楊 杰 張新鶴
(1西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)圖書館,陜西西安 710128;2西北大學(xué)公共管理學(xué)院,陜西西安 710129)
作為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究成果傳播手段的替代,開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)出版正逐步取得進(jìn)展,它為讀者免除了成本障礙和使用限制。開(kāi)放獲取出版使得全球讀者都可以在線免費(fèi)獲得經(jīng)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)成果。目前,開(kāi)放獲取期刊已經(jīng)覆蓋了眾多研究領(lǐng)域,學(xué)術(shù)專著開(kāi)放獲取出版計(jì)劃的地位也日漸凸顯。
傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊通過(guò)版面費(fèi)和訂閱費(fèi)維持運(yùn)營(yíng)。開(kāi)放獲取期刊作為新的學(xué)術(shù)成果傳播途徑,對(duì)用戶是免費(fèi)的,但其在完成同行評(píng)議、編輯論文版式、組織出版發(fā)行等過(guò)程中付出了成本。因此,為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,開(kāi)放獲取期刊出版商必須通過(guò)訂閱之外的渠道獲得穩(wěn)定的收入。其中,由作者或其所在機(jī)構(gòu)支付的論文處理費(fèi)(article processing charge)是開(kāi)放獲取期刊出版商的主要收入來(lái)源之一。
一些作者希望在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章,但他們沒(méi)有足夠的能力支付高昂的論文處理費(fèi)。為了使本校作者能夠根據(jù)自己的需求選擇其成果的歸宿,減少其在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章的經(jīng)濟(jì)障礙;同時(shí)也為了提高本校研究成果的可見(jiàn)性和可訪問(wèn)性,從而使本校研究成果得到最有效、最大限度的傳播,美國(guó)部分高校設(shè)立了開(kāi)放獲取出版基金(open access publishing fund),用以資助開(kāi)放獲取期刊向作者收取的合理的文章處理費(fèi)。這是機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新學(xué)術(shù)出版模式的實(shí)質(zhì)性支持措施,它會(huì)在很大程度上促進(jìn)學(xué)術(shù)成果逐步向開(kāi)放獲取過(guò)渡。
早在2013年,張曉林、李麟等人在其文章中指出“許多院校已經(jīng)建立了校園開(kāi)放出版基金,有關(guān)機(jī)構(gòu)也發(fā)布了校園開(kāi)放出版基金指南”,并列出哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)、麻省理工學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)的開(kāi)放出版政策[1]。涂志芳、周永紅,彭媛媛等作者在其研究中分析了圖書館在開(kāi)放出版中扮演的角色,其中包括提供或管理作者文章處理費(fèi)用專項(xiàng)基金、圖書館資助出版[2][3][4];田甜從資金來(lái)源、資助對(duì)象、資助方式、期刊范圍及權(quán)益要求等方面對(duì)5家典型資助機(jī)構(gòu)的APC支持政策加以介紹[5];陳彥然介紹了美國(guó)高校圖書館開(kāi)放獲取作者基金項(xiàng)目的概況,分析了該項(xiàng)目的主要內(nèi)容和特點(diǎn),并提出我國(guó)高校圖書館開(kāi)展開(kāi)放獲取作者基金項(xiàng)目的建議和啟示[6]。綜上所述,已有研究一部分是闡明圖書館在開(kāi)放出版中的角色,除此之外也不乏介紹美國(guó)高校圖書館出版基金概況并分析其內(nèi)容和特點(diǎn)的。但是,本研究著重從七個(gè)方面對(duì)美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金情況進(jìn)行翔實(shí)的分析,另外從申請(qǐng)者、期刊及出版商、申請(qǐng)時(shí)間三個(gè)層面總結(jié)美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金的申請(qǐng)要求。文章研究?jī)?nèi)容可以作為我國(guó)高校設(shè)立開(kāi)放獲取出版基金的基礎(chǔ)參考模型,從而為我國(guó)高校支持本校作者參與新型學(xué)術(shù)出版模式提供強(qiáng)有力的借鑒。
ROARMAP(The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies)是一個(gè)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)強(qiáng)制性存儲(chǔ)政策登記系統(tǒng),此系統(tǒng)可以根據(jù)政策發(fā)布主體或國(guó)別檢索到全球各個(gè)機(jī)構(gòu)登記的開(kāi)放獲取政策。截至2020年1月31日,美國(guó)共有143所機(jī)構(gòu)在此平臺(tái)登記了其開(kāi)放獲取政策[7],筆者從中篩選出10所設(shè)立了開(kāi)放獲取出版基金以資助APC的高校(埃默里大學(xué)、布蘭迪斯大學(xué)、杜克大學(xué)、弗吉尼亞理工大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、堪薩斯大學(xué)、堪薩斯州立大學(xué)、康奈爾大學(xué)、馬薩諸塞大學(xué))作為研究的調(diào)研對(duì)象。
為了全面深入了解美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金的情況,筆者從基金來(lái)源、資助原則、資助方式、資助的文獻(xiàn)類型、資助額度、資金適用范圍和基金管理等七個(gè)方面展開(kāi)分析。
調(diào)研高校的開(kāi)放獲取出版基金大多由圖書館與校內(nèi)其他部門共同承擔(dān)。其中,布蘭迪斯大學(xué)和康奈爾大學(xué)開(kāi)放獲取出版基金由圖書館與教務(wù)部門(the Provost)合作提供[8][9];杜克大學(xué)開(kāi)放獲取出版基金由圖書館、教務(wù)部門(the Office of the Provost)、醫(yī)學(xué)院和護(hù)理學(xué)院合作提供[10]。哥倫比亞大學(xué)和馬薩諸塞大學(xué)的開(kāi)放獲取出版基金則由圖書館獨(dú)立承擔(dān)[11][12]。
為了確保相對(duì)公平,在被調(diào)研的高校中,有8所高校采取“先到先得”(first-come,first-served)的資金分配原則。具體來(lái)說(shuō),就是在所有申請(qǐng)者中,按文章接收出版的先后順序進(jìn)行資金分配。
哈佛大學(xué)目前資金充裕,一旦申請(qǐng)金額超過(guò)限額,他們也將遵循先到先得的原則[13]。堪薩斯大學(xué)每月都會(huì)對(duì)所有申請(qǐng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性審核,以下三類人員會(huì)優(yōu)先獲得資助:①作者是研究生、任職前教師(pre-tenure faculty)或者處在職業(yè)生涯早期的研究人員;②作者缺乏資金支付開(kāi)放獲取出版費(fèi);③作者系第一次申請(qǐng)開(kāi)放獲取出版基金[14]。
現(xiàn)行APC支付機(jī)制主要是作者個(gè)人向出版社支付,每次支付都是逐篇進(jìn)行,對(duì)作者和機(jī)構(gòu)都帶來(lái)大量的管理負(fù)擔(dān)[15]。哈佛大學(xué)采取作者先行墊付論文處理費(fèi),然后申請(qǐng)基金資助的方式[13];康奈爾大學(xué)既可以資助作者,也可以付款給出版商[9];布蘭迪斯大學(xué)和堪薩斯大學(xué)則是直接付款給出版商,這樣做能夠減輕作者和基金管理機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)[8][14]。
完全開(kāi)放獲取期刊是美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金資助的最重要的文獻(xiàn)類型。目前,圖書的開(kāi)放獲取環(huán)境不斷發(fā)展變化,因此大多數(shù)高校選擇根據(jù)實(shí)際情況考慮其開(kāi)放出版資助問(wèn)題。例如:某個(gè)高校的作者是一本圖書某一章節(jié)的責(zé)任者,為了使該章節(jié)符合資助要求,整本圖書都要以開(kāi)放獲取的形式出版,并且受開(kāi)放獲取出版基金資助的圖書一旦在線出版必須即時(shí)開(kāi)放獲取。
除了期刊和圖書,哥倫比亞大學(xué)擴(kuò)展了開(kāi)放獲取出版基金資助的文獻(xiàn)類型范圍,如果作者想在其他類型的開(kāi)放獲取出版物上發(fā)表成果并獲得資助,可以通過(guò)發(fā)郵件的方式詳細(xì)咨詢[11]。
為了使有限的資金惠及更多的作者,被調(diào)研高校都對(duì)每個(gè)作者每財(cái)年最高限額以及每個(gè)成果最高限額做了規(guī)定,具體如表1。不同高校設(shè)置的資助限額不盡相同。其中,有7所高校兩類限額相同,杜克大學(xué)、弗吉尼亞理工大學(xué)以及哈佛大學(xué)為了鼓勵(lì)更多的成果選擇開(kāi)放獲取出版,每個(gè)成果最高限額低于每個(gè)作者每財(cái)年最高限額[10][16][13]。
表1 美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金資助額度一覽表
在資助限額方面,堪薩斯大學(xué)的政策具有靈活性,雖然它規(guī)定了每個(gè)作者每財(cái)年最高限額和每個(gè)成果最高限額,但也可能綜合資金余額和文章處理費(fèi)高低做出例外處理[14]。另外,所有高校都規(guī)定當(dāng)年未使用的額度不能周轉(zhuǎn)到之后的年度。
開(kāi)放獲取出版基金主要用于資助作者在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章的論文處理費(fèi)。論文處理費(fèi)主要包括提交費(fèi)(對(duì)提交出版的論文收取的費(fèi)用)和出版費(fèi)(對(duì)接受發(fā)表的論文收取的費(fèi)用,包括版面費(fèi))。符合資助條件的費(fèi)用必須基于出版物的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用表,并且該費(fèi)用表獨(dú)立于作者所在的機(jī)構(gòu)。
在被調(diào)研的高校中,有三所明確規(guī)定了不在資助范圍內(nèi)的費(fèi)用。埃默里大學(xué)規(guī)定資金不能用于支付重印費(fèi)、彩色插圖費(fèi)、非OA版面費(fèi)、許可費(fèi)、自存檔費(fèi)、以及其他一切與開(kāi)放獲取費(fèi)無(wú)直接關(guān)系的費(fèi)用[17];布蘭迪斯大學(xué)規(guī)定不包括重印費(fèi)和按需印刷復(fù)本的費(fèi)用[8];哈佛大學(xué)規(guī)定如果產(chǎn)生跨國(guó)交易,銀行匯率予以資助,但因轉(zhuǎn)移支付或貨幣換算產(chǎn)生的費(fèi)用以及銀行電匯費(fèi)用不在資助之列[13]。
有效管理是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取出版基金可持續(xù)的重要手段,被調(diào)研高校都將圖書館設(shè)為開(kāi)放獲取出版基金的管理機(jī)構(gòu)。其職責(zé)包括:接受并審核作者的基金申請(qǐng)要求、將受資助論文發(fā)布在圖書館網(wǎng)站、定期更新基金使用清單、聽(tīng)取政策委員會(huì)和作者的意見(jiàn)建議、每財(cái)年評(píng)估和重新分配基金等??八_斯大學(xué)還設(shè)立了基金監(jiān)督小組,成員包括教務(wù)處長(zhǎng)、研究生院副院長(zhǎng)和主管科研的副校長(zhǎng)[14]。
為了使申請(qǐng)者知悉開(kāi)放獲取出版基金的申請(qǐng)要求,也為了提高基金管理部門的工作效率,各個(gè)高校都對(duì)申請(qǐng)人、開(kāi)放獲取出版物和申請(qǐng)時(shí)間做出了明確的規(guī)定,具體如下:
總體上來(lái)說(shuō),開(kāi)放獲取出版基金申請(qǐng)人需要具備四個(gè)條件:本校教職工或?qū)W生;無(wú)其他資金來(lái)源或雖然有但不能用于支付論文處理費(fèi);受資助成果提交到本校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù);認(rèn)真審查期刊質(zhì)量,規(guī)避掠奪性期刊。
3.1.1 署名本校的作者
各大高校均歡迎全校所有符合條件的師生申請(qǐng)開(kāi)放獲取出版基金,凡是署名本校的教職工、博士后、研究人員、研究生和本科生均可申請(qǐng)。此外,埃默里大學(xué)規(guī)定兼職教師或訪問(wèn)學(xué)者想要獲得資助,必須與符合申請(qǐng)資格的埃默里作者合作[17];馬薩諸塞大學(xué)規(guī)定退休人員在校期間完成的學(xué)術(shù)成果也可以申請(qǐng)資助[12]。
3.1.2 無(wú)其他資金來(lái)源
由于資金有限,為了支持整個(gè)學(xué)校的開(kāi)放獲取出版,高校鼓勵(lì)研究人員使用其他適當(dāng)?shù)难芯炕饋?lái)支付開(kāi)放出版費(fèi)用。開(kāi)放獲取出版基金不支持可以通過(guò)基金會(huì)(如:美國(guó)科學(xué)基金會(huì)、蓋茨基金會(huì))、協(xié)會(huì)或?qū)iT機(jī)構(gòu)(如:美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、霍華德休斯醫(yī)學(xué)研究所)的資金支付文章處理費(fèi)的成果。換句話說(shuō),如果一個(gè)作者有其他資金來(lái)源支付文章處理費(fèi),則沒(méi)有資格申請(qǐng)開(kāi)放獲取出版基金。但當(dāng)其他來(lái)源資金不可用于支付文章處理費(fèi)時(shí),學(xué)校歡迎作者提交申請(qǐng)。
3.1.3 受資助成果提交機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)
機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是機(jī)構(gòu)為方便本校成員學(xué)術(shù)研究成果的管理和傳播而建立的知識(shí)組織門戶。任何受公共資金資助的成果都應(yīng)該存繳到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù),開(kāi)放出版基金資助成果也不例外。
3.1.4 鼓勵(lì)作者審查期刊質(zhì)量
就像決定是否在某個(gè)訂閱型期刊上發(fā)表文章一樣,當(dāng)決定是否在某個(gè)開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表論文時(shí),作者應(yīng)該評(píng)估開(kāi)放獲取期刊的內(nèi)容質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和名聲,并與其收費(fèi)表進(jìn)行比較,尤其是那些不熟悉的期刊和出版商。評(píng)估過(guò)程可以幫助作者識(shí)別可信賴的期刊,排除掠奪性期刊。
除上述四點(diǎn)總體要求外,部分高校提出一些特殊要求。例如:哈佛大學(xué)要求申請(qǐng)人具備HarvardKey(哈佛大學(xué)聯(lián)機(jī)用戶憑證)和ORCID(開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份)[13];堪薩斯州立大學(xué)要求作者在論文聲明部分注明“該論文的最終發(fā)表得到堪薩斯州立大學(xué)開(kāi)放獲取出版基金的部分支持”[18]。
為了從根本上保障開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)效果,各個(gè)高校要求被資助論文必須發(fā)表在DOAJ目錄之列的期刊上;出版商必須是完全開(kāi)放獲取的,同時(shí)需要是OASPA的會(huì)員或遵守其行為守則,除此之外還要求期刊出版商有公開(kāi)的收費(fèi)表。
3.2.1 在DOAJ目錄中
DOAJ是Directory of Open Access Journals的簡(jiǎn)稱,指開(kāi)放獲取期刊目錄,它向所有用戶提供高質(zhì)量的、經(jīng)同行評(píng)議的開(kāi)放獲取期刊索引。DOAJ的服務(wù)全部都是免費(fèi)的,它所有的資金均來(lái)自捐款,其中40%來(lái)自贊助商,另外60%來(lái)自會(huì)員。截至2019年3月15日,DOAJ收錄了全球129個(gè)國(guó)家的12391種期刊[19]。一個(gè)作者想要申請(qǐng)開(kāi)放獲取出版基金,其論文所屬的期刊必須在DOAJ之列,但部分期刊因太新而尚未被收錄的除外。
3.2.2 完全開(kāi)放獲取出版商
一些出版商為了從訂閱費(fèi)和文章處理費(fèi)中雙重獲利而創(chuàng)建開(kāi)放獲取期刊,這些期刊在收取了作者的文章處理費(fèi)后,開(kāi)放了一些文章,但整個(gè)期刊仍舊收取訂閱費(fèi),并且不提供期刊中其余文章的開(kāi)放獲取?;旌祥_(kāi)放獲取出版商包括Springer Nature、Oxford、Cambridge、Elsevier和Wiley。但開(kāi)放獲取基金是為支持開(kāi)放出版模式而設(shè)立的,因此不支持混合出版期刊和延遲開(kāi)放獲取期刊。
開(kāi)放獲取出版基金只支持完全開(kāi)放獲取期刊,即期刊出版商不向讀者或其所屬機(jī)構(gòu)收取任何費(fèi)用以換取同行評(píng)議文章或其他優(yōu)質(zhì)內(nèi)容的訪問(wèn)權(quán)。完全開(kāi)放獲取出版商包括科學(xué)公共圖書館(Public Library of Science,簡(jiǎn)稱PLoS)、生物醫(yī)學(xué)中心(BioMed Central,簡(jiǎn)稱BMC)、印度出版公司(Hindawai Publishing)、前沿系列期刊(Frontiers)、eLife和PeerJ。
3.2.3 OASPA的會(huì)員或遵守其行為規(guī)則
OASPA是Open Access Scholarly Publishers Association的簡(jiǎn)稱,指開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì),它支持學(xué)術(shù)成果即時(shí)開(kāi)放獲取,幫助營(yíng)造多元、健康的開(kāi)放獲取環(huán)境,從而使開(kāi)放獲取出版成為主流的學(xué)術(shù)出版模式。
OASPA的所有會(huì)員都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的先期審查程序,要想持續(xù)保有會(huì)員資格必須長(zhǎng)期遵循協(xié)會(huì)的行為準(zhǔn)則[20]。OASPA的會(huì)員包括眾多的專業(yè)出版商和學(xué)術(shù)出版商,還包括支撐其基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的一些機(jī)構(gòu)或組織。開(kāi)放獲取出版基金項(xiàng)目要求期刊出版商必須是OASPA的會(huì)員,如果是非會(huì)員,那么必須嚴(yán)格遵守OASPA的行為準(zhǔn)則。
3.2.4 有公開(kāi)的收費(fèi)表
由于APC定價(jià)機(jī)制不透明,部分規(guī)模大、影響力大的出版社壟斷定價(jià)權(quán),致使APC價(jià)格不合理地虛高,還存在出版社任性漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)[15]。為了盡可能地保護(hù)作者及其資助機(jī)構(gòu)的利益不受損害,開(kāi)放獲取出版基金項(xiàng)目要求期刊出版商具備公開(kāi)的論文處理費(fèi)收費(fèi)表。
除上述四點(diǎn)總體要求外,哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、和康奈爾大學(xué)提出期刊必須有豁免政策或打折政策[11][13][9]。即如果有作者因經(jīng)濟(jì)困難無(wú)法支付論文處理費(fèi),那么期刊出版商可以酌情予以豁免或者給予一定折扣。
關(guān)于開(kāi)放獲取出版基金的申請(qǐng)時(shí)間,各大高校要求不盡相同。被調(diào)研的十所高校中,杜克大學(xué)規(guī)定作者隨時(shí)可以申請(qǐng)資助,但學(xué)校要等到文章被符合條件的期刊接受出版后發(fā)放資助[10];堪薩斯大學(xué)規(guī)定作者可以在提交文章時(shí)(提交后四個(gè)月未被接受則申請(qǐng)失效)或文章接受出版后申請(qǐng)[14];哈佛大學(xué)、埃默里大學(xué)和康奈爾大學(xué)均規(guī)定文章接受出版后才能申請(qǐng)資助,同時(shí)還規(guī)定了申請(qǐng)有效期,分別為兩個(gè)月、半年和一年[13][17][9];另外五所高校未對(duì)申請(qǐng)時(shí)間作出說(shuō)明。
一個(gè)作者想要實(shí)現(xiàn)論文開(kāi)放獲取,除了申請(qǐng)開(kāi)放獲取出版基金的資助外,還可通過(guò)以下途徑:①選擇在不收取APC的開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表,具體可以從DOAJ目錄中找;②申請(qǐng)APC豁免,一些出版商可能會(huì)給予申請(qǐng)者豁免,包括部分豁免和完全豁免;③作者將APC列入所有資助項(xiàng)目預(yù)算中;④高校與出版商合作,給予本校作者折扣,例如:埃默里大學(xué)和PeerJ建立了合作關(guān)系,學(xué)校為在PeerJ發(fā)表成果的師生支付基本的費(fèi)用[17];⑤在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表,但爭(zhēng)取獲得自存儲(chǔ)許可,即在與出版商的合同中注明允許作者將文章最終出版版本發(fā)布到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或其他開(kāi)放獲取平臺(tái)。
在2015年召開(kāi)的第12屆柏林開(kāi)放獲取會(huì)議上,與會(huì)者提出OA2020倡議,旨在通過(guò)將科學(xué)期刊從傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放獲取模式,從而大規(guī)模實(shí)現(xiàn)期刊論文開(kāi)放獲取[21]。截至2019年6月13日,全球共有136個(gè)學(xué)術(shù)組織簽署了意向書,其中包括我國(guó)12所高校的圖書館,他們分別是上海科技大學(xué)圖書館、廣東科技學(xué)院圖書館、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、四川大學(xué)圖書館、南京大學(xué)圖書館、西安交通利物浦大學(xué)圖書館、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)圖書館、復(fù)旦大學(xué)圖書館、南京師范大學(xué)圖書館、廣西科技大學(xué)圖書館和南方科技大學(xué)圖書館[22]。
簽署倡議意向書表明了我國(guó)部分機(jī)構(gòu)對(duì)于學(xué)術(shù)成果開(kāi)放獲取的態(tài)度,但要從根本上推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊從傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)向開(kāi)放獲取出版模式,必須出臺(tái)一系列支持政策。高校尤其是“雙一流”院校作為學(xué)術(shù)成果的主要?jiǎng)?chuàng)造者,理應(yīng)帶頭設(shè)立開(kāi)放獲取出版基金。我們可以參考美國(guó)高校開(kāi)放獲取出版基金項(xiàng)目的政策模型,同時(shí)結(jié)合自身實(shí)際,在政策文本中詳細(xì)闡釋政策各要素、明確開(kāi)放獲取出版基金的申請(qǐng)要求,確保設(shè)立的基金項(xiàng)目能夠?yàn)楸拘=搪毠?shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果開(kāi)放出版提供強(qiáng)有力的支持,從而助推我國(guó)學(xué)術(shù)出版模式的轉(zhuǎn)型。