郝麗娜,柴 蕊,王茂杰,楊靜遠(yuǎn),王昆鵬,*
(1.核與輻射安全中心,北京 100082;2.江蘇核電有限公司,連云港 220042;3.東北核與輻射安全監(jiān)督站,大連 116001)
我國對核設(shè)施的核安全監(jiān)管主要實行核安全許可證制度和環(huán)境影響評價制度[1],而針對核電廠的許可證制度主要采用了分階段設(shè)置許可的形式[2]。1993 年發(fā)布的《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》(HAF 001/01—1993)規(guī)定,核設(shè)施的選址、建造、運(yùn)行和退役4個階段活動相對應(yīng)的許可證文件分別為核電廠場址選擇審查意見書、建造許可證、運(yùn)行許可證和退役批準(zhǔn)書。2018年1月1日起施行的《中華人民共和國核安全法》(以下簡稱《核安全法》)以法律的形式進(jìn)一步明確了核設(shè)施上述4階段活動分階段許可的相關(guān)許可證申請、受理、頒發(fā)等內(nèi)容。2019 年8 月26 日發(fā)布的《核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》(中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部令第8號)中還進(jìn)一步對核設(shè)施轉(zhuǎn)讓、變更營運(yùn)單位等活動的許可事項情況進(jìn)行了補(bǔ)充[3]。
4 項許可事項對應(yīng)核設(shè)施的4 個不同階段,各階段的許可目的不同(見表1),基本可以認(rèn)為核安全監(jiān)管部門已認(rèn)可核設(shè)施營運(yùn)單位針對核設(shè)施上一階段開展的工作,并規(guī)定核設(shè)施營運(yùn)單位獲得許可證后本階段工作需遵守的條件,其主要目的也是持續(xù)保障核安全。
表1 各階段許可的目的Table 1 Purpose of each stage of permit
4項許可事項中,運(yùn)行許可證(《核安全法》正式實施前的首次裝料批準(zhǔn)書以及運(yùn)行許可證,如圖1所示)批復(fù)后,核設(shè)施在條件具備時可以開始裝載核燃料,運(yùn)行許可證有效期通常為核設(shè)施的設(shè)計壽期[4],為保證運(yùn)行期間的核設(shè)施安全,運(yùn)行許可證設(shè)置了相應(yīng)的許可證條件[6]。
截至2020 年5 月1 日,我國已運(yùn)行的47 臺核電機(jī)組均已獲頒運(yùn)行許可證。臺山核電廠2號機(jī)組成為《核安全法》實施過渡期后首臺直接申請運(yùn)行許可證的核電機(jī)組。
本文通過對47 臺核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn),不同核電機(jī)組許可證條件的設(shè)置不盡相同,除了具體針對核設(shè)施本身設(shè)置的條件條款外,針對營運(yùn)單位設(shè)置的許可條件條款也有所差異,這些差異產(chǎn)生的原因是什么,各差異如何體現(xiàn)核安全監(jiān)管部門對不同核設(shè)施安全水平的要求,以及核安全監(jiān)管部門如何調(diào)整運(yùn)行許可證規(guī)定的事項等,本文將針對以上問題進(jìn)行分析。
《核安全法》規(guī)定,核安全監(jiān)督管理部門在收到核設(shè)施營運(yùn)單位提交的核設(shè)施運(yùn)行申請書以及最終安全分析報告(Final Safety Analysis Report,簡稱FSAR)等文件,并經(jīng)過技術(shù)審評、專家委員會咨詢、征求有關(guān)部門意見、行政審批等流程后,向核設(shè)施營運(yùn)單位頒發(fā)運(yùn)行許可證,核設(shè)施營運(yùn)單位需要按照許可證規(guī)定運(yùn)行核設(shè)施[6]。同時,獲得運(yùn)行許可證后,核設(shè)施營運(yùn)單位對以下幾點(diǎn)如有調(diào)整,都需要報國家核安全局批準(zhǔn):(1)作為頒發(fā)運(yùn)行許可證依據(jù)的重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備;(2)運(yùn)行限值和條件;(3)國務(wù)院核安全監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的與核安全有關(guān)的程序和其他文件。
運(yùn)行許可證通常以國家核安全局文件的形式發(fā)放,隨文件一同發(fā)放運(yùn)行許可證證照以及運(yùn)行許可證文本附件。文本附件中又包含兩部分:(1)運(yùn)行許可證及其對應(yīng)核設(shè)施的基本信息,如許可證字號、項目名稱及編號、持證單位、許可的核設(shè)施(含主設(shè)施和輔助設(shè)施)、頒發(fā)日期、有效期間以及頒發(fā)依據(jù)(2019 年遼寧紅沿河3號和4號機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)之后,其他運(yùn)行許可證的基本信息又做了相應(yīng)的調(diào)整,例如,增加了持證單位注冊地址、核設(shè)施所在地址、發(fā)證機(jī)關(guān),并將法人代表改為法定代表人);(2)運(yùn)行許可證條件。
運(yùn)行許可證條件即核設(shè)施營運(yùn)單位運(yùn)行核設(shè)施必須遵守的規(guī)定。《核安全法》要求:“核設(shè)施營運(yùn)單位取得核設(shè)施運(yùn)行許可證后,應(yīng)當(dāng)按照許可證的規(guī)定運(yùn)行”,《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》(HAF 001/01—1993)對運(yùn)行許可證的描述為“國家核安全局頒發(fā)《核電廠運(yùn)行許可證》后許可營運(yùn)單位在遵守《核電廠運(yùn)行許可證》規(guī)定的條件下運(yùn)行”。
核設(shè)施運(yùn)行期間必須遵守運(yùn)行許可證規(guī)定,因此,運(yùn)行許可證中也對核電廠營運(yùn)單位及核設(shè)施設(shè)置了相應(yīng)的條件,對核電廠營運(yùn)單位設(shè)置的許可條件既有針對核電廠營運(yùn)單位本身設(shè)置的條款,也有對國內(nèi)所有核電廠營運(yùn)單位均適用的許可條款。
以最新頒發(fā)的海陽核電廠1 號機(jī)組運(yùn)行許可證(2020 年2 月24 日頒發(fā))為例,其運(yùn)行許可證條件共23 項,基本涵蓋了機(jī)組運(yùn)行過程中需遵守的4 個方面的內(nèi)容:(1)明確了營運(yùn)單位是機(jī)組的安全責(zé)任主體(運(yùn)行許可證條件第1 條),即要對核電機(jī)組安全負(fù)全面責(zé)任,遵守國家法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),接受監(jiān)督,保證機(jī)組安全;(2)機(jī)組運(yùn)行過程中需嚴(yán)格遵守或執(zhí)行的9 類大綱、制度或文件(運(yùn)行許 可 證 條 件 第2、3、7、12、13、14、15、16、19 條),包括《最終安全分析報告》等執(zhí)照申請文件及其審評過程中的承諾、《質(zhì)量保證大綱》《技術(shù)規(guī)格書》《核電廠營運(yùn)單位報告制度》《安全重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備的維修、試驗、監(jiān)督和檢查大綱》《輻射防護(hù)大綱》《放射性廢物管理大綱》《環(huán)境監(jiān)測大綱》、信息公開和公眾參與有關(guān)要求;(3)需報國家核安全局或地區(qū)監(jiān)督站批準(zhǔn)的有關(guān)機(jī)組狀態(tài)、條件改變或調(diào)整的事項(運(yùn)行許可證條件第4、5、6、9、10、18 條),包括廠址條件發(fā)生變化、換料大修后的首次臨界、超過安全限值的事故停堆后的再次啟動運(yùn)行、其他事項調(diào)整(作為頒發(fā)運(yùn)行許可證依據(jù)的重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備;運(yùn)行限值和條件;國家核安全局批準(zhǔn)的與核安全有關(guān)的程序和其他文件;規(guī)劃限制區(qū)內(nèi)存在違反《核安全法》規(guī)定的有關(guān)威脅機(jī)組的情況);(4)需要定期改進(jìn)或提前安排的事項(運(yùn)行許可證條件第8、11、17、20、21 條),包括機(jī)組10 年定期安全審查、《最終安全分析報告》《應(yīng)急預(yù)案》的定期修改、隨福島核事故研究進(jìn)展的持續(xù)改進(jìn)工作、應(yīng)急能力的不斷完善和提升、考慮最終退役和放射性廢物處置的財務(wù)提前安排、預(yù)防可能發(fā)生的核事故損害賠償?shù)呢攧?wù)提前安排。此外,還包含兩條特殊性條款:“二十二、2020年8 月31 日前,完成鋼制安全殼內(nèi)外表面安全級涂料的涂層老化試驗報告和涂層老化對傳熱性能影響的專題研究報告”“二十三、在2022 年6 月30 日前,完成地震概率安全分析報告”。
目前,我國47 臺運(yùn)行核電機(jī)組中,除臺山核電廠2號機(jī)組的運(yùn)行許可證是在機(jī)組裝料之前頒發(fā)的,其余46 臺機(jī)組的核電廠運(yùn)行許可證均在機(jī)組商運(yùn)之后頒發(fā),運(yùn)行許可證條件體現(xiàn)了運(yùn)行許可證頒發(fā)后該核電機(jī)組正常運(yùn)行時應(yīng)遵守的安全規(guī)定,也體現(xiàn)了國家核安全局頒發(fā)運(yùn)行許可證時的最新核安全要求。
表2對目前已獲得運(yùn)行許可證(頒發(fā))的47臺機(jī)組的持照單位、頒發(fā)年份和許可證條件的條款數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計,可以看到不同核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件的條款數(shù)量從6~23 條不等,2018 年后,非聯(lián)合持照核設(shè)施的運(yùn)行許可證條款數(shù)量基本穩(wěn)定在20條。
表2 核設(shè)施的運(yùn)行許可證條件對比(頒發(fā))Table 2 Comparison of operating license conditions of nuclear facilities(awarded)
本文通過對比不同核電機(jī)組運(yùn)行許可證條件的內(nèi)容發(fā)現(xiàn),盡管從秦山核電站首次獲得運(yùn)行許可證算起,不同核電站的許可證條件設(shè)置不盡相同,但是后期頒發(fā)的許可證中設(shè)置的條件相對于前期核電機(jī)組頒發(fā)的許可證中的條件內(nèi)容更加詳細(xì),涵蓋的范圍更加廣泛,涉及的約束性規(guī)定更多。表3以秦山核電基地9臺機(jī)組為例,對比了核設(shè)施運(yùn)行許可證的換發(fā)情況。可以看到,2011 年換發(fā)的秦山核電廠、秦山第二核電廠1號、2號,以及秦山第三核電廠1號、2號機(jī)組的運(yùn)行許可證,相對于之前的運(yùn)行許可證,許可證條件數(shù)量顯著增加,一方面增加了多條關(guān)于聯(lián)合持照模式下對持照各方的責(zé)任劃分條款;另一方面增加了一些新的核安全監(jiān)管要求。上述許可證條件與條款數(shù)量的變化體現(xiàn)了國家核安全局對核電廠安全要求的持續(xù)提升,這與《核安全法》第二十七條中“核設(shè)施運(yùn)行許可證的有效期為設(shè)計壽期。在有效期內(nèi),國務(wù)院核安全監(jiān)管督管理部門可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和新的核安全標(biāo)準(zhǔn)的要求,對許可證事項作出合理的調(diào)整”的要求一致,充分表明核安全的極端重要性和國家核安全局對安全水平的持續(xù)高要求[7]。
表3 核設(shè)施的運(yùn)行許可證條件對比(換發(fā))Table 3 Comparison of operating license conditions of nuclear facilities(renewed)
運(yùn)行許可證基本信息部分的信息要素始終在不斷變化中,2002 年頒發(fā)的秦山核電廠運(yùn)行許可證中僅包含了項目名稱、持證單位名稱和法人代表名稱;2003 年重新辦理頒發(fā)的大亞灣核電廠1 號、2 號機(jī)組的運(yùn)行許可證中首次增加了許可證字號,并由廣東核電合營有限公司和大亞灣核電運(yùn)營管理有限責(zé)任公司共同持證;2010年,田灣核電站1號、2號機(jī)組運(yùn)行許可證基本信息中首次增加了許可證的有效期;2014年頒發(fā)的秦山第二核電廠3 號、4 號機(jī)組運(yùn)行許可證中首次增加了頒發(fā)日期;2018 年頒發(fā)的陽江核電廠1 號、2 號機(jī)組運(yùn)行許可證的基本信息部分首次增加了主設(shè)施和輔助設(shè)施的內(nèi)容,此后頒發(fā)的14 臺核電機(jī)組的運(yùn)行許可證的基本信息中所包含的要素均延續(xù)了陽江核電廠1 號、2 號機(jī)組運(yùn)行許可證中的要素內(nèi)容;2019 年頒發(fā)的紅沿河3 號、4 號機(jī)組運(yùn)行許可證中又增加了項目地址、注冊地址、發(fā)證機(jī)關(guān)等內(nèi)容,并將法人代表條目換成了法定代表人,至此,核電廠運(yùn)行許可證基本信息部分的內(nèi)容基本固化(見表4)。
表4 核電廠運(yùn)行許可證基本信息Table 4 Basic information of operating license for nuclear power plant
隨著運(yùn)行許可證基本信息的不斷擴(kuò)充,國家核安全局對運(yùn)行許可證頒發(fā)管理工作的精細(xì)化進(jìn)一步深入,每一條信息要素的增加都具有十分重要的意義。例如,許可證中“許可證有效期”這一要素,雖然在《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》(HAF 001/01—1993)中提到過“《核電廠運(yùn)行許可證》的有效期一般為設(shè)計壽期,在特殊情況下由國家核安全局另行規(guī)定”,但是在田灣核電站1號、2號機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)之前的其他機(jī)組中,其“許可證有效期”只在頒發(fā)運(yùn)行許可證的發(fā)文中有所提及,而且多為“暫定”,如《關(guān)于頒發(fā)嶺澳核電廠一、二號機(jī)組運(yùn)行許可證的通知》(國核安發(fā)〔2007〕40 號)中規(guī)定“有效期暫定至2010 年3 月31 日”。而在此之后,運(yùn)行許可證有效期限基本按照設(shè)計壽期來確定,避免了核設(shè)施營運(yùn)單位在設(shè)計壽期內(nèi)需多次開展許可證延續(xù)申請工作。
在2018 年后頒發(fā)的運(yùn)行許可證基本信息中增加了主設(shè)施和輔助設(shè)施名稱,其主要作用是為了滿足《核安全法》第四十三條“核設(shè)施營運(yùn)單位利用與核設(shè)施配套建設(shè)的處理、貯存設(shè)施,處理、貯存本單位產(chǎn)生的放射性廢物的,無須申請許可”的要求,明確了許可證的主設(shè)施(核電機(jī)組)和用于處理、貯存本單位放射性廢物的配套輔助設(shè)施(放射性廢物處理廠房等)。
2019 年增加的項目地址、注冊地址、發(fā)證機(jī)關(guān)等內(nèi)容,以及法人代表條目換成了法定代表人,使運(yùn)行許可證內(nèi)容符合《核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》第三章第二十四條要求。
從2002 年秦山核電廠運(yùn)行許可證頒發(fā)起,到2020 年福清核電廠4 號機(jī)組運(yùn)行許可證頒發(fā)止,各運(yùn)行許可證的許可證條件除了在數(shù)量上有所增加(其中部分許可證條件數(shù)量的改變是對原有許可證條件的拆分和優(yōu)化),在內(nèi)容上也經(jīng)歷了4次重大調(diào)整。
3.2.1 增加核損害事故賠償責(zé)任條款
2007 年,國務(wù)院對國家原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于核事故損害賠償責(zé)任問題進(jìn)行了批復(fù)[見《國務(wù)院關(guān)于核事故損害賠償責(zé)任問題的批復(fù)》(國函〔2007〕64 號)],為了落實國務(wù)院批復(fù)要求,2007 年后頒發(fā)的運(yùn)行許可證條件中均增加了關(guān)于“做出適當(dāng)?shù)呢攧?wù)保證安排,以確保發(fā)生核事故損害時能夠及時、有效地履行核事故損害賠償責(zé)任”的有關(guān)要求。
3.2.2 增加福島核事故改進(jìn)要求
2011 年3 月11 日,日本福島核電站發(fā)生核事故,2012 年6 月12 日,國家核安全局印發(fā)了《福島核事故后核電廠改進(jìn)行動通用技術(shù)要求(試行)》的通知,要求各核電廠營運(yùn)單位實施,同時在秦山第二核電廠3 號、4 號機(jī)組及此后的核電廠運(yùn)行許可證條件中明確了“應(yīng)不斷跟蹤福島核事故研究進(jìn)展,吸取經(jīng)驗教訓(xùn),積極推動核電廠的安全改進(jìn),提高核電廠安全水平”的要求。
3.2.3 增加《核安全法》的有關(guān)要求[8,9]
《核安全法》于2018 年1 月1 日正式實施后,除了在運(yùn)行許可證基本信息部分增加了有關(guān)“主設(shè)施/輔助設(shè)施”的內(nèi)容,還增加了核電廠首次轉(zhuǎn)料后調(diào)試運(yùn)行階段的控制點(diǎn),如臺山核電廠2 號機(jī)組相比1 號機(jī)組增加了首次裝料、首次臨界前、低功率試驗、功率試驗等控制點(diǎn)釋放有關(guān)要求,這主要是《核安全法》實施后,原來的《首次裝料批準(zhǔn)書》行政許可與《運(yùn)行許可證》行政許可合并,但是為了不降低核安全監(jiān)管部門對核電廠在首次裝料至滿功率運(yùn)行期間調(diào)試工作的核安全監(jiān)管要求,運(yùn)行許可證條件中設(shè)置了相應(yīng)的調(diào)試控制點(diǎn)。
此外,國家核安全局還在三門核電廠1號機(jī)組運(yùn)行許可證之后特別增加了若干條款以滿足《核安全法》第二十一條“積極配合地方政府加強(qiáng)規(guī)劃限制區(qū)管理,發(fā)現(xiàn)規(guī)劃限制區(qū)內(nèi)存在的可能威脅機(jī)組安全的設(shè)施或人口密集場所時及時報告國家核安全局”的相關(guān)要求。
當(dāng)前各核電機(jī)組的運(yùn)行許可證條件數(shù)量不一致,除了對機(jī)組本身設(shè)置的針對性許可證條件,如針對嶺澳核電廠1 號、2 號機(jī)組的“大亞灣核電基地第二條應(yīng)急道路應(yīng)在2009 年6 月30日前建成投入使用”;針對秦山第三核電廠1 號、2 號機(jī)組的“進(jìn)一步重視氚排放的監(jiān)測,積極采取有效措施,減少氚的排放”;針對臺山1 號、2 號機(jī)組的“盡快研發(fā)反應(yīng)堆壓力容器頂蓋有效的在役檢查方法”等特殊性條款以外,其他許可證條件具有普遍性。但是通過上文的對比可知,后頒發(fā)的運(yùn)行許可證相對于先頒發(fā)的許可證在許可證條件數(shù)量和內(nèi)容上都有適量增加,這就存在如何將最新的核安全監(jiān)管要求應(yīng)用于早期頒發(fā)許可證的機(jī)組,保持監(jiān)管尺度一致性的問題。
現(xiàn)階段有關(guān)核安全最新監(jiān)管要求的補(bǔ)充主要通過兩方面實施(如圖2 所示):(1)通過換發(fā)許可證的模式。如國家核安全局對于秦山基地、大亞灣基地等采取聯(lián)合持照模式的機(jī)組,在換發(fā)或延續(xù)許可證時補(bǔ)充有關(guān)最新監(jiān)管要求,以及在2019 年對前期申領(lǐng)首次裝料批準(zhǔn)書的核電廠普遍開展了換發(fā)運(yùn)行許可證的工作。(2)以發(fā)布規(guī)范性文件的形式補(bǔ)充有關(guān)監(jiān)管要求。例如,《福島核事故后核電廠改進(jìn)行動通用技術(shù)要求(試行)》(國核安發(fā)〔2012〕98號),要求未在運(yùn)行許可證條件中列入福島經(jīng)驗反饋持續(xù)改進(jìn)要求的核電廠營運(yùn)單位予以執(zhí)行;國家核安全局發(fā)布《關(guān)于做好貫徹實施〈中華人民共和國核安全法〉有關(guān)工作的通知》(國核安發(fā)〔2018〕14號),要求核電廠營運(yùn)單位向地區(qū)監(jiān)督站申請正常換料大修后反應(yīng)堆首次臨界前的核安全檢查和控制點(diǎn)釋放工作。但是考慮到當(dāng)前國務(wù)院持續(xù)下放行政審批事項、清理規(guī)范性文件的背景,后續(xù)以規(guī)范性文件新增監(jiān)管要求的空間進(jìn)一步被壓縮[10],因此,以何種形式對已頒布的運(yùn)行許可證的基本信息進(jìn)行補(bǔ)充,并對相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整,將重要的監(jiān)管要求及時補(bǔ)充進(jìn)運(yùn)行許可證條件,同時刪除許可證條件中已經(jīng)失效的條款(如規(guī)定首次裝料后調(diào)試階段控制點(diǎn)的條款等),以確保對各核電廠營運(yùn)單位的監(jiān)管要求一致,值得國家核安全監(jiān)管部門思考。
圖2 核安全最新監(jiān)管要求的補(bǔ)充措施Fig.2 Supplementary measures for the latest regulatory requirements of nuclear safety
我國至今未發(fā)生國際核事故分級(INES)中2 級及以上的事件或事故[11],這同核設(shè)施營運(yùn)單位嚴(yán)格履行運(yùn)行許可證條件密不可分,也反映了核電廠安全許可證制度在保障我國核電廠安全方面起到的重要作用,多年來核電廠運(yùn)行許可證基本信息及許可證條件日漸增補(bǔ)完善,并在《核安全法》頒布實施后達(dá)到了格式內(nèi)容的相對穩(wěn)定,充分體現(xiàn)了核安全監(jiān)管部門持續(xù)嚴(yán)格的監(jiān)管形勢和針對各核電機(jī)組一致的安全監(jiān)管要求。
運(yùn)行許可證條件規(guī)定了核電廠營運(yùn)單位運(yùn)行核電廠需遵循的主要內(nèi)容,對核電廠長期安全穩(wěn)定運(yùn)行具有很強(qiáng)的約束力。運(yùn)行許可證條件以及條件中規(guī)定的大綱或文件的執(zhí)行有效性一方面是核電廠營運(yùn)單位運(yùn)行核電廠時關(guān)注的重點(diǎn),另一方面也是核安全監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的重點(diǎn)。
隨著核安全監(jiān)管理念的持續(xù)深化、核安全技術(shù)水平的逐步發(fā)展以及對日本福島核事故的深入研究,未來核電廠運(yùn)行許可證條件還會發(fā)生變化,而對于運(yùn)行許可證條件的每一條變化都反映了核安全監(jiān)管部門對“安全第一”這一目標(biāo)孜孜不倦的追求。
核電廠營運(yùn)單位應(yīng)在遵守《核安全法》等法律、法規(guī)要求的基本前提下,更加嚴(yán)格地執(zhí)行運(yùn)行許可證條件所規(guī)定的每一條要求,最大限度地保障核安全,共同堅守核能發(fā)展生命線,促進(jìn)核電行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。