結(jié)論與建議

通過(guò)以上分析，為促進(jìn)湖南省各市州在科技金融快速發(fā)展，本文提出了對(duì)策建議。一方面，湖南省應(yīng)該注重R&D內(nèi)部支出、人員投入與科技金融效率的關(guān)系，過(guò)多的投入會(huì)造成資源的浪費(fèi)，不利于生產(chǎn)要素利用率的提升。其次，要注意R&D人員的結(jié)構(gòu)分布，長(zhǎng)沙市教育資源水平高，大量高校聚集于此，吸收全省大量人才。而張家界、湘西等地區(qū)，人才資源相對(duì)匱乏，建議完善人才發(fā)展體制機(jī)制，創(chuàng)造人才發(fā)展的良好環(huán)境，同時(shí)激發(fā)人才創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，適當(dāng)為落后地區(qū)引進(jìn)專業(yè)人才。另一方面，可以借鑒湖北武漢科技金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展，以及蘇州模式的發(fā)展。蘇州在近幾年，科技金融產(chǎn)出都位居江蘇省第一，剔除規(guī)模報(bào)酬后的技術(shù)和管理因素所決定的高效率，使得規(guī)模效率也逐年上升。政府可以引導(dǎo)商業(yè)銀行、各類基金以及社會(huì)松散資金對(duì)收益效果穩(wěn)定的科技創(chuàng)新活動(dòng)的投資。同時(shí)，科技研發(fā)部門也要合理利用資金，完善資金使用的規(guī)章制度，強(qiáng)化監(jiān)督，確保資金最大化利用。

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