王亞麗 姜亞鵬 唐曉麗

摘要：為回顧研究生教育收費(fèi)并軌制度實(shí)施績(jī)效，文章對(duì)收費(fèi)并軌制度相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)回顧，并提出了未來(lái)努力方向。文章認(rèn)為，未來(lái)研究應(yīng)著力解決如何減小區(qū)域間、階層間、院校間、學(xué)科間差異對(duì)收費(fèi)政策邊界的影響，如何將弱勢(shì)群體利益表達(dá)融合到政策制定與實(shí)施中去，如何降低收費(fèi)并軌制度局限，提升政策實(shí)施結(jié)果可預(yù)期性等方面。

關(guān)鍵詞：研究生教育;收費(fèi)并軌;述評(píng)

研究生教育收費(fèi)并軌制度落地已逾5年，有必要回顧一下該制度的影響了，因而本文試圖對(duì)研究生教育收費(fèi)并軌制度研究現(xiàn)狀進(jìn)行一個(gè)整體回顧。

1.研究生收費(fèi)并軌相關(guān)研究現(xiàn)狀回顧

既有文獻(xiàn)的研究方法大體分為實(shí)證與規(guī)范兩類(lèi)。早期研究多為理論分析，主要討論教育收費(fèi)意義與必要性，其后則集中在定價(jià)基礎(chǔ)、影響因素等實(shí)證研究中。具體研究方法方面，規(guī)范分析主要有文獻(xiàn)研究、模型推演，實(shí)證分析主要有案例分析、統(tǒng)計(jì)分析以及計(jì)量檢驗(yàn)。所討論話(huà)題集中在制度出臺(tái)的背景與意義、制度實(shí)施的可行性，以及制度實(shí)施績(jī)效等方面。共引文獻(xiàn)主要集中在以下作者的文章中：洪柳（2018）、薛敏（2014）、魏靜（2014）、胡偉力等（2013）、馬紅梅（2009）、廖琪（2007）、畢鶴霞（2006）、王效仿（2002）、張維軍等（1999）、方展畫(huà)（1999）。

1.1核心概念界定

本研究核心概念主要有研究生收費(fèi)并軌、研究生教育收費(fèi)并軌制度實(shí)施限度、教育場(chǎng)域等。（1）研究生收費(fèi)并軌。研究生收費(fèi)并軌指包括碩士和博士在內(nèi)的研究生教育收費(fèi)由原有自費(fèi)與公費(fèi)并存的雙軌制變?yōu)槿渴召M(fèi)的單軌制，是研究生教育利益分配調(diào)整機(jī)制;（2）研究生教育收費(fèi)并軌制度實(shí)施限度。制度實(shí)施限度指制度指導(dǎo)實(shí)踐的局限性，雖然制度總傾向于體現(xiàn)特定目標(biāo)改進(jìn)方向，但也存在盲區(qū)與無(wú)效區(qū)，不僅影響制度實(shí)施效率，還可能影響制度制定方的制度合法性認(rèn)可（Molson，1993;景躍進(jìn)，2004）。但應(yīng)當(dāng)說(shuō)，實(shí)施限度并不能否定其價(jià)值，反而可能成為政策價(jià)值分析的重要向度。研究生收費(fèi)并軌政策限度主要體現(xiàn)在制度實(shí)施的有效性與非預(yù)期性，主要表現(xiàn)在四個(gè)維度：基于滯后效應(yīng)限制的時(shí)間限度、基于調(diào)整范圍限制的邊界限度、基于制度實(shí)施主體限制的職責(zé)限度，及基于制度實(shí)施預(yù)期受限的目的限度（劉 復(fù)興，2003;鐘啟泉，2001;王紹光，2007）;（3）教育場(chǎng)域。場(chǎng)域是關(guān)系交織的社會(huì)場(chǎng)合或領(lǐng)域，它并非一般意義的有界地域或領(lǐng)域，而是通過(guò)力量、生氣和潛力來(lái)描述各參與體位置間客觀(guān)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)（Bourdieu，1992）。場(chǎng)域內(nèi)個(gè)體、群體、監(jiān)管方等個(gè)體在場(chǎng)域中競(jìng)合，場(chǎng)域通過(guò)個(gè)體間的互動(dòng)來(lái)確認(rèn)邊界。教育場(chǎng)域是由教師、學(xué)生、監(jiān)管方、出資人及再次方等參與者形成的客觀(guān)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它以知識(shí)的生產(chǎn)、傳承和消費(fèi)為依托，以社會(huì)與人的發(fā)展為目標(biāo)。

1.2研究背景與意義

（1）研究背景。歷經(jīng)數(shù)年醞釀，2013年2月28日，財(cái)政部等四部（委）聯(lián)合發(fā)布文件明確，從2014年秋季學(xué)期開(kāi)始，按照“新生新辦法，老生老辦法”的原則，向所有納入全國(guó)研究生招生計(jì)劃的新入學(xué)研究生收取學(xué)費(fèi)，多數(shù)研究基于以下背景出發(fā)進(jìn)行：①對(duì)于研究生收費(fèi)政策效率與公平的價(jià)值判斷亟待解決。公平與效率是研究生教育不可回避的問(wèn)題。首先，研究生教育收費(fèi)分擔(dān)了教育成本，體現(xiàn)了市場(chǎng)的公平性。研究生教育不屬義務(wù)教育范疇，是具有較強(qiáng)私人性質(zhì)的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，研究生教育受益方包括國(guó)家、社會(huì)、受教育者本身及其家庭，投資與收益則要求受教育方及其利益獲得者理應(yīng)承擔(dān)部分成本;其次，研究生教育中公費(fèi)生與自費(fèi)生并存的局面事實(shí)上造成教育機(jī)會(huì)不公，顯著影響了來(lái)自貧困家庭學(xué)生接受研究生教育，影響了高教資源的優(yōu)化配置，在一定程度上影響了研究生教育的效率（王效仿，2002;李春玲，2003）;②高等教育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序亟待整合。隨著研究生招生人數(shù)日益擴(kuò)大，尤其是多種類(lèi)型研究生的出現(xiàn)，研究生教育競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈。這一激烈競(jìng)爭(zhēng)不僅反映在學(xué)生對(duì)于教學(xué)水平高、生育好的院校、師資力量雄厚的院校偏好，更體現(xiàn)在學(xué)生對(duì)于學(xué)校收費(fèi)制度的接受程度上。研究生教育收費(fèi)在教育市場(chǎng)引入了淘汰制，受學(xué)生歡迎，為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)資源，又叫高性?xún)r(jià)比的學(xué)校才能在競(jìng)爭(zhēng)中勝出。

（2）研究意義。①理論意義。首先，甄別高校研究生收費(fèi)實(shí)施影響因素，探尋提升研究生教育投入產(chǎn)出比的理論基礎(chǔ);其次，促進(jìn)研究生收費(fèi)的效率與公平兼顧;②實(shí)踐意義。首先，雙軌制實(shí)行多年積累了經(jīng)驗(yàn)，有必要科學(xué)評(píng)價(jià)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，制定適應(yīng)國(guó)情的收費(fèi)政策，促進(jìn)收費(fèi)制度更趨合理化（李凌，2013;陳曉宇，1994;盧曉東，2006）;其次，改善高校研究生招生生源結(jié)構(gòu)，優(yōu)化區(qū)域差異、專(zhuān)業(yè)差異，促進(jìn)完善教育投入公平性;再次引導(dǎo)合理的教育投資，在教育支出在居民支出占比日漸上升的今天，避免出現(xiàn)“過(guò)度教育支出”。

1.3研究生收費(fèi)政策推行必要性與可行性研究

研究生收費(fèi)并軌必要性研究有教育發(fā)展論、教育消費(fèi)論、教育投資論，以及教育成本分擔(dān)論等幾個(gè)學(xué)說(shuō)。關(guān)于研究生教育收費(fèi)并軌可行性與必要性的研究。①教育發(fā)展論認(rèn)為，研究生教育雙規(guī)制曾做出重要貢獻(xiàn)，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步完善，收費(fèi)雙軌制實(shí)行恰逢其時(shí)（李凌，2013;盧曉東，2006）;②教育成本分擔(dān)論、教育投資論、教育消費(fèi)論、人力資本理論認(rèn)為，教育投入可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，因而，包括社會(huì)、政府、學(xué)生及其家長(zhǎng)、企業(yè)等用人單位在內(nèi)的獲益者，理應(yīng)共同承擔(dān)成本（Johnstone，1986;Schultz，1958;湯敏，1995）;③與前述不盡一致，準(zhǔn)公共產(chǎn)品論認(rèn)為，作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，研究生教育具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性、排他性特征，學(xué)生、家長(zhǎng)承擔(dān)成本外，高校及政府也應(yīng)承擔(dān)部分成本，其分擔(dān)形式分別為政府的財(cái)政撥款、受教育者的學(xué)費(fèi)繳納（Bruce，1986;畢春春，2009）。

1.4研究生收費(fèi)政策實(shí)施路徑與績(jī)效研究

關(guān)于研究生收費(fèi)政策實(shí)施路徑研究集中在定價(jià)理論基礎(chǔ)、影響因素，以及實(shí)施范圍等方面，其核心是定價(jià)方式與實(shí)施范圍的確認(rèn)。

收費(fèi)定價(jià)的理論基礎(chǔ)研究方面，①成本定價(jià)論認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)成本及供求關(guān)系定價(jià)。學(xué)費(fèi)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品的保留價(jià)格，是高等教育成本的一部分，政府、受教育方與社會(huì)相關(guān)利益方應(yīng)共同承擔(dān)教育成本，高等教育收費(fèi)不能完全市場(chǎng)化，學(xué)費(fèi)繳納不應(yīng)等于或高于教育成本支出（王善邁，2015;王序坤，2015）;②比較收益論則提出，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)只與教育未來(lái)獲益的現(xiàn)值及學(xué)生平均培養(yǎng)成本有關(guān)（吳昌南、李傳喜，2014）;③支付能力論提出，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定須考慮受教育者支付能力，既不使個(gè)人負(fù)擔(dān)過(guò)重而放棄學(xué)業(yè)，又不至由于個(gè)人分擔(dān)比例過(guò)小而導(dǎo)致教育成本得不到彌補(bǔ)，因而應(yīng)從生均成本、國(guó)家投入、專(zhuān)業(yè)差別、地域差異等方面避免因教返貧（王善邁，2015;王莎，2009;李海洋，2010）;④差別學(xué)費(fèi)論進(jìn)一步提出，學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)高校所處地域、專(zhuān)業(yè)及學(xué)生經(jīng)濟(jì)條件有所差異（沈春明，2016;盧曉東、張維軍，2016）。從產(chǎn)品角度講，研究生教育收費(fèi)應(yīng)在很大程度上服從與其供求關(guān)系。教育產(chǎn)品提供方地區(qū)差異、專(zhuān)業(yè)差異、教育質(zhì)量差異、市場(chǎng)聲譽(yù)差異均會(huì)對(duì)其市場(chǎng)定價(jià)產(chǎn)生影響。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)體現(xiàn)教育成本與預(yù)期收益之間的呼應(yīng)，較高的預(yù)期收益應(yīng)付出較高的成本。為實(shí)現(xiàn)教育機(jī)會(huì)公平的目標(biāo)，這意味著差別化學(xué)費(fèi)政策是必然的，用以體現(xiàn)研究生教育提供者的市場(chǎng)定位與受教育者本身的保留價(jià)格。

收費(fèi)標(biāo)注影響因素研究方面，部分實(shí)證研究認(rèn)為，辦學(xué)水平、可支配收入、國(guó)家財(cái)政投入和生均成本（何志紅、陽(yáng)志鋒，2009;李海洋，2010）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、專(zhuān)業(yè)差異、學(xué)生需求與未來(lái)收益（王莎、胡弼成，2009），其中尤以生均成本為最關(guān)鍵影響因素。

研究生教育收費(fèi)制度績(jī)效分析方面，①首先。中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善中，居民經(jīng)濟(jì)收入中教育消費(fèi)成為主要，而研究生教育需求彈性不大的情況下，實(shí)行多年的雙軌制為教育發(fā)展積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)（李凌，2013;陳曉宇，1994;盧曉東，2006）;②其次，教育機(jī)會(huì)在城鄉(xiāng)間、區(qū)域間、階層間、院校間及學(xué)科間的差異在追求公平的同時(shí)，誘發(fā)了新的不公平（李春玲，2003;王效仿，2002）;③再次，實(shí)施范圍存在局限。教育費(fèi)用占家庭支出重要比重，研究生教育收費(fèi)增加高校收益，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)的同時(shí)，可能加劇學(xué)生負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致因教返貧的社會(huì)失范，影響了準(zhǔn)公共物品定價(jià)目標(biāo)的達(dá)成;④最后，收費(fèi)并軌制度實(shí)施結(jié)果可預(yù)期性尚待檢驗(yàn)，政策穩(wěn)定性受到社會(huì)質(zhì)疑。

2.研究生收費(fèi)并軌研究現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

既有研究做出了重要貢獻(xiàn)，對(duì)研究生教育收費(fèi)并軌的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)原因、影響因素、定價(jià)依據(jù)做了深入討論。大量文獻(xiàn)認(rèn)為，收費(fèi)并軌制度雖有待完善，但變革方向是積極的，推進(jìn)改革完善才是題中應(yīng)有之義，收費(fèi)在一定程度上緩解了教育財(cái)政困境，創(chuàng)新了資源配置方式，拓寬了教育入學(xué)機(jī)會(huì)，促進(jìn)了教育的發(fā)展。

3.研究生收費(fèi)并軌研究未來(lái)拓展方向

歷經(jīng)5年收費(fèi)并軌招生實(shí)踐，目前研究話(huà)題應(yīng)從并軌必要性、可能性轉(zhuǎn)向有效性研究。研究生收費(fèi)并軌有不足之處，但變革方向是進(jìn)步的，對(duì)待教育收費(fèi)政策的理性態(tài)度必然是逐漸優(yōu)化與變革而不是走老路。因而，以下問(wèn)題有待深入討論：①如何減小區(qū)域間、階層間、院校間、學(xué)科間差異對(duì)收費(fèi)政策邊界的影響，達(dá)成公共物品定價(jià)目標(biāo)？②如何將弱勢(shì)群體利益表達(dá)融合到政策制定與實(shí)施中，減少因教致貧等失范行為？③如何降低收費(fèi)并軌制度局限，提升政策實(shí)施結(jié)果的可預(yù)期性？

上述問(wèn)題多體現(xiàn)在研究生收費(fèi)并軌定價(jià)實(shí)踐中，我們認(rèn)為，問(wèn)題核心在于如何在制度實(shí)踐中保證受教育方、施教方及監(jiān)管部門(mén)三方行為的公平、公正與效率。監(jiān)管方財(cái)力不足條件下，受教育方承擔(dān)學(xué)費(fèi)是必要的，但是實(shí)踐中按照單一模型進(jìn)行的收費(fèi)定價(jià)又可能誘發(fā)對(duì)公平、公正的爭(zhēng)論，因而，未來(lái)研究有待于深入政策形成內(nèi)部，秉承公平與效率兼顧原則，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)以下研究話(huà)題：①深入制度生成過(guò)程內(nèi)部，從利益集團(tuán)視角深刻理解教育場(chǎng)域中政府、高校、學(xué)生的行為，鼓勵(lì)利益集團(tuán)參與政策制定與實(shí)施，全面了解收費(fèi)政策的總體評(píng)價(jià)以及在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，并把這些問(wèn)題置于政策有效性分析的視域下對(duì)收費(fèi)政策進(jìn)行客觀(guān)的分析和評(píng)價(jià)，促進(jìn)收費(fèi)政策的改進(jìn)與完善;②研究生教育產(chǎn)品供求關(guān)系分析中引入教育活動(dòng)與周邊環(huán)境的互動(dòng);③提升收費(fèi)并軌效率，避免資源錯(cuò)配，形成教育利益良性分割;④強(qiáng)化教育消費(fèi)中各方權(quán)責(zé)對(duì)等，限制政府強(qiáng)制權(quán)，增強(qiáng)高校自治權(quán)，還學(xué)生參與權(quán)、知情權(quán)與消費(fèi)權(quán)。

具體研究路徑應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改善：（1）研究思路的改進(jìn)。應(yīng)從研究生教育收費(fèi)本質(zhì)分析入手，①首先，分析研究生收費(fèi)并軌的局限。利益集團(tuán)的支持是政策目標(biāo)達(dá)成的關(guān)鍵，未來(lái)應(yīng)以研究生教育供求雙方訴求耦合來(lái)提升研究結(jié)論的可操作性，從研究生教育供求雙方動(dòng)機(jī)差異出發(fā)，積極觀(guān)察教育活動(dòng)過(guò)程與周邊環(huán)境的互動(dòng)，推進(jìn)考生志愿選擇與高校研究生教育供給的耦合，強(qiáng)調(diào)研究生教育供求雙方的匹配，政策設(shè)計(jì)和執(zhí)行應(yīng)深入考察政策邊界、政策局限、滯后效應(yīng)、監(jiān)管邊界、投資效率測(cè)量;②其次，以“微觀(guān)——宏觀(guān)”的思路改善演化機(jī)理分析不足問(wèn)題。既有研究集中在高校研究生報(bào)考志愿描述性統(tǒng)計(jì)上，對(duì)研究生報(bào)考志愿選擇機(jī)理分析不足，導(dǎo)致對(duì)策可操作性不夠強(qiáng)。未來(lái)應(yīng)從理論上對(duì)影響研究生收費(fèi)的因素進(jìn)行客觀(guān)分析，找出關(guān)鍵因素，內(nèi)生地討論研究生報(bào)考志愿的優(yōu)化，將基于不同區(qū)域類(lèi)型高校、不同支付能力類(lèi)型學(xué)生、不同類(lèi)型專(zhuān)業(yè)進(jìn)行分樣本檢驗(yàn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)從微觀(guān)高校研究生報(bào)考志愿選擇入手，延伸到宏觀(guān)高校志愿分布結(jié)構(gòu)，形成良性教育利益分割;③拓展研究樣本，重視異質(zhì)性因素的影響，提升研究結(jié)論普適性。應(yīng)著力改善既有研究多以985、211類(lèi)重點(diǎn)院校為觀(guān)察對(duì)象的不足，以院校差異、專(zhuān)業(yè)差異以及家庭狀況差異來(lái)對(duì)研究生收費(fèi)并軌對(duì)考生報(bào)考率影響進(jìn)行進(jìn)一步分解，推進(jìn)研究生教育多層次發(fā)展;④推進(jìn)多方博弈中的權(quán)責(zé)明確與利益對(duì)等。政府、高校、學(xué)生博弈能力差異導(dǎo)致教育收費(fèi)政策運(yùn)行帶來(lái)的利益分配不均，要實(shí)現(xiàn)教育利益分配平衡，就要增強(qiáng)高校自治權(quán)，還學(xué)生的消費(fèi)權(quán)，保障學(xué)生知情權(quán)、話(huà)語(yǔ)權(quán)、參與權(quán)與監(jiān)督權(quán)，維護(hù)公平、公正，遏制權(quán)利尋租，優(yōu)化定價(jià)機(jī)制，避免逆向選擇，減少實(shí)踐中的資源錯(cuò)配;（2）研究方法的改進(jìn)。①一方面，應(yīng)著力以動(dòng)態(tài)分析改善目前研究動(dòng)態(tài)史觀(guān)的不足。既有研究多從靜態(tài)角度出發(fā)，以單維時(shí)間線(xiàn)索，觀(guān)察獨(dú)立勻質(zhì)對(duì)象，造成研究效率不高。本研究綜合運(yùn)用規(guī)范與實(shí)證分析，以動(dòng)態(tài)分析改善既有研究動(dòng)態(tài)史觀(guān)不足。既有研究多從靜態(tài)出發(fā)，以單維時(shí)間線(xiàn)索觀(guān)察同質(zhì)對(duì)象，造成研究效率不高;②另一方面，應(yīng)綜合運(yùn)用規(guī)范與實(shí)證分析，實(shí)現(xiàn)研究結(jié)論的可操作性。不但要積極運(yùn)用文獻(xiàn)研究法、博弈模擬與模型仿真法等規(guī)范分析，更要積極運(yùn)用田野調(diào)查、數(shù)據(jù)可視化分析、統(tǒng)計(jì)描述、計(jì)量檢驗(yàn)、演化分析等實(shí)證分析方法。

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基金項(xiàng)目：本文為云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“教育場(chǎng)域中基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的云南省碩士教育收費(fèi)并軌的制度局限分析與改進(jìn)路徑研究”階段性成果;感謝教育部人文社科項(xiàng)目“企業(yè)生態(tài)位視野中的在華外資空間布局優(yōu)化研究：演化、收斂與引導(dǎo)（18XJA790003）”、昆明理工大學(xué)東盟研究中心項(xiàng)目“基于空間的孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊經(jīng)貿(mào)網(wǎng)絡(luò)完善研究”（2018tz106）”、昆明理工大學(xué)“微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)”金課建設(shè)項(xiàng)目、昆明理工大學(xué)“微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)”一流本科課程項(xiàng)目、昆明理工大學(xué)“課程思政”教改專(zhuān)項(xiàng)課題“基于教學(xué)相長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)課程思政教學(xué)共同體建設(shè)研究”，對(duì)本文的支持。