盧霄 程紅雨

全要素生產(chǎn)率（TFP）反映了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，一般認為TFP增長率越高的國家越有能力實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，TFP水平的提高對于處于經(jīng)濟新常態(tài)時期和戰(zhàn)略調(diào)整期的中國而言尤為重要。本文通過對國內(nèi)外研究全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻進行回顧和梳理，對影響TFP的內(nèi)外部因素進行深刻解讀，以期促進中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)濟增長基本理論認為，資本、勞動和技術(shù)是經(jīng)濟增長最重要的源泉。然而，近年來勞動力短缺、真實工資迅速上漲以及投資過度的現(xiàn)象給中國經(jīng)濟的傳統(tǒng)模式帶來了巨大挑戰(zhàn)，單純依靠勞動和資本等要素投入來拉動經(jīng)濟增長的時代已經(jīng)過去。在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)的背景下，關(guān)注TFP對于經(jīng)濟增長的貢獻、探究TFP的提升路徑，希望能夠為中國平穩(wěn)渡過戰(zhàn)略調(diào)整期、跨越“中等收入陷阱”提供一劑良方。

1影響TFP的內(nèi)部因素

羅默和盧卡斯為代表的新經(jīng)濟增長理論認為技術(shù)進步是內(nèi)生的，即TFP能夠通過對自身內(nèi)部因素的調(diào)節(jié)來達到內(nèi)生增長的效果。于是一些學(xué)者企圖通過對全要素生產(chǎn)率進行分解來尋找促進TFP增長的內(nèi)在源泉，比如楊汝岱（2015）對生產(chǎn)率進行分解，認為企業(yè)自身的成長和資源配置效率的改善是造成TFP提升的兩個重要源泉，其中通過對國有企業(yè)進行改革來改善資源配置效率是實現(xiàn)經(jīng)濟內(nèi)生增長的關(guān)鍵。也有學(xué)者將經(jīng)濟增長歸因為要素投入增加、技術(shù)進步和能力實現(xiàn)改善（即技術(shù)效率提升）三部分，TFP增長就等于技術(shù)進步率與能力實現(xiàn)率之和，從而認為技術(shù)進步和技術(shù)效率的提升能夠促使TFP增長。

2影響TFP的外部因素

2.1對外貿(mào)易對TFP的影響

一些學(xué)者試圖理清對外貿(mào)易和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，比如，張杰等（2009）利用1999—2003年間中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運用OP方法和PSM模型測度了出口對于TFP的影響效果，發(fā)現(xiàn)出口通過“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)促進了中國制造業(yè)企業(yè)TFP水平的提高。簡澤等（2014）的研究發(fā)現(xiàn)進口競爭效應(yīng)對于低效率企業(yè)的TFP增長具有抑制效應(yīng)，對于高效率企業(yè)的TFP增長具有促進效應(yīng)，總體上來說進口競爭效應(yīng)提高了中國企業(yè)的TFP水平。余淼杰（2010）的研究結(jié)果表明：貿(mào)易自由化有助于制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升，并且出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)來說生產(chǎn)率增長的效果更加明顯。

2.2國際投資對TFP的影響

另外一些學(xué)者研究了國際投資對全要素生產(chǎn)率的影響，在探究外商直接投資（Inward Foreign Direct Investment，IFDI）對于東道國全要素生產(chǎn)率的影響方面，國內(nèi)外學(xué)者一致認為IFDI對于經(jīng)濟增長的影響具有雙面性，其中FDI對于經(jīng)濟增長的促進作用在資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)中尤為明顯。其中，李平等（2009）的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：IFDI對東道國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進步率具有“市場競爭”和“技術(shù)溢出”的雙重效應(yīng)，政府以“市場換技術(shù)”的政策值得重新斟酌。

在關(guān)于對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment，

OFDI）對母國全要素生產(chǎn)率的影響方面，通過梳理現(xiàn)有的相關(guān)文獻，總結(jié)出4種主要的觀點：①OFDI能夠通過積極的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)來促進母國全要素生產(chǎn)率的提高;②OFDI會阻礙母國全要素生產(chǎn)率的提升;③OFDI和母國全要素生產(chǎn)率之間沒有統(tǒng)計上的相關(guān)性;④OFDI對于母國全要素生產(chǎn)率的影響具有門檻效應(yīng)，即只有當母國的吸收能力跨越某一臨界值后，才能夠通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)來提升全要素生產(chǎn)率。

2.3資源配置效率對TFP的影響

也有一些學(xué)者就資源配置效率和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行研究，大部分文獻認為中國目前存在的資源配置效率低下現(xiàn)象是造成制造業(yè)企業(yè)TFP水平較低的重要原因。龔關(guān)和胡關(guān)亮（2013）利用1998—2007年中國制造業(yè)微觀數(shù)據(jù)，探究了資源配置效率的改善對于中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，實證結(jié)果表明總資源配置效率的改善使得全要素生產(chǎn)率提高約20.8%，其中資本配置效率的改善和勞動配置效率的改善分別使得全要素生產(chǎn)率提升約10.1%和7.3%。Baqaee和 Farhi（2017）認為資源配置效率的改善約占1997-2015年間全要素生產(chǎn)率增長的50%。

3結(jié)語

通過對國內(nèi)有關(guān)全要素生產(chǎn)率文獻的梳理，可以得出如下結(jié)論：技術(shù)進步和技術(shù)效率提升的內(nèi)部因素以及貿(mào)易自由化、進出口戰(zhàn)略的實施、高質(zhì)量的FDI和OFDI以及資源配置效率改善等外部因素都能夠達到提升全要素生產(chǎn)率的效果。然而，中國目前仍然是要素驅(qū)動型國家，全要素生產(chǎn)率對于經(jīng)濟增長的拉動效果不明顯，因此要統(tǒng)籌兼顧內(nèi)外部影響因素，促進全要素生產(chǎn)率的不斷提升，最終實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。