張 荊

社區(qū)矯正是在開放的社區(qū)環(huán)境中，在政府和司法行政機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和資助下，統(tǒng)籌利用社會(huì)的人財(cái)物及組織，矯正違法犯罪者的心理與行為，使其順利回歸社會(huì)的一種制度安排。2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部（以下簡(jiǎn)稱“兩高兩部”）聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，上海、北京、天津、浙江、江蘇、山東等六省市開始社區(qū)矯正的試點(diǎn)工作；2009年社區(qū)矯正推廣至全國(guó)，經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐摸索、理論研究及立法博弈，2019年12月，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》（以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》），并于2020年7月1日起實(shí)施。

一、《社區(qū)矯正法》的立法意義

（一）我國(guó)社區(qū)矯正法制化建設(shè)的“里程碑”

從2003年社區(qū)矯正工作的試點(diǎn)以來(lái)，實(shí)務(wù)界和理論界一直在呼吁社區(qū)矯正立法，確立社區(qū)矯正的法律地位。2011年2月，第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《刑法修正案（八）》，在第38條和第76條分別規(guī)定了對(duì)判處管制、宣告緩刑的犯罪分子，依法實(shí)行社區(qū)矯正；第85條規(guī)定了“對(duì)假釋的犯罪分子，在假釋考驗(yàn)期限內(nèi)，依法實(shí)行社區(qū)矯正”。2012年3月，第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議討論通過(guò)新修改的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）第258條明確規(guī)定“對(duì)被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實(shí)行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行”。上述兩法已明確規(guī)定了“四類人”應(yīng)實(shí)行社區(qū)矯正，即確立了社區(qū)矯正的法律地位。不過(guò)，作為實(shí)體法的《刑法》和作為程序法的《刑事訴訟法》不可能對(duì)社區(qū)矯正的制度架構(gòu)、工作流程，以及法律責(zé)任等作出具體的規(guī)定，這些內(nèi)容還有待《社區(qū)矯正法》的制定來(lái)完成。

2014年10月，黨的十八屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出“制定社區(qū)矯正法”。之后，《社區(qū)矯正法（草案）》經(jīng)過(guò)實(shí)務(wù)界、理論界、立法界多方討論、博弈，最終誕生。

《社區(qū)矯正法》共分九章63條。第一章“總則”規(guī)定了社區(qū)矯正的目的、范圍、原則、權(quán)利、信息化、政府預(yù)算、表彰獎(jiǎng)勵(lì)；第二章“機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)”確定了各級(jí)政府根據(jù)需要設(shè)立“社區(qū)矯正委員會(huì)”，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與指導(dǎo)社區(qū)矯正工作；司法行政部門主管并組織實(shí)施，法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)各自承擔(dān)相應(yīng)的法律職責(zé)，相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，形成社會(huì)力量廣泛參與的制度架構(gòu)。第三章至第六章規(guī)定了社區(qū)矯正工作的基本流程及相關(guān)責(zé)權(quán)，從社區(qū)矯正的決定、矯正對(duì)象的接收、監(jiān)督與管理、教育與幫扶，到社區(qū)矯正的解除與終止，社區(qū)矯正工作流程得以清晰明了。第七章明確了對(duì)十八歲以下的未成年人社區(qū)矯正對(duì)象的保護(hù)性和特殊性矯正方式；第八章“法律責(zé)任”與第二章相呼應(yīng)，明確了社區(qū)矯正對(duì)象和社區(qū)矯正工作人員違反法律規(guī)范的法律責(zé)任追究。

總之，《社區(qū)矯正法》以立法形式確立了社區(qū)矯正的制度框架、工作程序與內(nèi)容、特殊矯正及法律責(zé)任，條文簡(jiǎn)單明了、連貫清晰，可操作性強(qiáng)?！渡鐓^(qū)矯正法》的頒布與實(shí)施結(jié)束了社區(qū)矯正工作無(wú)法可依的狀態(tài)，在社區(qū)矯正事業(yè)的發(fā)展史上具有“里程碑”意義。

（二）博采眾議、科學(xué)立法之楷模

《社區(qū)矯正法》是實(shí)務(wù)界、理論界、立法界在實(shí)踐探索、調(diào)查研究、理論探討、討論博弈基礎(chǔ)上的結(jié)晶，是博采眾議、科學(xué)立法的楷模。

1.實(shí)務(wù)界：多種模式的實(shí)踐與探索

2003年社區(qū)矯正試點(diǎn)工作開展以來(lái)，在黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)下，司法行政機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理，大膽實(shí)踐與探索，取得了良好的社會(huì)效果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年至2019年底，全國(guó)累計(jì)接收社區(qū)矯正對(duì)象478萬(wàn)人，累計(jì)解除411萬(wàn)人，〔1〕姜愛東：《〈社區(qū)矯正法〉具有里程碑意義》,載《人民調(diào)解》2020年第2期。解除社區(qū)矯正的人員順利融入社區(qū)、回歸社會(huì)，再犯罪率大大低于刑滿釋放人員的重新犯罪率，社區(qū)矯正的人均執(zhí)行成本僅為監(jiān)獄矯治成本的10%，彰顯出社區(qū)矯正的生命力。社區(qū)矯正逐漸成為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容之一，為社區(qū)矯正立法奠定了“秩序保障”基礎(chǔ)。司法實(shí)務(wù)部門在社區(qū)矯正的實(shí)踐探索中，一直保持著一種相對(duì)開放、學(xué)習(xí)、包容的態(tài)度，支持學(xué)界調(diào)查研究，共同探討，根據(jù)區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、文化等特點(diǎn)形成了多種社區(qū)矯正模式。其中，影響較大的有“上海模式”“北京模式”“浙江模式”等，對(duì)全國(guó)社區(qū)矯正的多樣化嘗試起到良好的引領(lǐng)作用。

上海是具有良好公民社會(huì)傳統(tǒng)的城市，民間機(jī)構(gòu)和社區(qū)力量全程且廣泛參加社區(qū)矯正是“上海模式”的主要特征。上海是全國(guó)最先嘗試社區(qū)矯正的地區(qū)，2002年8月，由政法委牽頭啟動(dòng)全市的社區(qū)矯正試點(diǎn)工作，組建了市級(jí)社區(qū)矯正辦公室領(lǐng)導(dǎo)全市社區(qū)矯正工作，采取政府購(gòu)買社會(huì)服務(wù)的方式，直接對(duì)接民營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)——上海新航服務(wù)總站等，由其承接和運(yùn)作政府的社區(qū)矯正項(xiàng)目，全程參加對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的接收、心理咨詢、教育、職業(yè)培訓(xùn)等。此外，民間的“上海社會(huì)幫教志愿者協(xié)會(huì)”組織志愿者參與社區(qū)矯正對(duì)象的教育幫扶，建立民辦的“中途驛站”，為“無(wú)家可歸、無(wú)親可投、無(wú)業(yè)可就”的社區(qū)矯正對(duì)象和刑滿釋放人員提供臨時(shí)住所和工作。

北京是全國(guó)政治、文化中心，結(jié)合北京的特殊地位，在“維護(hù)首都穩(wěn)定”的理念下，強(qiáng)化司法行政機(jī)關(guān)的執(zhí)行力，嚴(yán)格監(jiān)管社區(qū)矯正對(duì)象，抽調(diào)監(jiān)獄干警到各司法所，全程參加社區(qū)矯正工作，用以提升社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的快速反應(yīng)能力及處置突發(fā)性事件的能力。以政府購(gòu)買崗位的方式，招聘社區(qū)矯正的“協(xié)管員”，輔助政府的社區(qū)矯正工作，建立官辦“陽(yáng)光中途之家”和“社區(qū)服刑人員教育中心”，進(jìn)行社區(qū)矯正對(duì)象的入矯集中學(xué)習(xí)與訓(xùn)練以及職業(yè)培訓(xùn)，為社區(qū)矯正對(duì)象和刑滿釋放人員中的“三無(wú)人員”提供臨時(shí)食宿，形成了獨(dú)具特色的“北京模式”。

“浙江模式”是一種多元模式，其不做整齊劃一制度規(guī)范。浙江各地根據(jù)本地的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)政狀況、社會(huì)組織的發(fā)育情況實(shí)施各具特色的社區(qū)矯正。其中，“臺(tái)州模式”主要表現(xiàn)為警力上移，建立社區(qū)矯正的執(zhí)法大隊(duì)和執(zhí)法中隊(duì)，打造社區(qū)矯正隊(duì)伍的正規(guī)化、專業(yè)化和職業(yè)化?！胺罨Ｊ健笔恰罢?企業(yè)+社會(huì)公益組織”，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和培育社會(huì)公益組織，與民營(yíng)企業(yè)相結(jié)合，為社區(qū)矯正對(duì)象提供矯正學(xué)習(xí)、公益勞動(dòng)、職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)等專業(yè)化的管理幫扶。寧波市北侖的“紅領(lǐng)之家”模式，引導(dǎo)社區(qū)矯正對(duì)象參加到入黨積極分子組成的公益性組織中，通過(guò)設(shè)立“紅領(lǐng)銀行”、志愿服務(wù)獲得積分兌換愛心券等公益活動(dòng)方式，讓社區(qū)矯正對(duì)象在紅領(lǐng)公益活動(dòng)中受到教育和感化，在潛移默化中矯正自己的犯罪心理與行為習(xí)慣。

總之，各地社區(qū)矯正模式的百花爭(zhēng)艷、相得益彰，為社區(qū)矯正立法積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、準(zhǔn)確立法奠定了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。

2.理論界：廣泛調(diào)研與理論準(zhǔn)備

對(duì)于社區(qū)矯正這一新生事物，在司法行政機(jī)構(gòu)開放包容的背景下，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界投入了巨大的研究熱忱。據(jù)中國(guó)知網(wǎng)2003年至2019年底統(tǒng)計(jì)，學(xué)者們?cè)诠_期刊上發(fā)表的社區(qū)矯正方面的論文、研究報(bào)告共計(jì)7220篇。試點(diǎn)初期的2003年論文和研究報(bào)告數(shù)僅為66篇，2014年達(dá)到高峰，為731篇，是2003年的11倍（詳見圖1）。

2003至2019年，學(xué)者申請(qǐng)的社區(qū)矯正研究項(xiàng)目數(shù)量可觀，共計(jì)298項(xiàng)，其中，國(guó)家社科基金191項(xiàng)，占64.1%。與同期監(jiān)獄研究項(xiàng)目相比，前者是后者的5.8倍（詳見圖2）。一是說(shuō)明社區(qū)矯正工作的開放性；二是研究人員對(duì)這一新生事物的研究熱忱高漲；三是國(guó)家和省市社科研究基金會(huì)對(duì)社區(qū)矯正研究的重視及豐厚的資金投入。

圖1 2003至2019年全國(guó)發(fā)表社區(qū)矯正論文和研究報(bào)告數(shù)〔2〕參見中國(guó)知網(wǎng)，http://lawnew.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbPrefix=clkd&kw=%E7%A4%BE%E5%8C%BA%E7%9F%AB%E6%AD%A3&korder=0&sel=1，2020年6月26日訪問(wèn)。

圖2 2003至2019年全國(guó)社區(qū)矯正研究項(xiàng)目數(shù)〔3〕參見中國(guó)知網(wǎng)，http://lawnew.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbPrefix=clkd&kw=%E7%A4%BE%E5%8C%BA%E7%9F%AB%E6%AD%A3&korder=0&sel=1，2020年6月26日訪問(wèn)。

社區(qū)矯正理論研究十余年來(lái)，學(xué)界出版的關(guān)于社區(qū)矯正研究類書籍多達(dá)幾十種，其中關(guān)于社區(qū)矯正立法方面的書籍有近十本之多。譬如：劉強(qiáng)主編的《各國(guó)（地區(qū)）社區(qū)矯正法規(guī)選編及評(píng)價(jià)》（人民公安出版社2004年版）、王平、何顯兵、郝方昉合著的《理想主義的〈社區(qū)矯正法〉專家建議稿及說(shuō)明》（中國(guó)政法大學(xué)出版社2012年版）、趙秉志主編的《社區(qū)矯正法（專家建議稿）》（中國(guó)法制出版社 2013年版）、楊劍煒著的《社區(qū)矯正立法問(wèn)題研究》（四川大學(xué)出版社2015年版）、劉志偉等著的《中國(guó)社區(qū)矯正法立法專題研究》（中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2017年版）、劉新民、劉遠(yuǎn)主編的《中國(guó)社區(qū)矯正制度與立法研究》（世界知識(shí)出版社2018年版）等?？傊?，上述立項(xiàng)課題以及社區(qū)矯正相關(guān)著作、論文、研究報(bào)告等成果的發(fā)表，為社區(qū)矯正科學(xué)立法做了必要的理論準(zhǔn)備。

3.立法界：改革嘗試博采眾議

2015年3月，十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議審議《立法法修正案草案》，第15條提出“健全起草機(jī)制”，建議全國(guó)人大有關(guān)的專門委員會(huì)、常委會(huì)工作機(jī)構(gòu)可以提前參與有關(guān)方面的法律草案起草工作；涉及綜合性、全局性等事項(xiàng)的法律案，可以由有關(guān)的專門委員會(huì)或者常委會(huì)工作機(jī)構(gòu)組織起草。其目的是緩解部門主導(dǎo)立法的利益傾向性，保障立法公正與科學(xué)性。這次《社區(qū)矯正法》的立法工作為此做了有益嘗試。

其一，提前參與。2013年12月，筆者參加上海政法學(xué)院主辦的“社區(qū)矯正十年回顧與展望”研討會(huì)，初次認(rèn)識(shí)了負(fù)責(zé)社區(qū)矯正立法工作的全國(guó)人大法工委的同志，之后國(guó)內(nèi)重要的社區(qū)矯正學(xué)術(shù)研討會(huì)上都能見到他們的身影，特別是2019年6月在廈門舉辦的“第六屆海峽兩岸暨香港澳門地區(qū)社區(qū)矯正與恢復(fù)性司法研究論壇”上，法工委的同志認(rèn)真聽取學(xué)者的發(fā)言。晚上，海峽兩岸專家對(duì)話會(huì)討論至深夜，法工委的同志一直旁聽，絲毫沒有倦怠之意。會(huì)后依然追著專家學(xué)者們?cè)儐?wèn)社區(qū)矯正法的立法問(wèn)題，給與會(huì)代表留下深刻的印象。

其二，獨(dú)立調(diào)查?！渡鐓^(qū)矯正法》的立法過(guò)程中，全國(guó)人大法工委堅(jiān)持獨(dú)立調(diào)查，領(lǐng)導(dǎo)先后帶隊(duì)對(duì)內(nèi)蒙古、湖北、貴州、云南、浙江、安徽等地進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，了解社區(qū)矯正工作，征求基層對(duì)社區(qū)矯正立法的意見建議。2017年5月，筆者參加了中央政法委的社區(qū)矯正立法專家調(diào)研組，赴甘肅、遼寧、北京等地調(diào)研。出發(fā)前，負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，我們是學(xué)者專家組成的調(diào)研團(tuán)隊(duì)，必須堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、專業(yè)的調(diào)查研究，提出實(shí)事求是、客觀的立法建議。這次調(diào)查涉及面廣，在對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的訪談中，我們采取了社區(qū)矯正工作人員回避制，整個(gè)調(diào)查過(guò)程高效且客觀。

其三，廣泛征求意見。2013年2月，司法部將《社區(qū)矯正法（草案送審稿）》報(bào)送國(guó)務(wù)院。根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》（以下簡(jiǎn)稱《立法法》）第37條的規(guī)定：“法律草案及其起草、修改的說(shuō)明等向社會(huì)公布征求意見，征求意見的時(shí)間一般不少于30日?！?2016年12月，國(guó)務(wù)院法制辦于通過(guò)“中國(guó)政府法制信息網(wǎng)”，公布《社區(qū)矯正法（征求意見稿）》，首次向社會(huì)公開征求意見。經(jīng)過(guò)三年的調(diào)研修改，2019年7月5日至8月3日，全國(guó)人大法工委將《社區(qū)矯正法（草案）》在“中國(guó)人大網(wǎng)”公布，向社會(huì)征求意見，共收到2445人提出的7448條意見，社會(huì)反響強(qiáng)烈?！?〕《全國(guó)人大常委會(huì)法工委介紹近期法律草案公開征求意見情況》，載中國(guó)新聞網(wǎng)，http://www.chinanews.com/gn/2019/10-18/8983062.shtml，2020年8月10日訪問(wèn)。

《立法法》第36條規(guī)定：“法律案有關(guān)問(wèn)題存在重大意見分歧或者涉及利益關(guān)系重大調(diào)整，需要進(jìn)行聽證的，應(yīng)當(dāng)召開聽證會(huì)，聽取有關(guān)基層和群體代表、部門、人民團(tuán)體、專家、全國(guó)人民代表大會(huì)代表和社會(huì)有關(guān)方面的意見。聽證情況應(yīng)當(dāng)向常務(wù)委員會(huì)報(bào)告。”2019年6月，筆者參加過(guò)團(tuán)中央中國(guó)預(yù)防青少年犯罪研究會(huì)、北京改革和發(fā)展研究會(huì)分別主辦的《社區(qū)矯正法（草案）》的專家座談會(huì)。2019年12月3日，筆者應(yīng)邀出席全國(guó)人大法工委舉辦的《社區(qū)矯正法（草案二次審議稿）》的專家評(píng)估會(huì)。各種形式的立法研討會(huì)，學(xué)者們直言不諱，意見中肯、專業(yè)，主辦方仔細(xì)聆聽，不時(shí)提問(wèn)，認(rèn)真筆錄。全國(guó)人大法工委的專家評(píng)估會(huì)后，筆者深夜還收到人大法工委同志的詢問(wèn)電話，了解聯(lián)合國(guó)有關(guān)社區(qū)矯正用警問(wèn)題的規(guī)定、本意及對(duì)我國(guó)立法的啟發(fā)。筆者除了客觀介紹了《囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》中相關(guān)條款，還提交了文字意見。今天閱讀《社區(qū)矯正法》，這些場(chǎng)景歷歷在目。筆者也參加過(guò)其他法律修訂的研討工作，深感《社區(qū)矯正法》制定過(guò)程彰顯出民主立法、科學(xué)立法之精神，是我國(guó)立法工作的楷模。

（三）智慧立法，為社區(qū)矯正發(fā)展拓展空間

1.社區(qū)矯正性質(zhì)之爭(zhēng)

“兩高兩部”下發(fā)的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》將社區(qū)矯正定義為“與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式，是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)”，〔5〕《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，載法律圖書館網(wǎng)，http://www.law-lib.com/law/law_view.asp?id=81163，2020年8月10日訪問(wèn)。從而確定了“刑罰執(zhí)行”的社區(qū)矯正性質(zhì)。2019年7月，向全社會(huì)公開征求意見的《社區(qū)矯正法（草案）》，在總則第1條規(guī)定：“為了保障和規(guī)范社區(qū)矯正工作，正確執(zhí)行刑罰，提高教育改造質(zhì)量，促進(jìn)社區(qū)矯正對(duì)象順利融入社會(huì)，預(yù)防和減少犯罪，制定本法?！鄙鐓^(qū)矯正的定性依然是“刑罰執(zhí)行”。但是，社區(qū)矯正的性質(zhì)是不是“刑罰執(zhí)行”理論界一直存在爭(zhēng)議，如果是刑罰執(zhí)行，社區(qū)矯正對(duì)象的稱謂可為“社區(qū)服刑人員”，需對(duì)其實(shí)行嚴(yán)格的刑罰監(jiān)管，社區(qū)矯正的管理人員應(yīng)該全部或部分具有警察身份，則是一個(gè)合理的邏輯鏈條。

反對(duì)社區(qū)矯正的性質(zhì)是“刑罰執(zhí)行”的學(xué)者認(rèn)為，社區(qū)矯正的定性取決于社區(qū)矯正對(duì)象的性質(zhì)。社區(qū)矯正規(guī)定的“四類人”中，管制和暫予監(jiān)外執(zhí)行屬刑罰無(wú)太大爭(zhēng)議。因?yàn)?，管制在《刑法》總則第三章中規(guī)定為“刑罰”種類；暫予監(jiān)外執(zhí)行在《刑事訴訟法》第254條中的規(guī)定也很明確，是對(duì)被判處有期徒刑或者拘役的罪犯，因有嚴(yán)重疾病，或懷孕、正在哺乳的婦女，或生活不能自理罪犯暫不關(guān)押，委托監(jiān)外有關(guān)機(jī)構(gòu)予以監(jiān)管，暫予監(jiān)外執(zhí)行期間計(jì)入服刑期，屬于變更執(zhí)行場(chǎng)所的刑罰執(zhí)行；“假釋”和“緩刑”則不然。假釋可稱為“暫時(shí)釋放”，或稱附加條件的提前釋放，主要適用于長(zhǎng)期徒刑犯，原判刑期執(zhí)行二分之一以上，無(wú)期徒刑犯實(shí)際執(zhí)行13年以上。《刑法》第84條規(guī)定：“如果認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)，沒有再犯罪危險(xiǎn)性的，可以假釋?！备鶕?jù)《刑法》第86條的規(guī)定，假釋考驗(yàn)期間如犯新罪，或發(fā)現(xiàn)判決宣告前有其他罪未判，應(yīng)撤銷假釋，原剩余刑期與新罪合并執(zhí)行；未發(fā)現(xiàn)新罪，但違反了法律、行政法規(guī)等也應(yīng)撤銷假釋，收監(jiān)執(zhí)行剩余刑期。若假釋考驗(yàn)期屬刑罰執(zhí)行，一是沒有“暫予監(jiān)外執(zhí)行”那樣“計(jì)入刑期”的規(guī)定；二是發(fā)現(xiàn)新罪后合并執(zhí)行，或收監(jiān)執(zhí)行未執(zhí)行完畢刑期，會(huì)被視為一種行為的兩度刑罰執(zhí)行，違背刑法的基本原則。

學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論最大是“緩刑”。緩刑全稱為“暫緩刑罰執(zhí)行”，是經(jīng)法定程序確定被告人已構(gòu)成犯罪，先行宣告定罪，但暫不執(zhí)行所判刑罰，以觀后效。根據(jù)《刑法》第72條、第77條的規(guī)定，緩刑適用于拘役和3年以下有期徒刑的犯罪分子。法院認(rèn)為其確有悔改表現(xiàn)，暫不執(zhí)行所判刑罰不致再危害社會(huì)。在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)，如不再犯新罪，或未發(fā)現(xiàn)判決宣告前有罪未判，遵守法律和行政法規(guī)等，未違反法院判決的禁止令的，則原判刑罰不再執(zhí)行，否則數(shù)罪并罰或執(zhí)行原判刑罰。因此，將社區(qū)矯正中“緩刑”對(duì)象定性為“刑罰執(zhí)行”既不符合“暫緩刑罰執(zhí)行”的立法本意，也不合邏輯。從社區(qū)矯正十余年的司法實(shí)踐看，緩刑者占社區(qū)矯正的絕大多數(shù)。如此多的、爭(zhēng)議最大“緩期刑罰執(zhí)行者”的存在，更不宜將社區(qū)矯正工作定性為刑罰執(zhí)行。上述兩種對(duì)立的觀點(diǎn)，在理論界和實(shí)務(wù)界爭(zhēng)論了十余年，各持己見，難見分曉。

2.智慧立法為社區(qū)矯正拓展空間

2019年12月，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《社區(qū)矯正法》一改以前社區(qū)矯正是“刑罰執(zhí)行”的定性，第1條開宗明義規(guī)定，“為了推進(jìn)和規(guī)范社區(qū)矯正工作，保障刑事判決、刑事裁定和暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的正確執(zhí)行，提高教育矯正質(zhì)量，促進(jìn)社區(qū)矯正對(duì)象順利融入社會(huì)，預(yù)防和減少犯罪，根據(jù)憲法，制定本法”。用“保障刑事判決、刑事裁定和暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的正確執(zhí)行”代替了“刑罰執(zhí)行”的表述，并在第14條中確定“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員”的稱謂，以及無(wú)警察身份的法律規(guī)定。同時(shí)，對(duì)矯正對(duì)象違法違規(guī)的逮捕、追捕、送交等統(tǒng)一歸公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，并在第4條、第34條、第57條規(guī)定了對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的人權(quán)保障，巧妙規(guī)避了“刑罰執(zhí)行”之爭(zhēng)，成為社區(qū)矯正立法的最大亮點(diǎn)。司法部社區(qū)矯正局姜愛東局長(zhǎng)在同年12月全國(guó)人大常委會(huì)舉辦的新聞發(fā)布會(huì)上，就社區(qū)矯正立法工作答記者問(wèn)時(shí)說(shuō)，“社區(qū)矯正是具有中國(guó)特色的非監(jiān)禁刑事執(zhí)行制度”?！?〕《全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳12月28日新聞發(fā)布會(huì)》，國(guó)務(wù)院新聞辦公室網(wǎng)，http://www.scio.gov.cn/xwfbh/qyxwfbh/document/1670745/1670745.htm，2020年7月4日訪問(wèn)。

對(duì)爭(zhēng)論不休的社區(qū)矯正性質(zhì)規(guī)避，確屬智慧立法。司法部進(jìn)一步解釋為“刑事執(zhí)行”，雖與“刑罰執(zhí)行”一字之差，但內(nèi)涵與外延發(fā)生了重大變化，刑事執(zhí)行的外延廣泛，包括刑罰執(zhí)行，為社區(qū)矯正的發(fā)展預(yù)留出廣闊的空間。在國(guó)外，社區(qū)矯正對(duì)象的主體是假釋人員。比如日本，監(jiān)獄服刑人員執(zhí)行完一定比例刑期后，被假釋的比例很高，假釋人員基本上是全員進(jìn)入社區(qū)矯正，而緩刑人員僅有10%左右進(jìn)入社區(qū)矯正（日本稱為“緩刑附帶保護(hù)觀察”），緩刑者進(jìn)入社區(qū)矯正的依據(jù)是再犯罪的可能性?！?〕張荊：《中日兩國(guó)社區(qū)矯正制度建設(shè)比較研究》，載《北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第4期。我國(guó)因受假釋制度瓶頸的影響，假釋人員進(jìn)入社區(qū)矯正的人數(shù)很少，占矯正對(duì)象比例不足8%。因此，我們可借《社區(qū)矯正法》誕生與實(shí)施的東風(fēng)，做實(shí)現(xiàn)有社區(qū)矯正的基盤，逐漸突破制度瓶頸，擴(kuò)大假釋人員在社區(qū)矯正對(duì)象中的比例，運(yùn)用社區(qū)矯正強(qiáng)大的生命力解決監(jiān)獄擁擠、長(zhǎng)期監(jiān)獄監(jiān)禁所造成的“監(jiān)獄人格”等問(wèn)題。利用社區(qū)矯正的中間過(guò)渡性功能，使假釋者順利回歸社會(huì)。隨著立法的進(jìn)一步完善，社區(qū)矯正作為刑事執(zhí)行，其范圍還可擴(kuò)大至對(duì)刑滿釋放人員的“緊急矯正保護(hù)”。國(guó)際犯罪學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)：刑滿釋放人員、特別是監(jiān)獄長(zhǎng)期服刑的刑滿釋放人員重新犯罪比例最高，重新犯罪的主要原因是出獄后的家庭支持系統(tǒng)和社區(qū)支持系統(tǒng)斷裂，難以適應(yīng)社會(huì)。因此在他們無(wú)家可歸、無(wú)經(jīng)濟(jì)來(lái)源時(shí)，社會(huì)應(yīng)及時(shí)出手，通過(guò)依法勸說(shuō)和本人申請(qǐng)的方式，將其納入社區(qū)矯正，進(jìn)行緊急矯正保護(hù)，防止再度犯罪。此外，《刑法》規(guī)定不滿16周歲不予刑事處罰的，責(zé)令家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教；14歲以下不承擔(dān)刑事責(zé)任、犯八種惡性罪的未成年人、附條件不起訴的未成年人也可納入社區(qū)矯正；《刑法》規(guī)定的“禁止令”、《反家庭暴力法》規(guī)定的“人身安全保護(hù)令”，以及未來(lái)的“社區(qū)服務(wù)刑”等對(duì)象均可作為刑事執(zhí)行的對(duì)象納入社區(qū)矯正。由此，逐漸走出一條具有中國(guó)特色的社區(qū)矯正與刑事執(zhí)行之路。

智慧立法還表現(xiàn)在《社區(qū)矯正法》第42條規(guī)定的“修復(fù)社會(huì)關(guān)系”，學(xué)界術(shù)語(yǔ)叫“恢復(fù)性司法”，是國(guó)際司法改革的前沿理念，是指通過(guò)專業(yè)人士的參與，以對(duì)話的方式，犯罪者真心懺悔，被害人給予寬恕，最終達(dá)到彼此的諒解與和解，消除怨恨，斬?cái)喑鸷?，達(dá)到修復(fù)受損社會(huì)關(guān)系的目的?；謴?fù)性司法的前提是雙方自愿，可附帶一定的物質(zhì)補(bǔ)償。轟動(dòng)全國(guó)的張扣扣案件， 22年前，母親因鄰里糾紛被傷害致死，法院已作出判決，將加害者繩之以法，并對(duì)被害人進(jìn)行了民事賠償；22年后，張扣扣依然“血親復(fù)仇”，殺死了對(duì)方一家三口。說(shuō)明法院判決了，犯罪者刑罰執(zhí)行了，并不代表原有的社會(huì)關(guān)系自然修復(fù)，缺少恢復(fù)性司法，仇恨還會(huì)延續(xù)。因此，“修復(fù)社會(huì)關(guān)系”被寫進(jìn)《社區(qū)矯正法》意義重大。

總之，《社區(qū)矯正法》的智慧立法，為社區(qū)矯正事業(yè)的發(fā)展拓展了空間。隨著社區(qū)矯正事業(yè)的發(fā)展與完善，以及科學(xué)立法的進(jìn)一步推進(jìn)，中國(guó)將會(huì)逐漸形成實(shí)體法的《刑法》、程序法的《刑事訴訟法》，以及包括《監(jiān)獄法》《社區(qū)矯正法》等的刑事執(zhí)行法更加系統(tǒng)化的刑事法律體系?！渡鐓^(qū)矯正法》誕生、刑事執(zhí)行概念的提出為此邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

二、《社區(qū)矯正法》的執(zhí)法難點(diǎn)

（一）吸納、培養(yǎng)、留住優(yōu)秀的矯正人才，穩(wěn)定隊(duì)伍

《社區(qū)矯正法》就隊(duì)伍建設(shè)提出了要求，本法第16條規(guī)定：“國(guó)家推進(jìn)高素質(zhì)的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作人員的管理、監(jiān)督、培訓(xùn)和職業(yè)保障，不斷提高社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、專業(yè)化水平?！焙螢椤案咚刭|(zhì)”？何為“專業(yè)化”？筆者曾發(fā)表論文及在《社區(qū)矯正法（草案）》專家建議中提出，“應(yīng)當(dāng)配備具有醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等專業(yè)知識(shí)的矯正官，履行有效的治療、咨詢、教育、監(jiān)管等職責(zé)”?！?〕《中國(guó)社區(qū)矯正史濃墨重彩的一筆，十所高校專家為社區(qū)矯正立法把脈》，載搜狐網(wǎng)，https://www.sohu.com/a/3 30893174_427997，2020年8月10日訪問(wèn)。此次立法因新職種設(shè)立的制度瓶頸，未采納部分學(xué)者的設(shè)立“矯正官”的建議，《社區(qū)矯正法》第10條籠統(tǒng)地稱其為“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員”（以下簡(jiǎn)稱“工作人員”）。這里的“工作人員”應(yīng)當(dāng)類似于國(guó)外假釋官或緩刑官（美國(guó)）、保護(hù)觀察官（日本），是社區(qū)矯正工作的中堅(jiān)力量。在日本，培養(yǎng)一名保護(hù)觀察官需要三年的時(shí)間，讓其了解和掌握心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)以及更生保護(hù)的專門知識(shí)，并有一定實(shí)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。保護(hù)觀察官負(fù)責(zé)與矯正對(duì)象面談、人格考察、評(píng)估再犯風(fēng)險(xiǎn)，制定矯正方案及根據(jù)矯正對(duì)象的變化，適度修改方案；必要時(shí)進(jìn)行家訪、聯(lián)系工作單位，指導(dǎo)保護(hù)司，〔9〕保護(hù)司是指參加社區(qū)矯正的民間人士，經(jīng)本人申請(qǐng)，政府委托任命，并頒發(fā)委任狀。保護(hù)司對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行“一對(duì)一”的幫扶，具體職責(zé)是根據(jù)保護(hù)觀察官制訂的矯正計(jì)劃，對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行面談、家訪，恢復(fù)家庭支持網(wǎng)絡(luò)，為矯正對(duì)象提供必要的指導(dǎo)與援助，同時(shí)每月向保護(hù)觀察所所長(zhǎng)報(bào)告一次工作。聯(lián)系協(xié)調(diào)相關(guān)部門，構(gòu)建社會(huì)支持體系。由此可見，保護(hù)觀察官是一個(gè)專業(yè)性很強(qiáng)、具有綜合協(xié)調(diào)能力、有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家法務(wù)人員。

根據(jù)《社區(qū)矯正法》第10條的規(guī)定，“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員”的要求是“具備法律等專業(yè)知識(shí)的專門國(guó)家工作人員”，而將學(xué)者建議的“具有法律、教育、心理、社會(huì)工作等專業(yè)知識(shí)或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)”的素質(zhì)要求放置于第11條關(guān)于“社會(huì)工作者”的規(guī)定之中。這種職業(yè)要求應(yīng)該是在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員基本素質(zhì)考量之后的結(jié)果。不過(guò)，作為矯正專業(yè)的工作人員光有法律知識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。比如，社區(qū)矯正的基礎(chǔ)工作——制定矯正方案，不懂矯正對(duì)象的心理，不懂吸毒、酗酒、性侵等病理原因，不懂教育學(xué)，很難制定出針對(duì)性強(qiáng)、科學(xué)的矯正方案。從目前社區(qū)矯正隊(duì)伍的學(xué)歷素質(zhì)看并不低，江西省司法廳的調(diào)查顯示：社區(qū)矯正工作人員中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷者達(dá)51.45%?！?0〕江西省司法廳課題組：《關(guān)于基層社區(qū)矯正隊(duì)伍建設(shè)的探索與思考》，載《中國(guó)司法》2017年第2期。我們應(yīng)該在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)培訓(xùn)，拓展專業(yè)知識(shí)面，補(bǔ)齊知識(shí)短板，全面提升社區(qū)矯正隊(duì)伍的綜合素質(zhì)?！笆陿淠景倌陿淙恕保咚刭|(zhì)的社區(qū)矯正隊(duì)伍需要人才的引進(jìn)及本單位的較長(zhǎng)時(shí)間培養(yǎng)，人才培養(yǎng)出來(lái)還要留得住，要保障社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員的隊(duì)伍穩(wěn)定。保障隊(duì)伍穩(wěn)定有兩個(gè)重要的前提：一是薪酬和撫恤金待遇，可參照公安民警和監(jiān)獄警察制定薪酬和撫恤金標(biāo)準(zhǔn)；二是職務(wù)晉升和職稱晉升，社區(qū)矯正工作專業(yè)性很強(qiáng)，除了職務(wù)級(jí)別的晉升外，還應(yīng)考慮專業(yè)職稱的定級(jí)與晉升標(biāo)準(zhǔn)。

（二）有針對(duì)性的科學(xué)矯正

“有針對(duì)性矯正”“個(gè)別化矯正”在《社區(qū)矯正法》中被濃墨重彩地強(qiáng)調(diào)。在“總則”第3條中確定了“分類管理、個(gè)別化矯正”的基本原則；在第24條具體規(guī)定了制定有針對(duì)性的矯正方案，即“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)裁判內(nèi)容和社區(qū)矯正對(duì)象的性別、年齡、心理特點(diǎn)、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)等情況，制定有針對(duì)性的矯正方案，實(shí)現(xiàn)分類管理、個(gè)別化矯正……”；在第36條、第42條和第52條中規(guī)定了“因人施教”，根據(jù)個(gè)人特長(zhǎng)組織其參加公益勞動(dòng)；對(duì)未成年人采取有針對(duì)性的矯正措施等。這些規(guī)定體現(xiàn)了立法者對(duì)社區(qū)矯正工作規(guī)律的把握。

有針對(duì)性矯正和個(gè)別化矯正的基礎(chǔ)是對(duì)矯正對(duì)象的科學(xué)分類。社區(qū)矯正分類與監(jiān)獄矯治分類應(yīng)有所區(qū)別，監(jiān)獄的分類多是成年、未成年的分類，犯罪類型（財(cái)產(chǎn)犯罪、性犯罪等）的分類等。監(jiān)獄通過(guò)物理隔離，抑制服刑人員之間相互交流或傳授犯罪經(jīng)驗(yàn)的“監(jiān)獄傳習(xí)”。社區(qū)矯正的最大優(yōu)勢(shì)是將被刑事執(zhí)行的犯罪者稀釋到普通人群中，可有效避免或大幅減少犯罪人之間的傳習(xí)。因此，在開放環(huán)境中的社區(qū)矯正的分類應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注矯正對(duì)象的犯罪原因。犯罪學(xué)對(duì)犯罪人研究的分類成果對(duì)我們的矯正實(shí)踐具有參考價(jià)值，具體如下：

其一，環(huán)境犯罪人。環(huán)境犯罪人犯罪的要因是家庭、學(xué)校、社區(qū)環(huán)境的惡劣。研究表明，這類犯罪人的比例最高，矯正這類犯罪人的關(guān)鍵是改變他們惡劣的生存環(huán)境。一方面，就家庭而言，對(duì)家庭成員提供心理咨詢與教育方法上的傳授，為困難家庭提供經(jīng)濟(jì)上的幫助，為矯正對(duì)象提供職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)崗位，以此改變家庭的困境，重建或改造家庭支持系統(tǒng)。另一方面，就學(xué)校或社區(qū)環(huán)境而言，與原學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及班主任溝通，與社區(qū)派出所、居委會(huì)溝通，治理學(xué)校和社區(qū)周邊的治安環(huán)境，也可考慮轉(zhuǎn)學(xué)或遷居，阻斷矯正對(duì)象與原幫派或犯罪團(tuán)伙的聯(lián)系，以避免其再次受到惡劣環(huán)境的影響，重新犯罪。

其二，心理犯罪人。心理犯罪人的比例僅次于環(huán)境犯罪人，犯罪人因童年時(shí)受到家暴、虐待、校園暴力、性侵等，或因工作挫折、婚戀的失敗等，造成心理創(chuàng)傷，逐漸形成特有的人格特質(zhì)，如變態(tài)人格、缺陷人格、反社會(huì)人格等。這類犯罪人輕者需要心理咨詢與疏導(dǎo)，重者需要心理醫(yī)生的診斷，進(jìn)行認(rèn)知治療。

其三，病理犯罪人。病理犯罪人主要指智力低下，自主神經(jīng)紊亂，或血清素分泌問(wèn)題導(dǎo)致的失眠、暴躁，以及酗酒（酒精依賴）、吸毒（毒品依賴）等，需要醫(yī)療鑒定，在醫(yī)生的指導(dǎo)下進(jìn)行藥物治療，在矯正人員的指導(dǎo)下進(jìn)行行為矯正。

其四，理性犯罪人。理性犯罪人主要表現(xiàn)在累犯和慣犯身上，將犯罪作為一種謀生手段，權(quán)衡犯罪的利弊得失，計(jì)算成本與收益。理性犯罪人是傳統(tǒng)犯罪學(xué)理論的重要觀點(diǎn)，也是刑罰體系建立的理論依據(jù)。該理論認(rèn)為，只有刑事懲罰的痛苦大于他的犯罪所得，才能有效抑制犯罪。目前的社區(qū)矯正對(duì)象多數(shù)是判拘役或3年以下有期徒刑的緩刑者，或在監(jiān)獄服刑過(guò)半，法院判斷確有悔改表現(xiàn)，不致再危害社會(huì)的人。因此，社區(qū)矯正對(duì)象中“理性犯罪人”的比例相對(duì)較少。

可見，根據(jù)犯罪原因的分類矯正是真正意義上的有針對(duì)性、個(gè)別化矯正，更是科學(xué)制定矯正方案的重要前提，而其他要素可作為矯正方案制定及矯正工作的輔助因素考慮。設(shè)計(jì)矯正方案就像醫(yī)生給病人看病，先要問(wèn)診、號(hào)脈、驗(yàn)血、照片子等，查清病因才可能開處方、對(duì)癥下藥。如何科學(xué)的制定矯正方案？首先，需要研讀案件資料，不能僅研讀判決書，還應(yīng)研讀辯護(hù)詞，因?yàn)榕袥Q書較多闡述犯罪事實(shí)和量刑標(biāo)準(zhǔn)，而辯護(hù)詞會(huì)有更多犯罪原因的陳述。其次，是對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象所在家庭、社會(huì)環(huán)境的調(diào)查與了解。再次，要對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行心理測(cè)試。最后，要與矯正對(duì)象面談，不可僅看文字材料就拍腦袋定方案，必須和矯正對(duì)象面談，才能作出“眼見為實(shí)”的判斷。人是動(dòng)態(tài)的、變化的，所以需要根據(jù)矯正對(duì)象環(huán)境、心理、病理的變化，中途適度調(diào)整矯正方案。在制定和修改矯正方案時(shí)，工作人員若受到知識(shí)面的限制，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)志愿者中的心理咨詢師、社會(huì)工作師、大學(xué)老師等參加。矯正方案制定完成后，應(yīng)像醫(yī)生一樣，告知矯正對(duì)象“病因”和“治療方案”，也應(yīng)聽取矯正對(duì)象的意見，使其在“治療”中能主動(dòng)配合?！渡鐓^(qū)矯正法》第9條規(guī)定：“司法所根據(jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托，承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作?！笨梢?，在矯正方案制定好后，應(yīng)送交司法所，委托司法所按照矯正方案實(shí)施矯正。如果矯正對(duì)象所屬轄區(qū)的司法所屬于“無(wú)人所”或人手不夠，無(wú)能力實(shí)施社區(qū)矯正的，〔11〕例如，據(jù)2016年統(tǒng)計(jì)，江西省基層司法所“無(wú)人所”324個(gè)，1人所674個(gè)，分別占總數(shù)的20.7%和43.1%。參見江西省司法廳課題組：《關(guān)于基層社區(qū)矯正隊(duì)伍建設(shè)的探索與思考》，載《中國(guó)司法》2017年第2期。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可根據(jù)《社區(qū)矯正法》第11條、第13條和第25條的規(guī)定，委托有能力實(shí)施矯正方案的社會(huì)工作者、社會(huì)組織、志愿者、矯正小組等，并在完成矯正項(xiàng)目的過(guò)程中給予指導(dǎo)與督促。因此，有針對(duì)性的科學(xué)矯正需要根據(jù)矯正對(duì)象的“需要”（即犯罪原因等要素）進(jìn)行科學(xué)分類，要求矯正機(jī)構(gòu)工作人員把握法學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)甚至醫(yī)學(xué)等方面的知識(shí)，并具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工作人員的素質(zhì)要求甚高。選擇實(shí)施矯正的單位或個(gè)人也需因地制宜統(tǒng)籌考慮，并做好與有關(guān)部門和組織的協(xié)調(diào)工作，所以這是一項(xiàng)專業(yè)化和難度很大的工作，專業(yè)化培訓(xùn)和人才培養(yǎng)刻不容緩。

（三）部門之間的有效配合與監(jiān)督

1.社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合

從以往的調(diào)研來(lái)看，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合上存在的問(wèn)題較多。例如，矯正對(duì)象出現(xiàn)違規(guī)或脫逃等行為時(shí)，需要公安機(jī)關(guān)協(xié)助管理或追逃；矯正對(duì)象被撤銷緩刑或假釋時(shí)，需要公安機(jī)關(guān)協(xié)助押送監(jiān)獄或看守所；暫予監(jiān)外執(zhí)行的需收監(jiān)執(zhí)行等狀態(tài)下，因基層公安派出所工作繁重，人手不夠，以及公安機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正中的角色和責(zé)權(quán)不清等原因，拒絕配合或遲緩執(zhí)行的情況時(shí)有發(fā)生，由此降低了社區(qū)矯正工作中監(jiān)管執(zhí)法和預(yù)防再犯罪的效果?！渡鐓^(qū)矯正法》的頒布，對(duì)矯正對(duì)象違法違規(guī)后的逮捕、追捕、送交監(jiān)獄、看守所等執(zhí)法工作統(tǒng)一由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，法定職責(zé)明確，上述不作為現(xiàn)象將會(huì)大大減少。另外，近十年來(lái)，公安機(jī)關(guān)在“天眼工程”的推動(dòng)下，在犯罪人檔案、指紋、DNA以及行動(dòng)軌跡等大數(shù)據(jù)建設(shè)上成就顯著，司法行政機(jī)關(guān)獨(dú)立建立社區(qū)矯正監(jiān)控、檔案等大數(shù)據(jù)平臺(tái)，一是不可能超越公安，二是會(huì)重復(fù)建設(shè)，拉高了社區(qū)矯正的司法成本。根據(jù)《社區(qū)矯正法》第4條的規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)與公安機(jī)關(guān)協(xié)商，依法利用公安大數(shù)據(jù)平臺(tái)，進(jìn)行信息共享，以全面提升社區(qū)矯正信息化水平。

2.社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與法院的配合

從以往的調(diào)研看，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與法院配合的主要問(wèn)題集中于“審前調(diào)查”。審前調(diào)查是2012年1月“兩高兩部”下發(fā)的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中規(guī)定的制度，一般是由法院委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人或犯罪人是否適合社區(qū)矯正、是否具有社會(huì)危險(xiǎn)性，以及對(duì)居住區(qū)域的影響等進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。審前調(diào)查主要內(nèi)容包括：居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見、擬禁止的事項(xiàng)等。審前調(diào)查報(bào)告需提交法院，雖不作為庭審證據(jù)，卻是庭審的重要參考。審前調(diào)查制度經(jīng)過(guò)8年的實(shí)踐，取得了良好的社會(huì)效果，保障了社區(qū)矯正的入口安全，但也存在一些需要改進(jìn)和克服的難點(diǎn)。例如，委托調(diào)查期限過(guò)短，使調(diào)查人員無(wú)法深入調(diào)查；調(diào)查人員素質(zhì)不高，調(diào)查量表設(shè)計(jì)不科學(xué)，影響了調(diào)查的可信度；部分法院不等到審前報(bào)告提交，便對(duì)被告作出判決，使審前調(diào)查半途而廢，影響了調(diào)查人員的積極性等?！渡鐓^(qū)矯正法》第18條對(duì)審前調(diào)查制度給予了肯定，但如何克服上述難點(diǎn)，還需《社區(qū)矯正法實(shí)施細(xì)則》的補(bǔ)充，以及法院和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中的協(xié)調(diào)與磨合。

3.社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與檢察機(jī)關(guān)的關(guān)系

檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員的刑事執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是《憲法》賦予的職責(zé)。但因社區(qū)矯正是一個(gè)新生事物，目前監(jiān)督內(nèi)容缺少法律規(guī)范。因此，各地在監(jiān)督過(guò)程中也出現(xiàn)過(guò)一些偏差，要么無(wú)從下手，放棄監(jiān)督；要么矯枉過(guò)正，過(guò)度注重對(duì)矯正對(duì)象再犯罪結(jié)果的責(zé)任追究，忽視了對(duì)矯正過(guò)程各環(huán)節(jié)執(zhí)行狀況的考察和責(zé)任追究，其中也包括矯正機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)的問(wèn)責(zé)。例如，因矯正對(duì)象重新犯罪，而追究具體工作人員的責(zé)任。這種追究方法是欠科學(xué)的，因?yàn)槌C正對(duì)象是開放社區(qū)環(huán)境中的獨(dú)立活動(dòng)個(gè)體，他們的道德水準(zhǔn)、犯罪意識(shí)、情緒管控具有主觀性，再高素質(zhì)的工作人員也無(wú)法保證他負(fù)責(zé)的矯正對(duì)象不再犯罪。筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)，包括上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)督矯正實(shí)施過(guò)程，而不完全是結(jié)果，也即監(jiān)督工作人員是否按照矯正方案的規(guī)定，在各個(gè)矯正環(huán)節(jié)認(rèn)真履行了監(jiān)管、教育、治療、幫扶的職責(zé)，當(dāng)然過(guò)程中的倦怠、走過(guò)場(chǎng)者除外。如果工作人員按照矯正方案認(rèn)真履行了全過(guò)程，即使矯正對(duì)象再次實(shí)施犯罪，也不應(yīng)當(dāng)追究工作人員的責(zé)任?！渡鐓^(qū)矯正法》與以前政策文件和《社區(qū)矯正法（草案）》等最大的區(qū)別是設(shè)立了“法律責(zé)任”專章，規(guī)定了對(duì)受賄、不履行法定職責(zé)、體罰虐待、泄露保密信息、打擊報(bào)復(fù)等行為的法律責(zé)任，從而為檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督工作明確了方向?？傊?，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)、法院的協(xié)調(diào)合作，接受檢察機(jī)關(guān)的有效監(jiān)督等，還需要總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)，在司法實(shí)踐中繼續(xù)磨合，逐漸形成系統(tǒng)的制度規(guī)范。

（四）民間力量參與社區(qū)矯正的“制度瓶頸”

社區(qū)矯正中的“社區(qū)”不僅是一個(gè)空間概念，更是一個(gè)群體概念，是指社區(qū)居民參與（或參加）對(duì)犯罪人的矯正。監(jiān)獄矯治訓(xùn)練他律，易形成“監(jiān)獄人格”；社區(qū)矯正培養(yǎng)自律，在犯罪人懺悔與重新融入社會(huì)中預(yù)防再犯罪，降低司法成本。如果脫離了社區(qū)、缺少了民間的參與就違背了社區(qū)矯正的初衷。

從社區(qū)矯正試點(diǎn)至今，民間參與一直是制度的瓶頸。行政機(jī)關(guān)認(rèn)為，民間參與社區(qū)矯正缺少群眾基礎(chǔ)，民間缺乏熱情、能力有限、水平不高，甚至認(rèn)為民間如果能做社區(qū)矯正還要政府的矯正官員干什么。民間則認(rèn)為，與行政機(jī)關(guān)合作進(jìn)行社區(qū)矯正障礙較多，政府過(guò)于強(qiáng)勢(shì)，參與者成為資料整理員，行政化過(guò)強(qiáng)影響了民間參與的積極性；還有民間對(duì)這項(xiàng)工作的不理解和對(duì)矯正對(duì)象的恐懼等。2013年11月，中國(guó)廢止了勞動(dòng)教養(yǎng)制度，部分勞教干部被充實(shí)到基層司法所，從事對(duì)矯正對(duì)象的監(jiān)管，社區(qū)矯正中“國(guó)進(jìn)民退”的傾向明顯，“北京模式”逐漸成為全國(guó)較一致的模式。此次社區(qū)矯正立法高度重視民間力量的參與，在“總則”中確立了“專門機(jī)關(guān)與社會(huì)力量相結(jié)合”的基本原則，并在第11條至第13條、第25條，第38條至第41條規(guī)范了社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的形式與內(nèi)容。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)中國(guó)的社區(qū)矯正有其特色，與西方國(guó)家社區(qū)矯正相比發(fā)展路徑不同。1815年美國(guó)的一位鞋匠約翰·奧古斯都(John Augustus)在馬薩諸塞州波士頓基層法院旁聽，主動(dòng)要求擔(dān)任酗酒者的“善行保護(hù)人”，開啟了美國(guó)“緩刑”和社區(qū)矯正制度的序幕。在日本，刑滿釋放人員吾助回家鄉(xiāng)后受到歧視、生活無(wú)助，又不愿意再犯罪，而跳河自殺。于是民間慈善家金原明善在1888年成立了日本第一家“靜岡縣出獄人保護(hù)公司”，并得到民間響應(yīng)，民辦社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)方興未艾。政府則通過(guò)制定法律和法規(guī)規(guī)范民間的矯正工作，如通過(guò)向民間投資，參與部分社區(qū)矯正管理，即假釋官、保護(hù)觀察官對(duì)民間社區(qū)矯正工作給予指導(dǎo)，以及將再犯風(fēng)險(xiǎn)性高的社區(qū)矯正對(duì)象納入政府設(shè)立的矯正中心等，但民間一直是社區(qū)矯正實(shí)施的主體。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年日本全國(guó)的更生保護(hù)援助中心345所，103家更生保護(hù)設(shè)施全部由民間管理，其發(fā)展路徑是“自下而上”，因此有良好的民間基礎(chǔ)。中國(guó)的社區(qū)矯正則是由政府推動(dòng)，“兩高兩部”下發(fā)《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，司法系統(tǒng)先行試點(diǎn)，后向全國(guó)推廣。政府主導(dǎo)全國(guó)的社區(qū)矯正工作，倡導(dǎo)民間參與，這是一個(gè)“自上而下”的發(fā)展過(guò)程。因此，我國(guó)民間參與社區(qū)矯正的愿望不高、力量不強(qiáng)也是不同發(fā)展路徑的產(chǎn)物。不過(guò)，在我國(guó)十余年的社區(qū)矯正探索中也積累了不少民間參與社區(qū)矯正的經(jīng)驗(yàn)。例如，在上海模式中，向非營(yíng)利民間機(jī)構(gòu)購(gòu)買服務(wù)，鼓勵(lì)指導(dǎo)民辦“中途驛站”和“幫教協(xié)會(huì)”；在“奉化模式”中，利用企業(yè)的人財(cái)物合作進(jìn)行社區(qū)矯正的等。對(duì)此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)民間機(jī)構(gòu)參與社區(qū)矯正中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。根據(jù)筆者多年的調(diào)研思考，應(yīng)從如下三個(gè)方面展開：

首先，需要尊重民間的首創(chuàng)精神，信賴民間力量，放手讓民間去做，允許失敗。政府在與民間合作中要“去行政化”，減少指令性，多做平等的協(xié)商，對(duì)于法律、心理、教育、醫(yī)學(xué)、社會(huì)工作等方面的民間專家、學(xué)者更需要放下身段請(qǐng)教商討。只有在尊重信賴的基礎(chǔ)上，才能調(diào)動(dòng)起民間參與社區(qū)矯正工作的積極性。

其次，不要總盯著傳統(tǒng)的與政府合作密切的自治組織，如村委會(huì)、居委會(huì)，或者群團(tuán)組織——共青團(tuán)、婦聯(lián)等。因?yàn)椤吧厦媲l線，底下一根針”，他們的工作已經(jīng)很繁忙。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展視野，培育和發(fā)現(xiàn)更多的熱心矯正事業(yè)的社會(huì)組織和個(gè)人。鼓勵(lì)、支持和培育與社區(qū)矯正相關(guān)的志愿者組織、福利基金會(huì)、企業(yè)家聯(lián)合會(huì)、大學(xué)生社團(tuán)、婦女社團(tuán)、社區(qū)愛心社團(tuán)等，特別應(yīng)當(dāng)支持和培育社區(qū)老年人群體（如退休的公檢法司工作人員、大學(xué)及中小學(xué)退休教師等）參與社區(qū)矯正工作，因?yàn)樗麄冇蟹€(wěn)定的退休金，豐富的知識(shí)儲(chǔ)備和人生閱歷，許多有識(shí)之士渴望老有所為，實(shí)現(xiàn)自身的社會(huì)價(jià)值。

最后，可以給予一定的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。在日本，從事社區(qū)矯正的“保護(hù)司”屬于志愿者，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)不多，每月政府補(bǔ)助1800～4300日元（折合人民幣118～282元）輔導(dǎo)和交通費(fèi)，另外，其享受公務(wù)員同等的醫(yī)療和工傷保險(xiǎn)。若建立民間矯正設(shè)施的，因要保障矯正對(duì)象的食宿，政府為每人每天支付4000日元（折合人民幣262元）的委托費(fèi)，不足部分允許民間合法募捐。企業(yè)接納社區(qū)矯正對(duì)象就業(yè)，可獲得政府一定比例的減免稅費(fèi)。在精神獎(jiǎng)勵(lì)方面，“保護(hù)司”由國(guó)家法務(wù)大臣委托任命，“保護(hù)觀察官”頒發(fā)《委任狀》，定期舉行國(guó)家和地域的表彰大會(huì)，對(duì)為社區(qū)矯正事業(yè)做出貢獻(xiàn)的民間團(tuán)體與個(gè)人進(jìn)行表彰。我國(guó)的《社區(qū)矯正法》在總則第7條和第41條中也規(guī)定有對(duì)社區(qū)矯正工作中做出突出貢獻(xiàn)的組織和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織為社區(qū)矯正對(duì)象提供就業(yè)崗位、技能培訓(xùn)，或招收其就業(yè)的，按國(guó)家規(guī)定享受優(yōu)惠政策。國(guó)外的獎(jiǎng)勵(lì)制度值得參考，在實(shí)施《社區(qū)矯正法》的過(guò)程中逐漸細(xì)化獎(jiǎng)勵(lì)制度，以持久地保護(hù)民間參與社區(qū)矯正的積極性。

總而言之，《社區(qū)矯正法》的頒布確立了社區(qū)矯正的法律地位及基本制度架構(gòu)，明晰了社區(qū)矯正的基本原則、工作流程和法律責(zé)任，為我國(guó)社區(qū)矯正未來(lái)的發(fā)展指明了方向。但在執(zhí)行法律的過(guò)程中，我們還需總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，突破諸如人才培養(yǎng)、有針對(duì)性的科學(xué)矯正、部門之間的有效協(xié)調(diào)與監(jiān)督、民間力量的廣泛參與等難點(diǎn)，我國(guó)社區(qū)矯正事業(yè)才會(huì)有更大的發(fā)展。