任佳美 梁慎剛

摘要：本文以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及OECD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過梳理中美兩國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、強(qiáng)度、來源結(jié)構(gòu)、執(zhí)行結(jié)構(gòu)以及配置結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段我存在國(guó)累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足、研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度低、來源與執(zhí)行結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究所占份額低等問題。希望通過借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，為我優(yōu)化國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模式提供合理依據(jù)。

關(guān)鍵詞：R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi);研發(fā)強(qiáng)度;基礎(chǔ)研究

18世紀(jì)以來，國(guó)際力量對(duì)比嚴(yán)重失衡，美國(guó)長(zhǎng)期處于世界霸權(quán)地位，無人能與之抗衡，其在經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等各方面獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，發(fā)展速度令世界矚目。究其原因，美國(guó)的奇跡在很大程度上取決于其長(zhǎng)期以來一直把研發(fā)與開發(fā)（R&D）作為國(guó)家發(fā)展的重點(diǎn)方向。而研發(fā)經(jīng)費(fèi)是研發(fā)創(chuàng)新的重要保證，一個(gè)國(guó)家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、來源結(jié)構(gòu)、執(zhí)行結(jié)構(gòu)、配置結(jié)構(gòu)等可以反映這個(gè)國(guó)家對(duì)科技的重視程度、投資方向及資助偏好。

作為世界上最有影響力的兩大經(jīng)濟(jì)體，中美的一切政策舉動(dòng)，尤其是在科技研發(fā)方面，均受到世界各國(guó)的高度關(guān)注。近年來，隨著中國(guó)步入工業(yè)化中后期，原始創(chuàng)新對(duì)我國(guó)發(fā)展日益重要。從2017年開始，我國(guó)已成為排名世界第二的研發(fā)大國(guó)，比肩創(chuàng)新型國(guó)家。很多學(xué)者和媒體炒熱，按照這個(gè)發(fā)展速度，中國(guó)研發(fā)投入正在日益逼近美國(guó)，甚至預(yù)測(cè)未來幾年將超過美國(guó)。

但事實(shí)上是否真是如此？對(duì)于一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)體而言，R&D投入多少才算合適？不同研發(fā)階段，由誰主導(dǎo)投入，由誰去執(zhí)行，以及怎樣配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)才是合理？為此，本文試圖通過梳理分析中美兩國(guó)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模式之間的區(qū)別，給出針對(duì)性啟示與建議。

1.中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)宏觀分析

1.1R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模及強(qiáng)度

研發(fā)投入規(guī)模是衡量一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新水平比較直觀的指標(biāo)。自2000年以來，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入一直位居第一，各研發(fā)投入主體經(jīng)費(fèi)投入情況均較為穩(wěn)定，且呈現(xiàn)整體增長(zhǎng)的勢(shì)頭，2018年美國(guó)R&D總投資5738億美元。我國(guó)自2013年起，R&D總投資一直穩(wěn)居世界第二，2018年R&D總投資達(dá)2969億美元，但僅為美國(guó)的1/2，且從過去20多年的累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來看，按PPP計(jì)算，中國(guó)累計(jì)投入僅為美國(guó)的40%左右。

跟投入總量相比，研發(fā)強(qiáng)度（R&D/GDP）是更有“含金量”的數(shù)據(jù)，該比例表示一個(gè)國(guó)家愿意在R&D領(lǐng)域投入多少資源，反映了科技在國(guó)家中的戰(zhàn)略地位。過高的研發(fā)強(qiáng)度可能會(huì)超出經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)能力，影響整個(gè)創(chuàng)新鏈的發(fā)展;過低的研發(fā)強(qiáng)度可能會(huì)制約國(guó)家創(chuàng)新能力的提高。近20年來美國(guó)基本維持在2.6%-2.8%，我國(guó)從95年不到0.6%，到14年已突破2%。2019年我國(guó)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)2.19%，但這一新記錄還僅相當(dāng)于美國(guó)上世紀(jì)50年代中期水平，且與十三五規(guī)劃指標(biāo)中，研發(fā)強(qiáng)度達(dá)2.5%仍有差距，未來研發(fā)投入有待發(fā)力。

2.中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)微觀分析

2.1R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)分析

R&D經(jīng)費(fèi)主要來源于政府、企業(yè)、其他非盈利組織以及國(guó)外投資機(jī)構(gòu)。一般來說，早些時(shí)期，政府是主要籌集部門，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)化水平的提升，企業(yè)籌集逐漸成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主導(dǎo)力量。

美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)演變大致經(jīng)歷三個(gè)階段：政府主導(dǎo)型→政府企業(yè)雙主型→企業(yè)主導(dǎo)型。2017年，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來自政府的資金占27.11%，企業(yè)占69.74%，國(guó)外占4.44%，國(guó)內(nèi)其他占4.05%。目前政府與企業(yè)研發(fā)投入比例基本穩(wěn)定在1：2.5，形成了以企業(yè)為主體、政府為引領(lǐng)、其他資金有效補(bǔ)充的局面。

我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè)和政府，其他渠道資金非常有限。2000-2018，我國(guó)研發(fā)部門經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)由政府企業(yè)雙主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)單主導(dǎo)，政府經(jīng)費(fèi)來源比例從33.5%下降到了20%左右，企業(yè)經(jīng)費(fèi)來源比例從57.9%上升到77.2%，企業(yè)投入是R&D經(jīng)費(fèi)主要來源。

2.2R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)分析

R&D經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模和強(qiáng)度是原始創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而經(jīng)費(fèi)由誰去執(zhí)行則關(guān)系到投入產(chǎn)出問題，一個(gè)合理的執(zhí)行結(jié)構(gòu)是R&D效率的保證。

美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門分配的去向：聯(lián)邦政府研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大學(xué)、非盈利研究開發(fā)中心、非盈利研究機(jī)構(gòu)。企業(yè)是美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的主要承擔(dān)者，1956年便已占到全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)比例的73.67%，盡管在七、八十年代有所下降，但現(xiàn)階段所占份額也基本在70%以上。聯(lián)邦政府所占份額由1953年的19.65%下降到2016年的11.61%，大學(xué)所占份額則從1953年5.22%上升為2016年的13.2%，且已取代政府成為美國(guó)第二大研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門。此外，美國(guó)非營(yíng)利開發(fā)中心與非盈利研究機(jī)構(gòu)所占比例基本穩(wěn)定在4%左右。

中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門分配的去向：政府、企業(yè)、大學(xué)。由于中國(guó)私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的力量非常薄弱，因此，其執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)可以忽略。2000-2018年，中國(guó)政府執(zhí)行經(jīng)費(fèi)呈下降趨勢(shì)，所占份額從31%降至16.5%，企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)在總R&D經(jīng)費(fèi)中所占份額呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)，從60%增加至78.7%，大學(xué)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)所占份額近二十年來一直是最末，2018年僅占7.3%。

2.3R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)分析

基礎(chǔ)研究是人類認(rèn)識(shí)自然規(guī)律的基本途徑。一個(gè)國(guó)家的科技競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度越高，投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)也越多。R&D活動(dòng)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，其中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究合稱為科學(xué)研究。基礎(chǔ)研究是對(duì)事物本質(zhì)的探索，是創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵上游。應(yīng)用研究是針對(duì)某一具體領(lǐng)域，利用基礎(chǔ)研究成果，快速取得工業(yè)技術(shù)突破，創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值。試驗(yàn)發(fā)展是將科學(xué)研究取得的成果，轉(zhuǎn)變?yōu)榭蓤?zhí)行計(jì)劃。所以如何對(duì)基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究以及實(shí)驗(yàn)發(fā)展進(jìn)行合理配置，這既事關(guān)科技發(fā)展本身，又關(guān)系到科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

近年來，美國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額一直穩(wěn)定在15%以上，試驗(yàn)發(fā)展所占比例大約在60%，應(yīng)用研究所占比例大概為25%。從執(zhí)行主體看，美國(guó)各種類型研發(fā)活動(dòng)的分工也很明確，即高校承擔(dān)主要的基礎(chǔ)研究任務(wù)，企業(yè)則在負(fù)責(zé)大部分應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。

在1998-2018年間，我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例基本維持在5%，應(yīng)用研究從22.61%下降到11.13%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)從72.13上升到83.33%。我國(guó)持續(xù)加大研發(fā)投入力度，成效明顯，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)同期占比還僅為美國(guó)的三分之一左右，80%的研發(fā)均投入用于試驗(yàn)與發(fā)展，研發(fā)經(jīng)費(fèi)配置明顯有待優(yōu)化。此外，從執(zhí)行主體來看，2010年以來，我國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的97%用于試驗(yàn)發(fā)展，高校承擔(dān)著主要研究任務(wù)。

3.啟示與建議

通過對(duì)比分析中美兩國(guó)在R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、強(qiáng)度、來源與執(zhí)行以及配置結(jié)構(gòu)，不難發(fā)現(xiàn)美國(guó)有很多做法值得我們借鑒。

3.1啟示

3.1.1 美國(guó)R&D強(qiáng)度基本維持在2.6%-2.8%

從宏觀上來看，90年代中期美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，帶來R&D經(jīng)費(fèi)新一輪增長(zhǎng)，R&D投入量逐年上升，且從強(qiáng)度上來看，美國(guó)R&D強(qiáng)度基本維持在2.6%-2.8%。我國(guó)現(xiàn)階段研發(fā)強(qiáng)度僅為2.2%左右，相當(dāng)于美國(guó)上世紀(jì)50年代水平。一些言論宣傳中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)將在未來幾年間趕超美國(guó)是沒有依據(jù)的。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，勢(shì)必會(huì)影響到研發(fā)強(qiáng)度，并且科學(xué)研究具有循環(huán)累計(jì)效應(yīng)，一個(gè)后發(fā)國(guó)家欲實(shí)現(xiàn)彎道超車，在R&D投資規(guī)模與強(qiáng)度方面勢(shì)必要有超常規(guī)的增速。因此，我國(guó)與美國(guó)的差距存在且在一段時(shí)間內(nèi)還難以趕上。

3.1.2 美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來源均衡、執(zhí)行配置結(jié)構(gòu)合理

從微觀上來看，美國(guó)經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)幾十年的演變，已形成一套符合自身發(fā)展的系統(tǒng)，R&D資金來源更為均衡、多元化，逐步形成了以企業(yè)為主導(dǎo)，以政府為補(bǔ)充，以其他資金為有效支撐的局面。相較于我國(guó)，美國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行優(yōu)厚的稅收政策，吸引大量企業(yè)和個(gè)人將資金存入信托基金、慈善等組織機(jī)構(gòu)，使其成為研發(fā)資金的重要來源。

此外，從R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)來看，美國(guó)高校在從事科學(xué)研究過程中，培養(yǎng)了大量高素質(zhì)高能力的人才，不斷為政府、企業(yè)、穩(wěn)定輸送資源，是新知識(shí)的搖籃和創(chuàng)新的發(fā)源地。在最近十年，美國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行比例占到10%-15%，已取代政府成為第二大執(zhí)行主體，而中國(guó)高校執(zhí)行比例這一數(shù)據(jù)僅為其一半左右。

再者，從R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)來看，基礎(chǔ)研究是一個(gè)國(guó)家能夠嵌入全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的入場(chǎng)券，是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展賴以持續(xù)的基礎(chǔ)。長(zhǎng)期以來，美國(guó)極度重視原始創(chuàng)新，基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比一直穩(wěn)定在15%以上。我國(guó)這一數(shù)值僅為美國(guó)的三分之一，絕大部分資金都用于產(chǎn)品開發(fā)，以及根據(jù)快速發(fā)展的市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品調(diào)整。很顯然，這種不合理的結(jié)構(gòu)配置直接影響了我國(guó)與世界科技前沿之間的距離。

3.2建議

3.2.1政府應(yīng)加大R&D經(jīng)費(fèi)投入

我國(guó)政府過早的讓渡經(jīng)費(fèi)投資主體地位，R&D資金主要靠企業(yè)投入，并且慈善基金、信托基金等也不能起到補(bǔ)充的局面。從企業(yè)的逐利角度考慮，其勢(shì)必會(huì)影響到對(duì)基礎(chǔ)研究，共性技術(shù)的投入，最終會(huì)制約原始創(chuàng)新能力的提升。因此，優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)，政府應(yīng)不斷加大研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)，并充分發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用，吸引更多社會(huì)基金、海外資金投向研發(fā)領(lǐng)域，拓寬來源結(jié)構(gòu)。

3.2.2合理配置R&D經(jīng)費(fèi)資源

我國(guó)以后發(fā)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造出GDP世界第二的奇跡，但當(dāng)所有紅利都吃盡之時(shí)，邊際收益遞減規(guī)律會(huì)造成我國(guó)與美國(guó)之間存在難以逾越的差距，所以想要全方位的趕超美國(guó)，不能只關(guān)注R&D活動(dòng)的規(guī)模，還要注重基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展之間的結(jié)構(gòu)配置。因此，在今后的一個(gè)時(shí)期，我國(guó)應(yīng)提高對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，注重對(duì)底層科學(xué)的研究，提高原始創(chuàng)新能力。

此外，從基礎(chǔ)研究執(zhí)行主體來看，在美國(guó)，企業(yè)負(fù)責(zé)大部分應(yīng)用研究的活動(dòng)，這是值得我們借鑒的經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)企業(yè)絕大部分資金均投入試驗(yàn)發(fā)展，從長(zhǎng)期來看，這種逐利性只會(huì)拉大我國(guó)企業(yè)與世界前沿企業(yè)之間的距離。因而，政府應(yīng)該完善市場(chǎng)機(jī)制，加強(qiáng)宏觀引導(dǎo)，使企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的追逐只能通過不斷的技術(shù)突破，而不能只是簡(jiǎn)單的通過行政壟斷來實(shí)現(xiàn)。

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