賈強(qiáng)俊 朱厚圣 王新亮

摘要：目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展形勢，保障了國內(nèi)創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)不斷前進(jìn)。為了從R&D投入產(chǎn)出方面衡量相關(guān)創(chuàng)新績效，本文基于C-D生產(chǎn)函數(shù)對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入、產(chǎn)出效率進(jìn)行分析與研究，從而全面科學(xué)地展示R&D投入與產(chǎn)出的運(yùn)作機(jī)制，并提出具有建設(shè)性的方針戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：C-D生產(chǎn)函數(shù);高新科技產(chǎn)業(yè);R&D投入產(chǎn)出模型

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識密集型的特征，主要包含了現(xiàn)代科學(xué)信息技術(shù)、智能設(shè)備和電子數(shù)字新材料等領(lǐng)域。而且如今國家與國家之間的激烈沖突，不再是簡單的經(jīng)濟(jì)與軍事的競爭，而是科技之間的碰撞，高科技技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域尤其嚴(yán)重。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)及創(chuàng)新產(chǎn)品情況對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要，對于國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與人才建設(shè)也具有意味深長的意義。因此，企業(yè)乃至國家開始重視企業(yè)的科研研發(fā)與創(chuàng)新投入，并且完善相關(guān)制度與法律。目前，我國各區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展、科技產(chǎn)業(yè)扶持的新政策不斷落實(shí)，各產(chǎn)業(yè)堅(jiān)持走集約化、內(nèi)涵式發(fā)展道路，全面打通產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈。這些政策與方針推動(dòng)著企業(yè)或者區(qū)域產(chǎn)業(yè)全面地向新科技、信息自動(dòng)化進(jìn)行戰(zhàn)略升級，加快經(jīng)濟(jì)快速增長。根據(jù)高新科技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，截止2018 年國家高新區(qū)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)共有約10.4萬家，總共創(chuàng)造了營業(yè)收入30.7萬億元，較上一年增長了9.9%。

1.文獻(xiàn)綜述

盧方元、范藝美[1]構(gòu)造了DEA-Malmquist模型，并以2011-2015年期間國內(nèi)航空航天器制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對象，計(jì)算出國內(nèi)空航天器制造業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的績效;陳毅輝、蘇凱[2]基于QRE-OLS方法，對國內(nèi)24 家林業(yè)上市公司2012-2015年的科技創(chuàng)新投入，得出了林業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力投入與資金投入之間無顯著的相關(guān)關(guān)系;彭良玉采用了DEA模型對安徽省內(nèi)多個(gè)行業(yè)與區(qū)域的科研創(chuàng)新基金的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行定量評價(jià)，得出了安徽省內(nèi)R&D投入產(chǎn)出效率存在地域不均衡的現(xiàn)象。結(jié)合目前的研究情況，由于對國內(nèi)整體科技產(chǎn)業(yè)R&D投入與產(chǎn)出的研究較為少見，本文將基于C-D生產(chǎn)函數(shù)對其影響進(jìn)行分析與計(jì)量。

2.理論研究

2.1評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文參考國內(nèi)外眾多學(xué)者有關(guān)高新科技產(chǎn)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出的影響因素的研究成果，綜合考慮了R&D投入產(chǎn)出活動(dòng)的具體內(nèi)容與注意事項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上從宏觀經(jīng)濟(jì)角度定量分析我國高新科技發(fā)展的影響因素，選取人力資源、資金費(fèi)用作為投入指標(biāo)，選取產(chǎn)出品與技術(shù)產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)，以符合科學(xué)研究的準(zhǔn)確性、全面性與嚴(yán)謹(jǐn)性，具體指標(biāo)內(nèi)容見表1。

2.2數(shù)據(jù)預(yù)處理

結(jié)合上述構(gòu)建的指標(biāo)，從高新科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行搜集相關(guān)數(shù)據(jù)。另外，由于科技產(chǎn)業(yè)相關(guān)評價(jià)指標(biāo)一般具有不同的量綱和量綱單位，為了防止影響到數(shù)據(jù)分析的精確性以及消除指標(biāo)之間的量綱影響，需要進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以解決數(shù)據(jù)指標(biāo)之間的可比性。因此，本文采用指數(shù)化處理模型，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，即使得原始數(shù)據(jù)均介于0與1之間，能夠提升模型的收斂速度與精度。具體計(jì)算公式為

上述公式中，Yi表示變量的歸一化數(shù)據(jù)，Xi表示數(shù)據(jù)集合的第i個(gè)初始數(shù)據(jù)，Xmax表示該數(shù)據(jù)集合中的最大值，Xmin表示該數(shù)據(jù)集合中的最小值。

2.3基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建及修正

C-D生產(chǎn)函數(shù)由美國數(shù)學(xué)家Charles Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Douglas根據(jù)美國制造業(yè)1899-1922年的歷史資料進(jìn)行的總結(jié)，它主要以勞動(dòng)和資本為投入變量，研究與計(jì)量投入與產(chǎn)出之間的相互關(guān)系。另外，它主要預(yù)測特定區(qū)域的工業(yè)產(chǎn)出，屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為重要的數(shù)學(xué)計(jì)量模型。

上述公式中，Y代表一定技術(shù)含量狀態(tài)下的產(chǎn)出水平;A代表一定技術(shù)含量狀態(tài)下的對產(chǎn)出的效率系數(shù);α、β分別為人力與資金生產(chǎn)要素投入對產(chǎn)出的敏感程度，其數(shù)值范圍均為0至1。

根據(jù)α和β的組合情況，共有三種類型，具體情況見表2：

通過這些判斷依據(jù)，可以對國內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬進(jìn)行度量與分析，并為合理安排生產(chǎn)要素的管理提出最優(yōu)決策，提升企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的要素生產(chǎn)率。

由于研究對象的局限性，上述生產(chǎn)函數(shù)模型仍有一些問題：①由于資本和勞動(dòng)都是高科技產(chǎn)業(yè)投入過程中不可缺少的部分，則資本和勞動(dòng)不能完全相互替代。②α和β分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出敏感系數(shù)，敏感系數(shù)會隨著科技水平的不同而發(fā)生變化。為了更好地研究高新科技產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)出水平，必須將資本和勞動(dòng)的未知性進(jìn)一步確定化。

高新科技產(chǎn)業(yè)所應(yīng)用的研究領(lǐng)域主要集中在宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，而上文的數(shù)學(xué)模型僅涉及資金和勞動(dòng)的兩個(gè)要素。因此，本文將上述的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型修正為：

上述公式中，Y為產(chǎn)出水平;R為研發(fā)投入，可用企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出為計(jì)量指標(biāo);K為資本投入，可選用高新科技公司總固定資產(chǎn)的數(shù)值為計(jì)量指標(biāo);L為勞動(dòng)力投入，可采用科研人員比例作為計(jì)量指標(biāo);A為整體技術(shù)效率;α、β、γ分別表示研發(fā)、資本和勞動(dòng)力對產(chǎn)出的敏感程度。同時(shí)，為使分析過程與結(jié)果比較簡單明顯，可對上述修正后的數(shù)學(xué)模型兩邊同時(shí)取對數(shù)，避免計(jì)算過程的繁雜，具體形式如下：

3.結(jié)論

近年來，企業(yè)雖然有了大量的生產(chǎn)設(shè)備、研究人員和科技技術(shù)，但企業(yè)的業(yè)務(wù)流程與經(jīng)營決策需要一定的管理政策。對于高新科技產(chǎn)業(yè)，任何一個(gè)企業(yè)都具有差異的管理能力。根據(jù)目前國際上的管理效率劃分的標(biāo)準(zhǔn)，我國有相當(dāng)一部分企業(yè)達(dá)不到其符合自身情況的管理能力，故也可以在將管理水平引入C-D函數(shù)之中，充分計(jì)量與分析國內(nèi)企業(yè)科研投入與創(chuàng)新的績效情況。

同時(shí)，結(jié)合目前國內(nèi)高新科技發(fā)展水平，給出如下三點(diǎn)建議：

3.1優(yōu)化高新科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

目前國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在地區(qū)分布、研發(fā)投入不均衡的特點(diǎn)，要加強(qiáng)科技產(chǎn)業(yè)的審慎監(jiān)管制度，完善科學(xué)明確的資金投入體系，為具有良好發(fā)展前景與經(jīng)濟(jì)效益的科技公司開拓融資擔(dān)保，并促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)與“數(shù)字化”的相互結(jié)合，優(yōu)化國內(nèi)科技產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)。

3.2引導(dǎo)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展，建立科研創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制

完善國內(nèi)高等教育的制度，建立相關(guān)的福利激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的研究水平。同時(shí)，我國要改善高新技術(shù)公司招聘人才的環(huán)境，大力推進(jìn)工業(yè)園區(qū)建設(shè)，多元化、多渠道構(gòu)建人才科研基地企業(yè)。

3.3政府制定技術(shù)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展方針，加大創(chuàng)新教育與投資力度

發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，要聘請科技顧問，采取聯(lián)合開發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)咨詢、人才培訓(xùn)等形式，解決企業(yè)亟需的人才。同時(shí)，我國不僅要注重對科學(xué)研究活動(dòng)數(shù)量的投資，更要注重對科學(xué)研究活動(dòng)質(zhì)量的投資。

參考文獻(xiàn)：

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[2]陳毅輝，蘇凱.林業(yè)上市公司科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2018，38（01）：42-47+105.

[3]盧方元，范藝美.中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出績效分析[J].安陽工學(xué)院學(xué)報(bào)，2018，17（04）：5-9.

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基金項(xiàng)目：本文屬于2019年國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（201910378123）研究成果。